政策工具
公共政策分析.7 政策工具
be more general than economic ones and do not focus on
particular industries as do economic regulations.
社会管制一般是跨部门的，而且受几个政府 部门管辖，关注诸如污染、安全或伦理道德 等较广泛性的问题。Social regulations tend to cut across
管制有很多方式：规则、标准、许可、
禁止、法律、行政命令。Regulations take
various forms and include rules, standards,
permits, prohibitions, laws, and executive
orders.
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权威类工具
Interest Group Creation and Funding
Direct Provision of Goods and Services and Public Enterprises Use of Family, Community, and Voluntary Organizations Market Creation
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权威类工具
Authority-Based instruments
公共政策工具的分类
公共政策工具的分类
公共政策工具可以分为以下几类：
1. 法律和法规：政府通过立法和制定法规来规范和管理社会行为。
这些法律和法规可以影响经济、环境、教育、卫生等各个方面。
2. 经济政策：政府通过调整税收、财政支出、货币政策等手段来影响经济发展和资源分配，以
达到经济增长、就业增加、通胀控制等目标。
3. 行政管理：政府通过行政手段直接管理和监督社会事务的实施，包括组织结构、人员配置、
决策过程等。
4. 信息和沟通：政府通过发布信息、宣传教育来引导社会舆论，增加公众对政策的认知和理解。
5. 社会福利和服务：政府提供各种社会福利和服务，如医疗保险、教育补贴、社会救助等，以
满足公民的基本需求。
6. 效应激励：政府通过给予经济或非经济奖励，以及实施惩罚措施来激励或限制特定行为，以
达到相关政策目标。
7. 合作与合作：政府与其他组织、利益相关者合作，共同制定和执行政策，形成政策合力，增
加政策效果。
8. 市场机制：政府通过市场机制来调节资源配置和经济行为，如竞争政策、市场监管等。
以上只是一些常见的公共政策工具分类，实际上公共政策工具的分类并不是唯一的，也会因不
同国家、地区和政策领域的差异而有所不同。
三大货币政策工具适用条件
三大货币政策工具适用条件
三大货币政策工具包括利率调整、货币投放和准备金率调整。
它们的适用条件如下：
1. 利率调整：当经济处于通胀过高或通缩过度的状态时，央行可以通过调整利率来影响市场的借贷成本，从而调节经济活动水平。
当通胀过高时，央行会提高利率以抑制消费和投资，从而减缓通胀压力；当经济处于衰退或通缩时，央行会降低利率以刺激消费和投资，促进经济复苏。
2. 货币投放：当经济活动不足时，央行可以通过购买债券或其他金融资产的方式，向市场注入资金，增加市场的流动性，从而刺激消费和投资。
这种政策工具通常被称为量化宽松政策，适用于经济衰退或通缩时期。
3. 准备金率调整：准备金率是商业银行必须持有的存款准备金的比例。
央行可以通过调整准备金率来控制商业银行的贷款能力。
当经济过热时，央行可以提高准备金率，限制商业银行的贷款能力，降低过度投资的风险；当经济不足时，央行可以降低准备金率，增加商业银行的贷款能力，刺激消费和投资。
综上所述，这三大货币政策工具在不同的经济状况下有不同的适用条件，它们可以通过调整利率、货币投放和准备金率来影响市场的流动性和借贷成本，从而调节经济活动水平。
政策工具名词解释
政策工具名词解释政策工具是政府制定的政策来应对社会问题的工具，是政府应对社会问题的重要途径。
这些政策工具包括规章、统计学、计划、监督、立法和法规等等工具。
这些工具构成了政府应对当前社会问题的重要政策。
规章是政府制定政策执行的基本形式，政府可以根据当前的社会问题制定出相应的规章来解决问题，从而影响社会的发展。
