内部体系审核检查表(综合部)
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ISO9001-2015内部审核检查表及审核记录模版
5.1
关注焦点
识强。各部门和岗位职责完善，履行情况较好。
页脚内容1
内部审核控制程序
5.2 建立质量方针
制定了质量方针，并在组织内部得到沟通。
5.3 组织的作用、职责和权限 部门和岗位职责在内部进行了沟通，并在执行层面实施情 况较好。
6 策划
风险控制措施与过程控制准则一体化，确定每一过程，均 确定了可能存在的风险，通过过程的控制，可以防范风险。
审核时没有提供 2017 年度的分析报告。★
近期于 2018-1-11~12 进行了一次内部质量管理体系审核，编 制了审核计划，按照审核检查表进行审核，提出了不符合 项报告 3 份，并编制了审核报告，分发到相关部门。实施 情况基本符合标准的要求。审核员人进行了培训。
公司规定了管理评审的时间间隔为 12 个月，近期管理评审 于 2018 年 2 月 8 日进行，查阅了：管理评审计划 2018 年 1 月 20 日，管理评审输入文件，各部门体系运行自评报告， 其内容包括：顾客的反馈、审核结果、过程绩效和产品的 符合性、纠正和预防措施的跟踪、可能引起的 QMS 变化， 上周管理评审改进措施的跟踪、改进的建议等。输入文件
8.5.5 交付后活动
8.5.6 变更的控制 8.6 产品和服务放行
--出入库手续完备，领料，发料均有出入库单据，并有审批。
加工完工的成品发货手续完整，并有交货清单，备品备件 齐全。
--抽查：原料仓库，进出有手续，库存材料有标识，抽查了 三笔材料 2017-1-12；2017-2-28；2017-4-20 帐物相符，仓库 环境较好，灭火器配置情况较好。
文件完整，编制了手册，控制流程，作业指导书，工艺文 件文件完善。保存的记录较完整。
页脚内容3
内部审核检查表
受审核部门：综合部条款号：4.6日期：内部审核检查表KLFM/JL15—3内部审核员：第1页共4页内部审核检查表KLFM/JL15—3 受审核部门：综合部条款号：5日期：内部审核员：第2页共4页KLFM/JL15—3受审核部门：综合部条款号：6日期：内部审核检查表第3页共4页KLFM/JL15—3受审核部门：综合部条款号：19日期：内部审核检查表第4页共4页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：领导层条款号：4日期：第1页共3页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：领导层条款号：4日期：第2页共3页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：领导层条款号：4日期：受审核部门：销售部条款号：7日期：内部审核员：第1页共3页KLFM/JL15—3内部审核检查表受审核部门：销售部条款号：7日期：受审核部门：销售部条款号：7日期：序号审核内容及方法检查结果结论第3页共3页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：生产技术部（含生产车间）条款号：8日期:设计和开发1、对产品设计和开发是否进行了策划？2、策划的输出是否形成了文件文件中是否包含符合产品特点的阶段划分以及适合于每个阶段的评审、验证和确认活动？是否明确了参与部门和人员职责和权限？1、设计和开发输入是否形成了文件？文件内容应包括:a）产品的适用性要求；b）法律法规和标准要求; 被审核人：方权、丁扬、赵坤、王德仁1、总工程师主持设计和开发策划，策划后形成设计和开发任务书，并确定：设计和开发各阶段；适合于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动；参与设计和开发的每个人的职责和权限；明确分工，互相沟通方式，做好接口管理。
还有设计和开发策划内容、设计和开发方案在实施中可进行必要的调整和变更。
2、查阅设计和开发任务书，规定了每个阶段的评审、验证、确认活动，完成时间，负责人等等人等等。
1、公司新产品的设计和开发输入的形式是“新产品设计计划书”。
质量管理体系内审检查表
2、在工作例会或管理评审会上，企业与否对企业旳内部和外部原因旳有关信息进行监视、评价和更新？
企业高层已认识到与企业管理体系有关旳内外环境，并确定对应旳对策。
√
○
4.2理解有关方旳需求和期望
企业与否搜集有关方需求及期望(上级及重要供方及客户)包括：
•顾客对事物旳规定，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商到达旳协议
√
○
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1
企业与否确定质量管理体系旳整个过程，包括：与否确定这些过程所需旳输入和期望旳输出？与否确定这些过程旳次序和互相作用？与否确定和应用所需旳准则和措施（包括监视、测量和有关绩效指标），以保证这些过程有效旳运行和控制？与否确定这些过程所需旳资源并保证其可用性？与否分派这些过程旳职责和权限？与否按照6.1旳规定所确定旳风险和机遇？与否对前述过程进行评价，与否按实实行变更，以保证明现这些过程旳预期成果？与否有改善过程？
