企业三板四板上市尽职调查报告
编号：【 XSZC】第201601号XXXX尽职调查报告项目名称： XX 挂牌项目项目类别：项目经理：项目组成员：填报日期：年月日拟挂牌企业尽职调查报告目录一、拟挂牌企业基本情况 (4)1、改制与设立情况 (4)2、历史沿革情况 (5)3、发起人、股东的出资情况 (8)4、重大股权变动情况 (8)5、重大重组情况 (8)6、主要股东情况 (8)7、员工情况 (9)8、独立情况 (9)9、部职工股等情况 (10)10、商业信用情况 (10)二、业务与技术 (10)1、行业情况及竞争状况 (10)2、采购情况 (11)3、生产情况 (11)4、销售情况 (13)5、核心技术人员、技术与研发情况 (14)三、同业竞争与关联交易 (15)1、同业竞争情况 (15)2、关联方及关联交易情况 (15)四、高管人员 (16)1、高管人员任职情况及任职资格 (16)2、高管人员的经历及行为操守 (16)3、高管人员胜任能力和勤勉尽责 (16)4、高管人员薪酬及兼职情况 (17)5、报告期高管人员变动 (17)6、高管人员持股及其它对外投资情况 (17)五、组织结构与部控制 (17)1、公司章程及其规运行情况 (17)2、组织结构和“三会”运作情况 (18)3、部控制环境 (18)4、业务控制 (18)5、信息系统控制 (19)6、会计管理控制 (19)7、部控制的监督 (19)六、财务与会计 (20)1、财务报告及相关财务资料 (20)2、会计政策和会计估计 (21)3、评估报告 (21)4、控鉴证报告 (21)5、财务比率分析 (21)6、销售收入 (22)7、销售成本与销售毛利 (22)8、期间费用 (23)9、非经常性损益 (23)10、货币资金 (23)11、应收款项 (24)12、存货 (24)13、对外投资 (24)14、固定资产、无形资产 (25)15、投资性房地产 (25)16、主要债务 (25)17、现金流量 (26)18、或有负债 (26)19、合并报表的围 (26)20、纳税情况 (27)21、盈利预测 (27)七、业务发展目标 (27)1、发展战略 (27)2、经营理念和经营模式 (28)3、历年发展计划的执行和实现情况 (28)4、业务发展目标 (28)5、募集资金投向与未来发展目标的关系 (28)八、募集资金运用 (28)1、历次募集资金使用情况 (28)2、本次募集资金使用情况 (29)3、募集资金投向产生的关联交易 (30)九、风险因素及其他重要事项 (31)1、风险因素 (31)2、重大合同 (32)3、诉讼和担保情况 (32)十、结论 (32)尽职调查报告撰写要点一、拟挂牌企业基本情况1、改制与设立情况详细说明拟挂牌企业在改制时业务、资产、债务、人员等重组情况，分析判断是否符合法律、法规，是否符合证券监管、国有资产管理、税收管理、劳动保障等相关规定。
说明改制完成后原企业或主要发起人的资产构成和业务构成情况，改制前原企业的业务流程、改制后拟挂牌企业的业务流程，以及原企业和拟挂牌企业业务流程间的联系；对拟挂牌企业成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况进行说明，并分析判断拟挂牌企业改制是否清晰、彻底，是否已将与拟挂牌企业业务有关的生产经营性资产及辅助设施全部投入股份公司，是否保证了拟挂牌企业供应系统、生产系统、销售系统等方面的独立性和完整性，以及与原企业或主要发起人在法律关系、产权关系、业务关系（如现实的或潜在的关联交易和同业竞争等）、管理关系（如托管等）等方面是否存在重大瑕疵。
通过对拟挂牌企业设立时的政府批准文件、营业执照、公司章程、发起人协议、创立大会文件、评估报告、审计报告、验资报告、工商登记文件等资料分析，核查拟挂牌企业的设立程序、工商注册登记的合法性、真实性；企业名称：统一社会信用代码：法定代表人/负责人：注册号：原注册号：注册资本: 万元实收资本：万元经营场所：联系：企业类型：企业状态：许可经营项目：批发兼零售：日用百货、文具、办公用品、建筑材料、五金交电、工艺品（文物除外）、塑料制品（不含农膜）、针纺织品、纸制品、其他化工产品（不含危险化学品）、电子产品、其他机械设备（国家有专项规定的除外）、计算机及辅助设备、装饰材料、家具、预包装食品，服装服饰，洗涤用品，化妆品，音响设备，皮革制品，摄录器材。
经营期限起：经营期限止：成立日期：核准日期：管辖单位：登记单位：2、历史沿革情况通过查阅拟挂牌企业历年营业执照、公司章程、工商登记等文件，以及历年业务经营情况记录、年度检验、年度财务报告等资料，详细说明拟挂牌企业的历史沿革情况。
1、米伦商贸原名礼之尊商贸，公司设立于2013年9月16号，注册资本：50万，实收资本：10万元，法定代表人：俊，职务：执行董事兼经理,公司类型：经营围：批发兼零售、预包装食品、日用百货、文具、办公用品、包装材料、工艺品、化工原料及产品、五金交电、电子产品、机电设备及配件、电脑计算机软件及配件、印刷制品、塑料制品、建筑材料、装潢材料、家具、纺织品。
2、第一次变更：2013年11月19日实收资本由10万变更为50万。
3、第二次变更：2014年6月30号，变更容如下：法定代表人由俊变为坤，股东由俊、闫豫民变为坤、乾，监事由闫豫民变为乾，经营围：日用百货、文具、办公用品、建筑材料、五金交电、工艺品（文物除外）、塑料制品（不含农膜）、针纺织品、纸制品、其他化工产品(不含危险化学品)电子产品、其他机械设备（国家有专项规定的除外）、计算机及辅助设备、装饰材料、家具、预包装食品、服装服饰、洗涤用品、化妆品、音响设备、皮革制品、摄录器材。
4、第三次变更;2014年9月11号注册资本由50万变更为3001万元。
5、第四次变更：2014年10月9号，礼之尊商贸变更为米伦商贸；经营围变更为批发兼零售、预包装食品、礼品、日用百货、文具、办公用品、建筑材料、五金交电、工艺品（文物除外）塑料制品（不含农膜）针纺织品、纸制品、其他化工产品（不含危险化学品）电子产品（国家有专项规定的除外）计算机及辅助设备、装饰材料、家具、服装服饰、洗涤用品、化妆品、音响设备、皮革制品、摄影器材6、第五次变更：2015年8月11号，米伦商贸法定代表人由坤变更为董迎超，股东由坤、乾变更为董迎超，监事由坤变更为继红，公司类型由（自然人投资或控股）变更为（自然人独资）。
7、经过五次变更米伦商贸法定代表人：董迎超，注册号：8396，注册资本：3001万元，实收资本：50万元，经营场所：市金水区汴路138号39号楼7层702号，企业类型：有限责任公司，企业状态：在业，经营围：批发兼零售：日用百货、文具、办公用品、建筑材料、五金交电、工艺品（文物除外）、塑料制品（不含农膜）、针纺织品、纸制品、其他化工产品(不含危险化学品)电子产品、其他机械设备（国家有专项规定的除外）、计算机及辅助设备、装饰材料、家具、预包装食品、服装服饰、洗涤用品、化妆品、音响设备、皮革制品、摄录器材。
