浙江省证券从业资格《证券市场》：上市股票交易试题
浙江省证券从业资格《证券市场》：上市股票交易试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、客户与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括__。
A．签署《风险揭示书》和《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》C．开立资金账户D．承诺分享投资收益，承担投资损失2、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示__。
A．本人身份证B．书面委托书C．持股凭证D．本人身份证和持股凭证3、__于2000年7月制定了《中国证券分析师职业道德守则》。
A．中国证监会B．证券业协会C．证券分析师协会D．证券分析师专业委员会4、在下列与黄金分割线有关的一些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。
A．0.618，1.618，2.618B．0.382，0.618，0.809C．0.618，1.618，4.236D．0.382，0.809，4.2365、下列各项中，属于嵌入式衍生工具的是__。
A．期权合约B．期货合约C．公司债券条款中包含的赎回条款D．互换交易合约6、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。
每次参加发审委会议的委员为（）名。
A．5B．7C．8D．107、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当__。
A．不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币B．不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C．不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币D．不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币8、金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定（）指标进行控制。
A．久期+到期期限B．久期×凸性C．久期+获利期D．久期×额度9、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。
A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高10、我国对基金募集申请实行的是__。
A．核准制B．注册制C．公司制D．契约制11、如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而__A．减少B．扩大C．不变D．不确定12、按揭支持证券的基础产品是（）。
A．资产池B．应收账款C．房地产D．商业银行房地产按揭贷款13、__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。
A．市场营销分析B．市场营销计划C．市场营销实施D．市场营销控制14、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为__股。
A．2500B．25000C．500D．500015、套利定价理论(APT)是由__提出的。
A．马柯维茨B．夏普C．罗斯D．特雷诺16、下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是__。
A．沪深300金融地产指数B．沪深300电信业务指数C．沪深300医药卫生指数D．沪深300消费指数17、基金托管人对基金管理人基金运作的监督应__编制基金运作监督报告。
A．每日B．每周C．每季D．每年18、《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。
A．公司债券发行B．可转换公司债券发行C．首次公募股票并上市D．新股发行19、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数__以上的认股人出席才能举行。
A．1/2B．3/4C．2/3D．80%20、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息__计提。
A．逐周B．逐日C．逐月D．逐季21、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行__结算制度。
A．独立法人B．社团法人C．多级法人D．会员法人22、现代证券组合理论的开端是（）。
A．马柯维茨B．夏普C．罗尔D．特雷诺23、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。
A．30%B．40%C．70%D．80%24、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常__。
A．要求对公司的所有资产和负债进行评估B．对所有者权益进行评估C．仅对公司的无形资产进行评估D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估25、保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。
A．累计询价B．公告招股说明书C．询价D．首次发行二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、在以下说法中，__是正确的。
A．钱货两清又称款券两讫B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割2、下列指标不能反映公司营运能力的是__。
A．存货周转率B．已获利息倍数C．流动资产周转率D．总资产周转率3、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金4、在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括__。
A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖5、（）最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。
A．自动传真B．电子信箱C．手机短信服务D．邮寄服务6、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括__。
A．同一清算期内发生的不同种类的证券B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款C．不同清算期内发生的相同种类的证券D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款7、中国证监会在初审时应就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求__的意见。
A．国家科学委员会和国家商务部B．国家发展和改革委员会C．国家科学委员会和国家经济贸易委员会D．国家计划委员会与国家发展和改革委员会8、下列各项中，不属于优先置产理论观点的是（）。
A．债券市场不是分割的B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的C．投资者会考查整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资D．任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系9、下列各项属于证券业从业人员的有__。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D．专业从事证券业研究的大学教授10、投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是__。