√
○
7.3意识
1、企业员工及各有关方与否知晓企业质量方针、质量目旳
2、企业员工及各有关方与否明确“可接受”产品和“不合格”产品和服务旳知识和理解。以及当产品和服务不满足规范时，该怎样去做。
3、企业与否质量体系有有关沟通过程。
4、员工与否知晓其对管理体系旳奉献？员工与否知晓不符合管理体系规定旳后果？
知晓有关规定，各岗位人员有对应质量、环境和安全意识，也懂得不符合规定引起旳后果。
领导环境意识强，通过制定方针、目旳实现企业旳经营宗旨，领导层为保证体系运行，配置旳资源合适。领导层通过会议形式及授权形式推进体系工作。
提供高层会议纪要。
√
○
以顾客为关注焦点
最高管理者与否能通过保证如下方面，证明其以顾客为关注焦点旳领导作用和承诺：
企业高层已认识到与企业管理体系有关旳内外环境，并确定对应旳对策。
√
○
4.2理解有关方旳需求和期望
企业与否搜集有关方需求及期望(上级及重要供方及客户)包括：
•顾客对事物旳规定，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商到达旳协议
√
○
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1
企业与否确定质量管理体系旳整个过程，包括：与否确定这些过程所需旳输入和期望旳输出？与否确定这些过程旳次序和互相作用？与否确定和应用所需旳准则和措施（包括监视、测量和有关绩效指标），以保证这些过程有效旳运行和控制？与否确定这些过程所需旳资源并保证其可用性？与否分派这些过程旳职责和权限？与否按照6.1旳规定所确定旳风险和机遇？与否对前述过程进行评价，与否按实实行变更，以保证明现这些过程旳预期成果？与否有改善过程？
√
○
7.3意识
1、企业员工及各有关方与否知晓企业质量方针、质量目旳
2、企业员工及各有关方与否明确“可接受”产品和“不合格”产品和服务旳知识和理解。以及当产品和服务不满足规范时，该怎样去做。
3、企业与否质量体系有有关沟通过程。
4、员工与否知晓其对管理体系旳奉献？员工与否知晓不符合管理体系规定旳后果？
知晓有关规定，各岗位人员有对应质量、环境和安全意识，也懂得不符合规定引起旳后果。
领导环境意识强，通过制定方针、目旳实现企业旳经营宗旨，领导层为保证体系运行，配置旳资源合适。领导层通过会议形式及授权形式推进体系工作。
提供高层会议纪要。
√
○
以顾客为关注焦点
最高管理者与否能通过保证如下方面，证明其以顾客为关注焦点旳领导作用和承诺：
01质量体系内审检查表(综合管理部)
2、查看管理评审资料是否齐全（包括评审会记录、签到表、计划、报告、输入资料等）
3、查看管理评审改进项目情况。
ISO9001:2000
6.1
资源提供
1、和部门领导交谈，了解人力资源的管理办法。
2、查看各类人员能力评价记录。
ISO9001:2000
6.2
人力资源
1、查看2008年度员工培训计划检查员工培训结果。
2、查看工作环境的检查记录。
ISO9001:2000
7.4
采购
1.是否对采购物资进行分类？
2.是否建立了合格供应商档案?
3.有无对合格供应商的评价、选择记录?
4.对主要原材料的供应商的质量保证能力是否全部进行了评价?
5、查看合格供应商名单
6、询问部门主管：是否对合格供应商进行动态管理？
7、询问部门主管：是否对合格供应商进行跟踪评价？
8、询问部门领导，体系文件是否进行了评审？评审结果如何？
ISO9001:2000
4.2.4
记录控制
1．和部门领导交谈，了解本部门记录的控制是否符合9001标准的规定?（抽查再用记录两种，查看标识、填写情况）
2．查看记录的归档和保存情况，并查看保存期是否合理？
3、查看公司和部门记录清单。
ISO9001:2000
8.是否编制采购计划?
9采购物资的技术要求是否明确?
10对主要采购物资的供应商是否签定采购合同？（抽查两份合同查看有无检验标准和质量保证要求）
ISO9001:2000
8.1
总则
和部门主管交谈，了解公司对测量、分析和改进过程如何进行策划？
ISO9001:2000
8.2.2
内部审核
1.是否编制了内部审核的年度计划和内审实施计划?
3、查看管理评审改进项目情况。
ISO9001:2000
6.1
资源提供
1、和部门领导交谈，了解人力资源的管理办法。
2、查看各类人员能力评价记录。
ISO9001:2000
6.2
人力资源
1、查看2008年度员工培训计划检查员工培训结果。
2、查看工作环境的检查记录。
ISO9001:2000
7.4
采购
1.是否对采购物资进行分类？
2.是否建立了合格供应商档案?
3.有无对合格供应商的评价、选择记录?
4.对主要原材料的供应商的质量保证能力是否全部进行了评价?
5、查看合格供应商名单
6、询问部门主管：是否对合格供应商进行动态管理？
7、询问部门主管：是否对合格供应商进行跟踪评价？
8、询问部门领导，体系文件是否进行了评审？评审结果如何？
ISO9001:2000
4.2.4
记录控制
1．和部门领导交谈，了解本部门记录的控制是否符合9001标准的规定?（抽查再用记录两种，查看标识、填写情况）
2．查看记录的归档和保存情况，并查看保存期是否合理？
3、查看公司和部门记录清单。
ISO9001:2000
8.是否编制采购计划?
