年报审计资料清单
审计应提供资料清单
年报审计应提供资料清单一、法律性文件及公司基本资料1、公司及分支机构的营业执照副本2、公司章程3、公司简介、公司组织机构图4、相关年的年度审计报告5、最后一次验资报告6、公司及分支机构的税务登记证7、公司法人代码证书8、公司各项资产权属证明，如车辆行驶证、房产证、土地征等。
9、公司治理层、管理层、财务人员清单及简介10、企业资质、资格证件的复印件二、有关内部控制制度方面的资料1、相关年度公司重大事项的会议纪要及相关文件2、财务管理制度3、财产管理制度4、仓库管理制度5、销售管理制度6、预算管理制度7、合同、发票管理制度8、生产管理制度9、施工管理制度10、采购管理制度11、投资、融资管理制度12、资金使用、费用审批管理制度13、印鉴使用管理制度14、票据领用制度15、对外担保管理制度16、计算机信息系统管理制度17、其他与内部控制相关的管理制度三、报表审计所需提供资料清单1、报表资料：（1）本年度合并及母公司会计报表（资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表、所有者权益资产减值准备及资产损失情况表、报表附注、财务情况说明书，其他报表附表等）（2）报表合并或汇总过程的底稿、本年度及上一年度报表合并抵销分录（3）现金流量表编制的工作底稿2、本年度账簿、凭证资料3、各科目明细余额表（年初数、本年借方累计数、本年贷方累计数、年末数）（如年报表格能达要余额表）4、报表日集团公司内部的往来款项核对纪录，金额记录不一致的注明原因，根据相关原因做相应5、货币资金（1）现金盘点表（2）银行及各非金融机构对账单；（3）所有银行存款账户的询证函；6、短期投资（1）以公司名义直接进行股票投资的，应取得其交易所在证券营业部的资金对账单、资产流水账年12 月31 日止的股票余额证明；（2）委托其他单位进行投资或其他短期投资的，应提供双方的协议、余额证明等相关资料。
7、应收款项（包括应收票据、应收账款、预付账款和其他应收款）（1）与债务人的书面对账记录；（2）企业询证函；（3）账龄分析表；（4）主要客户或工程项目的合同；（5）个别认定法计提坏账准备的应收款项明细及采用此方法计提坏账准备的原因。
年报审计应提供的资料清单
审计应提供的资料
1、营业执照、代码证、税务登记证、企业资质证书复印件以及公司章程；
2、近三年度未审会计报表以及上年度已审审计报告；科目余额表（到最下面一级科目）及明细账
3、验资报告（新成立的公司和当年注册资本发生变化的公司的验资报告）；
4、每年末银行对账单以及余额调节表，
5、对外投资的投资协议、验资报告和被投资单位年度会计报表和审计报告；
6、存货盘点表；
7、编制固定资产分类汇总表、明细表；取得房产证、车辆行驶证复印件；
8、在建工程的报建资料；
9、无形资产的取得资料，土地使用权证或其他权利证书复印件；
10、贷款合同和抵押合同以及担保合同等贷款资料；
11、年度税收的汇算清缴资料(年度增值税申报表、企业所得税年度申报表、审核鉴定报告，地方各税年度结算表、有关减免数的相关资料等) ；
12、大额购销合同；
13、重要股东决议。
14。
其他。
企业年度审计报告
企业年度审计所需提供资料清单 1、所审年度会计报表（盖企业公章）2、所审年度所有银行12月31日的银行对账单（只是12月31日的银行对账单）3、所审年度1-12月份的增值税纳税申报表复印件4、企业借款合同复印件5、企业最近的验资报告复印件6、有财政拨款的提供拨款文件7、固定资产清单（1月和12月）、固定资产折旧表（1月和12月）、本年新增固定资产明细表8、无形资产、长期待摊费用摊销明细表9、存货盘点表（含相关负责人员签字和加盖企业公章） 10、现金盘点表（含相关负责人员签字和加盖企业公章） 11、公司章程复印件12、企业营业执照复印件、企业的国税、地税税务登记证复印件、企业组织机构代码证复印件、企业批准证书复印件、外汇登记证复印件 13、审计业务约定书、管理层声明书（盖企业公章） 14、首次接受本所审计的企业，提供上年度审计报告、外汇收支报告 15、现场审计时需提供会计账簿、会计凭证16、财务软件做账的需提供财务账套文件17、会计主要负责人联系电话（办公电话）注：上述所有复印件资料均需加盖企业公章篇二：上市公司年度审计报告模板技术标准索引号：tsc1_1 上市公司年度审计报告模板版本说明2010年3月8日专业技术部以“天健正信技字（2010）第00011号”《关于发布专业技术文件汇编2010的通知》发布。
