06区域政策工具选择

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公共政策分析政策工具

公共政策分析政策工具
工和消费者的健康和安全.其有关规定可以用以矫
正经济活动所引起的各种派生后果和外部性问
题.例如:净化空气水源、交通管制、刀具管制、 避免职业歧视等.
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5
2.公共企业
• 也称国有企业,就管理过程而言,政府通过 内部指令的方式对其进行管理,政府凭借对 企业的所有权而对企业进行全面控制.
公共企业的特点:
• 缺点是鼓励投机行为甚至会产生欺诈行为, 同时,它也是一种不公平的工具.
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14
4.税收和使用者付费
• 税收:是一种法律上规定的由个人和公司对
政府的强制性支付,其主要目的是增加政府 开支的财政资源,同时也可引导个体的行为.
• 使用者付费:是政府对某种物品、服务或
行为确定“价格”,由使用者或行为者支付 该费用,类似于产权拍卖,是规制和市场两 种工具的混合.例如:污染的控制、城市交通的
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政策工具
Policy Instrument
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1
政策工具的内涵
• 政策工具:是政策主体为实现其政策目标 而有意识选择的某种其自身特性能够对政 策体系带来制度性影响,同时受到政策环 境约束的具体途径或方法.
• 简而言之,政策工具就是达成政策目标的 手段.
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4
1.管制(规制)
• 管制是由政府做出的、目标团体和相关个体必须遵
守和服从的相关规定,政府通过特定的职能机构来 进行全程管理.
• 经济性管制:对产品的质量和价格、市场进入和
退出的条件、服务标准等进行的控制.例如公用设
施管制(电话、天然气、水)、产品进出口管制等.
• 社会性管制:这类管制一般用来保护环境以及劳

公共政策:公共政策工具及PPT课件

公共政策:公共政策工具及PPT课件
总结词
强调技能培训和知识传授
详细描述
训练与教育型政策工具强调技能培训和知识传授的作用, 通过课程、讲座等方式向公众传授相关技能和知识。
总结词
适用于需要提高专业技能和知识的领域
详细描述
训练与教育型政策工具适用于需要提高专业技能和知识的 领域,如职业培训、高等教育等。
项目与组织发展型政策工具
总结词
通过项目支持和组织发展来促进目标实现
确保语言准确,避免产生歧义。
练习和优化演讲技巧
熟悉内容
在制作PPT之前,应先熟悉内容,做到心中有数,避 免在演示过程中出现卡顿或遗忘。
练习演讲
在演示之前多次练习,提高熟练度,优化演讲技巧。
与观众互动
在演示过程中注意与观众互动,提高观众的参与度。
THANKS
感谢观看
详细描述
项目与组织发展型政策工具是指政府通过提供项目支持 和组织发展的机会,促进特定目标的实现。
总结词
强调项目实施和组织建设
详细描述
项目与组织发展型政策工具强调项目实施和组织建设的 作用,通过资金支持、技术支持等方式促进项目的实施 和组织的发展。
总结词
适用于需要推动项目实施和组织发展的领域
详细描述
项目与组织发展型政策工具适用于需要推动项目实施和 组织发展的领域,如扶贫开发、科技创新等。
04
公共政策工具的挑战与前景
当前挑战
1 2
政策工具的局限性
当前公共政策工具的应用存在一定的局限性,如 难以解决复杂的社会问题、难以满足多元化的利 益诉求等。
实施难度大
由于政策工具的实施需要多方协作和资源投入, 因此其实施难度较大,难以达到预期效果。
3
缺乏科学评估

06证券投资学习题及答案

06证券投资学习题及答案

2015证券投资学练习题—严浩2015-11-8一、单选题(一)1、证券按其性质不同,可以分为()。

A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有券2、广义的有价证券包括()货币证券和资本证券。

A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券3、有价证券是()的一种形式。

A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本4、证券按发行主体不同,可分为公司证券、()、政府证券和国际证券。

A.银行证券B.保险公司证券C.投资公司证券D.金融机构证券5、证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是()。

A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的价值增值D.虚拟资本价值6、投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成()关系。

A.正比B.反比C.不相关D.线性(二)1、债券是由()出具的。

A.徐文婷B.庄弈棋C.债务人D.陈志敏2、债券代表其投资者的权利,这种权利称为()。

A.债权B.资产所有权C.财产支配权D.资金使用权3、债券根据()分为政府债券、金融债券和公司债券。

A.性质B.对象C.目的D.主体4、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为()A.贴现债券B.复利债券C.单利债券D.累进利率债券5、贴现债券的发行属于()。

A.平价方式B.溢价方式C.折价方式D.都不是6、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是()A.券面形态B.发行方式C.流通方式D.偿还方式7、公债不是()。