管辖单位：市工商行政管理局金水分局祭城工商所，登记单位：市工商行政管理局金水分局附表一：项目2013年注册第一次变更第二次变更第三次变更第四次变更第五次变更变更日期2013.9.16 2013.11.19 2014.6.30 2014.9.10 2014.10.9 2015.8.11 名称礼之尊商贸米伦商贸法定代表人俊坤董迎超实收资本10万 50 万注册资本50万3001万经营围批发兼零售、预包装食品、日用百货、文具、办公用品、包装材料、工艺品、化工原料及产品、五金交电、电子产品、机电设备及配件、电脑计算机软件及配件、印刷制品、塑料制品、建筑材料、装潢材料、家具、纺织品批发兼零售、日用百货、文具、办公用品、建筑材料、五金交电、工艺品（文物除外）、塑料制品（不含农膜）、针纺织品、纸制品和其他化工产品（不含危险化学品)电子产品、其他机械或设备（国家有专项规定的除外）计算机及辅助设备、装饰材料、家具批发兼零售、日用百货、文具、办公用品、建筑材料、五金交电、工艺品（文物除外）、塑料制品（不含农膜）、针纺织品、纸制品、其他化工产品（不含危险化学品）、电子产品、其他机械设备（国家有专项规定的除外）、计算机及辅助设备、装饰材料、家具。
股东俊、闫豫民坤乾董迎超监事闫豫民乾继红公司类型（自然人投资或控股）（自然人独资）DOC格式,3、发起人、股东的出资情况重点核查发起人人数、住所、出资比例等是否符合法律、法规和其他有关规定；核查自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，关注其在拟挂牌企业的任职情况，并关注其亲属在拟挂牌企业的投资、任职情况；核查发起人是否合法拥有出资资产的产权，资产权属是否存在纠纷或潜在纠纷，以及有关发起人投入资产的计量属性；核查发起人股份转让情况。
调查拟挂牌企业股东的出资是否及时到位、出资方式是否合法，是否存在出资不实、虚假出资、抽逃资金等情况；核查股东出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况。
对以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的，应查阅资产评估报告，分析资产评估结果的合理性；对以高新技术成果出资入股的，应提供相关管理部门出具的高新技术成果认定书。
4、重大股权变动情况核查拟挂牌企业历次增资、减资、股东变动的合法、合规性，核查拟挂牌企业股本总额、股东结构和实际控制人是否发生重大变动。
5、重大重组情况若拟挂牌企业设立后发生过合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项的，详细说明拟挂牌企业重组动机、容、程序和完成情况，分析重组行为对拟挂牌企业业务、控制权、高管人员、财务状况和经营业绩等方面的影响，判断重组行为是否导致拟挂牌企业主营业务和经营性资产发生实质变更。
6、主要股东情况说明主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；主要股东所持拟挂牌企业股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的拟挂牌企业股份重大权属纠纷情况；主要股东和实际控制人最近三年变化情况或未来潜在变动情况。
核实主要股东是否存在影响拟挂牌企业正常经营管理、侵害拟挂牌企业及其他股东的利益、违反相关法律法规等情形。
7、员工情况调查拟挂牌企业员工的年龄、教育、专业等结构分布情况及近年来的变化情况，分析其变化的趋势；了解拟挂牌企业员工的工作面貌、工作热情和工作的满意程度；调查拟挂牌企业在执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度、住房制度和医疗保障制度等方面是否存在、违规情况。
8、独立情况分析拟挂牌企业是否具有完整的业务流程、独立的生产经营场所以及独立的采购、销售系统，调查分析其对产供销系统和下属公司的控制情况；计算拟挂牌企业关联采购额和关联销售额分别占其同期采购总额和销售总额的比例，分析是否存在影响拟挂牌企业独立性的重大或频繁的关联交易，判断其业务独立性。
新三板上市尽职调查报告
新三板上市尽职调查报告一、前言新三板作为我国多层次资本市场的重要组成部分，为众多中小企业提供了融资和发展的机会。
本尽职调查报告旨在对_____公司（以下简称“目标公司”）申请新三板上市的相关情况进行全面、深入的调查和分析，为投资者、决策者等提供准确、可靠的信息依据。
二、公司基本情况（一）公司概况目标公司成立于_____年，注册地址为_____，注册资本为_____万元。
公司的主营业务为_____，经过多年的发展，在行业内已具有一定的知名度和市场份额。
（二）股权结构公司的股权结构较为清晰，主要股东包括_____、＿____等，其持股比例分别为_____、＿____。
（三）组织架构公司设立了_____等部门，各部门之间分工明确、协作顺畅，有效地保障了公司的日常运营。
三、业务与技术（一）主营业务目标公司的主营业务突出，主要集中在_____领域。
其产品或服务具有_____等特点，能够满足市场的需求。
（二）市场竞争通过对市场的调研和分析，发现公司在所处行业中面临着来自_____等竞争对手的挑战。
但公司凭借其_____优势，在市场竞争中仍占据一定的地位。
（三）技术研发公司重视技术研发，拥有一支专业的研发团队，并不断加大在研发方面的投入。
目前已取得了_____等多项专利和技术成果。
四、财务状况（一）财务报表分析对公司近三年的财务报表进行了详细的分析，包括资产负债表、利润表和现金流量表。
发现公司的资产规模逐年增长，营业收入和净利润也呈现出上升的趋势。
（二）财务指标分析通过计算和分析各项财务指标，如毛利率、净利率、资产负债率等，发现公司的盈利能力较强，财务风险相对较低。
（三）重大财务事项调查过程中未发现公司存在重大的财务舞弊、关联交易等异常事项。
五、公司治理与内部控制（一）公司治理结构公司建立了较为完善的公司治理结构，包括股东大会、董事会、监事会等，各机构之间能够有效制衡和协作。
（二）内部控制制度公司制定了一系列内部控制制度，涵盖了财务管理、人力资源管理、采购管理等多个方面。
公司新三板调查报告
关于公司有限公司初步尽职调查清单公司：根据企业改制以及有关首次公开发行股票的相关要求，我公司需要对贵公司某公司有限公司（以下简称“某公司”）进行尽职调查。
现将我们需要了解的有关事项列示清单如下，请提供相关资料并协助核查。
本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出，项目组将根据持续尽职调查的情况，可能要求相关各方进一步提供相关文件。
本次尽职调查的对象主要包括：(1) 公司；(2) 公司控股和参股企业；(3) 公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)。
对于以下尽职调查清单中不适用的项目，可根据实际情况提供相应的资料或文件。
项目组将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给本公司的保密资料承担保密义务。
