合规业务培训
合规培训优秀课件
《贷款通则》第二条
禁言 根据
贷款
信和是提供普惠金融与财富管理 征询服务旳平台。客户经过信和 平台取得旳借款资金，不是来自 于银行，也不是来自于信和企业， 而是来自平台另一端旳个人出借 人或机构出借人，出借人与借款 人之间形成民间借款关系，所以， 平台促成旳是借款，而非贷款； 更不是信和企业进行贷款。
款。信和不具有储蓄职能，讲“将钱存
存储等业务职能特定语境下有储蓄旳
入信和企业”，是严重错误旳，轻易误
功能。银行是金融机构之一，而且是最
解为“非法集资”及“非法吸收公众存款”
主要旳金融机构，其主要旳业务范围有
吸收公众存款、发放贷款以及办理票据
禁言根据：
贴现等。公众将钱存入银行是其最主要旳
《有关取缔非法金融机构和非法金融业务
禁言 信和企业目前还未注册集 原因 团企业,不能称集团。
RED
关键词： 上市企业
关键词解释：上市企业：所 发行旳股票经过国务院或者 国务院授权旳证券管理部门 同意在证券交易所上市交易 旳股份有限企业。上市企业 是股份有限企业旳一种，这 种企业到证券交易所上市交 易，除了必须经过同意外， 还必须符合一定旳条件。
误区三：合规与企业追求利润旳目旳相矛盾
注重合规会束缚企业旳手脚， 使企业旳竞争力和盈利能力减弱。
这句话对吗
不注重合规 注重合规
增长违规 操作风险
社会好评 客户信任
造成企业声誉 和业绩受损
提升品牌 价值
企业付出昂贵 旳代价
企业实现 更高利润
RED
合规旳五大误区
误区四：合规会助长“不做不错，但求太平”旳悲观态度
规管理体制建设而言，制度建设当然主要，但愈加主要和关键旳是提倡和哺育企业旳合规文化，
《合规培训》PPT
该行业采取定期举办研讨会和培训班的形 式，邀请行业内专家和学者进行授课，分 享最新的法律法规和行业动态，提高员工 的合规意识和能力。
该行业通过考试和评估等方法，检验员工 对合规培训内容的掌握情况，确保培训效 果达到预期目标。
案例三：某跨国公司的合规培训实践
• 公司背景：该跨国公司是一家全球领先的企业，业务涉及多个国家和地区。为了确保公司在全球范围内遵守相 关法律法规，该企业制定了一套全面的合规培训方案。
• 培训内容：该方案不仅涵盖了公司治理、商业道德、信息安全、环境保护等方面的内容，还针对不同国家和地 区的法律法规进行详细解读，确保员工了解并遵守当地的规定。
• 实施方式：该企业采取线上和线下相结合的方式，利用公司内部培训平台和外部专业机构进行合规培训，确保 员工能够及时获取培训内容。此外，该企业还针对不同国家和地区的法律法规进行翻译和解读，确保员工能够 准确理解并遵守当地的规定。
日期:
合规培训
汇报人：
目录
பைடு நூலகம்
• 合规培训概述 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训案例分享 • 合规培训的未来展望
01
合规培训概述
合规培训的定义
合规培训是指企业为了遵守相关法律法规、行业标准和规章制度，对员工和管理 层进行的培训活动。
合规培训旨在确保员工了解和遵守企业内部的规章制度，以及外部的法律法规、 行业标准和监管要求。
合规能力培训
提高合规操作能力
针对公司业务特点，指导员工如 何在实际工作中遵守合规要求。
加强风险防范能力
培养员工识别、评估、防范风险 的能力，提高风险应对能力。
提升合规管理能力
培训员工如何制定、执行、监督 合规管理制度，提高企业管理水
业务合规部门的合规培训效果评估总结
业务合规部门的合规培训效果评估总结一、概述业务合规是企业中非常重要的一个部门，其主要职责是制定和实施合规政策，确保企业遵守法律法规和行业规范。
为了提高员工的合规意识和能力，业务合规部门通常会进行合规培训。
本文将对业务合规部门的合规培训效果进行评估总结，旨在寻找改进合规培训的方法和策略。
二、合规培训的目标合规培训的目标是通过教育和培训提高员工对合规事项的认知和理解，使其能够准确地应对各项合规要求，并能够以合规的方式开展业务工作。
为了评估合规培训的效果，我们需要确定培训的具体目标，并以此为依据进行评估。
三、评估指标评估合规培训的效果可以从多个方面进行，以下是几个基本的评估指标：1. 知识掌握程度：通过培训前后的测试和考核来衡量员工对合规知识的掌握程度。
测试包括选择题、判断题和应用题等形式，能够全面地评估员工的知识水平。
2. 行为变化程度：通过员工在实际工作中的表现来评估合规培训对行为的影响。