2010年10月12日专业技术部根据财政部发布的《企业会计准则解释第4号》及其他反馈信息作出修订，并以“天健正信技字（2010）第00031号”《关于根据《企业会计准则解释第4号》修订附注模板的通知》发布。
2011年1月5日专业技术部根据财政部、证监会、交易所2010年年报文件通知要求和其他反馈信息修订，并以“天健正信技字（2011）第00001号”《关于发布2010年度财务报表审计等若干报告模板的通知》发布。
2012年1月6日专业技术部根据10年发布的新审计准则，以及证监会、交易所2011年年报文件通知要求和其他反馈信息修订，并以“天健正信技字（2012）第00002号”《关于发布2011年度上市公司年度审计等若干报告模板的通知》发布。
XXX公司年报审计资料清单
原件，审计留复印件 原件，审计留复印件 原件，审计留复印件 电子版 电子版 原件、监盘人和盘点人签 字 原件，审计留复印件 原件，审计留复印件 原件，审计留复印件 电子版、打印 原件，审计留复印件 电子版、打印 原件，审计留复印件 原件，审计留复印件 原件、监盘人和盘点人签 字 原件，审计留复印件 原件，审计留复印件 原件，审计留复印件 电子版 原件，审计留复印件 原件，审计留复印件 原件，审计留复印件 原件，审计留复印件 电子版 原件，审计留复印件 原件，审计留复印件 原件，审计留复印件 电子版 原件，审计留复印件 电子版，打印 原件，审计留复印件
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XXX公司年报审计资料清单
被审计单位名称：XXX公司及所属子公司 分支机构名称： 内部职工股清理汇总表、清理方案、公 司股东会、董事会决策文件、工会或职 41 工持股会同意转让股份的决议、审计和 评估报告、相关职工股股权转让协议、 产权交易凭证（如有）或价款支付凭证 其他需提供的资料（根据各企业实际情 42 况另行列示清单） 注：所有纸质资料都需要加盖公章 项目经理签字： 日期：
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XXX公司年报审计资料清单
被审计单位名称：XXX公司及所属子公司 分支机构名称： 66 69 72 73 76 79 80 81 82 83 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 2012各联营企业经审计的财务报表 2012各合营企业经审计的财务报表 各合营、联营企业出具的出资证明 2012年末固定资产卡片明细表 2012年处置、报废固定资产卡片明细 2012年12月31日固定资产盘点表 房屋产权证书（固定资产/投资性房地 产） 房屋及仓库租赁合同或协议、房屋租赁 许可证等 有效的车辆行驶权证 权属存在瑕疵或未办妥权属资产的说明 2012年固定资产大额购置合同 2012年处置、报废固定资产卡片明细 固定资产报废相关凭证及审批手续 租赁使用他人房产的清单、房屋租赁协 议、房屋所有权证书、在主管部门办理 的房屋租赁备案登记文件、租赁房屋占 用土地之土地使用权证书 在建工程资产盘点表 在建工程的立项说明 在建工程的预算说明 在建工程的竣工决算报告 在建工程的交付使用财产明细表 在建工程的证明工程进度方面的资料 正在建设的房屋（项目）的许可证书， 包括建设规划许可、用地规划许可、开 现有在建工程上是否存在设定抵押或其 他担保的情况说明 签订的工程承包合同、建设合同 就各主要固定资产、在建工程的成新度 、折旧年限、原价、净值、净额、折旧 方法、技术先进程度及报废或更新的可 