目录一、公司的主体资格及历史沿革 (4)二、公司的股东及其实际控制人 (4)三、公司对外投资公司的情况 (5)四、公司的业务和技术情况 (5)五、公司的财务情况 (6)六、公司的重大合同 (6)七、公司的债权债务和担保 (7)八、公司的主要财产 (7)九、公司的知识产权 (9)十、公司的诉讼、仲裁、行政处罚及监管措施 (10)十一、公司的税务 (10)十二、公司的管理层及员工 (11)附表一：重大合同统计汇总表 (12)附表二：贷款合同汇总表 (13)附表三：担保情况汇总表 (14)附表四：土地汇总表 (16)附表五：房产汇总表 (17)附表六：土地租赁汇总表 (18)附表七：在建工程汇总表 (19)附表八：房屋租赁汇总表 (20)附表九：知识产权汇总表 (21)一、公司的主体资格及历史沿革1.1请提供某公司现行有效的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国税和地税)、国有资产产权登记证(如有)、外汇登记证(如有)、外债登记证(如有)、财政登记证(如有)等所有政府登记、许可、备案文件。
1.2请说明某公司设立的过程及相关的设立文件。
请提供某公司自成立至今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。
新三板上市尽调报告（精选5篇）
新三板上市尽调报告（精选5篇）第一篇：新三板上市尽调报告新三板尽职调查一、公司基本情况1、公司设立情况了解公司注册时间、注册资金、经营范围、股权结构和出资情况，并取得营业执照、公司章程、评估报告、审计报告、验资报告、工商登记文件等资料，核查公司工商注册登记的合法性、真实性；必要时走访相关政府部门和中介机构。
2、历史沿革情况查阅公司历年营业执照、公司章程、工商登记等文件，以及历年业务经营情况记录、年度检验、年度财务报告等资料，调查公司的历史沿革情况，核查是否存在遗留问题；必要时走访相关政府部门和中介机构。
3、公司主要股东情况调查了解主要股东的背景，相互之间关联关系或一致行动情况及相关协议；主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况。
二、管理人员调查1、管理人员任职资格和任职情况调查了解管理人员的教育经历、专业资格、从业经历及主要业绩，以及在公司担任的职务与职责。
2、管理人员胜任能力和勤勉尽责调查了解高管人员曾担任高管人员的其他公司的规范运作情况以及该公司经营情况，分析高管人员管理公司的能力。
分别与董事长、总经理、财务负责人、技术负责人、销售负责人（包括但不限于上述人员）就公司现状、发展前景等方面问题进行交谈，了解高管人员的胜任能力和勤勉尽责情况。
3、高管人员薪酬及兼职情况通过查阅三会文件、与高管人员交流、与发行人员工交谈等方法，调查公司为高管人员制定的新酬方案、股权激励方案。
通过与高管人员交谈、查阅有关资料等方法，调查高管人员在公司内部或外部的兼职情况，分析高管人员兼职情况是否会对其工作效率、质量产生影响。
三、业务与技术情况1、行业情况及竞争情况根据公司主营业务及所属行业，了解行业监管体制和政策趋势，了解行业的市场环境、市场容量、进入壁垒、供求状况、竞争状况、行业利润水平和未来变动情况，判断行业的发展前景及行业发展的有利和不利因素，了解行业内主要企业及其市场份额情况，调查竞争对手情况，分析公司在行业中所处的竞争地位及变动情况。
新三板尽职调查报告书
新三板尽职调查报告书新三板尽职调查报告书应该要怎么写?主要是做什么的?以下是小编为大家准备的新三板尽职调查报告书范文供大家参考。
新三板尽职调查报告书致股份有限公司董事会：本资料清单所涉及材料应由贵公司向我所提供。
贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。
有的资料若无现成的可提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。
所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。
为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
律师事务所年月日承诺保证书律师事务所：股份有限公司委托贵所为我公司的股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌工作进行法律审查并出具法律意见书。
为使贵所律师工作顺利进行，我公司对贵所作出如下承诺保证：一、我公司为依法成立的股份有限公司，自设立以来依法从事经营活动。
我公司实际经营的业务与营业执照上所列的经营范围相一致。
二、我公司向贵所提供的文件材料是真实的、准确的和完整的。
我公司向贵所提供的材料中的复印件与原件是完全一致的。
上述文件材料上的签名和盖章均是真实的。
三、我公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
四、除了已提交的文件材料外，我公司没有应向贵所提供而未提供的任何有关重要文件材料，也没有应向贵所披露而未披露的任何重要事实。
五、我公司的企业行为严格按照《公司法》和国家有关部门的规定执行。
六、我公司向贵所提供的文件材料与其上报的文件材料是完全一致的。
七、我公司金额较大的应收、应付款是因正常的生产经营活动发生，合法有效。
八、我公司与其关联方的关联交易属正常的生产经营活动需要，我公司的关联交易不存在损害小股东利益的情形。
九、我公司股东之间及股东与我公司之间不存在股权纠纷的情形。
企业三板四板上市尽职调查报告
编号：【XSZC】第201601号XXXX有限公司尽职调查报告项目名称：XX挂牌项目项目类别：项目经理：项目组成员：填报日期：年月日拟挂牌企业尽职调查报告目录1、改制与设立情况 ...........................................................................2、历史沿革情况...............................................................................3、发起人、股东的出资情况...............................................................4、重大股权变动情况 ........................................................................5、重大重组情况...............................................................................6、主要股东情况...............................................................................7、员工情况.....................................................................................8、独立情况.....................................................................................9、内部职工股等情况 ........................................................................10、商业信用情况.............................................................................