例如，政府可以制定规章，鼓励发展某种特定的产业，促进就业，提高就业率，增加收入水平等。
统计学是反映社会形势及其发展情况的重要工具。
它可以通过统计分析来发现社会问题，建立统计模型来推断和预测社会未来发展趋势，从而指导政府制订和落实政策。
计划也是政府应对社会问题的重要政策工具。
政府可以通过计划来明确政策的目标和内容，以及采取的措施，指导政策执行，从而更好地完成政策的目标。
例如，政府可以制定计划，确定政策取向，提出解决问题的具体措施，并明确政策实施过程中的检查和考核机制。
监督是政府完善政策执行的重要工具。
政府可以通过多种监督措施来检查政策的执行情况，对政策执行过程中存在的问题进行及时纠正，从而确保政策有效实施。
例如，政府可以制定监督机制，针对政策实施过程中发现的问题进行及时检查，并采取必要的改进措施。
立法和法规是政府应对社会问题的重要政策工具。
政府可以通过立法和法规来规范社会行为，为政策实施提供法律支撑，从而保障政策实施的有效性。
例如，政府可以通过立法、伦理规范等制定有关法律法规，保护消费者权益，确保政策实施的有效性。
总之，政策工具是政府应对社会问题的重要政策手段，政策工具包括规章、统计学、计划、监督、立法和法规等工具，可以帮助政府完善政策，使政策实施更有效，解决社会问题。
政策工具是政府为了解决特定问题而制定的政策，它们是政府保持社会秩序、实现可持续发展的重要手段。
政府在制定政策时，应从宏观层面和微观层面分析政策背景，结合政策工具的有效性，采取有效的政策措施，以解决当前的社会问题。
此外，政府还应该定期对政策工具的使用进行评估和审查，以确保政策的有效实施，并及时纠正错误的政策措施，以最大限度地利用政策工具，解决社会问题。
什么是政策工具政策工具的分类
什么是政策工具政策工具的分类政策工具就是达成政策目标的手段。
那么你对政策工具了解多少呢?以下是由整理关于什么是政策工具的内容，希望大家喜欢!关于工具概念的最常见的定义是：“一个行动者能够使用或潜在地加以使用，以便达成一个或更多目的的任何事物”(A;Hoogerwerf 语)。
尽管“内部管理”、“人力资源政策”、“网络管理”、“政策实验”等东西在某种意义或角度上可以看作政策工具，但最好是将政策工具限定在实现政策目标或结果的手段这一特性上。
事实上，政策工具既可以界定为一种“客体”(object)，也可以界定为一种活动(activity)。
一方面，我们可以将工具看作为一种客体。
例如，在法律文献中，人们往往将法律和行政命令称为工具;另一方面，工具也可以看作是活动，因而有学者将政策工具定义为“一系列的显示出相似特征的活动，其焦点是影响和治理社会过程”(A;B;Ringeling语)。
这种定义扩大了工具的范围，将某些非正式的活动也纳入工具之中，然而，却使“政策”与“工具”的界限更加模糊。
含义：实现政策目标的手段或是方式。
政策工具的分类自愿性工具核心特征是它很少或几乎没有政府干预，它是在自愿的基础上完成预定任务。
包括家庭与社区，志愿者组织、市场。
强制工具也称直接工具，强制或直接作用于目标个人或公司。
在响应措施时只有很小的或没有自由裁量的余地。
包括管制、公共事业、直接提供。
混合性工具兼具自愿性工具和强制性工具的特征。
混合型工具允许政府将最终决定权留给私人部门的同时，可以不同程度地介入非政府部门的决策形成过程。
包括信息与劝解、补贴、产权拍卖、征税与用户收费。
政策的特点①阶级性。
是政策的最根本特点。
在阶级社会中、政策只代表特定阶级的利益，从来不代表全体社会成员的利益、不反映所有人的意志。
②正误性。
任何阶级及其主体的政策都有正确与错误之分。
③时效性。
政策是在一定时间内的历史条件和国情条件下，推行的现实政策。
④表述性。
政策工具划分方法
政策工具划分方法政策工具划分引言政策工具是指政府为实现特定的目标或解决社会问题而采取的手段和措施。
对于创作者来说，了解不同的政策工具划分是非常重要的，因为这可以帮助我们更好地理解政府的决策和政策影响，同时也为我们的创作提供了一定的参考依据。
本文将详细说明各种政策工具划分的方法。
1. 按照行政手段划分•命令型政策工具：政府直接通过颁布命令、法规或行政法规来实施政策。
例如，行政命令、行政令等。
•经济型政策工具：政府通过行使经济职能，运用经济手段来实施政策。
例如，税收、财政支出、货币政策等。
•奖励型政策工具：政府通过给予物质或非物质奖励来影响和引导个体行为。