9采购物资的技术要求是否明确?
10对主要采购物资的供应商是否签定采购合同？（抽查两份合同查看有无检验标准和质量保证要求）
ISO9001:2000
8.1
总则
和部门主管交谈，了解公司对测量、分析和改进过程如何进行策划？
ISO9001:2000
8.2.2
内部审核
1.是否编制了内部审核的年度计划和内审实施计划?
03-综合计划部-GJB9001C内审检查表
9.1
监视、测量、分析和评价
1.部门监视、测量的内容/项目？如何对其进行监视和测量：方法、时机？并对监视和测量的数据、信息进行分析和评价？
2.为监控和测量顾客是否满意，组织获取这些信息渠道有哪些？采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量或监控？
10.改进
1.上年度改进项、不符合项完成情况？
内审员/日期：审核组长/日期：
5.专业技术人员花名册及主要技术人员资质（学历、职称）证书复印件。
6.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
7.组织是否注重能力和质量意识的培训？确保全员知晓质量方针、质量目标、岗位质量职责、不符合质量管理体系要求的后果等。
7.1.3
基础设施
1.基础设施台账？是否有维护保养计划和保养记录，以能够持续满足运行要求？
6.1
应对风险和机遇的措施
1.是否进行了风险和机遇识别？其应对措施？
6.2
质量目标及其实现的策划
1.是否已建立部门质量目标，并定期进行了监视和测量？该质量目标是否与质量方针和持续改进的承诺相一致？
所建立质量目标是否可测量？
7.1.2
人员
7.2
能力
7.3
意识
1.组织各岗位能力是否得到确定？组织的人员配备情况（特别是关键岗位、特殊过程岗位、有上岗资质要求的岗位）？
5.产品关键技术掌握情况的证明文件；
7.4
沟通
1.部门需要沟通的主要内容，如何沟通？
7.5
形成文件的信息
7.5.1
总则
7.5.2
创建和更新
7.5.3
形成文件的信息的控制
1.组织质量管理体系文件控制情况？
2.质量记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？
监视、测量、分析和评价
1.部门监视、测量的内容/项目？如何对其进行监视和测量：方法、时机？并对监视和测量的数据、信息进行分析和评价？
2.为监控和测量顾客是否满意，组织获取这些信息渠道有哪些？采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量或监控？
10.改进
1.上年度改进项、不符合项完成情况？
内审员/日期：审核组长/日期：
5.专业技术人员花名册及主要技术人员资质（学历、职称）证书复印件。
6.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
7.组织是否注重能力和质量意识的培训？确保全员知晓质量方针、质量目标、岗位质量职责、不符合质量管理体系要求的后果等。
7.1.3
基础设施
1.基础设施台账？是否有维护保养计划和保养记录，以能够持续满足运行要求？
6.1
应对风险和机遇的措施
1.是否进行了风险和机遇识别？其应对措施？
6.2
质量目标及其实现的策划
1.是否已建立部门质量目标，并定期进行了监视和测量？该质量目标是否与质量方针和持续改进的承诺相一致？
所建立质量目标是否可测量？
7.1.2
人员
7.2
能力
7.3
意识
1.组织各岗位能力是否得到确定？组织的人员配备情况（特别是关键岗位、特殊过程岗位、有上岗资质要求的岗位）？
5.产品关键技术掌握情况的证明文件；
7.4
沟通
1.部门需要沟通的主要内容，如何沟通？
7.5
形成文件的信息
7.5.1
总则
7.5.2
创建和更新
7.5.3
形成文件的信息的控制
1.组织质量管理体系文件控制情况？
2.质量记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？
内部审核检查表(综合部)
C经询问目前无文件的修改和作废情况。
A负责人提供了《记录控制程序》，抽查记录请单中：《文件发放回收记录》、《年度培训计划》、《培训记录表》三份记录，均设定了三年的保存期。进行了编号，且有专门的保存工具。存放环境适宜。
A负责人提供了《岗位人员任职要求》，以此来衡量人员的能力的。安排每年对人员的胜任情况进行一次考核，查考核的记录符合要求。
保存部门：综合部 保存期限： 三年
内部审核检查表
共 2 页 第2 页
审核员：
受审部门
综合部
时间
2016年03月20日
质量标准条款
审核内容、方法
记 录
评价
8.4
8.5.2
8.5.3
向部门负责人了解企业对哪些数据进行了分析?分析的结果提供了哪些信息？
1.是否编制了纠正措施控制程序？
2.对不合格（包括顾客抱怨）是否确定了不合格原因？评价防止不合格重复发生所需的措施记录和评审所采取措施的结果？
1.是所编制了预防措施控制程序？.