A.有价证券B.虚拟资本C.筹资手段D.所有权凭证8、安全性最高的有价证券是()。

A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券9、公司不以任何资产作担保而发行的债券是()。

A.信用公司债B.承保公司债C.参与公司债D.收益公司债10、公司以其金融资产抵押而发行的债券是()。

产业结构及政策

产业结构及政策

金融政策
完善金融服务体系,提供多元 化、便捷化的金融服务,支持 产业结构调整和优化升级。
人才政策
加强人才培养和引进,为产业 结构调整和优化升级提供智力
支持。
06 区域产业布局与协同发展
区域产业布局现状及问题
产业布局不均衡
部分地区过于依赖某一产业,导致产业布局不均衡,风险较高。
重复建设与产能过剩
部分地区存在盲目投资和重复建设现象,导致产能过剩和资源浪 费。
政,支持 协同发展和优化产业布局。
建立推进机制
成立专门的推进机构,负责协同发展 的规划、协调、监督和评估工作。
加强资金保障
设立专项资金,支持协同发展和产业 布局优化项目。
强化人才支撑
加强人才培养和引进,为协同发展和 产业布局优化提供人才保障。
02 产业政策体系
产业政策目标与原则
目标
促进产业结构优化升级,提高产 业素质和竞争力,推动经济高质 量发展。
原则
市场主导与政府引导相结合,创 新驱动与绿色发展相协调,开放 合作与自主可控相平衡。
产业政策工具及其实施
工具
包括财政、税收、金融、土地、环保 等多种政策工具,以及产业规划、产 业布局、产业技术、产业组织等综合 性政策措施。
产业结构演变历程
前工业化时期
以农业为主导产业,工 业和服务业发展缓慢。
工业化初期
轻工业得到快速发展,重 工业开始起步,产业结构
逐渐向工业化转型。
工业化中期
重工业得到加速发展, 成为主导产业,同时服 务业也开始迅速发展。
工业化后期
高新技术产业和服务业 成为主导产业,传统工
业逐渐衰退。
当前产业结构特点
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国开(XXX)本科《公共政策概论》网上形考任务试题及答案

国开(XXX)本科《公共政策概论》网上形考任务试题及答案

国开(XXX)本科《公共政策概论》网上形考任务试题及答案国开(XXX)本科《公共政策概论》网上形考任务试题及答案形考任务考核内容:主题:联系某一具体方案,讨论公共政策环境对公共政策的影响。

(100分)考核要求:每位学员都必须提交讨论提纲,包括以下内容:1.联系实际案例。

2.组成4-8人的研究小组完成作业,小组成员分工合作,讨论成绩由资料占10%,网上实时讨论占20%,内容占70%组成。

3.每个小组自定时间必须在网上实时讨论,时间不得少于1.5小时;辅导教师网上实时指导。

4.每个小组研究完成后,形成小组意见,字数不少于1000字,以小组组长的姓名(后附小组成员名单)提交。

教师根据小组讨论后形成的总结给每一位学生评分。

要求能够体现公共政策环境对公共政策的影响,联系实际的例子能够充分证明其观点。

参考答案:南海区域不管是从军事上看还是从政治上看都占有重要的地位。

中国作为一个世界大国,应该走出去,融入到世界舞台中。

着眼于长远、全局,中国应该向世界表明自己的态度,并努力寻求在南海加强合作的途径和方式,促使南海成为和平、友好、合作之海。

个人讨论提纲:公共政策环境对公共政策的影响:政策环境的现实需要是政策制定的前提,政策环境的性质决定了政策性质,而政策环境的发展变化也必然导致公共政策的发展变化。

针对国际、国内环境的分类,每一类别对公共政策环境都有较大影响。

自然地理环境、经济社会环境、政治法律环境、文化环境、国际政策环境对公共政策的影响。

自然地理对公共政策的影响:南海问题的由来:自古以来,中国都对南海地区拥有主权,由于中国的强大,以及南海地区多为中国的藩属国,这些藩属国也承认了中国在这一地区的无可争辩的主权。

经济社会环境对公共政策的影响:直到美国的石油公司在南海发现大量石油这一重要战略物资,并随着经济全球化的影响,南海逐渐成为世界上航运最为繁忙的航道之一。

越南等周边国家意识到了南海的重要性,开始逐步有计划地开始侵占南海的一些岛屿。

宏观经济学全集PPT课件

宏观经济学全集PPT课件

02
国民收入核算与决定
国民收入核算体系与方法
01
02
03
GDP核算体系
以国内生产总值(GDP) 为核心的核算体系,包括 生产法、收入法和支出法 三种核算方法。
GNP核算体系
以国民生产总值(GNP) 为核心的核算体系,注重 国民经济总体规模和结构。
国民经济核算账户
通过一系列账户体系全面 反映国民经济运行状况, 包括生产账户、收入分配 账户、消费账户等。
开放经济条件下财政政策效应分析
财政政策效应
指财政政策实施过程中对经济社会所产生的影响和效果。在开放经济条件下,财政政策效 应会受到多种因素的影响,如国际资本流动、汇率变动、国际贸易等。
财政政策与国际贸易
财政政策可以通过调整关税、出口退税等措施来影响国际贸易,进而对国内经济产生影响 。例如,提高关税可以保护国内产业,但同时也可能导致贸易伙伴采取报复措施,影响国 际贸易环境。
• 总供给曲线:表示在其他条件不变的情况下,价格水平与总供给量之间的关系 。总供给曲线通常向右上方倾斜,表明随着价格水平的提高,总供给量也会增 加。
• 总需求曲线:表示在其他条件不变的情况下,价格水平与总需求量之间的关系 。总需求曲线通常向右下方倾斜,表明随着价格水平的提高,总需求量会减少 。
• 模型分析:当总供给曲线与总需求曲线相交时,经济达到均衡状态。此时的价 格水平和产出水平分别为均衡价格和均衡产出。当经济受到外部冲击时,如财 政政策变动、国际经济环境变化等,总供给曲线或总需求曲线会发生移动,导 致均衡价格和均衡产出发生变化。通过对总供给-总需求模型的分析,可以预 测和解释这些变化对宏观经济的影响。
THANKS
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工具选择考虑因素
经济形势、政策目标、工具特点 等。