例如，补贴、奖金、荣誉等。
•约束型政策工具：政府通过行使执法权力，对个体施加各种限制或强制措施来实施政策。
例如，监管、罚款、处罚等。
2. 按照政策目标划分•经济调控政策工具：旨在调节经济运行，维持经济平稳发展。
例如，财政政策、货币政策、产业政策等。
•社会保障政策工具：旨在保障民众基本生活需求，提供社会保障体系。
例如，医疗保险、养老保险、失业保险等。
•公共服务政策工具：旨在提供公共服务，满足公众的需求。
例如，教育政策、交通政策、环保政策等。
•社会管理政策工具：旨在维护社会秩序，保持社会稳定。
例如，治安管理、社会福利、社会救助等。
3. 按照执行主体划分•中央政策工具：由中央政府制定和实施的政策工具。
例如，中央财政支出、中央税收政策等。
•地方政策工具：由地方政府制定和实施的政策工具。
例如，地方税收政策、地方产业扶持政策等。
•国际政策工具：由国际组织或国际合作制定和实施的政策工具。
例如，国际贸易政策、国际环保协议等。
4. 按照政策工具的综合应用划分•综合型政策工具：政府同时采取多种政策手段来实施政策。
例如，经济激励与法规限制相结合的措施。
•纵向激励型政策工具：政府通过激励措施，从上至下逐级传导，形成政策效应。
例如，奖励政策、评优评先制度等。
•横向协调型政策工具：政府通过协调不同利益相关方的行为，实现政策目标。
简述我国的货币政策工具
简述我国的货币政策工具
货币政策是指中央银行通过调节货币供给和利率等手段，影响市场利率和货币汇率的变化，以达到促进经济增长、稳定价格水平等宏观经济目标的调控政策。
我国货币政策工具包括：
1. 存款准备金率：中央银行可以通过调整商业银行的存款准备金率，影响商业银行增加或减少贷款的能力，从而调节整个市场的货币供给量。
2. 贴现窗口：中央银行可以通过设立贴现窗口，给予商业银行短期流动性贷款的服务，从而调节市场整体流动性水平。
3. 利率：中央银行可以通过调整基准利率、公开市场操作、再贴现利率等利率手段，影响市场利率变化，进而调节市场的货币供给量和货币需求。
4. 外汇政策：中央银行可以通过干预外汇市场，调节汇率波动，影响出口和进口，进而影响市场的货币汇率变化。
5. 宏观审慎政策：中央银行可以通过加强监管、限制银行业扩张等宏观审慎政策手段，影响市场部分行业的货币供给量，避免过热的资产泡沫带来的风险。
以上这些货币政策工具可以单独使用，也可以联合使用，根据宏观经济形势的变化和政策目标的需要，灵活调整和运用。
政策工具名词解释
政策工具名词解释政策工具是由政府制定的有效的措施，用于实现其目标政策目标的有效实施的方法。
政策工具可能是行政管理中政府可以操作的一种工具，也可能是发挥作用的政治工具，用于表达政策倾向，影响政策决策。
政策工具可以是法律，规章，条例，政策和政策参数，也可以是其他机制，如激励政策，补贴政策，行为准则，资金分配，行政程序和行政机构分配等。
政策工具有助于政府推进政策实施，有效实现政策目标。
政策工具分类（1）法律法规是由行政机关发布的关于政府活动的标准和规定，它们包括法律、法令、行政条例等，主要用于保护政府管理的秩序性和公正性。
法律法规是政府最重要的政策工具，它们为政府的行为提供了约束，确保政府行为符合宪法和法律的要求。
（2）政策参数是政府在实施政策时采取的控制力度，它们是政府在实施政策时应考虑的重要参数，通常由政府部门研究制定，并可以随着政策实施的过程不断调整。
政策参数的正确定位是政策的关键，如果政策参数的设置不当，将影响政策的实施效果。
（3）行政程序是政府行政部门如何处理和实施政策的步骤及方式，它不能改变政策本身，但可以影响政策实施的效果。
政策实施过程中的程序多样，其中包括公开征求意见，准备意见书、专家咨询、报表起草，报表审查、签署报表等。
行政程序的设置对政策实施的成功有很大影响。
（4）激励政策是政府制定的，旨在鼓励和促进社会经济活动的措施，它们可以采取减税、加税、免税或补贴的形式，以示奖励或惩罚行为，并有效地影响市场动态。
激励政策的设计有利于政府实现其目标政策，改善社会经济状况。
（5）行为准则是政府使用的一种工具，用于控制公共机构和社会机构行为的范围。
通常，行为准则只适用于政府部门，但也可以用于民间组织，用以管理其履行其职责的方式。
行为准则包括职权范围、行政责任、人事管理方式等，它们为政府行为提供一个严格的框架，可以更好地保护政府行为的公正性。
