内部控制缺陷整改报告doc
内控自评缺陷及整改情况
内控自评缺陷及整改情况内控自评是组织对内部控制体系的评估，旨在发现控制缺陷并提出整改措施，以提高组织的运营效率和降低风险。
在进行内控自评过程中，我们也发现了一些缺陷，并采取了相应的整改措施。
接下来，我将具体介绍我们的内控自评缺陷及整改情况。
首先，我们发现在财务管理方面存在一些问题。
一方面，我们的财务报告编制流程不够规范，导致报表的准确性和及时性有待提高。
另一方面，我们的财务人员对财务制度和法律法规的理解和掌握不够到位，容易出现操作上的失误和违规行为。
为了解决这些问题，我们制定了新的财务报告编制流程，并进行了相关人员的培训，加强了对财务制度和法律法规的学习和宣传。
同时，我们也引入了内部审计，对财务管理进行监督和检查，确保财务信息的准确性和合规性。
其次，我们发现在采购管理方面存在一些漏洞。
具体来说，我们发现采购程序的制订不够规范，采购合同的审批流程存在问题，以及对供应商的评估和管理不够科学和严格。
针对这些问题，我们重新修订了采购程序，并建立了更加完善的采购合同审批流程，确保每一个环节都经过严格的审核和审批。
此外，我们也加强了对供应商的评估和管理，建立了供应商黑名单制度，并加强了对采购过程的监督和审计，确保采购活动的合规性和公正性。
同时，我们还发现在信息技术安全方面存在一些问题。
具体来说，我们的网络安全防护措施不够完善，存在信息泄露和网络攻击的风险。
为了加强信息技术安全管理，我们采取了一系列的措施。
首先，我们加强了网络安全防护措施，建立了网络安全管理制度，并进行了相关人员的培训。
其次，我们进行了信息系统的安全加固和漏洞修补，及时更新了安全补丁。
同时，我们也加强了对信息安全事件的监测和应急响应能力，确保信息系统的安全性和稳定性。
此外，我们还发现在人力资源管理方面存在一些问题。
具体来说，我们的员工培训和绩效评估机制不够完善，员工对内控有关规定的了解和遵守程度不够高。
为了解决这些问题，我们制定了新的员工培训计划，加强了对内控相关规定的培训和宣传。
内控缺陷整改工作总结报告
内控缺陷整改工作总结报告近期，公司对内部控制进行了全面的审计和评估工作，发现了一些内控缺陷问题。
为了确保公司的经营活动顺利进行，我们立即展开了整改工作，并取得了一定的成效。
现将整改工作总结如下：一、整改工作的重要性。
内控缺陷可能会导致公司的经营风险增加，影响公司的财务稳定和声誉。
因此，我们高度重视内控缺陷的整改工作，将其作为公司经营管理的重要环节来抓。
二、整改工作的措施。
针对发现的内控缺陷问题，我们采取了一系列的整改措施。
首先，对相关部门进行了全面的培训，提高员工的内控意识和能力。
其次，加强了内部审计和监督力度，确保内控制度的有效执行。
同时，对存在的制度漏洞和不足进行了修补和完善，提高了公司内控制度的完整性和有效性。
三、整改工作的成效。
经过一段时间的努力，我们的整改工作取得了一定的成效。
首先，公司的内部控制意识得到了明显的提高，员工对内控制度的执行情况更加重视。
其次，内部审计和监督工作的效果也得到了明显的提升，发现和纠正了一些潜在的风险隐患。
最重要的是，公司的经营风险得到了有效的控制，为公司的可持续发展提供了保障。
四、下一步工作的展望。
尽管我们取得了一定的成效，但整改工作仍然存在一些不足和问题。
下一步，我们将继续加强内部控制的建设和完善，进一步提高员工的内控意识和能力。
同时，我们还将加大对内部审计和监督工作的投入，确保内控制度的持续有效执行。
最终，我们将以更加严谨和完善的内控制度，为公司的稳健发展提供更加坚实的保障。
总之，内控缺陷的整改工作是一项重要的工作，我们将继续加大力度，不断完善公司的内部控制制度，确保公司的经营活动稳健有序进行。
同时，我们也希望全体员工能够积极配合，共同推动内控制度的建设和完善，为公司的发展贡献自己的力量。
内控缺陷整改报告范文多篇
内控缺陷整改报告范文多篇内控缺陷整改报告4篇内控缺陷整改报告篇12016年__公司内控管理缺陷分析整改情况汇报为提高内部管理水平，规范内部控制，严格内控手段，加强廉政风险防控机制建设，__公司把内控评价分析工作作为重要的管理任务，加大监督检查力度，增强风险防范，推进内部控制工作不断改进深化。