具体可观察员工是否按照规定程序开展工作、是否遵守合规要求等。
3. 效果持久性：评估合规培训对员工的影响是否持久。
我们可以通过跟踪观察一段时间后员工的行为是否保持合规，以及是否存在违规行为重新出现等情况来评估效果的持久性。
四、评估结果根据对合规培训的评估指标进行评估，得出以下结果：1. 知识掌握程度：经过培训后，员工的合规知识掌握程度明显提高。
测试结果显示，合规知识的正确率从培训前的60%提升至培训后的90%以上。
2. 行为变化程度：员工在实际工作中的行为表现积极改变。
合规违规事件相较于培训前有明显下降，员工在工作中更加注重规范操作，积极遵守合规要求。
3. 效果持久性：合规培训的效果较为持久，员工在一段时间后的行为表现依然符合合规要求，违规行为重新出现的情况较为罕见。
五、评估总结通过对业务合规部门的合规培训效果进行评估，我们得出以下总结：1. 合规培训对员工的知识掌握程度和行为变化程度有显著的影响，提高了员工的合规素养和能力。
银行合规培训内容
银行合规培训内容
银行合规培训是确保银行业务遵循法律法规、监管要求和内部政策的重要手段。
以下是银行合规培训的主要内容：
一、合规理念推广
合规理念是银行合规文化的核心，通过培训向员工普及合规理念，强调合规意识，让员工充分认识到合规经营的重要性和必要性。
二、法规政策解读
银行合规培训需对国家法律法规、监管政策进行深入解读，使员工了解法律要求，明确监管红线，确保银行业务的合法合规。
三、风险案例分析
通过对典型风险案例的深入剖析，让员工了解违规行为的危害和后果，提高员工风险防范意识，强化合规经营的自觉性。
四、操作规范培训
针对银行业务流程和操作环节，制定详细的操作规范，并进行培训，确保员工熟悉并遵循操作规程，减少操作风险。
五、合规文化培育
通过开展合规文化活动、宣传教育等方式，营造浓厚的合规文化氛围，增强员工的合规意识和自律精神。
六、合规审查机制
建立完善的合规审查机制，对银行业务进行事前、事中、事后审查，确保业务操作的合规性，及时发现和纠正违规行为。
七、合规问责制度
建立合规问责制度，对违规行为进行严肃处理，追究相关责任人的责任，形成有效的威慑力。
八、合规绩效考核
将合规经营作为绩效考核的重要指标，激励员工积极参与合规培训，提高合规经营的主动性和积极性。
九、合规培训计划
制定科学合理的合规培训计划，针对不同层级、不同岗位的员工制定个性化的培训方案，确保培训内容的针对性和实效性。
十、合规培训效果评估
通过评估合规培训的效果，了解员工的合规知识掌握程度和实际操作能力，及时调整培训计划和方案，提高培训质量。
《合规培训》PPT课件
合规审计与检查
定期开展合规审计和专项检查， 发现问题及时整改，确保企业合
规经营。
举报与问责机制
建立举报奖励和问责机制，鼓励 员工积极发现和报告违规行为，
对违规责任人进行严肃处理。
员工个人行为规范
04
与道德准则
职业操守与诚信原则
合规内涵
合规管理是企业的一项核心的风险管理活动，是对全业务、 全流程进行合规性管控的活动，涉及企业各层级、各部门、 各分支机构及全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各 个环节。
常见违规行为及后果
常见违规行为
包括违反国家法律法规、行业规 定、公司内部规章制度等行为， 如商业贿赂、虚假宣传、操纵市 场、内幕交易等。
《合规培训》PPT课件
汇报人： 2023-12-28
目录
• 合规培训背景与意义 • 合规基础知识 • 企业内部合规管理体系建设 • 员工个人行为规范与道德准则 • 风险防范与应对措施 • 案例分析与经验分享 • 总结回顾与展望未来
合规培训背景与意
01
义
合规培训的重要性
规避法律风险
促进业务发展
通过合规培训，员工能够了解并遵守 相关法律法规，降低企业因违法行为 而面临的风险。
建立定期监控机制，对各类风 险进行持续跟踪和报告，确保
及时发现问题并采取措施。
持续改进
针对已识别出的风险和应对措 施的实施效果，进行持续改进 和优化，提高风险防范能力。
培训与宣传
加强员工合规意识和风险防范 能力的培训，提高全员参与风 险防范的意识和能力。
合规文化建设
推动企业合规文化建设，营造 全员遵守规章制度、重视风险
《合规培训》PPT课件
合规培训
对员工进行合规意识和技能的 培训，提高员工的合规意识和
能力。
合规监督与检查