宏观经济学多恩布什ppt课件

宏观经济学多恩布什ppt课件

货币政策和财政政策在工具选择和运用上 应相互补充,形成合力,避免政策冲突和 抵消效应。
时机选择协调性
信息沟通与协作机制建立
货币政策和财政政策在应对经济波动时应 把握好政策出台的时机和力度,确保政策 效果最大化并减少副作用。
加强货币政策和财政政策制定部门之间的 信息沟通与协作,建立定期会晤机制和联 合行动框架,提高政策协调性和有效性。
GDP核算方法
包括生产法、收入法和支出法 三种。
收入法
GDP=劳动者报酬+生产税净 额+固定资产折旧+营业盈余 。
GDP定义
指一个国家或地区所有常住单 位在一定时期内生产活动的最 终成果。
生产法
GDP=各部门的总产出-各部门 的中间消耗。
支出法
GDP=最终消费支出+资本形 成总额+货物和服务净出口。
05 货币政策与财政 政策
货币政策工具、传导机制及效果评估
公开市场操作
通过买卖政府债券等方式调节市场流动性。
存款准备金率
调整商业银行存款准备金率以影响信贷规模 。
货币政策工具、传导机制及效果评估
• 利率政策:调整存贷款基准利率以引导市场利率 变动。
货币政策工具、传导机制及效果评估
利率渠道
通过影响市场利率进而影响投资和消费。
宏观经济学多恩布什ppt课 件
contents
目录
• 宏观经济学概述 • 国民收入核算与衡量 • 失业、通货膨胀与经济增长 • 总供给与总需求模型 • 货币政策与财政政策 • 开放经济下宏观经济政策选择
01 宏观经济学概述
宏观经济学定义与研究对象
宏观经济学定义
宏观经济学是研究整个经济体系 的总体经济行为、经济表现及其 变化规律的科学。