同时，还将继续加强内控队伍建设，加大内控培训力度，提升全员的内控意识，培养内控文化，推动内部控制体系的进一步完善，促进各项经营业务健康、持续、安全发展。
通过对2016年__公司内控管理工作的梳理、总结、评审，确定__公司内部控制缺陷5项（见附件3：内部控制缺陷汇总表）。
__公司内控管理小组认定为一般缺陷中的设计缺陷，需要修订、建立相应的规章制度或流程，且有效传达并得到遵循。
根据梳理的5项管理缺陷，__公司内控管理小组对5项缺陷产生的原因进行分析，并限期整改。
通过对内控缺陷的分析，采取积极有效地措施进行整改、完善，并持续改进。
根据内控管理要求，让内控管理参与者充分认识内控制度的积极作用和意义，修订和编制相关管理制度，使内控机制真正成为规范企业生产经营行为的重要途径。
截至2017年8月，__公司内控管理小组对2016年新增内控缺陷整改情况进行验收，并对整改完成情况进行汇总（见附件3：内部控制缺陷整改完成汇总表），确定已按时完成对2016年新增管理缺陷的整改，在执行过程中得到有效控制，缺陷整改有效。
__公司经理层和内控管理小组确认本整改报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并保证内容的真实性、准确性和完整性。
通过对内控缺陷的整改，使经理层充分认识到公司原来已经制定并正在实施的部分管理制度，未根据公司发展变化情况不断更新完善，存在现行制度与管理需求有脱节或是偏差，必须对原有制度进行修订、补充，不断完善各项内控制度，提高人员内控管理素质和水平。
内部控制建设是一项长期的、需要与时俱进的系统工程，持续改进和健全__公司的内控制度，并根据外部环境的变化、监管部门的要求、新政策的规定及企业内部经营发展的实际需要，适时对内部控制制度加以调整，使内部控制与经营规模、业务开展、市场竞争和风险管控等相适应。
内控缺陷整改报告(模板)
附件13XXXXXXXXXXXXX公司内控缺陷整改报告(202X年X月，第X期)我公司于202X年X月组织开展了2022年度内部控制评价工作，并对评价中发现的缺陷实施了整改（注：此处简单说明整改的总体情况，比如，如何布置安排，方案或报告经什么会议审议通过等。
正式报告请删除标黄部分的备注和举例文字，下同）。
评价工作共发现X项问题，截至202X年X月X日，已完成整改X 项，整改完成率为XX%。
通过本次整改，挽回了损失XX万元（若涉及）、收回资金XX万元（若涉及）、新建和完善制度X项、内部处分了X 人（注：此部分为整改成果汇总，应与后续具体内容对应，并对应填写整改清单）。
现将具体整改工作情况汇报如下：（注：若已完成整改的问题，格式请参考问题（一）；若尚未完成整改，格式请参考问题（二））缺陷编号：XXXXXXX（注：请直接摘录缺陷汇总表中的缺陷名称，此处编号应与缺陷汇总表中的编号相同。
下同）1.缺陷描述：XXXXXXX（注：请直接摘录缺陷汇总表中的描述，下同）2.缺陷原因分析：3.整改状态：已完成4.整改责任人（1）整改责任领导：XXX（注：整改责任领导需要是本单位班子成员，下同）（2）整改责任部门及责任人：XXX、XXX5.整改措施及落实情况：（注：依据之前确定的整改措施，写明整改措施的具体落实情况。
可从以下三个方面，一是“建机制”堵塞制度漏洞的完成情况；二是“强执行”确保新机制得以落地的完成情况；三是“不再犯”截至报告日是否再次发生过相同的问题。
下同）6.整改证明材料：（注：证明材料包括相关制度、会议纪要、制度培训记录、制度执行痕迹、会计凭证、台账等）缺陷编号： XXXXXXXXXXXX1.缺陷表述：2.缺陷原因分析：3.整改状态：未完成整改4.未完成整改原因：5.预计完成时间：202X年X月X日6.整改责任人（1）整改责任领导：XXX（2）整改责任部门及责任人：XXX、XXX7.整改措施及落实情况：以上整改报告及缺陷汇总表已经XXXX公司202X年第X次经理办公会审议通过，会议纪要及缺陷汇总表详见附件。
内控缺陷完成情况汇报
内控缺陷完成情况汇报
尊敬的领导：
根据公司要求，我对内控缺陷的完成情况进行了汇报，以下是具体情况：
首先，我对公司内部的各项内控制度进行了全面的梳理和分析，发现了一些存在的问题和缺陷。