专有技术转让/许可合同 研发项目立项清单（根据清单选择复印 文件） 税务局认可的研发项目备案资料（审批 表） 研发项目管理办法、奖励办法等 省级实验室或国家及实验室资质证书 主要研发骨干人员简历 土地使用权证 商标、专利、非专利技术、软件著作权 、版权、特许经营权（包含各公司电力 、核工程总承包资质及建筑、公路、轨 道交通施工资质，核安全局及国家质量 监督检验检疫局核发资质）等无形资产 公司房产、土地、主要设备是否存在权 属纠纷或抵押、担保或司法查封、冻结 抵押等情况的说明 涉及土地流转的招拍挂文件及土地出让 合同 银行借款明细 银行借款合同 银行授信合同 银行借款保证(保证/抵押/质押)合同 银行之外的公司（非金融机构）借款明 细 向银行之外的公司借款协议 担保、抵押物、质押物清单 公司股东或其他方为公司债务提供的担 保的，请提供担保协议、主债务合同及 公司是否以公司信誉和或资产为公司股 东、股东的附属公司或个人债务提供担 保（包括但不限于保证担保、抵押担保 和质押担保等）；如有，请提供借款合 同、协议、有关担保协议或其他有关文 公司是否为独立第三方（指公司的非关 联企业）承担担保责任（包括但不限于 保证担保、抵押担保和质押担保等）； 如有，请提供借款合同、协议、有关担 应付票据备查簿、与银行签订的承兑及 保证金协议 2012年采购前10名清单、联系方式 2012年采购前10名对账记录 2012年采购前10名供应合同 2012年分包工程项目前10名清单、联系 方式 2012年分包工程项目前10名分包合同、 结算资料（或决算资料） 注：所有纸质资料都需要加盖公章 项目经理签字： 日期：
关于集团年报审计需要的资料
年报审计所需的资料清单如下：1. 截至2008年4月30日国内合并资产负债表、利润表, 以及截至2008年4月30日本部和每个分公司的资产负债表、利润表 (电子版及加盖公章版本)；2. 电子版的合并2008年1～4月最明细科目余额表（包括当年累计贷方数和累计借方数），以及电子版的本部和每个分公司的2008年1～4月最明细科目余额表；3. 电子版的截止2008年4月30日从国内到香港会计准则的会计调整汇总表（涉及各个会计科目）；4. 电子版的截至2008年4月30日抵消本部与各个分公司之间主营业务收入、主营业务成本、应收账款、预付帐款、应付帐款、预收帐款、其他应收款、其他应付款等的工作底稿；5. 电子版的截止2008年4月底提交给香港总部的一套管理报表（包括本部和各个分公司）；6. 当地税务师出具的调整2007年所得税汇算清缴报告书；7. 2008年1~4月所有的董事会决议；8. 电子版的截至2008年4月30日存货财务帐和存货保管账、存货帐龄分析表、存货跌价准备计提表；9. 电子版的截至2008年4月30日存货-在产品计算表；10. 电子版的截至2008年4月30日与各个关联方公司进行交易的应收账款、预付帐款、应付帐款、预收帐款、其他应收款、其他应付款、委托借款余额等的统计明细表以及对账单；11. 电子版的截至2008年4月30日固定资产清单（包括资产编码、资产名称、类别、型号、单位、变动方式、入账日期、使用日期、使用情况、使用部门、部门代码、经济用途、折旧方法、存放地点、数量、币别、原值原币、原值本币、累计折旧、净值、减值准备、净额、预计净残值、本期折旧额、使用寿命、剩余寿命、备注、残值率等）；12. 电子版的截至2008年4月30日应收帐款帐龄分析表（90天以内、90天以上）；13. 电子版的截至2008年4月30日其他应收帐款帐龄分析表（1年以内、1年以上）；14. 电子版的截至2008年4月30日预提费用-风险金统计表；15. 电子版的截至2008年4月30日Sales合同清单；16. 电子版的2008年1～4月每月员工人数、发放工资数；17. 截至2008年4月30日的所有银行余额调节表、银行对帐单，2008年1至4月为止的所有开户证明及销户证明；18. 2008年1~4月增值税纳税申报表、个人所得税纳税申报表、企业所得税申报表、营业税申报表；19. 2008年1~4月所有新签订的借款合同 (包括短期借款、长期借款、委托贷款)，固定资产大额采购合同，销售佣金协议，风险金协议，装修协议，租赁合同(包括员工宿舍和办公室租赁)，软件采购协议，财产保险合同，法律仲裁或诉讼等重要文件；20. 2008年1~4月的所有会计凭证。