二、业务与技术...................................................................................1、行业情况及竞争状况 .....................................................................2、采购情况.....................................................................................3、生产情况.....................................................................................4、销售情况.....................................................................................5、核心技术人员、技术与研发情况......................................................三、同业竞争与关联交易.......................................................................1、同业竞争情况...............................................................................2、关联方及关联交易情况..................................................................四、高管人员......................................................................................1、高管人员任职情况及任职资格.........................................................2、高管人员的经历及行为操守............................................................3、高管人员胜任能力和勤勉尽责.........................................................4、高管人员薪酬及兼职情况...............................................................5、报告期内高管人员变动..................................................................6、高管人员持股及其它对外投资情况 ..................................................五、组织结构与内部控制.......................................................................1、公司章程及其规范运行情况............................................................2、组织结构和“三会”运作情况.........................................................3、内部控制环境...............................................................................4、业务控制.....................................................................................5、信息系统控制...............................................................................6、会计管理控制...............................................................................7、内部控制的监督 ...........................................................................六、财务与会计...................................................................................1、财务报告及相关财务资料...............................................................2、会计政策和会计估计 .....................................................................3、评估报告.....................................................................................4、内控鉴证报告...............................................................................5、财务比率分析...............................................................................6、销售收入.....................................................................................7、销售成本与销售毛利 .....................................................................8、期间费用.....................................................................................9、非经常性损益...............................................................................10、货币资金...................................................................................11、应收款项...................................................................................12、存货.........................................................................................13、对外投资...................................................................................14、固定资产、无形资产 ...................................................................15、投资性房地产.............................................................................16、主要债务...................................................................................17、现金流量...................................................................................18、或有负债...................................................................................19、合并报表的范围 .........................................................................20、纳税情况...................................................................................21、盈利预测...................................................................................七、业务发展目标................................................................................1、发展战略.....................................................................................2、经营理念和经营模式 .....................................................................3、历年发展计划的执行和实现情况......................................................4、业务发展目标...............................................................................5、募集资金投向与未来发展目标的关系 ...............................................八、募集资金运用................................................................................1、历次募集资金使用情况..................................................................2、本次募集资金使用情况..................................................................3、募集资金投向产生的关联交易.........................................................九、风险因素及其他重要事项.................................................................1、风险因素.....................................................................................2、重大合同.....................................................................................3、诉讼和担保情况 ...........................................................................十、结论............................................................................................尽职调查报告撰写要点一、拟挂牌企业基本情况1、改制与设立情况详细说明拟挂牌企业在改制时业务、资产、债务、人员等重组情况，分析判断是否符合法律、法规，是否符合证券监管、国有资产管理、税收管理、劳动保障等相关规定。
新三板尽职调查报告
新三板尽职调查报告
一、尽职调查是基于主办券商的角度开展的，尽职调查以有利于投资者作出投资决策为目的，使其有理由相信（一）公司符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的挂牌条件；（二）公开转让说明书中所披露的信息真实、准确和完整。
二、尽职调查的主要内容和方法（一）业务调查（1）业务调查内容（2）行业研究（3）公司产品考察（4）关键资源调查（5）公司业务流程调查（6）公司收益情况调查（7）公司趋势调查（二）公司治理调查（1）了解三会（2）董事会对治理机制的评估（3）公司治理机制调查（4）公司股东调查（5）公司董事监事调查（6）独立性调查（7）同业竞争调查（8）政策制定执行情况调查（9）管理层诚信调查（三）公司财务调查（1）内部控制五要素调查（2）财务风险调查（3）应收账款调查（4）存货调查（5）公司投资调查（6）固定资产与折旧调查（7）无形资产调查（8）资产减值准备情况调查（9）历次评估情况调查（10）应付账款调查（11）收入调查（12）成本调查（13）费用调查（14）非经常性损益调查（15）鼓励政策调查（16）合并财务报表调查（17）关联方及关联关系调查（18）审计意见及事务所变更调查（四）公司合法合规调查（1）公司设立及存续情况调查（2）重大违法违规调查（3）股权情况调查（4）财产合法性调查（5）重大债务调查（6）纳税情况调查（7）环境保护产品质量、技术标准调查（8）其他调查
尽职调查报告是中介机构尽调汇总的成果。
包括但不限于律师。
同时会所、券商都需要根据尽调内容作出相应的报告。
汇总后的总文件叫做尽职调查报告。
有限公司改制成股份有限责任公司并挂牌新三板的律师尽职调查报告
有限公司改制成股份有限责任公司并挂牌新三板的律师尽职调查报告篇一：新三板律师工作内容本人承做的一个西部地区企业的新三板项目今年1月刚刚挂牌完毕，根据个人经验回答下：1、尽职调查的过程延续新三板项目过程的始终。
我对尽职调查的理解是发现问题、了解问题、研究问题、解决问题，所以尽职调查的过程是延续项目整个过程的，只是在不同的阶段有所侧重。
前期进场后展开的尽职调查是地毯轰炸式的，讲究在全面覆盖前提下偏重历史沿革和其他重大法律问题的。
中后期的尽职调查是坑道战式的，讲究深度挖掘，彻底清除。
而且中后期券商和会计师经常会主动帮律师发现不少问题。
2、企业股改是在券商组织、协调下，依靠律师与会计师等中介机构通力合作完成的。