2.是所通过各种渠道：数据分析，趋势分析，确定了潜在不合格因素？
3.针对潜在不合格因素是否确定实施了预防措施，记录所评审预防措施？
4.纠正措施和预防措施是否达到了持续改进的目的？
负责人说：四个方面：1产品合格率2顾客满意率3过程和质量趋势4供方的变化等方面。
查分析的结果，对顾客满意方面和产品的符合性方面给出了必要的改进信息。
1.负责人提供了<<纠正措施控制程序>>对顾客抱怨，产品过程体系中出现的不合格采取纠正措施的程序做出了规定。
2.查不合格记录，对产品过程体系（包括顾客抱怨）的不合格进行了原因分析，确定和评价防止不合格重复发生的厉害措施，记录措施，记录和评价所采取措施的结果。
A负责人提供了《记录控制程序》，抽查记录请单中：《文件发放回收记录》、《年度培训计划》、《培训记录表》三份记录，均设定了三年的保存期。进行了编号，且有专门的保存工具。存放环境适宜。
A负责人提供了《岗位人员任职要求》，以此来衡量人员的能力的。安排每年对人员的胜任情况进行一次考核，查考核的记录符合要求。
保存部门：综合部 保存期限： 三年
内部审核检查表
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审核员：
受审部门
综合部
时间
2016年03月20日
质量标准条款
审核内容、方法
记 录
评价
8.4
8.5.2
8.5.3
向部门负责人了解企业对哪些数据进行了分析?分析的结果提供了哪些信息？
1.是否编制了纠正措施控制程序？
2.对不合格（包括顾客抱怨）是否确定了不合格原因？评价防止不合格重复发生所需的措施记录和评审所采取措施的结果？
1.是所编制了预防措施控制程序？.
2.是所通过各种渠道：数据分析，趋势分析，确定了潜在不合格因素？
3.针对潜在不合格因素是否确定实施了预防措施，记录所评审预防措施？
4.纠正措施和预防措施是否达到了持续改进的目的？
负责人说：四个方面：1产品合格率2顾客满意率3过程和质量趋势4供方的变化等方面。
查分析的结果，对顾客满意方面和产品的符合性方面给出了必要的改进信息。
1.负责人提供了<<纠正措施控制程序>>对顾客抱怨，产品过程体系中出现的不合格采取纠正措施的程序做出了规定。
2.查不合格记录，对产品过程体系（包括顾客抱怨）的不合格进行了原因分析，确定和评价防止不合格重复发生的厉害措施，记录措施，记录和评价所采取措施的结果。
ISMS内审检查表-综合管理部
√
A.16.1.1
A.16.1.2
A.16.1.3
A.16.1.4
A.16.1.5
A.16.1.6
A.16.1.7
职责和规程
报告信息安全事态
报告信息安全弱点
评估和确定信息安全事态
信息安全事件响应
对信息安全事件的总结
证据的收集
安全事情、事故一经发生，事情、事故发现者、责任者应立即向网管报告，网管应及时对事情、事故进行反应处理。所有员工有报告安全事故、事情的义务。
√
A.15.2.1
A.15.2.2
供应商服务的监视和评审
供应商服务的变更管理
——提供第三方评审记录表。
——查《采购合同书》，规定了对于服务方所提供服务的要求细则重要事项条款：规定了对于服务方违约的处理办法 符合。第三方服务的更改，包括更改和加强网络，使用新技术，更改服务设施的物理位置，更改供应商。
——目前没有第三方服务的变更。
内审检查表
被审核部门
综合管理部
审核成员：
陪同人员：
审核日期
2023年3月10日
审核主题
6.1、7.2、7.3、7.4、7.5、8.1、8.2、8.3、9.1、9.2、A.6.1.1、A.6.1.2、A.7、A.8、A.9、A.11、A.12、A.13、A.15.A.16、A.17、A.18
核查
要素/条款
用户注册及注销
用户访问开通
特殊访问权限管理
用户秘密鉴别信息管理
用户访问权限的复查
撤销或调整访问权限
对于任何权限的改变(包括权限的创建、变更以及注销)，须由管理员操作。
提供金蝶K3系统用户列表1份。
特权分配仅以它们的功能角色的最低要求为据，有些特权在完成特定的任务后应被收回，确保特权拥有者的特权是工作需要的且不存在富裕的特权。
A.16.1.1
A.16.1.2
A.16.1.3
A.16.1.4
A.16.1.5
A.16.1.6
A.16.1.7
职责和规程
报告信息安全事态
报告信息安全弱点
评估和确定信息安全事态
信息安全事件响应
对信息安全事件的总结
证据的收集
安全事情、事故一经发生，事情、事故发现者、责任者应立即向网管报告，网管应及时对事情、事故进行反应处理。所有员工有报告安全事故、事情的义务。
√
A.15.2.1
A.15.2.2
供应商服务的监视和评审
供应商服务的变更管理
——提供第三方评审记录表。
——查《采购合同书》，规定了对于服务方所提供服务的要求细则重要事项条款：规定了对于服务方违约的处理办法 符合。第三方服务的更改，包括更改和加强网络，使用新技术，更改服务设施的物理位置，更改供应商。
——目前没有第三方服务的变更。
内审检查表
被审核部门
综合管理部
审核成员：
陪同人员：
审核日期
2023年3月10日
审核主题
6.1、7.2、7.3、7.4、7.5、8.1、8.2、8.3、9.1、9.2、A.6.1.1、A.6.1.2、A.7、A.8、A.9、A.11、A.12、A.13、A.15.A.16、A.17、A.18
核查
要素/条款
用户注册及注销
用户访问开通
特殊访问权限管理
用户秘密鉴别信息管理
用户访问权限的复查
撤销或调整访问权限
对于任何权限的改变(包括权限的创建、变更以及注销)，须由管理员操作。
提供金蝶K3系统用户列表1份。
特权分配仅以它们的功能角色的最低要求为据，有些特权在完成特定的任务后应被收回，确保特权拥有者的特权是工作需要的且不存在富裕的特权。
ISO9001-2015内审检查表-综合部
7.5.2
创建和更新
7.质量记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？
8.保存的记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理？对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？
9.质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？
4.组织有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？组织通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？
