ISO环境管理体系审核检查表
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表受审核部门审核员Q: 9001条款及要求行政部E:14001条款及要求公司文件或提示望控制程序质量环境手册Q ：1、行政部有哪些管理体系文件以支持NA文件控制程序日常工作？记录控制程序2、行政部是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.2.2沟通质量方针质量方针应：-作为形成文件的信息，可获得并保持；-在组织内得到沟通、理解和应用；-适宜时，可为有关相关方所获取质量环境方针的宣Q ：1、质量方针是否形成文件？讲与学习，内部传2、是否有对组织员工、职能人员及利益相达关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
负责人时间2020.1.6页码备注查询问题审核记录4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望质量环境手册E:与环境体系有关的相关方是谁？-组织应确定与质量管理体系有关的相关方；确定与环境管理体系有关的-组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要视和评审4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：-保持形成文件的信息以支持过程运行；-保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。
求。
并对这些相关方及其要求的相关信息进行监期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务这些相关方的有关需求和期望有哪些？相关方；这些相关方的需求和相关方需求和期第1页共69页5.3组织的岗位、职责和权限 5.3组织的岗位、职责和权限部门职能和岗位职Q：公司内各职位职责是否明确？权限分最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得最高管理者确保在组织内部到分派、沟通和理解。
-体系符合标准要求；-确保各过程获得其预期输出；-确保绩效和改进计划，并报告；-以顾客关注为焦点； -变更时保持完整性。
在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述6.1.1总则的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风组织应建立、实施并保持满足险和机遇，以：-确保预期结果；-增强有利影响；-避免或减少不利影响； -实现改进6.1.2组织应策划：-应对这些风险和机遇的措施；-如何：4.4）；2）评价这些措施的有效性。
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
营运部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？
6.1.3 合规义务
6.1.3 合规义务
1. 现场的废弃物是否定点收集，分类是否符合要求？
2. 现场临时存放在化学品,是否张贴有MSDS并有防泄露措施？
6.2.1 环境目标
1. 是否清楚了解公司的环境目标，有没有分解为本部门环境目标。
6.2.2 实现环境目标的策划
1. 是否针对本部门的环境目标达成制定了具体的措施，以确保目标达成？
1. 现场的废弃物是否定点收集，分类是否符合要求？
2. 现场临时存放在化学品,是否张贴有MSDS并有防泄露措施？
6.2.1 环境目标
1. 是否清楚了解公司的环境目标，有没有分解为本部门环境目标。
6.2.2 实现环境目标的策划
1. 是否针对本部门的环境目标达成制定了具体的措施，以确保目标达成？
7.2 能力
审核员
审核日期
2020年7月7日
受审部门
涉及ISO14001条款
涉及的相应文件
审核记录
审核结果
严重 不符合
一般 不符合
轻微 不符合
品质部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？
8.2 应急准备和响应
ISO14001审核检查表
审核发现
EE026B1
确保环境 管理体系 的有效性
审核参考：1、充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识 等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因 素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？ 3:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？ 4:有无定期评审相关文件？行业地方的新的法规要求？ 5:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？
审核部 门:
4.1 理解 组织及
ISO14001审核检查表
审核内容
计算机及网络 信息系统
主导：总 经理
相关部门：各部门
公司战略方向
影响环境管理体系运行的内外部 问题
人、设备、环境、财力等资源
《 ISO14001 环境体系 手册》
输入
理解组织及其环境
输出
1、企业定位； 2、企业宗旨 3、企业的发展理念
GBT24001-2016环境管理体系内部审核检查表(ISO14001-2015内审检查表)
1.确定是否对下列内容进行了评价？
1.产品和服务的符合性
2.顾客满意度
3.环境体系的绩效和有效性
4.策划是否得到了有效实施
5.针对风险和机遇所采取措施的有
效性
6.外部供方的绩效