A．下降时买入B．上升时卖出C．下降时卖出D．上升时买入11、我国的投资者在ETF募集期间可以采取（）方式认购。
A．网上现金订购B．网下现金订购C．网上股票认购D．网下股票认购12、NASDAQ综合指数是按每个公司的__来加权计算的。
A．股票成交量B．市场价值C．股票发行量D．流通股数13、享有优先认股权的股东可以选择__。
A．行使此权利来认购新发行的普通股票B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C．不行使此权利而听任其过期失效D．保留此权利，到下次认股时行使14、证券交易所会员必须承担的义务包括__。
A．遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表D．接受证券交易所的监督15、动态资产配置一般具有的共同特征包括__。
A．是建立在一些分析工具基础上的客观、量化的过程B．主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使，因此属于以价值为导向调整的过程C．能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力，并引导投资者进入不受人关注的资产类别D．一般遵循“回归均衡”的原则16、根据我国证券投资基金法的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是__。
A．提前终止基金合同B．基金扩募或者延长基金合同期限C．更换基金管理公司的高级管理人员D．更换基金管理人、基金托管人17、以KD指标的交叉作为买入信号时，下列各项中说法不正确的是__。
A．K线从下向上与D线形成交叉的位置越低越好B．KD形成交叉的次数以两次为最少，越多越好C．K是在D已经抬头向上时才同D交叉，比D还在下降时与之交叉要可靠D．K是在D还在下降时与之交叉，比D已经抬头向上时与之交叉要可靠18、根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）。
A．10%以上B．15%以上C．20%以上D．25%以上19、以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为：______。
A．格为标的的美国式招标B．以缴款期为标的的荷兰式招标C．以收益率为标的的荷兰式招标D．以收益率为标的的美国式招标20、在公司财务分析中，我们应该注意__。
A．财务报表数据的准确性B．财务报表数据的真实性C．财务分析结果的预测性调整D．公司增资对财务结构的影响E．公司注册资本的真实性21、在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数__以上的股东可以提出临时提案。
A．3%B．10%C．15%D．30%22、以下属于保本基金的分析指标的有__。
A．保本期B．赎回费C．安全垫D．投资比例23、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。
A．商业银行B．基金公司C．信托投资公司D．实力雄厚的证券公司24、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。
因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“__”制度。
证券交易试题(含答案)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给 出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。
1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它 金融衍生工具交易。
A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。
A.债权B.场外交易C.基金D.期权5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。
A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。
A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营 A 种股票、债券和基金等买卖的 席位，称为( )。
A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。
A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.行业检查10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得 出基金证券的买价和卖价。
A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。
A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部目查、事后监督C.制度建没、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事( )。
A.经纪业务B.自营业务C.承销业务D.发行业务13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是 ( )。
浙江证券从业资格考试证券与证券场考试试题
浙江省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。
A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B.不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C.具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D.在未来日期结算2、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。
A.正数B.负数C.0D. 13、中国证券市场实行（）制度。
A.公开交易B.中央登记C.中央管辖D .政府管辖4、价值培养型投资理念是一种—的投资理念。
A.收益相对分散B.风险相对分散C.投资收益共享型D.投资风险共担型5、将半年期利率y（或称“周期性收益率”）乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是_。
A. 一样大B.没有相关关系C.前者较小D.前者较大6、1959年提出的—，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
A.有效市场理论B.随机漫步理论C.切线理论D.现代证券投资组合理论7、价值发现型投资理念是一种—的市场投资理念。
A.收益相对分散B.风险相对分散C.投资收益共享型D.投资风险共担型8、—负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
A.中国证监会B.地方证券监管部门C.证券交易所D.中国人民银行9、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A.股票股息B.股息C.负债股息D.财产股息10、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题（1）（一）
⼀、单选题： 1.证券交易的特征主要表现为____ A.流动性、安全性和收益性 B.流动性。
收益性和风险性 C.流动性、安全性和风险性 D.收益性、安全性和风险性 2.我国证券市场的建⽴始于____年。
