2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》考前冲刺试题A卷

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》考前冲刺试题A 卷 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ） A 、向董事会报告 B 、拒绝签字 C 、向证监会报告 D 、注明自己的意见和理由2、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

下列说法错误的是（ ） A 、交割仓库不得出具仓单B 、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C 、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D 、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易 3、下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ） A 、以营利为目的B 、按照其章程的规定实行自律管理C 、以其全部财产承担民事责任D 、负责人由国务院期货监督管理机构任免4、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）A 、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B 、期货交易所应当制定会员管理办法C 、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D 、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度5、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准。

A 、1 B 、2 C 、3 D 、66、中国证监会派出机构应当在（ ）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A 、5个 B 、7个 C 、10个 D 、15个7、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（ ）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

A 、立即破产 B 、停业整顿 C 、就地解散 D 、限期清算8、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A、3日B、7日C、10日D、15日9、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据10、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1000B、2000C、3000D、500011、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则12、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。

但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）A、65100元/吨B、65150元/吨C、65200元/吨D、65350元/吨13、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、2B、3C、5D、714、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（）A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易15、申请从事境外业务的企业，应至少有（）名从事境外业务（）年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员。

A、3，2B、3，1C、5，2D、5，116、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。

A、10个工作日B、15个工作日C、1个月D、3个月17、实行会员分级结算制度的期货交易所由（）组成。

A、一般结算会员和特别结算会员B、结算会员和非结算会员C、全面结算会员和交易结算会员D、特别结算会员和交易结算会员18、宋体关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）A、期货公司与股东之间不得交叉持股B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件19、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A、3B、5C、7D、1020、对交易者来说，期货合约唯一变量是（）A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份21、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）A、美元指数下行B、美元贬值C、美元升值D、美元流动性减弱22、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格A、中国证监会B、期货业协会C、期货交易所D、期货公司23、1865年，美国芝加哥期货交易所（C、B、OT）推出了（），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。

A、每日无负债结算制度B、双向交易和对冲机制C、标准化期货合约D、远期交易合约24、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。

A、1年B、2年C、3年D、5年25、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）A、期货交易所B、中国证监会及其派出机构C、中国期货业协会D、中国银监会26、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）A、不超过50%B、不超过20%C、不超过80%D、不超过60%27、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、3个工作日B、5个工作日C、10个工作日D、15个工作日28、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、2个B、3个C、5个D、7个29、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A、中国保监会B、中国银监会C、中国证监会D、人民银行30、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、套期保值B、诚实信用C、公平公正D、差价交易31、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（）A、违约风险B、风险承受能力C、婚姻状况D、未来收入32、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（）A、长线交易者B、短线交易者C、中线交易者D、当日交易者33、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）A、应当退出委托关系B、应当向投资者披露C、应当向董事会披露D、应当向所在经纪公司披露34、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）元。

A、500万B、1000万C、3000万D、5000万35、对于（），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。

A、信用风险B、经营风险C、价格风险D、汇率风险36、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

A、电子文档B、打印文件C、光盘备份D、客户签名确认文件37、期货合约是指由（）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

A、证券交易所B、期货交易所C、期货行业协会D、期货经纪公司38、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。

A、2B、3C、4D、539、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。

A、佣金B、准备金C、储备金D、保证金40、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A、全体股东B、证监会C、期货交易所D、全体客户41、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）A、责令公司限期整改B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话C、向公司出具警示函D、责令期货公司增加内部合规检查的频率42、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）A、职工福利B、会员分红C、股东分红D、保证期货交易场所、设施的运行和改善43、期货交易所董事会每届任期（）年。

A、1B、2C、3D、544、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A、2B、3C、5D、1045、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A、中国证监会B、理事会C、中国期货业协会D、会员大会46、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A、1年B、2年C、3年D、5牟47、（）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A、市场资金总量变动率B、市场资金集中度C、现价期价偏离率D、期货价格变动率48、关于期货交易所，下列说法正确的是（）A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B、期货交易所会员大会由大会主席主持C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届49、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）;第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。