以上便是政策工具的名词解释，这些政策工具的运用可以有效地帮助政府提升实施政策的效率，更好地实现政策目标，从而为公众创造更多的利益。
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财政型工具
组织型工具
政策工具的类型
按政府对市场及社会各种事务的介入程度分类：
自愿型工具
宣传教育、家庭和社区引导、非政府组织、市场机制
强制型工具
建立法律法规、管制、利用国有企业或其他公共组织提供产 品或服务、政府直接提供
混合型工具
信息和劝诫、利用税收或补贴来改变激励机制、产权拍卖等
政策（工具）组合
根据政策工具的结构论，这种互动可能发生在
宏观战略层政策 中层政策文件 基本层政策工具
政策组合的互动维度
发生互动的维度
不同政策领域：例如监管政策和创新政策
不同政策目标：例如增加经济产量和提高经济质量
不同政策原理：例如纠正市场失灵和防范政府失灵 不同政策工具：例如提高存款准备金率和公开市场操作发行国债 不同执行方式：例如条管政策和块管政策 不同行政层级：中央政府政策和地方政策 不同行政部门：例如对企业研发费用的界定，财政部、科技部、 税务总局各自文件的界定标准不一. 不同时间：新政策出台，旧政策还没废学科技园 中小企业创新基金等
基本层
税收优惠、金融支持、 教育培训、科技资金投 入、政府采购、知识产 权保护、贸易管制等
政策工具的类型
按政府所运用的资源分类：
信息型工具
建议、训练、报告、教育
权威型工具
执照、使用费、监管
补贴、贷款、资助 人事调动、组织变动
第四讲回顾
常保国教授：中国特色的政府运行
当代中国政府运行特点
“一仆二主”的双重负责制 “赶超战略”与发展型行政 “差别政策”与渐进推进型行政 “运动治国”与动员型行政 “项目引导”与工程性行政 “维稳至上”与压力型行政 “领导意志”与人治型行政
第五讲
汇报内容总结与点评
变迁轨迹：行政力量驱动激励市场需求
政府特许权招标
长期市场规划 自主研发补贴
设备研发补贴
1997-2003 1970-1996
合资技术引进 设置本地化率目标 =50%-70%
2009-now 2004-2008
固定上网电价
产品标准化 开放市场，取消本 地化率要求
案例2：光伏
变迁轨迹：投资补贴电价补贴用户补贴
政策工具的类型
政策工具的类型
供给面、需求面、环境面
环境面政策工具 影 响
推动 供给面政策工具 科技活动
拉动 需求面政策工具
供给面政策工具
供给面政策工具主要包括人才激励培养、信息支持、 科技基础设施建设、科技投入、公共服务等政策工具 ，为企业的技术研发提供支撑，从而推动企业的研发 投入、研发进程和研发路径选择。 另外，供给面科技政策工具还能对稀缺的科技资源进 行分配，促进资源向有效率的地方流动。
第五讲提纲
政策工具的概念 政策工具的类型 政策工具的转型 政策工具的组合 政策工具的创新
政策工具的概念内涵
公共政策研究的两条路径
政策过程理论 政策工具理论 组成公共政策体系的元素，是由政府所掌握的、 可以运用的达成政策目标的手段和措施。 一系列显示出相似特征的活动，其焦点是影响和 治理社会过程的具有共同特征的政策活动的集合 。
政府管制政策工具也有其正面作用，一些政府管制政策工具可以有 效弥补市场失灵，如政府对基础研究和共性技术开发的补贴有利于 创新的实现，政府对风力发电的价格补贴等
政策工具的转型
市场激励（market-incentive）
由市场自主发挥调节作用 能够有效激发市场活力，减少市场不确定性
潜在的问题 企业偏好现有技术的开发和模仿而非新技术的探索 现有技术过早形成主导设计，妨碍了更有潜力的技术 产生 在追求效率的过程中，造成公平损失
典型政策工具
工具类型 典型工具
政府采购 价格补贴 贸易管制
工具类型
典型工具
知识产权 法规管制 税收优惠
工具类型
典型工具
技术支持 科技投入 信息服务
需求面工具
税收优惠 示范工程 对外承包 技术标准
环境面工具
目标规划 人才培养
供给面工具
融资支持 人才激励 税收优惠
政府采购
政策工具的类型
绝大多数政策工具在一定程度上都是可替代的。
2009
政策（工具）组合
实际情况下，政策及其政策工具往往组合运用 （ policy mix） 但不同政策及其政策工具间可能有不同的互动作用： 相互协调或相互冲突。 例如