5.组织有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
6.组织支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且组织为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？
组织的岗位、职责和权限
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
3部门职责是什么？
Q7.1.2；F6.2；H6.2
人员
1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？
2.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
4.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？
5.文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？
5.组织QMS文件详略是否得当？是否适宜可操作？
6.组织QMS文件有哪些媒体，形式或类型？这些文件表现形式或类型是否适当、有效？
7.组织QMS文件详略程度是否与下列因素相适应？
创建和更新
7.质量记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？
8.保存的记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理？对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？
9.质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？
4.组织有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？组织通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？
5.组织有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
6.组织支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且组织为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？
组织的岗位、职责和权限
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
3部门职责是什么？
Q7.1.2；F6.2；H6.2
人员
1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？
2.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
4.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？
5.文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？
5.组织QMS文件详略是否得当？是否适宜可操作？
6.组织QMS文件有哪些媒体，形式或类型？这些文件表现形式或类型是否适当、有效？
7.组织QMS文件详略程度是否与下列因素相适应？
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6、检查公司人员花名册，在岗人员，离职人员，请假人员是否清晰。
7、抽查人员的劳动合同，是否有长期合同，临时合同，各抽1－2份。
8、劳务工人如何保障他们权益？如果出现意外，如何与劳务公司协商处理？
管理体系部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.
受审核部门
综合部
审核日期
审核员
共6页 第 4 页
管理体系部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.
受审部门
综合部
审核日期
审核员
共6页 第 1 页
序号
标准条款
检查容
审核记录（证据）
是否 符合
QMS
EMS
OHS
1
5.5.1
4.4.1
4.4.1
1.介绍本部门及各岗位的职责？询问被审对象，查看相关文件。
2.提供人力资源控制相关程序。检查是否有包括人力资源招聘、就岗、培训、请假、离职等流程。
3.询问公司各岗位的职责文件如何编写，查《岗位职责》，抽特种作业人员、中、高层管理人员的岗位说明书。
4.如何对人员能力进行考核？一年实施几次考核？查相关证据。
5.如果人员不能胜任本职岗位，如何处置？
2
5.4.1
4.3.3
4.3.3
1、询问目标是否进行了制定并分解，查询文件。各部门的目标完成情况如何？抽查2－3个部门的统计结果。若有不达标的情况，如何处理？
4.4.5
1、询问公司的体系文件如何形成？是否已发布？
2、询问体系文件有哪些？查相关证据。（清单、编号、发布日期、是否审批、发放）
3、如果文件有更改，如何操作？何时对文件进行评审？
2、外来文件有哪些？怎样控制？查相关证据。（查清单、收集日期）
3、记录如何形成？如何控制？不同类型的记录如何保存？
4、对作废文件如何控制？
序号
标准条款
检查容
审核记录（证据）
是否符合
QMS
EMS
OHS
7
5.6
4.6
4.6
1、查管理评审的计划；
2、查管理评审相关规定；
8
8.2.3
4.5.1
4.5.1
1、对管理体系过程如何监视或测量？
2、公司是否安排视频监控？对这些监控设备如何维修保养？
3、是否对其他部门进行了绩效考核？考核标准是什么？抽查近期2-3考核结果。如果考核不达标如何处理？抽查处理证据。
是否 符合
QMS
EMS
OHS
10
4.3.1
4.3.1
1.是否参加了公司的环境因素、危险源识别？
2.是否形成了本部门的环境因素、危险源台帐？
3.当出现新的环境因素和危险源时如何更新台帐的容？
4.是否有重要环境因素和重要危险源？如何控制？
11
6.2.2
4.4.2
4.4.2
1.部门关于培训，编制了哪些制度？查相关证据。
编号：STB-QR-ZH-02NO.