对公司运营过程进行监督和检 查，确保公司业务符合合规要
求。
合规管理的原则
依法合规
公司的一切经营活动必须严格 遵守法律、法规和政策。
公平公正
公司在经营活动中应遵循公平 、公正的原则，不得存在任何 形式的歧视和违法行为。
《合规培训》PPT课件
汇报人：可编辑 2023-12-26
目录
• 合规培训概述 • 合规管理体系 • 企业合规管理 • 合规风险识别与评估 • 合规风险应对与控制 • 合规培训的实施与效果评估
合规培训概述
01
合规的定义
合规：是指企业或组织的运作应符合 法律、法规、行业准则以及内部规章 制度的要求，确保其行为合法、正当 、可接受。
合规是企业稳健经营、防范风险、实 现可持续发展的基础。
合规涉及的范围广泛，包括但不限于 公司治理、反腐败、环境保护、数据 保护、劳动法、知识产权等领域。
合规培训的重要性
提高员工对法律法规和内部规章制度 的认识和理解，增强员工的法律意识 和合规意识。
培养员工良好的职业道德和行为习惯 ，提高企业的整体形象和社会声誉。
合规培训的方式与途径
线上培训
通过企业内部平台或第三 方在线培训平台进行培训 ，方便员工随时随地学习 。
线下培训
组织集中式培训，邀请专 业讲师授课，增强员工互 动与交流。
自学材料
提供相关法律法规、公司 规章制度等学习资料，供 员工自主学习。
合规培训的效果评估
考试评估
组织员工参加合规知识考试，检验员工学习 成果。
在违规行为发生时，采取及时有效的措施， 遏制违规行为的发展和扩大。
公司合规培训方案
公司合规培训方案一、培训背景随着市场竞争的日益激烈和法律法规的不断完善，公司面临的合规风险也越来越复杂。
为了增强员工的合规意识，提高公司的合规管理水平，特制定本合规培训方案。
二、培训目标1、使员工深入了解公司的合规政策和相关法律法规。
2、培养员工识别和应对合规风险的能力。
3、强化员工的合规行为习惯，营造良好的合规文化氛围。
三、培训对象公司全体员工，包括管理层、基层员工以及新入职员工。
四、培训内容1、合规基础知识合规的概念和重要性。
公司的合规政策和制度。
2、法律法规解读行业相关的法律法规。
劳动法律法规。
数据保护和隐私法规。
3、合规风险识别与防范常见的合规风险类型。
风险识别的方法和工具。
风险防范的策略和措施。
4、案例分析国内外企业合规案例。
公司内部的合规案例。
5、合规沟通与报告如何与上级和同事进行合规沟通。
合规事件的报告流程和要求。
五、培训方式1、集中授课邀请内部合规专家或外部律师进行面对面的讲解和培训。
2、在线学习利用公司内部的学习平台，提供相关的合规课程和资料，供员工自主学习。
3、小组讨论组织员工分成小组，对特定的合规问题进行讨论和交流，分享经验和见解。
4、案例演练通过模拟实际的合规场景，让员工进行分析和决策，提高应对能力。
六、培训时间和地点1、培训时间根据员工的工作安排，分为若干批次进行培训，每批次培训时间为X天，具体时间为开始时间结束时间。
2、培训地点公司会议室或培训室。
七、培训师资1、内部合规专家公司内部具有丰富合规经验的专业人员。
2、外部律师聘请专业的律师事务所律师，为员工提供权威的法律解读和指导。
八、培训评估1、考试在培训结束后，组织员工进行考试，检验对合规知识的掌握程度。
2、作业要求员工完成与培训内容相关的作业，如案例分析报告等。
3、实际表现评估观察员工在工作中的合规行为表现，评估培训效果。
九、培训后续跟进1、定期更新合规知识根据法律法规的变化和公司业务的发展，及时更新合规培训内容，并组织员工进行学习。
《合规培训》PPT课件
加强合作与沟通
与监管机构、行业协会等建立良好合作关系 ，共同应对合规风险。
合规风险的持续监控
建立风险监控机制
通过风险识别、评估和监控，及时发现和应对潜在的合规风险。
定期风险评估
定期对合规风险进行全面评估，了解风险状况和发展趋势。
强化风险预警
建立风险预警系统，对高风险领域进行重点监控和防范。
合作伙伴的信任。
促进可持续发展
合规是企业可持续发展的重要 基石，有利于实现长期稳定的
发展。
符合监管要求
合规是企业满足监管要求的基 本条件，能够避免受到法律制
裁和处罚。
合规与法律、道德的关系
合规与法律的关系
合规是遵守法律的具体体现，企业应严格遵守相关法律法规，确保其行为合法 。同时，合规也是企业预防法律风险的重要手段。
《合规培训》ppt课件
汇报人：可编辑 2023-12-24
目录 CONTENTS