7.环
境管理体系改进的要求
9.1.3分析与评价 9.2：内部审核 9.2：内部审核 9.2：内部审核 9.2：内部审核 9.2：内部审核 9.3：管理评审 9.3：管理评审 9.3：管理评审 9.3：管理评审
7.4沟通 8.1运行的策划和控制 8.2应急准备和响应 9.1.1绩效评价 9.1.1绩效评价 9.1.2合规性评价
9.1.3分析与评价
组织是否确定了环境管理体系相关的沟通？（包括沟通内容、方式、时机等） 是否保留相关现成文件信息？
1.环境因素识别、风险识别等是否考六到了生命周期各个阶段？是否与外部供 方或承包方沟通相关环境要求？
是否针对潜在紧急情况制定了相应的应急响应措施？响应措施是否有定期评 审？是否保留相关形成文件信息？
1.是否确定了需要监视和测量的关键环境绩效？是否明确了监测方法？
2.是否对监测的结果进行评价？是否保留相关形成文件信息(包括后续采取的 措施)？
1.组织是否确定了对合规性义务进行合规性评价的频次？是否保留了合规性评 价相关的文件化信息（可做为合规性评价结果的证据和采取的后续措施等）？
3.组织是否保留了相关的形成文件信息？内容包括： （1）不合格的性质以及随后采取的措施。（2）纠正措施的结果
1.组织是否对持续改进的需求和机遇进行了识别？
10.1改进总则 10.1改进总则 10.2不合格和纠正措施 10.2不合格和纠正措施 10.2不合格和纠正措施 10.3：持续改进
GBT24001-2016环境管理体系内部审核检查表(ISO14001-2015内审检查表)
GBT24001-2016/ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表
被审核部门
总经理
审核员
审核日期
2018/5/24
被审核部门主管确认
相关文件
《环境管理手册》《管理审查控制程序》
审核过程
M3管理审查
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
标准条款
环境目标是否文件化？并得到批准
6.2.1环境目标
OK
查看文件
环境目标有进行文件化，并得到批准
1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.2实现环境目标的措施的策划
OK
查看相关文件与记录。
1.有制定目标、指标和方案
2.有具体的环境、目标指标及管理方案有进行量化，并明确了责任人。
符合要求见《内部稽核控制程序》
审核过程是否能够确保客观公正的审核员实施审核
9.2.2内部审核方案
OK
查文件
与领导
沟通
可以确保，内审员尽量避免审核自己部门，或审核自己部门时，会有其他审核员作为主审，监督审核行为
是否建立文件化的程序，以规定审核计划和实施、以及对报告结果和维持记录的职责和要求?（查：内部体系审核程序）
5.3组织的角色、职责的权限
OK
查文件
与领导
沟通
1.有制定职能部门职责和权限
2.通过了解各职能人员，能够
了解各自的职责权限。
1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.1环境目标
OK
查看相关文件与记录。
1.有制定有关职能部门分解的目标、指标和方案
环境管理体系审核通用检查表
环境管理体系审核通用检查表环境管理体系审核是对企业环境管理体系的执行情况进行全面检查和评估的重要工作。
为了确保环境管理体系的有效运作，需要制定通用的审核检查表，以便对企业环境管理体系的各个方面进行全面和系统的审核。
一、环境管理体系文件要求1.环境政策和目标是否与法律法规和公司实际相符？2.管理体系文件和程序是否编写完善，符合ISO14001标准要求？3.环境管理手册是否涵盖了企业的全部活动范围和风险？二、环境管理体系运行要求1.企业是否进行了环境方面的培训，员工是否具备相应的环境保护意识？2.是否有环境相关的标识、警示牌和操作指导，是否清晰可见？3.是否对环境危险源进行了全面识别和评估，并采取相应的控制措施？三、环境监测和评价要求1.是否建立了适当的环境监测和评价程序，周期是否合理？2.是否对大气、水、土壤等环境指标进行监测，并与相应的法律、法规和标准进行比较分析？3.是否建立了环境监测报告和环境绩效评价报告，对结果是否进行了分析和改进？四、环境目标和计划要求1.企业是否建立了与环境政策和目标相符的环境目标和计划？2.目标和计划是否具体、可衡量、可操作，并有相应的资源支持？3.是否建立了环境绩效指标和基准，并对实际绩效进行了评估和改进？五、环境风险管理要求1.是否建立了环境风险管理制度，并对环境风险进行了全面评估和分类管理？2.是否制定了环境应急预案，对可能发生的环境事故进行了应急演练？3.是否对供应商和合作伙伴的环境风险进行了评估和管理？六、环境意识和沟通要求1.是否建立了环境培训和教育计划，并对员工进行了培训？2.是否进行了环境管理体系的宣传和宣传？是否定期组织环境意识活动？3.是否建立了内外部沟通机制，与相关方进行环境信息的及时交流和沟通？七、环境法规法规合规要求1.是否对环境法律法规进行了全面梳理和评估？2.是否建立了环境合规制度，并进行了全面的合规检查？3.是否对环境监管部门的检查和意见进行了回应和改进？八、环境管理体系持续改进要求1.是否建立了环境内审制度，并进行了定期的内审？2.是否建立了环境管理体系改进机制，并对改进结果进行了跟踪和评估？3.是否建立了环境管理体系的监控和评估机制，并对监控结果进行了分析和改进？以上是环境管理体系审核通用检查表的主要内容，这份检查表可以帮助企业全面了解自身环境管理体系的执行情况，及时发现问题并进行改进。
ISO 14001：2015审核通用检查表
审核准则：ISO14001：2015、相关法规、
公司文件、客户要求
审核日期：
受审核部门：
陪同人：
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