用一句话形容就是：券商赶车，律师和会计师拉车。
律师对于股改的工作是起草法律文件、制定基本制度、确定公司治理结构，但是在股改前，律师对于重大法律问题解决情况的把握是非常重要的。
理论上，企业在股改前应该把所有重大的法律问题（特别是历史沿革问题）全部解决完，这个才能不带问题进行股改，才能有底气说企业在股改后一切问题都是规范运作的，符合公众公司的要求。
比如，企业某次出资存在瑕疵，某笔大额税款未缴纳，某项重大资产的权属存在瑕疵就急匆匆股改了，这些情况是存在很大隐患的，把原本可以解决的问题变成了无法断根的顽疾。
所以说律师认为主要问题都解决完了，不构成重大影响了，改制进程才能继续进行。
3、股改后律师的尽职调查工作仍然要进行。
股改后，企业往往还是存在很多不规范的情况，比如社保、比如关联方、比如独立性，这些都需要律师通过勤勉工作发现，并且通过智慧和经验在复杂规则框架下提出合理、可行的解决建议。
解决复杂问题的过程往往遭遇到多次反复，这时律师要用于坚持自己的专业判断，同时需要提高与客户以及其他中介机构的沟通技巧。
4、律师的工作内容包括：制作法律文件，核查事实状况，发现法律瑕疵，提供解决建议，参与重大问题的讨论。
制作法律文件：法律意见书，三会文件，制度文本，承诺函，无违规函等等等等；核查事实状况：分门别类，庞杂细小，详见法律意见书内容“经本所律师核查xxxx”。
上市 尽职调查报告
上市尽职调查报告上市尽职调查报告随着经济的发展和市场的繁荣，越来越多的企业选择走向资本市场，通过上市来实现自身的发展目标。
然而，上市并非一帆风顺，其中最重要的一项工作就是尽职调查。
尽职调查报告是上市过程中的一项重要文件，它对企业的经营状况、财务状况、法律风险等进行全面评估，为投资者提供决策参考。
一、企业背景调查在编制尽职调查报告之前，首先需要对企业的背景进行调查。
这包括企业的历史沿革、组织架构、股权结构、主要业务等方面的信息。
通过对企业背景的了解，可以对企业的整体情况有一个初步了解，为后续的调查工作提供基础。
二、财务状况评估财务状况是投资者最为关注的一个方面。
在尽职调查报告中，需要对企业的财务状况进行全面评估。
这包括企业的资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表的分析，以及对企业的财务风险、经营能力、盈利能力等方面的评估。
通过对企业财务状况的评估，可以帮助投资者了解企业的盈利能力和风险状况，从而做出更明智的投资决策。
三、市场竞争分析市场竞争是企业发展中的重要环节。
在尽职调查报告中，需要对企业所处的市场环境进行分析，包括市场规模、市场份额、竞争对手等方面的信息。
通过对市场竞争的分析，可以帮助投资者了解企业在市场中的地位和竞争优势，从而判断企业的发展潜力。
四、法律风险评估法律风险是企业上市过程中需要特别关注的一个方面。
在尽职调查报告中，需要对企业的法律风险进行评估。
这包括对企业的合规性、知识产权、合同纠纷等方面的评估。
通过对法律风险的评估，可以帮助投资者了解企业是否存在法律风险，从而避免未来可能的法律纠纷。
五、管理团队评估管理团队是企业发展的核心力量。
在尽职调查报告中，需要对企业的管理团队进行评估。
这包括对管理团队的背景、经验、能力等方面的评估。
通过对管理团队的评估，可以帮助投资者了解企业的管理水平和发展潜力，从而判断企业的可持续发展能力。
六、风险提示在尽职调查报告中，还需要对企业的风险进行提示。
这包括市场风险、行业风险、经营风险等方面的提示。
新三板的尽职调查报告
新三板的尽职调查报告新三板的尽职调查报告近年来，我国资本市场不断发展，新三板作为我国资本市场的重要组成部分，也逐渐受到了广大投资者的关注。
然而，由于新三板市场的特殊性，投资者在进行投资决策之前，需要进行充分的尽职调查。
本文将就新三板的尽职调查报告进行探讨。
一、什么是尽职调查报告尽职调查报告是指投资者对一家公司进行全面调查和分析后所形成的报告，其中包括对公司的经营状况、财务状况、风险因素等方面的评估和预测。
尽职调查报告是投资者进行投资决策的重要依据，能够帮助投资者全面了解目标公司的情况，降低投资风险。
二、尽职调查报告的内容1. 公司基本情况尽职调查报告的第一部分通常会对目标公司的基本情况进行介绍，包括公司的注册资本、成立时间、经营范围等。
这些基本信息能够帮助投资者初步了解公司的背景和规模。
2. 经营状况尽职调查报告的第二部分会对目标公司的经营状况进行详细分析。
这包括公司的市场地位、产品或服务的竞争力、销售渠道等。
通过对公司经营状况的了解，投资者可以判断公司是否具有持续盈利的能力。
3. 财务状况财务状况是投资者进行尽职调查时需要特别关注的内容之一。
尽职调查报告会对公司的财务数据进行分析，包括公司的盈利能力、偿债能力、现金流状况等。
通过对财务状况的评估，投资者可以判断公司的财务健康状况。
4. 风险因素尽职调查报告还会对目标公司的风险因素进行分析和评估。
这包括市场竞争风险、法律法规风险、经营管理风险等。
通过对风险因素的评估，投资者可以更好地了解公司所面临的风险，并做出相应的投资决策。
三、尽职调查报告的编制过程尽职调查报告的编制过程通常包括以下几个步骤：1. 收集信息投资者需要通过多种渠道收集关于目标公司的信息，包括公司公开披露的信息、行业研究报告、公司内部文件等。
收集到的信息需要进行筛选和整理，确保其真实可靠。
2. 分析评估在收集到足够的信息后，投资者需要对这些信息进行分析和评估。
这包括对公司经营状况、财务状况、风险因素等方面进行评估，以形成对公司的综合评价。
新三板尽职调查报告
新三板尽职调查报告新三板尽职调查报告篇一：新三板尽职调查报告敬致:为积极推进贵公司新三板挂牌的进程，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司的《全国中小企业股份转让系统业务规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》、《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》的有关规定，并结合《会计监管风险提示》系列文件的通知要求，平安证券拟对在对公司进行尽职调查。
请贵公司按本尽职调查具体内容逐项提交书面或电子版回复。
贵公司对所提供文件的真实性、准确性负责，平安证券对贵公司提供的文件承担保密责任。