科技创新政策工具如何影响创新绩效——基于广州市的fsQCA_分析

科技创新政策工具如何影响创新绩效——基于广州市的fsQCA_分析

科技创新政策工具如何影响创新绩效基于广州市的fsQCA分析喻帅,曾惠芬(广州市科学技术发展研究中心,广东广州510030)摘要:以广州市11个区的数据为样本,基于政策工具理论视角,运用模糊集定性比较分析法,从供给型㊁需求型㊁环境型3个维度共选取了5项指标作为条件变量,选取技术合同成交额作为结果变量,对科技创新政策工具对创新绩效的影响进行实证研究㊂研究发现,广州市存在财政支持与需求驱动型㊁环境与创新基础设施驱动型㊁均衡发展型3条导致高创新绩效的政策工具组态,同时,存在整体资源匮乏型㊁资金输入不足型㊁财政支持缺位型3条导致非高创新绩效的政策工具组态㊂据此,结合各组态解释案例,提出优化科技创新政策工具组态的建议,为广州市提升创新绩效提供参考㊂关键词:政策工具;创新绩效;广州市;模糊集定性比较分析中图分类号:D035㊀㊀㊀㊀文献标志码:A㊀㊀㊀㊀文章编号:2096-5095(2023)06-0001-08How STI Policy Tools Affect Innovation PerformanceA fsQCA Analysis Based on GuangzhouYU Shuai,ZENG Hui-fenGuangzhou Research Center for Science and Technology Development,Guangzhou510030,China Abstract Taking the data of11districts of Guangzhou as samples based on the theoretical perspective of policy tools this paper selects five indicators as condition variables from three dimensions of supply demand and environment and the amount of technology contract transaction as the result variable to conduct an empirical study on the impact of scientific and technological innovation policy tools on innovation performance by using the qualitative comparative analysis of fuzzy sets.The results show that there are three policy tool configurations in Guangzhou lead to high innovation performance financial support and demand-driven environment and innovation infrastructure driven and balanced development at the same time there are three policy tool configurations lead to non-high innovation performance lack of overall resources insufficient capital input and absence of financial support.Based on this the paper puts forward some suggestions on optimizing the configuration of scientific and technological innovation policy tools to provide reference for improving innovation performance in Guangzhou.Key words policy tools innovation performance Guangzhou fsQCA0㊀引言科技创新是增强经济竞争力的关键,抓住了科技创新就是抓住了经济社会发展全局的 牛鼻子 ,而科技创新的发展进步与科技创新政策的实施紧密相关㊂有研究表明,地方政府出台的创新2023年12月科技创新发展战略研究Dec2023第7卷第6期Strategy for Innovation and Development of Science and Technology Vol.7No.6收稿日期:2023-10-30作者简介:喻帅(1996-),男,硕士,研究方向:科技政策;曾惠芬(1974-),女,学士,副研究员,研究方向:科技统计分析㊁科技创新战略规划和科技政策㊂政策对城市创新能力具有明显的驱动效应[1]㊂因此,选择何种科技创新政策工具组合才能真正推动创新绩效产出一直以来是地方政府所关注的重要问题㊂目前,围绕政策工具和创新绩效的关系等议题已有较多研究成果,大体可划分为两类㊂一是基于政策工具理论,利用内容分析法将科技政策文本进行解构,分类编码为供给型㊁需求型㊁环境型政策工具后,探究政策工具与创新绩效的关系㊂此类研究占据多数,如司晓悦等[2]基于我国27个省㊁区㊁市2012 