4组织的环境
4.1 理解组织及其环境
组织应确定影响其达成环境管理体系预期目标有关的内部和外部因素，这些因素应包括能够影响组织、或能够被组织影响的环境条件。
环境因素（见6.1.2）可能会产生不利的环境影响，有益的环境影响，及其他对组织的影响的风险和机会，环境因素的风险和机会可以一起进行重要性明确，或者单独分开进行明确。
合规义务（见6.1.3）可能产生风险和机会，如未能遵守（这可能损害本组织的声誉或导致法律行为的结果）或履行超出其合规性的行为义务（可以提高组织的声誉）。
注：环境保护的其他详细的承诺可以包括：可持续资源的使用，缓解和适应气候变化，保护生物多样性和生态系统，或者其他相关的环境因素。
d）包括遵守合规性要求的承诺；
e）包括为增强环境绩效持续改进环境管理体系的承诺。
环境方针应：
----保持形成文件化信息；
----在组织内沟通；
----可为相关方所获取。
最高管理者是否制定了本组织的环境方针
组织是否确定影响公司发展及环境管理体系的各种外部、内部因素。
因素是否考虑国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、、社会、和经济因素。
因素是否考虑公司的价值观、文化、知识和绩效。
最高管理者是否亲自参与及安排确定外部、内部因素？
是否有外部、内部因素的分析报告？
〇
〇
〇
4.2理解相关方的需求和期望
环境管理体系审核通用检查表
√
■环境方针的内容
■环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？
■环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺,对遵守有关法律、法规和其他要求作出承诺
■环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架
√
√
√
■环境方针的传达与管理
■如何向全体员工传达的？
■采取了哪些方式?
■询问员工,看员工是否了解环境方针？
■员工是否意识到不遵守法规的后果？
√
√
√
√
■本组织的守法情况及守法证明性文件
■过去、现在有无违法？
■各项环境标准是否清楚？有无违背情况？
■有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告、三同时验收报告，污染物的监测数据等？
√
√
√
√
4。3。3
目标和
指标
■组织是否设定了环境目标和指标
√
√
√
√
√
■供方和承包方是否需要培训？
■培训的内容是什么？
■培训的效果如何?
√
√
■对从事可能产生重大环境影响的工作人员是否进行了培训,效果如何
■可能产生重大环境影响的岗位有哪些?是否明确?
■这类岗位的人员是否都接受了适当培训？
■这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作?
√
√
√
√
4.4.3
信息交流
■是否制定了信息交流的程序?
■组织是否有信息交流的程序？程序中是否对信息交流的方式、内容作了规定？
■程序中是否规定了与相关方的信息交流?
■外部人员获取环境方针的途径和方法是否可行?是否方便?
√
√
√
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IS014001:2004环境管理体系审核检查表
组织是否确保所有为它、或代表它从事可能具
有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的
能力（如接受了必要的教育、培训，或具有所
需的经验），并保存相关的记录？
组织是否确定和它的环境因素和环境管理体系
有关的培训需求？为此，它是否提供培训或采
取其他措施来满足这些需求，并保存相关的记录？
组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，
使为它或代表它工作的人员都意识到：
1. 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要
求的重要性；
2. 他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在
的重大环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；
3. 他们在实现环境管理体系要求方面的作用与
职责；
1. 是否确定培训需求，是否实施培训程序?
2. 是否规定重点环境岗位培训（意识及技
能）?
3. 是否规定了应急准备和响应的培训？
4. 是否规定全员环境意识提高的培训？
5. 是否规定关于EMS文件和EMS培训？
E4.4-0
2
是否对IS014001标准和环境管理体系所要求的 文件进行控制?（记录见E4.5-04要求） 1. 组织是否建立、实施并保持一个或多个程
序，以便： 2.
在文件批准前确认其适宜性；
3. 必要时对文件进行评审和修订，并重新批
准；
E4.4-0 4.确保对文件的修改和修订状态做出标识； 5
5.确保有关文件的适当版本发放到所需的岗
位；
6. 确保文件字迹清楚，标识明确；
7. 确保对规划（策划）和实施环境管理体系 所需的来自外部的文件做出标识，并对其发 放予以控制； 8.
防止对过期文件的误用。
如出于某种目的 将其保留，要做出适当的标识？（ 4.4.5）
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.
是否进行文件控制的程序？ 是否规定固定的保管场所？
是否规定及时和定期评审文件的时效 性？
是否规定重点环境岗位持有现行版本？ 是否有失效文件处理规定？
是否有对失效但需保存的文件进行标识 规定？
是否规定制定、评审修改文件的程序与职 责？。