被审核部门
食堂
审核日期
审核员
共1页 第1页
序号
标准条款
检查容
审核记录（证据）
是否 符合
QMS
EMS
OHS
1
4.3.1
4.3.1
1.食堂是否纳入了部门的环境因素、危险源识别？
2.食堂是否有重要环境因素和重要危险源？如何控制？
3.食堂的卫生许可证是否取得？员工健康证是否有？食堂的卫生管理制度有哪些？
QMS
EMS
OHS
6
5.5.3
4.4.3
4.4.3
1、查是否有信息交流的容（信息分为：部、外部）；
2、查信息交流渠道是否畅通（主控部门——相关部门），查记录、传真、文件，顾客、相关方的投诉等，是否相应会议记录；
3、是否有信息处理的记录，投诉怎么处理；
4、人员在岗位上是否胜任的信息如何收集汇总？
5、综合部是否组织相关活动，关注到人员的切身利益？
3、查审核记录；
4、查不合格项报告是否合理；
5、查不符合项的纠正措施、实施和验证情况；
6、查审核报告的发放、实施；
7、查以往审核不符合项整改验证是否有效。
管理体系部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.
受审核部门
综合部
审核日期
审核员
共6页 第 3 页
序号
标准条款
检查容
审核记录（证据）
是否 符合
4
4.2.4
4.5.4
4.5.4
1、公司的记录有哪些？抽2－3份记录表单，查看填写情况是否有效（签字，容清晰，日期）
2、查体系记录汇总表。
3、对记录保存有何要求？如何保证记录防潮、防丢、防虫蚁？
5
8.2.2
4.5.5
4.5.5
1、查审计划编制是否合理，人员分工、进度、任命；
2、查检查表编制是否合理；
2、平时当班多久巡逻一次？巡查路线有无规定？抽查巡查记录。
3、白班和晚班安排有无讲究？对重点区域巡查时是否重点关注？
3
8.5.28.5.3
4.5.3
4.5.3
1.日常工作中如果发现异常如何处置？
2.整改措施是否得到验证？是否有效？
管理体系部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.
被审核部门
车队
9．目前公司人员配置是否能满足公司正常运转的需要？还需要招聘人员吗？有无人力资源规划？
10．抽查人员资质证件，如特种设备作业证、电工证、焊工证等。
管理体系部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.
被审核部门
综合部
审核日期
审核员
共6页 第6页
序号
标准条款
检查容
审核记录（证据）
是否 符合
QMS
EMS
2、车辆有无台帐？车辆、人员安排有无计划？由谁来安排？安排时注意事项有哪些？抽查派车记录。
3、车辆如何进行维修保养？查车辆年检报告、维修单。
4、车辆使用，是否有统计公里数油耗？
3
8.5.28.5.3
4.5.3
4.5.3
1.有无发生过车辆事故？如何处置？
2.对事故的整改措施是否得到验证？是否有效？
审核日期
审核员
共1页 第1页
序号
标准条款
检查容
审核记录（证据）
是否 符合
QMS
EMS
OHS
1
4.3.1
4.3.1
1.车队管理是否纳入了部门的环境因素、危险源识别？
2.车队是否有重要环境因素和重要危险源？如何控制？
3.车队的管理制度有哪些？对人员的能力有无规定？
2
4.4.6
4.4.6
1、询问车队相关人员，对车辆使用有何要求？提供相应证据。
9
8.5.2,8.5.3
4.5.3
4.5.3
1、近期是否发生过事故？查处置证据。
2、事件/事故、投诉、严重不合格发生后是否建立了整改措施？；
3、整改措施是否得到验证？是否有效？
管理体系部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.
被审核部门
综合部
审核日期
审核员
共6页 第5页
序号
标准条款
检查容
审核记录（证据）
3、检查食堂排污口是否通畅？询问多久清理一次沉淀池？清洁剂是否用无磷清洁剂？
3
8.5.28.5.3
4.5.3
4.5.3
1.食堂在售卖过程中是否有不符合情况发生，如有异物，有人员食用后身体不适等？如何整改？2.改措施是否得到验证？是否有效？
管理体系部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.
被审核部门
OHS
12
4.4.6
4.4.6
1．新入职员工是否安排三级安全教育？一般入职多长时间开始安排？培训证据保留在何处？
2.新入职员工除了三级安全教育，还进行其他什么方面的培训？查相关证据。
3.新入职人员、离职人员是否安排体检？如果查出乙肝病菌携带者、乙肝患者、职业病患者如何处理？
4.对女性员工有什么特殊待遇？婚假、产假、哺乳假是否严格按照国家规定执行？公司是否存在女性员工不能胜任的岗位？
2、是否建立了旨在实现目标指标的环境安全管理方案；
3、方案中是否规定了有关职能和层次的职责、实现目标和指标和方法和时间表；
管理体系部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.