年报审计需要的资料清单
年报审计需要的资料清单
1、2016年12月底会计报表、纳税申报表（国、地税），加盖公章；
2、营业执照或统一社会信用代码、章程、验资报告（如有）、税务登记证（国、地税）、组织机构代码证、历次股权转让协议（如有）；
3、上年审计报告复印件（如果未审计需提供上年12月底会计报表，加盖公章）；
4、公司产权证明（如房产证、车辆行驶证，如果经营场所是租的需提供租赁合同）；
5、2016年12月31日所有银行账户对账单；
6、大额的采购及销售合同或销售订单；
7、固定资产、无形资产明细；
8、2016年研发投入台账（如有）、研发项目立项合同、科技项目备案文件、主要研发人员清单、劳动合同、社保证明、学历证书；
9、2015年企业所得税纳税申报表。
软件企业年检需要的资料清单
1.企业开发销售的主要软件产品列表或技术服务列表；
2.主营业务为软件产品开发的企业，提供至少1个主要产品的软件著作权或专利权等自主知识产权的有效证明文件，以及第三方检测机构提供的软件产品测试报告；主营业务仅为技术服务的企业提供核心技术说明；
3.企业职工人数、学历结构、研究开发人员及其占企业职工总数的比例说明，以及汇算清缴年度最后一个月社会保险缴纳证明等相关证明材料；
4.经具有资质的中介机构鉴证的企业财务会计报告（包括会计报表、会计报表附注和财务情况说明书）以及软件产品开发销售（营业）收入、软件产品自主开发销售（营业）收入、研究开发费用、境内研究开发费用等情况说明；
5.与主要客户签订的一至两份代表性的软件产品销售合同或技术服务合同复印件；
6.企业开发环境相关证明材料；
7.税务机关要求出具的其他材料。
审计应提供清单
审计应提供清单文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]审计应提供资料清单年报审计应提供资料清单?一、法律性文件及公司基本资料1、公司及分支机构的营业执照副本2、公司章程3、公司简介、公司组织机构图4、相关年的年度审计报告5、最后一次验资报告6、公司及分支机构的税务登记证7、公司法人代码证书8、公司各项资产权属证明，如车辆行驶证、房产证、土地征等。
9、公司治理层、管理层、财务人员清单及简介?10、企业资质、资格证件的复印件?二、有关内部控制制度方面的资料1、相关年度公司重大事项的会议纪要及相关文件2、财务管理制度3、财产管理制度4、仓库管理制度5、销售管理制度6、预算管理制度7、合同、发票管理制度8、生产管理制度9、施工管理制度10、采购管理制度11、投资、融资管理制度12、资金使用、费用审批管理制度13、印鉴使用管理制度14、票据领用制度15、对外担保管理制度16、计算机信息系统管理制度17、其他与内部控制相关的管理制度?三、报表审计所需提供资料清单1、报表资料：（1）本年度合并及母公司会计报表（资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表、所有减变动表、资产减值准备及资产损失情况表、报表附注、财务情况说明书，其他报表附表（2）报表合并或汇总过程的底稿、本年度及上一年度报表合并抵销分录（3）现金流量表编制的工作底稿2、本年度账簿、凭证资料3、各科目明细余额表（年初数、本年借方累计数、本年贷方累计数、年末数）（如年报表此要求可不要余额表）4、报表日集团公司内部的往来款项核对纪录，金额记录不一致的注明原因，根据相关原因调整。
5、货币资金（1）现金盘点表（2）银行及各非金融机构对账单；（3）所有银行存款账户的询证函；6、短期投资（1）以公司名义直接进行股票投资的，应取得其交易所在证券营业部的资金对账单、资产截至2008年12月31日止的股票余额证明；（2）委托其他单位进行投资或其他短期投资的，应提供双方的协议、余额证明等相关资料7、应收款项（包括应收票据、应收账款、预付账款和其他应收款）（1）与债务人的书面对账记录；（2）企业询证函；（3）账龄分析表；（4）主要客户或工程项目的合同；（5）个别认定法计提坏账准备的应收款项明细及采用此方法计提坏账准备的原因。