A.1990 B.1990 C.1986 D.1984 3.从____年开始，我国先后在61个⼤中城市开放了国库券市场。
A.1986 B.1987 C.1988 D.1989 4.1992年，____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A.可转换债券 B.优先股 C.转配股 D.⼈民币特种股票 5.下列关于基⾦的买价和卖价的确定说法正确的是 A.在资产净值的基础上另⼀定的⼿续费 B.以资产净值确定 C.在资产总值的基础上加⼀定的⼿续费 D.以资产总值确定 6.可转换债券是指在⼀定时期内可以兑换成_____的债券。
A.基⾦ B.优先股 C.任意证券 D.普通股 7.⾦融期货交易是指以_____为对象进⾏的流通转让活动。
A.⾦融产品 B.⾦融期货 C.⾦融衍⽣⼯具 D.⾦融期货合约 8.存托凭证是指在⼀国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____ A.债权凭证 B.可转让凭证 C.所有权凭证 D.股权凭证 9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实⾏_____ A.会员制 B.公司制 C.契约制 D.合同制 10.有关交易所的席位说法正确的是 A.有形席位的报盘速度较⾼ B.我国⽬前只有有形席位 C.我国有普通席位和特别席位之分 D.所有国家都有普通席位和特别席位两种 11.下列关于证券经纪商的说法错误的是 A.以代理⼈的⾝份从事证券交易 B.收⼊来源为收取的佣⾦ C.不承担交易中的价格风险 D.收⼊来源为买卖价差 12.下列不属于经纪商的权利与义务的是 A.对委托⼈的⼀切委托事项负有保密义务 B.如客户资⾦不⾜，向客户提供融资 C.认真与客户签订证券买卖代理协议 D.对委托⼈的委托买卖内容要有真实的凭证和记录 13.关于境内居民个⼈开⽴B股资⾦账户和股票账户，下列说法错误的是 A.开⽴B股资⾦账户的最低⾦额为等值1000美元 B.境内商业银⾏应向境内居民个⼈出具进账凭证 C.凭B股资⾦账户到证券经营机构开⽴B股股票账户 D.境内居民个⼈和⾮居民之间可以进⾏B股协议转让 14.⽬前我国上海证券交易所实⾏的证券存管制度是 A.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管及投资者指定交易制度 B.中央登记公司统⼀托管和证券营业部分别托管的⼆级托管制度 C.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管制度 D.托管证券公司制度 15.下列哪⼀项不属于办理资⾦存取的主要⽅式 A.证券营业部⾃办资⾦存取 B.证券公司⾃办存取 C.委托银⾏代理资⾦存取 D.银证联转账存取 16.关于交易单位，说法错误的是 A.股票100股为⼀⼿ B.基⾦100单位为⼀⼿ C.债券1000元⾯值为⼀⼿ D.基⾦1000股为⼀⼿ 17.有关委托⽅式，说法不正确的是 A.可分为柜台委托和⾮柜台委托 B.柜台委托由委托⼈亲⾃或由其代理⼈到证券营业部交易柜台 C.电话委托可分为电话转委托和电话⾃动委托 D.⼝头委托是较为普遍的委托⽅式 18.中国证监会2000年修订的《上市公司股东⼤会规范意见》，利润分配⽅案。
证券从业资格考试《证券交易》模拟题及参考答案(共三套)
《证券交易》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
A．国债B．证券C．股票D．基金2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。
A．市场性B．流动性C．波动性D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。
A．流动、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。
A．交易主体B．交易对象C．交易单位D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。
A．接受上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。
A．6月30日B．12月31日C．8月31日D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。
A．可以通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．可以通过电话方式D．可以由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。
A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达委托指令D．向证券经纪商下达委托指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。
A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券委托执行时，申报方式有（）。
A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
2022年3月证券从业资格考试《证券交易》历年真题及答案解析(多选
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
其中，每小题至少有两个选项符合题目要求)1．从基金的类型来看，基金一般可以分为【CD】。
A．成长型投资基金B．收入型基金C．开放式基金D．封闭式基金【答案解析】：根据不同的标准可将基金划分为不同的种类。
从基本类型来看，一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种。
故CD选项正确。
根据投资风险与收益的不同，基金可以分为成长型投资基金、收入型基金、平衡型基金。
2．下列有关证券登记的说法正确的有【ABCD】。
A．证券登记实行证券登记申请人申报制B．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C．证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在D．证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为【答案解析】：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
证券登记实行证券登记申请人申报制。
中国证券登记结算有限责任公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。
本题正确答案为ABCD。
3．下列关于债券交易报价说法错误的有【BD】。
A．在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市B．目前，国债交易采用全价交易C．上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易D．在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0．005元人民币【答案解析】：根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，从2002年3月25日开始，国债交易采用净价交易。
故B选项说法错误。
《上海证券交易所规则》规定，基金、权证交易为0．001元人民币。
故D选项说法错误，AC选项均符合债券交易报价的有关规定。
4．投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易【ABCD】。
A．撤销当日有交易行为的B．撤销当日有申报C．新股申购未到期D．因回购或其他事项未了结的【答案解析】：投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：(1)撤销当日有交易行为的；(2)撤销当日有申报；(3)新股申购未到期；(4)因回购或其他事项未了结的；(5)相关机构未允许撤销的。