2016年科技创新能力与相关政策,研究区域科技创新能力与财政政策工具的关系,发现财政政策工具须以合适的组合才能起到提高创新能力的作用;许楠等[3]以我国省级行政区科技创新财税政策文本为研究对象,探索发现了8个促进企业科技创新水平提高的财税政策工具组合;李胜会等[4]以我国30个省㊁区㊁市的新能源汽车产业政策为例,研究低碳产业政策如何驱动科技创新,发现了5种驱动科技创新的政策工具组合㊂二是基于政策工具理论,以具体指标指代相应政策工具,通过各种方法分析所选指标与创新绩效间的关系㊂此类研究相对较少,如孙浩杰等[5]通过问卷调查法和多元回归分析对不同类型产学研政策工具及其交互项和企业创新绩效的关系进行实证研究,发现供给型和环境型政策工具对企业创新绩效具有显著的正向影响,需求型政策工具对企业创新绩效的影响不显著;张永安等[6]基于2008 2018年我国30个省㊁区㊁市的面板数据,发现不同创新政策工具两两交互项能够显著提高基础创新和技术创新能力㊂此类研究中均指出在创新政策工具的指标选择上或存在局限性,建议后续研究应进一步拓展挖掘㊂现有相关研究既肯定了政策工具对创新绩效的影响作用,又重视政策工具联合效应对科技创新的影响,但通过对政策文本解构和编码分类所获数据受研究者主观影响较大,且政策执行存在偏差已是学界共识[7],故数据信度和效度不如客观面板数据;而客观面板数据因受限于数据可获取性,绝大多数研究都是以省域或某一产业公开的宏观面板数据为样本,选取的政策工具变量指标有限,指标同质化问题比较突出,政策工具对创新绩效的影响因素体系有待拓展丰富㊂鉴于此,本研究试图改变以往主要立足于省域或产业等宏观视角,将研究视角聚焦到具体地市,以广州市11个行政区为样本,同时扩展与挖掘影响创新绩效的科技创新政策工具,选取科技主管部门推动提升创新绩效工作的主要抓手指标作为条件变量,更具操作性和实践指导意义;同时结合模糊集定性比较分析方法(fsQCA),分析探索不同科技创新政策工具影响创新绩效产出的并发条件㊁等效路径及非对称关系等问题,并提出政策建议,以期为政府部门提供有关理论借鉴与实践操作指导㊂1㊀研究变量与模型构建1.1㊀科技创新政策工具本研究借鉴Rothwell等[8]对政策工具的分类,将政策工具分为供给型㊁需求型和环境型3种㊂供给型科技创新政策工具是指政府通过增加科技创新所需的要素(如人才㊁信息㊁资金㊁基础设施等)供给,改善要素供给和配置状况,从而推动科技创新发展㊂本研究分别选取财政科技支持和创新基础设施作为科技创新供给型政策工具评价指标㊂其中,财政科技支持是指政府部门支持科技活动的财政经费支出,反映政府对创新投入的重视与财政科技资金投入强度;创新基础设施是指国家和省㊁市级实验室㊁工程中心㊁企业技术中心,是科技创新活动的重要载体和基础设施㊂需求型科技创新政策工具是指政府通过采购㊁第7卷科技创新发展战略研究第6期示范工程㊁贸易管制等做法减少市场的不确定性,增加创新需求,拉动技术创新和新产品开发㊂本研究在示范工程方面,选取智能制造试点示范项目数作为需求型科技创新政策工具的评价指标㊂智能制造试点示范项目是指政府通过遴选一批智能制造优秀场景,以 揭榜挂帅 方式建设智能制造示范工厂和智慧供应链,明确 揭榜挂帅 任务㊁制定年度计划并进行考核,以此拉动技术创新需求㊂环境型科技创新政策工具是指政府通过金融㊁税收㊁法规㊁公共服务等,为科技创新活动提供良好的环境,从而间接影响科技创新㊂有研究认为税收优惠对企业技术创新具有积极的促进作用[3];甘小武等[9]㊁袁始烨等[10]的研究均指出,研发费用税前加计扣除作为促进企业加大研发投入㊁提高自主创新能力㊁加快产业结构调整的税收优惠政策,能降低企业创新失败风险㊂公共服务泛指为科技创新提供咨询调解㊁技术服务㊁服务平台建设等服务[11]㊂科技服务是指提供创新体系建设㊁科技培训㊁政策咨询㊁研发费用归集㊁科技信息交流㊁知识产权㊁产学研合作等创新服务,因此可归属为公共服务类活动;且相关研究表明,科技服务业集聚能有效提升制造业企业技术创新产出概率和强度[12]㊂鉴于此,本研究在税收优惠和科技服务方面,分别选取研发费用税前加计扣除额和科技服务业企业数作为环境型科技创新政策工具评价指标㊂1.2㊀创新绩效本研究选取技术合同成交额作为评价创新绩效产出的指标,技术合同成交额是衡量科技成果转化的重要指标,科技创新成果最终要转化落地才能带来社会经济发展效益㊂相比于专利授权量㊁论文专著数量等指标,技术合同成交额更能体现科技创新对社会经济发展所作的贡献㊂综上,本研究建立了如图1所示的理论模型㊂2㊀研究设计2.1㊀研究方法本文采用模糊集定性比较分析方法(fsQCA )探索科技创新政策工具影响创新绩效的路径㊂该方法拓宽了传统的因变量与自变量的二元因果逻辑,作为一种基于整体论分析多要素组态效应的范式,是研究探索复杂㊁非对称㊁多因素并发因果关系的有效方法[13]㊂该方法适用于中小型样本量的研究,通常为10~60个[14],本研究对广州市11个区展开研究,样本数量符合该方法要求㊂图1㊀科技创新政策工具对创新绩效的影响理论模型2023年12月喻帅,等:科技创新政策工具如何影响创新绩效 基于广州市的fsQCA 分析Dec 