第一章公司业务调查1、请提供公司所在行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件;2、请提供公司主要产品的国家标准、行业标准和企业标准文件;3、请提供公司产品适用的主要技术说明、公司产品所采用的技术水平;4、请提供行业专家对行业的发展的意见或发表的相关文章等;5、请提供公司做在行业的相关研究资料，如行业杂志、行业分析、行业研究报告等(包括公司与行业上游、下游之间的关系，行业的竞争程度、进入行业的壁垒、影响行业发展的有利及不利因素、公司产品的最终消费群体、);6、请提供公司所在行业的国家及地方相关环保法规、政策等文件;7、请提供公司行业专家、专业分析师等关于行业的分析研究文件;8、请提供公司在行业中所处位置的分析说明文件(包括公司在行业中的作用等);9、请提供公司的产品或服务介绍，包括产品/服务种类、用途、消费群体;10、请提供近两年及一期公司营业收入按产品分类的构成或服务分类的构成情况表;11、请提供近两年及一期公司利润按产品分类或服务分类的构成情况表;12、请提供公司关于其产品/服务的提供的相关质保、售后服务统计表;13、请提供公司产品的退货记录统计情况表(如有，如无请说明);14、请提供公司因产品质量发生的纠纷或诉讼(如有，如无请说明);15、请提供公司截止2013年9月30日新签订的金额在40万元以上的采购合同、销售合同等文件;16、请提供公司制定的发展战略、中长期发展规划、公司2011年以来制定的年度计划、总经理工作报告等;17、请提供公司拥有的专利技术、商标、土地权证等证书复印件;18、请提供公司专利许可证书历年的年费缴费证明;19、请提供公司截止2013年9月30日新获得的房产证书、车辆权证等;20、请提供公司的主要设备明细表，主要设备的用途介绍等;21、请提供公司专利技术取得方式及使用情况、专利技术成熟度的说明文件;22、请提供公司专利技术和非专利技术的许可方式;23、请提供公司有关产品及技术的研发计划相关文件;24、请提供公司的研发机构设置、研发制度、激励制度、研发人员资历等文件;25、请提供公司拥有的技术许可协议、技术合作协议等;26、请提供公司相关保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议等文件;27、请提供公司高级管理人员及核心技术人员简历，包括：姓名、国籍及境外居留权、性别、年龄、学历、职称;参加工作以来的职业及职务情况;曾经担任的重要职务及任期;现任职务及任期);兼职情况;28、请提供公司对高管及核心技术人员的激励措施及相关资料;29、请提供公司目前的研发模式(如自主研发、委托研发或者合作研发)和研发系统的设置和运行情况;30、请提供公司的技术优势说明，如公司主要产品或服务的核心技术、可替代性，公司对核心技术的保护措施等;31、请提供公司的主要研发成果、在研项目、研发目标等文件;32、请提供公司的目前的技术储备情况;33、请提供公司历年研发费用投入情况;34、请提供公司拥有的业务许可资质证书，包括但不限于高新技术企业证书、安全生产许可证、危险化学品生产许可证、排污许可证、工业产品生产许可证、进出口企业资格证书、对外贸易经营者备案登记表、自理报检单位备案登记证明书、海关进出口货物收发货人报关注册登记证书(如有)等;35、请提供公司互联网域名相关的权属证书;36、请提供公司的2011年-2013年9月30日各期末是员工花名册;37、请提供公司的主要生产工艺流程资料、产品使用的工艺流程图;38、请提供公司前5名供应商的工商资料;39、请提供公司与前5名供应商在2011年-2013年签订的采购合同;40、请提供公司前5名客户的工商资料;41、请提供公司与前5名客户在2011年-2013年签订的采购合同;42、请提供公司内部制度文件，包括但不限于质量监督制度、安全生产、采购、销售、环保、研发、投资决策管理制度文件等文件;43、请提供公司目前采用的生产模式、采购模式、销售模式等模式说明;44、请提供公司关于经营目标和计划召开的三会文件;45、请提供公司的竞争对手介绍材料;46、请提供公司历年环保费用投入情况;第二章公司治理调查47、请提供公司的组织机构图及部门职责介绍、部门人员构成及分工;48、请提供公司历次的公司章程;49、请提供公司的三会运行制度文件，包括股东大会制度、董事会、监事会三会议事规则、投资者关系管理制度;50、请提供公司20XX年以来的股东大会、董事会、监事会的会议文件，包括会议通知、签到表、议案、会议记录、决议、表决票等;51、请提供公司关于三会决议实际执行情况的说明;52、三会运行制度文件，包括股东大会制度、董事会、监事会三会议事规则、投资者关系管理制度;53、请提供公司董事会关于公司治理机制在给股东提供合适的保护以及保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利方面的评估意见，包括发挥的作用、存在的不足、解决方案等;54、请提供公司的董事、监事、高管名单及简历;55、请提供公司关于就董事、监事、高管薪酬设置或调整的会议纪要、会议决议;56、请提供公司的股权结构图;57、请提供公司历次验资报告，涉及非货币性资产出资的，请提供评估报告，出资前后产权证明文件;58、请提供持有公司5%以上股权的法人股东的工商资料或股权架构图(追溯至自然人或国有企业);59、请提供公司的历次股权转让的相关文件，包括但不限于股权转让召开的相关董事会决议、监事会决议、股东大会会议决议、股权转让协议、股权转让价款支付凭证;60、请提供公司历次注册资本变动的相关文件，包括但不限于相关董事会、监事会、股东大会会议、增减资价款支付凭证、验资报告、工商变更登记(同工商打印资料);61、关于持有公司5%以上股份的自然人股东亲属关系调查表(后附);62、关于持有公司5%以上股份的股东的对外投资情况调查表(后附);63、关于公司股东、董事、监事、高管、核心技术人员及其近亲属对外投资情况调查表(后附);64、请提供公司核心技术人员清单及其持股情况说明;65、请提供公司高级管理人员、核心技术人员关于股份锁定的承诺;66、请提供公司关于专业投资机构类股东参与公司治理情况的说明;67、关于持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员投资的其他企业的股权结构、业务范围说明等;68、关于持有公司5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员及其近亲属对外投资情况说明;69、请提供公司的高管、各车间主任、研发人员的劳动合同;70、请提供公司20XX年、20XX年、20XX年1-9月的工资明细表和社保缴费凭证;71、请提供公司关于社保缴纳情况的说明;72、请提供高管关于是否在股东单位双重任职的声明;73、请提供公司银行开户资料、银行贷款卡信息资料;74、请提供公司股东大会和董事会关于设立相关机构的决议;75、公司部门规章制度，包括仓库、采购、生产、销售、研发、财务、安全等;76、请提供公司成立以来重大资产(请按标的金额50万以上提供)的采购合同及相关采购凭证(请同时提供固定资产、无形资产明细表);77、请提供公司重大资产的产权转移合同;78、请提供公司关于资产、业务、人员、财务、机构独立性情况的说明;79、请提供公司最近两年内是否存在资产被控股股东、实际控制人及其控制的其它企业占用，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其它企业提供担保的情形的说明;80、请提供主管部门关于公司社保和住房公积金缴纳情况的证明;81、请提供查阅控股股东、实际控制人及其控制的其他企业财务报表、审计报告、的营业执照、业务范围，从业务性质、客户对象、可替代性、市场差别等说明文件;82、请提供控股股东、实际控制人为避免同业竞争采取的措施以及作出的书面承诺;83、请提供公司关于对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项的政策及制度安排以及20XX年以来的三会决策文件;84、请提供公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项相关协议等资料;85、请提供公司管理层就公