限制药品最高价格的管制政策与扶持药品创新的政策冲突， 因为新药价格往往较高，限制价格压抑了药品的市场需求。 国有创投资本的金融政策与国有企业保值增值的考核政策冲 突，因为创投资本具有天然的风险，但国有企业保值增值考 核却使创投资本躲避风险。
由政府选择性实施且只能影响市场中的部分行为主体，如金融补 贴、科技计划、税收优惠、配额分配等
政府以优化市场环境为目标的规制性行为，如知识产权保护、法 规管制等
政策工具的转型
政府管控（Command-and-Control）
潜在的负面作用
行政直接干预，由政府pick-winner 直接补贴诱使企业盲目扩张产能，造成产能过剩 政府官员出于“政绩”的直接干预，忽视区域特点和产业规律 政府补贴形成“柠檬市场”
2009、11、13
• 金太阳工程，补贴 业主 • 土地原料税收补贴 • 大量投机行为
电价补贴
• 特许权招标 • 分项目、分区上网 电价 • 刺激发电
• 补贴分布式发电 • 免除安装、服务费 用 • 意义：试验和示范
投资补贴
2009
用户补贴
2013
案例3：新能源汽车
变迁轨迹：单一的研发投入研发+示范+推广
需求面政策工具
需求面政策工具包括公共采购、价格补贴、对外承包 、贸易管制、海外机构管理等若干种。 它主要直接作用于市场维度，其意义在于通过政府对 新型科技产品的大宗采购或者价格补贴，为其提供明 确稳定的市场，减少创新成果进入市场初期所面临的 不确定性，激发创新主体的信心和决心，从而推动技 术研发。
不同的政策工具在影响程度、成本和效率、公平程度、 公众接受程度等方面有显著差异。 有的情况下，意识形态、偏好或文化习俗决定了政策工具 的选择域。
【讨论】中国政府偏好什么类型的政策工具？为什么？
政策工具的转型
政府管控（Command-and-Control）
由政府直接实施且影响市场中的所有行为主体，如教育、培训、 科技基础设施等
政策工具的创新
为什么要创新？
政策理念发生变化： 从行政主导转向市场主导（发挥市场在资源配置中的决 定性作用）
LED产业补贴：补贴消费者而非生产者 控制汽车减排：通过排量税来影响消费者的购买行为
政策环境发生变化 履行WTO协议：政府采购支持技术创新的方式从建立《 采购目录》转向使用技术壁垒 政策主体发生变化 公众和媒体更多地参与政策过程：PX事件、孙志刚事件
政策工具的创新
创新类型
政策工具作用的对象变化——光伏补贴生产者变为补贴消费者
政策工具出现新的作用对象——补贴私人购买电动汽车
政策工具的实施方式变化——新能源汽车补贴由中央直补企业，不再 经手地方政府 政策工具出现新的实施方式——电动汽车示范工程中各城市的不同运 营模式 全新的政策工具——碳交易市场建立、LED军令状
1998
1999
2000
2001
2002
选择性政策的困境
税收优惠政策是多方博弈的结果：政府从国家利益出发兼 顾公平和效率，软件企业则单纯地希望减少税收。 单纯对某一产业提供优惠性政策会导致选择性政策困境： 行政机构过重的差别性政策和选择性激励不仅会对其他产 业造成客观性的歧视和负激励，也会诱发被选择的行业对 政府产生过高的期望和倚重，逐步丧失通过提高技术创新 能力和管理能力获取市场的积极性。
案例4：节能减排
变迁轨迹：任务分解+政绩挂钩碳交易市场的建设
任务分解与政绩挂钩是典型的计划经济模式和举国体制模式， 有其价值，但易于产生政策扭曲 盲目追求“节能”数字，拉闸限电，强行关停高耗能企业
节能减排任务分解 “省-市-县-企业”
合同能源管理
2008
碳交易平台建设
2007
碳交易平台 和试点城市
思考……
一、在这一过程中，公众这一主体是独自发挥影响力的么？是否与 政策系统中的其他主体形成了互动？ 二、能否进一步概括出公众参与政策制定的几种不同方式与路径？ 三、改革开放以来，公众在我国政策制定过程中的作用是否逐渐增 加？如果有，有哪些原因？有哪些原因是更深层次的？
第五讲 政策工具
工欲善其事，必先利其器 ——《论语》
政策工具的创新
下图反映了软件产业实际税负的变化情况，可以看到软件产业实 际税负一次次降低直到3%，远低于一般企业税负。
企业税负水平变化图
税负（率） % 1999年11月 有关税收问题的通知 2000年6月 18号文 17 软件企业税负 11 一般企业税负 2002年9月 47号文 增值税率
6 3
政策工具的转型
政府管控型
金融支持 研究税收优惠 教育培训 科技计划 科技基础设施 知识产权 法规管制