20232.2㊀样本数据广州市各区的创新要素投入以及创新发展水平具有较大异质性,满足保证案例总体的充分同质性和案例总体内的最大异质性的案例选择要求[15]㊂研究所需数据通过广州市政府相关部门网站等渠道获取㊂考虑到科技创新政策工具作用形成创新绩效产出需要一定时间,因此本文借鉴如白俊红等[16]㊁曹萍等[17]对创新绩效产出设置1~2年滞后期的做法,对结果变量设置1年滞后期,即对于条件变量采用2021年的数据;对结果变量采用2022年的数据(见表1)㊂2.3㊀变量校准与处理在进行组态分析之前,需对条件变量和结果变量进行数据校准,设定完全隶属点㊁交叉点和完全不隶属点3个锚点,并根据锚点将原始数据转化为介于0~1的集合隶属分数㊂本研究参考Coduras等[18]的做法,将样本数据中的最大值作为完全隶属点,将平均值作为交叉点,将最小值作为完全不隶属点,变量数据校准结果如表2所示㊂3㊀实证分析3.1㊀必要性分析一致性指标是衡量必要性的重要标准,当一致性大于0.9时,可认为该条件变量是结果变量的必要条件㊂从表3的结果来看,非高财政科技支持(0.922)㊁非高示范工程(0.904)的一致性指标大于0.9,判定为造成非高创新绩效的必要条件㊂3.2㊀组态分析在经过数据校准与必要性分析后,通过构建真值表来分析导致结果变量的不同条件组态㊂本研究参照鲁若愚等[19]的做法,将原始一致性阈值设定为0.75㊂不一致性的比例减少(proportional reduction in inconsistency,PRI)是子集关系一致性的替代测量,参考一致性或PRI的自然间断,使用表1㊀变量描述变量类型测量维度细分变量评价指标指标说明条件变量政策工具供给型政策工具需求型政策工具环境型政策工具财政科技支持地方财政科技支出创新基础设施国家和省㊁市级实验室㊁工程中心㊁企业技术中心数量合计示范工程智能制造试点示范项目数科技服务科技服务业企业数税收优惠研发费用税前加计扣除额结果变量创新绩效技术合同成交额技术合同成交数额表2㊀样本校准后数据变量评价指标完全隶属交叉点完全不隶属条件变量财政科技支持64.03011.5510.130创新基础设施683.000269.27361.000示范工程13.000 1.6360科技服务344.000150.727 6.000税收优惠231.79069.48312.080结果变量技术合同成交额584.860224.982 1.290第7卷科技创新发展战略研究第6期截断值代替门槛值[20],在高创新绩效分析中PRI 的自然间断点为0.58,在非高创新绩效分析中PRI 的自然间断点为0.79㊂在非高创新绩效分析过程中,出现了 ~科技服务∗~财政科技支持 ~科技服务∗~示范工程 两个质蕴涵项,本研究结合理论与广州市发展实际综合考量后选择 ~科技服务∗~财政科技支持 作为质蕴涵项;在对非高创新绩效进行反事实分析时,将非高财政科技支持㊁非高示范工程选为缺席项,其他均选为不确定项㊂最后,根据分析结果,将同时出现在简约解和中间解的条件变量作为核心条件,仅出现在中间解中的条件变量作为边缘条件㊂3.2.1㊀高创新绩效组态分析从表4可知,科技创新政策工具驱动高创新绩效组态有3种,其单个解及总体解的一致性分别为0.836㊁0.813㊁0.970和0.839,说明这3个组态均表3㊀条件变量必要性分析结果条件变量必要性高创新绩效一致性覆盖度非高创新绩效一致性覆盖度财政科技支持0.5300.8290.2130.469~财政科技支持0.6610.3740.9220.734创新基础设施0.6560.7110.3610.550~创新基础设施0.5840.3940.8100.768示范工程0.4290.7600.2180.543~示范工程0.7420.4030.9040.690科技服务0.7400.6860.3930.513~科技服务0.4750.3570.7590.804税收优惠0.6810.8230.2910.495~税收优惠0.5820.3680.8960.798㊀㊀注:~表示非,意思为该条件不存在㊂表4㊀样本科技创新政策工具对创新绩效影响的组态分析结果条件变量高创新绩效A1A2A3非高创新绩效B1B2B3财政科技支持Ә Ә创新基础设施 ӘӘ ӘӘ示范工程Ә Ә Ә科技服务 ӘӘ ӘӘ税收优惠 ӘӘ Ә一致性0.8360.8130.9700.8710.894 1.000原始覆盖率0.2340.4290.3540.6800.3140.184唯一覆盖率0.0720.2670.1930.4760.1100.017组态解释案例①case8case1case6case3㊁case5㊁case7㊁case10㊁case11case2case4解的一致性0.8390.872解的覆盖率0.6940.809㊀㊀注:Ә表示核心条件存在, 表示核心条件缺失,Ә表示边缘条件存在, 表示边缘条件缺失㊂①组态解释案例case1至case11指广州市11个案例区㊂其中,case9具有独特性,现有组态无法解释该案例㊂2023年12月喻帅,等:科技创新政策工具如何影响创新绩效 基于广州市的fsQCA分析Dec2023为高创新绩效的充分条件;总体构型的覆盖度为0.694,说明这3个组态的解可覆盖69.4%的样本案例㊂组态A1表明,财政科技支持为该组态的核心条件,即当科技服务㊁税收优惠㊁创新基础设施缺失时,政府仍可通过增加财政科技支持,同时设立一定数量的示范工程拉动科技创新需求来实现高创新绩效㊂该组态可以概括为财政支持与需求驱动型㊂组态A2表明,税收优惠是核心条件,即当缺乏财政科技支持以及示范工程时,只要大力实施并落实税收优惠政策,同时完善创新基础设施㊁配备一定的科技服务,仍然可以实现高创新绩效㊂该组态可以概括为环境与创新基础设施驱动型㊂组态A3表明,财政科技支持是核心条件,其他政策工具均为边缘条件,即只要财政科技支持足够,通过一定的创新基础设施㊁示范工程㊁科技服务㊁税收优惠就能实现高创新绩效㊂该组态可以概括为均衡发展型㊂我们进一步将组态A1和A3进行对比,可发现两个组态的核心条件一致,均为财政科技支持,边缘条件均包含示范工程,且A3的其他边缘条件为A1的缺失条件,表明无论创新基础设施㊁示范工程㊁科技服务㊁税收优惠存在与否,只要拥有足够的财政科技支持和一定数量的示范工程拉动创新需求,就可实现高创新绩效㊂而这与组态A2形成互补㊂因此,产生高创新绩效组态实质上可进一步总结概括为两种策略类型:一是以财政科技支持为核心驱动力,辅之以示范工程拉动科技创新需求;二是以税收优惠为核心驱动力,辅之以科技服务㊁创新基础设施营造良好创新环境并保障要素供给㊂3.2.2㊀非高创新绩效组态分析导致非高创新绩效组态有3种,其单个解及总体解的一致性分别为0.871㊁0.894㊁ 