受审部门
综合部
审核日期
审核员
共6页 第2页
序号
标准条款
检查容
审核记录（证据）
是否 符合
QMS
EMS
OHS
3
4.2.3
4.4.5
5.如果出现工伤事故，人员有受到损伤，如何处置？是否有相关规定？
6.退休人员，多久工龄可以申请退休工资？如何确保退休员工能享受国家福利政策？
7.关于夏季、冬季这种特殊季节，员工享受哪些福利？查相关证据。
8.离职人员档案保留多长时间？
9.是否建立有毒有害岗位清单？
10.查人员劳保用品发放记录。
管理体系部审核检查表
2.查2016年培训计划，是否与制度相吻合？查培训计划与体系相关的容有哪些？
3.实施了哪些培训活动?抽查2－3份记录.是否进行了评价培训效果？
6职业健康安全事务代表如何产生？
7．管代任命书、审员任命书、质量主要负责人任命书、检验员任命书是否有保存？
8．2017年人力资源规划或培训计划是否开始计划了？
2
4.4.6
4.4.6
1、询问食堂相关人员，油烟如何排放？是否达标？泔水如何处置？是否有相关证据？
2、检查食堂现场，清洗池是否晕素分开？砧板是否晕素分开？砧板如何进行消毒？冰箱储存温度保鲜和冷冻如何规定？是否晕素分开？过夜菜如何处理？餐具消毒如何做？是否有消毒记录？后堂是否安装了灭蝇灯？每餐食物是否留样？
7、抽查人员的劳动合同，是否有长期合同，临时合同，各抽1－2份。
8、劳务工人如何保障他们权益？如果出现意外，如何与劳务公司协商处理？
管理体系部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.
受审核部门
综合部
审核日期
审核员
共6页 第 4 页
管理体系部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.
受审部门
综合部
审核日期
审核员
共6页 第 1 页
序号
标准条款
检查容
审核记录（证据）
是否 符合
QMS
EMS
OHS
1
5.5.1
4.4.1
4.4.1
1.介绍本部门及各岗位的职责？询问被审对象，查看相关文件。
2.提供人力资源控制相关程序。检查是否有包括人力资源招聘、就岗、培训、请假、离职等流程。
3.询问公司各岗位的职责文件如何编写，查《岗位职责》，抽特种作业人员、中、高层管理人员的岗位说明书。
4.如何对人员能力进行考核？一年实施几次考核？查相关证据。
5.如果人员不能胜任本职岗位，如何处置？
2
5.4.1
4.3.3
4.3.3
1、询问目标是否进行了制定并分解，查询文件。各部门的目标完成情况如何？抽查2－3个部门的统计结果。若有不达标的情况，如何处理？
4.4.5
1、询问公司的体系文件如何形成？是否已发布？
2、询问体系文件有哪些？查相关证据。（清单、编号、发布日期、是否审批、发放）
3、如果文件有更改，如何操作？何时对文件进行评审？
2、外来文件有哪些？怎样控制？查相关证据。（查清单、收集日期）
3、记录如何形成？如何控制？不同类型的记录如何保存？
4、对作废文件如何控制？
序号
标准条款
检查容
审核记录（证据）
是否符合
QMS
EMS
OHS
7
5.6
4.6
4.6
1、查管理评审的计划；
2、查管理评审相关规定；
8
8.2.3
4.5.1
4.5.1
1、对管理体系过程如何监视或测量？
2、公司是否安排视频监控？对这些监控设备如何维修保养？
3、是否对其他部门进行了绩效考核？考核标准是什么？抽查近期2-3考核结果。如果考核不达标如何处理？抽查处理证据。
是否 符合
QMS
EMS
OHS
10
4.3.1
4.3.1
1.是否参加了公司的环境因素、危险源识别？
2.是否形成了本部门的环境因素、危险源台帐？
3.当出现新的环境因素和危险源时如何更新台帐的容？
4.是否有重要环境因素和重要危险源？如何控制？
11
6.2.2
4.4.2
4.4.2
1.部门关于培训，编制了哪些制度？查相关证据。
编号：STB-QR-ZH-02NO.
被审核部门
食堂
审核日期
审核员
共1页 第1页
序号
标准条款
检查容
审核记录（证据）
是否 符合
QMS
EMS
OHS
1
4.3.1
4.3.1
1.食堂是否纳入了部门的环境因素、危险源识别？
2.食堂是否有重要环境因素和重要危险源？如何控制？
3.食堂的卫生许可证是否取得？员工健康证是否有？食堂的卫生管理制度有哪些？
QMS
EMS
OHS
6
5.5.3
4.4.3
4.4.3
1、查是否有信息交流的容（信息分为：部、外部）；
2、查信息交流渠道是否畅通（主控部门——相关部门），查记录、传真、文件，顾客、相关方的投诉等，是否相应会议记录；
3、是否有信息处理的记录，投诉怎么处理；
4、人员在岗位上是否胜任的信息如何收集汇总？
5、综合部是否组织相关活动，关注到人员的切身利益？
3、查审核记录；
4、查不合格项报告是否合理；
5、查不符合项的纠正措施、实施和验证情况；
6、查审核报告的发放、实施；
7、查以往审核不符合项整改验证是否有效。
管理体系部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.