浙江省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题
浙江省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.债券买断式回购交易也称__。
A．封闭式回购B．开放式回购C．一次性回购D．双向回购2.在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。
A．交易的组织者 B．交易的直接参与者 C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者 D．交易的监管者3.__是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。
A．基金份额持有人B．证券交易所C．托管人D．基金管理公司4.沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。
A．分级结算原则 B．货银对付原则 C．净额清算原则 D．次日交收原则5. 已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为__。
A．未上市流通股份和已上市流通股份B．有限售条件股份和无限售条件股份C．外资股和内资股D．普通股票和优先股票6. 在我国，基金管理人只能由__担任。
A．商业银行B．信托投资公司C．基金管理公司D．证券公司7. 完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来__。
A．上升B．下降C．上下波动D．保持不变8. 我国《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．0.01B．0.1C．1D．59. __是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。
A．詹森指数B．贝塔指数C．夏普指数D．特雷诺指数10. 遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。
A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期11. 交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（）年。
A．1B．2C．3D．512. 只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。
浙江省证券从业资格证券市场上市股票交易试题
浙江省证券从业资格《证券市场》：上市股票交易试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、客户与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括__。
A．签署《风险揭示书》和《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》C．开立资金账户D．承诺分享投资收益，承担投资损失2、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示__。
A．本人身份证B．书面委托书C．持股凭证D．本人身份证和持股凭证3、__于2000年7月制定了《中国证券分析师职业道德守则》。
A．中国证监会B．证券业协会C．证券分析师协会D．证券分析师专业委员会4、在下列与黄金分割线有关的一些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。
A．，，B．，，C．，，D．，，5、下列各项中，属于嵌入式衍生工具的是__。
A．期权合约B．期货合约C．公司债券条款中包含的赎回条款D．互换交易合约6、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。
每次参加发审委会议的委员为（）名。
A．5B．7C．8D．107、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当__。
A．不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币B．不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C．不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币D．不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币8、金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定（）指标进行控制。
A．久期+到期期限B．久期×凸性C．久期+获利期D．久期×额度9、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。
A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高10、我国对基金募集申请实行的是__。
2017年浙江省证券从业资格《证券交易》：证券交易公开信息考试试题
2017年浙江省证券从业资格《证券交易》：证券交易公开信息考试试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR2、基金份额出售的__日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。
A．1B．2C．3D．43、A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。
当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.11，A公司股票的β值为1.5。
那么，A公司股票当前的合理价格是__元。
A．10B．11C．12D．154、融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。
A．收盘价B．前一日平均收盘价C．最新成交价D．净值5、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于__年。
A．10B．8C．5D．36、以下不属于证券经纪业务特点的是__。
A．交易物的不变性B．客户资料的保密性C．客户指令的权威性D．证券经纪商的中介性7、根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括__。
A．基金运营业绩良好B．基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C．基金份额持有人大会决议通过D．本法规定的其他条件8、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为__。
A．7天B．1个月C．三个月D．1年9、以下关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的选项是__。
A．信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低B．市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降C．债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大D．低利付息债券比高利付息债券的内在价值要高10、在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B 建立的证券组合一定位于__。