1.000和0.872,总体构型覆盖度为0.809,说明这3个组态的解可覆盖80.9%的样本案例㊂组态B1表明,由于财政科技支持㊁科技服务缺失,叠加创新基础设施㊁示范工程㊁税收优惠不足,导致非高创新绩效㊂该组态可概括为整体资源匮乏型㊂组态B2表明,即使创新基础设施完备,且有完善的科技服务,在税收优惠㊁财政科技支持㊁示范工程缺乏的情况下,仍难以产生高创新绩效,可理解为当政府在财政㊁税收上的支持力度不足时,就算具有良好的创新基础设施以及公共服务,但由于创新系统整体缺乏资金输入,仍不足以产生高创新绩效㊂该组态可概括为资金输入不足型㊂组态B3表明,在以足够的示范工程充分激发创新需求的情况下,即使具备一定的创新基础设施㊁科技服务以及税收优惠条件,但在财政科技支持缺失时,高创新绩效仍难以产生㊂该组态可概括为财政支持缺位型㊂3.2.3㊀案例数据实证检验case8是高创新绩效组态A1的典型代表,其2021年财政科技支出为27.96亿元(排名第二),拥有智能制造试点示范项目2个(排名第二),但创新基础设施只有171个(排名第七),科技服务业企业只有81家(排名第七),研发费用税前加计扣除额为58.52亿元(排名第七),3项指标在广州排名均不高,但技术合同成交额却达369.43亿元,位列全市第四㊂该区创新基础设施薄弱㊁创新主体数量较少,但依靠财政科技支持和一定数量的示范工程拉动创新需求,创造了高创新绩效产出㊂case1是高创新绩效组态A2的典型代表,其2021年研发费用税前加计扣除额为159.22亿元(排名第二),创新基础设施640家(排名第二)㊁科技服务业企业344个(排名第一),财政科技支出仅为5.88亿元(排名第五),无智能制造试点示范项目,但技术合同成交额达584.86亿元,位列全市第一㊂该区各类创新主体较多,依靠税收优第7卷科技创新发展战略研究第6期惠㊁完善的创新基础设施条件以及较好的科技创新公共服务为科技创新主体减负和赋能,即使缺乏财政科技支持和示范工程,仍实现了高创新绩效㊂case2是非高创新绩效组态B2的典型代表,其2021年拥有创新基础设施397个(排名第三),科技服务业企业271家(排名第六),高于全市平均水平,财政科技支出为1.07亿元(排名第十),无智能制造试点示范项目,研发费用税前加计扣除额34.15亿元(排名第八),技术合同成交额仅为82.88亿元,位列全市第六,低于全市平均值㊂该区拥有较好的创新基础设施条件,并在科技服务上拥有相对优势,但在税收优惠㊁财政科技支持㊁示范工程缺乏的情况下,各类创新主体创新活力未被充分激发,难以产出高创新绩效㊂4㊀研究结论与启示本研究基于政策工具理论,从供给型㊁需求型㊁环境型政策工具3个方面选取了5个前因条件,以广州市11个区为样本,运用fsQCA方法分析了科技创新政策工具影响创新绩效的复杂因果路径,发现3种驱动产生高创新绩效的科技创新政策工具组态,以及3种导致非高创新绩效的科技创新政策工具组态;通过进一步分析,发现产生高创新绩效组态实质上可进一步概括为以财政科技支持为核心驱动力和以税收优惠为核心驱动力两种策略类型㊂根据所得研究结论及解释案例分析,提出以下建议㊂4.1㊀注重科技创新政策工具全面发展通过对上述研究可以发现,创新绩效的产出并非只受单个科技创新政策工具影响,不同的科技创新政策工具均能对创新绩效产生一定影响,而每种科技创新政策工具对创新绩效的影响也会受其他因素的干扰,创新绩效是多种条件变量相互组合的结果,具有多因共存和多重路径的特征㊂因此,广州市在科技创新管理实践中,要注重科技创新政策工具的全面发展,发挥不同科技创新政策工具间的互补互助作用,结合各区特色与优势合理配置科技创新政策工具组合,更加精准高效地提升创新绩效㊂4.2㊀注重强化税收优惠,提升企业科技创新活力从案例1的分析可知,该类地区应以税收优惠为核心,将提高研发费用税前加计扣除额这一指标作为重点任务㊂一方面,要增强创新主体活力,刺激创新主体加大科技创新研发投入力度;另一方面,利用科技服务业企业数量优势,加强对企业等创新主体研发费用规范化归集辅导培训,切实推动科技惠企政策落地,充分挖掘科技创新投入潜力㊂4.3㊀注重财政科技支持,强化需求型政策的拉动作用㊀㊀基于对导致非高创新绩效组态的案例分析可知,其核心缺失条件是财政科技支持与科技服务,只要强化财政科技支持这一核心条件,适当增强示范工程这类需求型政策工具的拉动作用,就能实现高创新绩效产出㊂因此,这类地区均应强化财政科技支出,保证财政科技支出的稳定增长,同时,提高市一级在科技项目支出中的分摊比例,协助地区经济建设和科技发展;此外,要进一步加强需求型政策工具的运用,强化示范工程布局,积极开发更多拉动科技创新需求的科技创新政策工具,从而与财政科技支持形成相辅相成之势,共同促进创新绩效提升㊂另外,对于仅缺失财政科技支持这一核心条件导致了非高创新绩效的地区,应在保持现有科技创新政策工具配置状态的基础上,将加大财政科技支持作为核心要务,充分发挥财政资金对区域科技创新发展与绩效产出的核心支撑与推动作用㊂2023年12月喻帅,等:科技创新政策工具如何影响创新绩效 基于广州市的fsQCA分析Dec2023参考文献:[1]佘硕,王巧,张璐.