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的情况、是否符合法律法规和公司章程的规定，及其对公司影响的书面声明;86、请提供中国人民银行对公司出具的企业信用报告;87、请提供无锡市工商局对公司出具的企业信用报告;88、请提供公安机关对公司管理层出具的无违法违规的证明文件;89、请提供工商部门关于管理层所任职公司无重大违法违规行为的证明;90、请提供公司管理层签字的关于诚信状况的书面声明;第三章公司财务调查91、请提供公司董事会、总经理办公会等会议记录;92、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的存货构成明细情况表;93、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的存货盘点相关文件，包括盘点计划、盘点通知及盘点表;94、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的应收账款余额构成明细情况表;95、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的应收账款账龄分析及坏账准备计提情况表;96、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的应收票据构成明细情况表;97、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的预付账款余额构成明细情况表;98、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的其他应收账款构成明细情况表;99、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的其他非流动资产构成明细情况表;100、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的长期股权投资产构成明细情况表;101、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的固定资产构成明细情况表;102、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的在建工程构成明细情况表;103、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的无形资产构成明细情况表;104、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的应付账款明细情况表;105、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的预收账款构成明细情况表;106、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的应付票据构成明细情况表;107、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的其他应付款构成明细情况表;108、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的营业收入构成明细情况表;109、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的营业成本构成明细情况表;110、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的管理费用构成明细情况表;111、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的销售费用构成明细情况表;112、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的财务费用构成明细情况表;113、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的请提供公司广告费、研发费、利息费用明细表114、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的营业外收入构成明细情况表;115、请提供公司20XX年12月31日、20XX年12月31日、20XX年9月30日的营业外支出构成明细情况表;116、请提供公司所采购的原材料的价格趋势图;117、请提供公司关于购与付款业务流程和控制措施的说明;118、请提供公司关于采购与付款流程内控测试文件;119、请提供公司关于主要会计政策和估计适用性说明;120、请提供公司关于销售与收款业务流程和控制措施的说明;121、请提供公司关于生产与仓储业务流程和控制措施的说明;122、请提供公司应收票据台帐;123、请提供公司分产品的成本明细表;124、请提供公司20XX年-20XX年9月30日关联交易明细表;125、请提供公司20XX年-20XX年9月30日的研发支出明细表;126、请提供公司外购无形资产的相关合同及付款证明，如涉及权属变更的，提供变更的相关权属证明文件;127、请提供公司处置无形资产的相关合同及收款证明，公司内部相关的处置审批文件，如涉及权属变更的，提供变更的相关权属证明文件;128、请提供公司20XX年以来关于资产减值准备计提、冲销与转回情况说明;129、请提供公司历次的资产评估报告;130、请提供会计师事务所出具的非经常性损益审计报告;131、请提供公司历次股利分配的股东会决议、股利支付水单及纳税凭证;132、请提供公司股票公开转让后的股利分配政策;133、请提供管理层关于会计政策及合并报告范围情况的说明;134、请提供公司历年的审计报告;第四章合法合规调查135、请提供公司股东、股东的法定代表人关于公司股权的声明;136、请提供公司目前在建工程相关的联建合同、项目批准文件、国有土地使用权证书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证、设计合同、施工合同等全部项目文件;137、请提供公司截止20XX年9月30日的借款合同、抵押合同、担保合同等;138、请提供公司的税务登记证正副本、组织机构代码证正副本、高新技术企业证书;139、请提供公司20XX年-20XX年9月的纳税申报表;140、请提供公司目前所适用的税收政策的政策文件;141、请提供公司20XX年-20XX年9月的税收缴款书;142、请提供管理层关于公司环境保护、产品质量的声明;143、请提供管理层关于重大诉讼、仲裁事项的相关声明;144、请提供安全生产监督管理局、环保局、质量技术监督局、国税局、地税局、物价局、海关、土地局、社保局开具的公司自20XX 年以来无违法违规的相关证明;篇二：新三板尽职调查报告指引详细解读一、尽职调查的概述及意义尽职调查是基于主办券商的角度开展的，尽职调查以有利于投资者作出投资决策为目的，使其有理由相信(一)公司符合《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定的挂牌条件;(二)公开转让说明书中所披露的信息真实、准确和完整。