受审核部门
综合部
审核日期
审核员
共6页 第 3 页
序号
标准条款
检查容
审核记录（证据）
是否 符合
4
4.2.4
4.5.4
4.5.4
1、公司的记录有哪些？抽2－3份记录表单，查看填写情况是否有效（签字，容清晰，日期）
2、查体系记录汇总表。
3、对记录保存有何要求？如何保证记录防潮、防丢、防虫蚁？
5
8.2.2
4.5.5
4.5.5
1、查审计划编制是否合理，人员分工、进度、任命；
2、查检查表编制是否合理；
2、平时当班多久巡逻一次？巡查路线有无规定？抽查巡查记录。
3、白班和晚班安排有无讲究？对重点区域巡查时是否重点关注？
3
8.5.28.5.3
4.5.3
4.5.3
1.日常工作中如果发现异常如何处置？
2.整改措施是否得到验证？是否有效？
管理体系部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.
被审核部门
车队
9．目前公司人员配置是否能满足公司正常运转的需要？还需要招聘人员吗？有无人力资源规划？
10．抽查人员资质证件，如特种设备作业证、电工证、焊工证等。
管理体系部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.
被审核部门
综合部
审核日期
审核员
共6页 第6页
序号
标准条款
检查容
审核记录（证据）
是否 符合
QMS
EMS
2、车辆有无台帐？车辆、人员安排有无计划？由谁来安排？安排时注意事项有哪些？抽查派车记录。
3、车辆如何进行维修保养？查车辆年检报告、维修单。
4、车辆使用，是否有统计公里数油耗？
3
8.5.28.5.3
4.5.3
4.5.3
1.有无发生过车辆事故？如何处置？
2.对事故的整改措施是否得到验证？是否有效？
审核日期
审核员
共1页 第1页
序号
标准条款
检查容
审核记录（证据）
是否 符合
QMS
EMS
OHS
1
4.3.1
4.3.1
1.车队管理是否纳入了部门的环境因素、危险源识别？
2.车队是否有重要环境因素和重要危险源？如何控制？
3.车队的管理制度有哪些？对人员的能力有无规定？
2
4.4.6
4.4.6
1、询问车队相关人员，对车辆使用有何要求？提供相应证据。
9
8.5.2,8.5.3
4.5.3
4.5.3
1、近期是否发生过事故？查处置证据。
2、事件/事故、投诉、严重不合格发生后是否建立了整改措施？；
3、整改措施是否得到验证？是否有效？
管理体系部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.
被审核部门
综合部
审核日期
审核员
共6页 第5页
序号
标准条款
检查容
审核记录（证据）
3、检查食堂排污口是否通畅？询问多久清理一次沉淀池？清洁剂是否用无磷清洁剂？
3
8.5.28.5.3
4.5.3
4.5.3
1.食堂在售卖过程中是否有不符合情况发生，如有异物，有人员食用后身体不适等？如何整改？2.改措施是否得到验证？是否有效？
管理体系部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.
被审核部门
OHS
12
4.4.6
4.4.6
1．新入职员工是否安排三级安全教育？一般入职多长时间开始安排？培训证据保留在何处？
2.新入职员工除了三级安全教育，还进行其他什么方面的培训？查相关证据。
3.新入职人员、离职人员是否安排体检？如果查出乙肝病菌携带者、乙肝患者、职业病患者如何处理？
4.对女性员工有什么特殊待遇？婚假、产假、哺乳假是否严格按照国家规定执行？公司是否存在女性员工不能胜任的岗位？
2、是否建立了旨在实现目标指标的环境安全管理方案；
3、方案中是否规定了有关职能和层次的职责、实现目标和指标和方法和时间表；
管理体系部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.
受审部门
综合部
审核日期
审核员
共6页 第2页
序号
标准条款
检查容
审核记录（证据）
是否 符合
QMS
EMS
OHS
3
4.2.3
4.4.5
5.如果出现工伤事故，人员有受到损伤，如何处置？是否有相关规定？
6.退休人员，多久工龄可以申请退休工资？如何确保退休员工能享受国家福利政策？
7.关于夏季、冬季这种特殊季节，员工享受哪些福利？查相关证据。
8.离职人员档案保留多长时间？
9.是否建立有毒有害岗位清单？
10.查人员劳保用品发放记录。
管理体系部审核检查表
2.查2016年培训计划，是否与制度相吻合？查培训计划与体系相关的容有哪些？
3.实施了哪些培训活动?抽查2－3份记录.是否进行了评价培训效果？
6职业健康安全事务代表如何产生？
7．管代任命书、审员任命书、质量主要负责人任命书、检验员任命书是否有保存？
8．2017年人力资源规划或培训计划是否开始计划了？
2
4.4.6
4.4.6
1、询问食堂相关人员，油烟如何排放？是否达标？泔水如何处置？是否有相关证据？
2、检查食堂现场，清洗池是否晕素分开？砧板是否晕素分开？砧板如何进行消毒？冰箱储存温度保鲜和冷冻如何规定？是否晕素分开？过夜菜如何处理？餐具消毒如何做？是否有消毒记录？后堂是否安装了灭蝇灯？每餐食物是否留样？