年报审计所需纸质资料
第一部分：审计所需主要纸质盖章资料清单（一份）
一、报给税务部门未审资产负债表、利润表、现金流量表会计报表(2014、2016、2015)；
二、最新公司营业执照副本、最新验资报告及公司章程修正案（2014-2016年期间如有变动均需提供）
三、银行存款分户对帐单、未达帐项调节表（2016年12月底、2014年12月底、2015年12月底）；
四、产权证明：包括房产证、土地使用证、
五、长、短期借款合同（2015、2016、2014）、
六、增值税纳税申报表、
（2016年12月、2014年12月、2015年12月）、
八、所得税汇算清缴表（2016年度、2014年度、2015年度主表及附表）
审计小组
联系电话：李成龙
1300 301 1020
地址：朝阳路世纪联华建行旁边
二0一七年一月日。
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资料清单
一、基本资料
1.企业营业执照复印件
2.税务登记证复印件
以下基本资料（3-13）在年度发生新增、变动的需提供，否则，不需要提供：
3.组织机构代码证
4.批准证书
5.IC卡复印件
6.企业章程复印件
7.政府机关的批文、证书复印件
8.税务部门签发的税务鉴定、税收优惠相关文件
9.公司进行审计、资产评估及清产核资的中介报告。
10.最近一次的验资报告（复印件）
11.重要董事会决议、会议纪要（复印件）
12.增资、减资、股权转让等的相关资料（包含验资报告、董事会决议、章程等）
13.企业名称变更的相关资料
二、会计报表相关资料
1.审计年度会计报表（资产负债表、利润表、现金流量表以及所有者权益变动
表）
2.审计年度1-12月科目余额表（包含一级至末级科目）（电子版即可）
3.审计年度序时账
4.应收账款、预付账款、其他应收款、应付账款、预收账款、其他应付款的债
权人、债务人明细清单及相应账龄分析（分为1年以内、1-2年、2-3年，3年以上）（电子版即可）。
5.审计年度12月31日所有银行的对账单及相应的银行存款余额调节表
6.各项存货结存报表、期末盘点表及差异分析。
7.待摊费用、长期待摊费用摊销明细表（电子版即可）
8.无形资产摊销表（电子版即可）
9.固定资产折旧明细表（电子版即可）
10.长期股权投资提供合同、协议以及被投资单位的营业执照、验资报告、会计
报表
11.被投资方详细情况说明：投资比例，控股能力，投资核算方法等。
12.债权性长、短投资的所有权文件复印件。
13.审计年度12月各个税种的纳税申报表及税单
14.审计年度上年汇算清缴资料（复印件）
15.暂估应付款的年末暂估清单，入库单，以及期后实际收到的发票
16.对长期挂账，账龄逾期2年的应付款项，说明形成过程和未处理原因，并复
印入账依据
17.土地使用权证、房屋所有权证、车辆行驶证、大型生产设备、仪器、办公设
备等购货发票复印件。
18.出租固定资产或租入固定资产的合同复印件。
19.公司经营所涉及的大额合同，协议等复印件（购、销合同）
20.在建工程施工，分包等合同。
（复印件）
21.借款合同（复印件）
22.房屋租赁合同（复印件）及租赁发票（1个月）
23.应收、应付票据（复印件）及汇总明细（电子版即可）。
24.财产抵押或担保条件的说明和相关文件（复印件）
25.对外抵押、对外担保、背书保证、未决诉讼、未决索赔、税务纠纷、应收票
据贴现、债务担保等承诺及或有负债、或有事项。
（复印件）
26.每月主营业务成本结算单据
27.各项内部交易，关联交易的核对确认资料或其他有关有效依据。
28.关联交易：
（1）关联方详细说明：名称、地址、企业性质
（2）关联方关系详细说明：关联要素、相关利益关系
（3）关联方交易详细说明：本年度交易清单、金额等。