• 合规培训概述 • 合规管理体系 • 合规风险识别与评估 • 合规风险应对与控制 • 合规培训的实施与效果评估 • 案例分析
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或组织的运作应符合法律、法规、行业准则和内部规章制度的要求 ，确保其行为合法、规范、透明并符合道德标准。
合规管理保障措施
采取有效措施保障合规管理的实施，包括合 规培训、监督检查、奖惩机制等。
03
合规风险识别与评估
合规风险的类型
法律风险
因违反法律法规而导致的罚款、处罚 等。
监管风险
因违反监管规定而受到的处罚或限制 。
商业风险
因不合规行为导致的业务损失或声誉 损害。
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合规业务培训
令狐采学
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多选题
1. 下列属于刑法罪名的是:( ) ×
A 挪用资金罪
B 挪用公款罪
C 把持证券市场罪
D 洗钱罪
正确谜底： A B C D
2. （）是公司的合规担任人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查√
A 公司总裁
B 合规总监
C 合规管理部总经理
D 监事会主席
正确谜底： B
3. 员工与公司解除劳动合同时,须将《合规手册》:( ) √
A 自行销毁
B 自行保管
C 退还
D 赠与其他同事
正确谜底： C
4. 反洗钱行政主管部分和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部分、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的,依法给予行政处罚:( ) √
A 违反规定进行检查、调查或者采纳临时解冻办法的
B 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C 违反规定对有关机构和人员实施行政惩罚的
D 其他不依法履行职责的行为
正确谜底： A B C D
5. 合规问责方法主要包含但不限于:( ) √
A 谈话提醒
B 责令书面检查
C 通报批评
D 限期自查整改
正确谜底： A B C D
6. 有下列情形之一的,应实施合规问责:( ) √
A 向监管机构和上级主管部分的陈述,弄虚作假、隐瞒真相的
B 在工作中不团结同事的
C 对属职责规模内的问题不认真调查,故意拖延、隐瞒、不处理、不整改、不按规定追究责任人的责任或在处理中隐瞒真相、弄
虚作假的
D 负有管理职责的人员不认真履行监督管理职责的
正确谜底： A C D
7. 一般员工的合规考核指标目前包含:( ) ×
A 取得相关从业资格证书的情况
B 遵守公司规章制度的情况
C 从事证券交易的情况
D 反洗钱义务的履行情况
正确谜底： B C D
8. 取得执业证书的人员,连续（）不在机构从业的,由协会注销其执业证书；重新执业的,应当介入协会组织的执业培训,偏重新申请执业证书√
A 一年
B 两年
C 三年
D 四年
正确谜底： C
9. 公司秘密主要包含:( ) √
A 公司的各类投资决策
B 公司的经营状况、财务报表、统计资料、重要会议记录
C 公司党委、纪检的秘密事项、资料
D 在一按时间和规模内不宜公开的重年夜人事变动,客户资料及在业务开展过程中获悉的客户商业秘密
正确谜底： A B C D
10. 从业人员不得从事以下活动:( ) ×
A 假造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
B 不该从事任何误导或欺骗性的行为
C 损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D 从事与其履行职责有利益冲突的业务
正确谜底： A C D
11. 公司合规管理组织体系由合规管理部与以下那些层级组成:( ) ×
A 董事会
B 经营管理层
C 合规总监
D 各部分及分支机构
正确谜底： A B C D
12. 下列关于敏感信息的说法,正确的有:( ) √
A 公司员工不得利用敏感信息为公司、本部分、自己或他人谋取不当利益