政府创新政策的创新驱动效应评估[J].城市问题,2019(7):68-76,103.[2]司晓悦,马一铭.区域科技创新的财政支持政策工具研究:基于清晰集定性比较分析方法[J].上海行政学院学报, 2020,21(3):85-95.[3]许楠,刘雪琴.支持企业科技创新的财税政策工具及其组合模式研究[J].经济纵横,2022(8):119-128.[4]李胜会,李丹.低碳产业政策如何驱动科技创新:工具㊁路径与机制:以新能源汽车产业政策为例[J].暨南学报(哲学社会科学版),2023,45(7):101-115.[5]孙浩杰,李文韬,郭立静,等.不同类型产学研政策工具对企业创新绩效的影响:基于产学研合作意愿的中介作用[J].今日科苑,2022(5):20-30.[6]张永安,关永娟.创新政策工具组合㊁创新能力与创新绩效研究[J].科技进步与对策,2020,37(21):118-126. 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资本:税收(补贴)政策、市场运行政 策、金融监管政策,等。 作用:调节资本流量(向)、提高资本 流动效率、控制金融风险。 + 目标:(1)引导劳动、资本向落后区 域、萧条区域流动;(2)培育萧条区 域形成新产业。 + 注意: 有利于发挥区域比较优势 有利于形成区域竞争优势
b.宏观政策工具 下放部分中央控制权力。 + 贸易政策:CEPA、边境贸易。 + 货币政策:放宽贷款限制、地方政府 融资、开放区域资本市场,等。 + 财政政策:关税、特殊税制、倾斜性 转移支付,等。书P.259 + 产业政策:特许经营某种产业。 下放权力有限,保持中央对区域资源配 置的掌控,以利于区域问题的解决。
c.政策工具协调 + 政策工具功能协调 + 政策工具程序协调 + 中央、地方政策协调 + 区域开发机构、地方政府部门协调 d.讨论 + 特点不突出:区域+政策 + 时间不持久:区域→全国 + 边界不清晰:微观、宏观重叠。
6.1.2按功能划分:两类工具 a.奖励工具 + 直接、间接 b.控制工具 + 直接、间接。见书P.263机构图。 6.2奖励工具 6.2.1直接援助 a.拨款:中央对地方财政转移。书P.265 + 补贴、赠款、财政拨款、财政补贴等。
d.注意问题 + 市场公正性:效率与公平的权衡。 + 问题长期性:授人以鱼、授人以渔。 6.2.2间接援助 a.发展基础设施 + 区域内部与区域之间基础设施 软环境:信息咨询、金融服务、教育卫 生等 硬环境:通讯交通、环保治安等
b.创建科技园区:选择区位条件好的地 方,配合直接援助,吸引企业入驻。 + 作用 政府主导:集约经营、合理规划。 地区位优势:交通便利、负外部性小。 培养增长极:正外部性、分工经济。 + 形式:工业园区、科技园区(不局限 于落后区域)P.287. + 区别:重制造、生产;重创造、孵化
奖励工具(直接/间接援助):要考虑区 域内、区域间的公平、效率问题。 控制工具(直接/间接控制):要考虑对 市场的扭曲、政府能力问题。 b.搭配组合 + 政策效果时间/空间协调、互补。 、互补。 + 直接工具/间接工具协调、互补。
6.4.2政策工具制度化 a.专项基金 + 作用:资金使用制度化、规范化、长 期化。 + 资金来源:政府预算,市场、社会募 集。 b.欧盟政策基金 + 书P.298~299 区域政策案例:书P.300自学。
6.3控制工具 6.3.1两种控制 直接控制:完全行政手段—禁止。 间接控制:许可证制度—政府审批、征 收重税—税负歧视。 6.3.2效果分析 a.成本低、见效快 b.起伏大、扭曲多 + 控制工具采用趋于减少
6.4政策协调与基金工具 6.4.1政策协调 a.明确政策效果 + 激励/控制政策作用对象、持续时间、 产生效果。 例如:就业政策是援助性工具,适合于 短期应急。 产业政策支持/控制工具,引导区域内产 业分布,区域间产业分工。书P.297
+ 效应分析
被补贴要素被更多运用——替代效应。 企业生产成本降低——产出效应。 地区产业结构升级——优化效应。 + 机制运行 决策主体:中央、地方职能部门。 实施程序:自动、选择。 援助对象:资本/劳动,SMEs/大企业。 支持力度:设立“问题/拨款”比率。
b.优惠贷款:政府向援助区域提供低于 市场利率的贷款。 + 作用 扩大投资、降低成本、增加产出与消费 + 实施:固定利率、一事一议,利差由 政府担保。 c.税收减免:一定时期内,降低税率或 完全免税,包括加速折旧。考虑到公 平竞争,采用趋于减少。 + 作用:降低成本、增加产出与消费。
6.区域政策工具选择
+ 区域经济政策工具有哪些?
+ 政府任何控制区域经济运行?
+ 怎样协调区域政策工具的运用?
+ 区域政策基金工具有何作用?
6.1区域经济政策分类 6.1.1按对象划分:三类工具 a.微观政策工具 + 影响劳动力、资本区域空间分布。 + 其中:劳动力区内、区间配置、流动 较资本成本高,价格反应欠敏感。 劳动:流动政策、迁移政策、劳动力市 场政策。 作用:控制流量、选择质量、改善市场 效率、公共服务,降低交易成本。
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