B 公司员工未经授权或批准不得获取敏感信息,对已经获取的敏感信息负有保密义务,不该利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益
C 公司员工应妥善放置、保管和传递涉及敏感信息的书面及电子资料,放弃的有关资料应及时销毁,不得随意抛弃。
员工应签署保
密文件,许诺对工作中获取的敏感信息严格保密
D 公司对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
正确谜底： A B C D
13. 员工执业行为规范不包含:( ) ×
A 遵守职业操守
B 遵守品德规范
C 防备利益冲突
D 全面合规
正确谜底： D
14. 合规管理的基来源根基则为:( ) √
A 自力性原则
B 全面性原则
C 有效性原则
D 专业性原则
正确谜底： A B C D
15. 公司的合规管理的基本理念为:( ) √
A 合规创作创造价值
B 全员主动合规
C 合规管理部员工合规
D 合规从高层做起
正确谜底： A B D
判断题
16. 公司员工对客户办事结束或者离开公司后,仍应依照有关规定或合同约定承担相关保密义务。
√
正确
毛病
正确谜底：正确
17. 公司员工不该同时履行可能招致利益冲突的职责,业务部分工作人员不该在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务,如有特殊情况可向公司申请批准。
×
正确
毛病
正确谜底：毛病
18. 《证券法》规定,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、窜改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤消证券从业资格,并惩罚款。
√
正确
毛病
正确谜底：正确
19. 合规问责方法只能单独适用。
在采纳问责方法时,不成以并处扣发绩效工资和奖金、责令赔偿损失等。
√
正确
毛病
正确谜底：毛病
20. 监管机构依法履行职责时,公司和员工应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。
√
正确
毛病
正确谜底：正确
21. 从业人员不得买卖法令明文禁止买卖的证券（公司严禁工作人员购买股票；公司工作人员如购买可转换公司债券、权证等证券衍生品的严禁将其转换为股票；公司工作人员可以购买债券、基金、集合理财富品、信托产品、银行理财富品等投资产品）。
√
正确
毛病
正确谜底：正确
22. 公司员工在履行职责时必须表示适当的技能、专业审慎和勤勉尽责,并遵守合适的市场行为标准。
向客户提供投资建议时可以对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断。
√
正确
毛病
正确谜底：毛病
23. 公司内部规章制度由各个部分根据实际情况制订后直接提交公司董事会或总经理办公会审议后下发执行。
×
正确
毛病
正确谜底：毛病
24. 《证券经纪人管理暂行规定》属于行政律例。
×
正确
毛病
正确谜底：毛病
25. 公司员工在与公司签订《劳动合同书》之前,应依法转让所持证券,并撤消证券账户的指定或托管状态,或将证券账户转至我公司所属营业部名下。
×
正确
毛病
正确谜底：正确
26. 证券公司分担合规管理、风险管理、稽核审计部分的高级管理人员,不得兼任或者分担与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或者部分。
√
正确
毛病
正确谜底：正确
27. 证券公司高级管理人员可以在其他营利性机构兼职,但法令、行政律例或者中国证监会另有规定的除外。
√
正确
毛病
正确谜底：毛病
28. 合规风险,包含信用风险、市场风险、操纵风险和流动性风险。
√
正确
毛病
正确谜底：毛病
29. 公司的合规管理目标是通过建立合规管理组织架构,制定和执行合规制度,培育合规文化,防备和应对合规风险,监测、检查经营活动,增进公司内控体系的健全和有效,实现外部监管与公司内部约束的有效统一,确保公司各项经营活动合法、合规开展。
√
正确
毛病
正确谜底：正确
30. 合规风险,是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法令、律例或准则而使证券公司受到法令制裁、被采纳监管办法、遭受财富损失或声誉损失的风险。
√
正确
毛病
正确谜底：正确
窗体底端。