针对这些问题，我采取了一系列有效的措施进行整改和改进。
比如，在财务内控方面，我们加强了对财务报表的审核和核对，确保了财务数据的准确性和真实性；在人员管理方面，我们加强了对员工权限的管理和控制，避免了一些不必要的人为失误和风险；在信息系统方面，我们对系统进行了全面的安全检查和升级，保障了信息的安全和完整性。
其次，我对整改措施的执行情况进行了跟踪和监督，确保了各项措施的有效实施。
我与相关部门负责人进行了充分的沟通和协调，明确了整改的责任人和时间节点，建立了整改台账和跟踪表，对整改情况进行了定期的检查和督促，确保了整改工作的顺利进行。
最后，我对内控缺陷的整改情况进行了总结和归纳，形成了一套完整的内控制度和流程，并对相关人员进行了培训和指导，提高了员工对内控制度的认识和执行力度。
同时，我还建立了一套内控监督和评估机制，定期对内控情况进行检查和评估，及时发现问题并进行整改，确保了内控制度的持续有效运行。
通过以上的工作，我对公司内控缺陷的整改情况进行了全面的汇报。
在今后的工作中，我将继续加强对内控工作的监督和管理，不断完善内控制度，提高内控水平，确保公司的经营活动安全稳健地进行。
谢谢！。
内部控制缺点分析整改报告
内部控制缺点分析整改报告1. 引言内部控制是一个组织确保自身运作效率和财务稳定性的重要机制。
然而，每个组织在内部控制方面都可能存在缺点。
本文旨在通过对我们组织内部控制缺点的分析，提出整改建议以改进内部控制机制。
2. 内部控制缺点分析经过对我们组织内部控制机制的评估和分析，发现以下几个主要的缺点：2.1 人为因素我们组织中存在人为因素对内部控制的阻碍。
一些员工缺乏对内部控制政策和规程的充分理解，导致操作不规范。
此外，员工之间的合作和沟通不足也会影响到内部控制的有效性。
2.2 IT系统薄弱我们组织现有的信息技术系统在内部控制方面存在薄弱环节。
系统中可能存在数据安全性和完整性的问题，并且缺乏有效的监控和审计机制。
这给我们组织的数据保护和风险管理带来了潜在的威胁。
2.3 缺乏持续监督我们组织对内部控制的监督和评估不够持续和及时。
这导致我们无法及时发现和纠正内部控制缺陷，从而增加了风险和损失的可能性。
2.4 组织文化组织文化对内部控制的成功也起着重要的作用。
我们组织中的一些文化特点可能不利于内部控制的发展，例如，缺乏风险意识、责任意识和信息共享意识等。
3. 整改建议为了改进内部控制机制，我们提出以下整改建议：3.1 加强培训和教育通过加强对员工的培训和教育，提高他们对内部控制政策和规程的理解和遵守意识。
同时，促进员工之间的合作和沟通，形成一个良好的内部控制文化。
3.2 提升信息技术系统加强对信息技术系统的投入和改进，确保数据的安全性和完整性。
建立有效的监控和审计机制，及时检测和纠正系统中的问题，保障内部控制的有效性。
3.3 建立持续监督机制建立定期和持续的内部控制监督机制，全面评估和监测内部控制的有效性。
及时发现和解决内部控制缺陷，减少风险和损失的发生。
3.4 塑造积极的组织文化通过改善组织文化，逐步塑造一个积极向上、重视内部控制的文化氛围。
建立风险意识、责任意识和信息共享的文化价值观，推动内部控制的成功实施。
内部控制工作问题总结及整改-内部控制整改报告3篇
内部控制工作问题总结及整改-内部控制整改报告3篇在新形势下，建立内部控制已成为行政事业单位加强财务管理的重要措施。
然而，在实施内部控制过程中，我们发现了许多问题。
首先，对内部控制制度的重要性认识不足，内控意识不强，重发展轻控制，对内部控制知识缺乏基本了解。
此外，缺乏积极性和主动性，对建立内部控制缺乏必要的积极性。
其次，内部控制制度不完善，缺乏系统的内控制度体系，涉及的范围也不够全面，仅局限于财务管理制定和会计核算管理制定。
对内部控制的设计、运行和监督等问题缺乏全面性和深层次的思考，内控发挥不出应有的效果。
第三，缺乏必要的内部监督机制，对内部控制的监控力度不够，监督考核机制不到位，内审机构大多与会计部门平行，依附于执行机构，权威性和独立性不够。
对内部审计工作没有给予足够的重视和支持，仅限于对财务控制的监督，缺乏对内部控制的设计和运行的有效性分析，以及做出客观公正的评价。
最后，外部监督对单位内部控制健全性和有效性的监督检查不够，缺少有效的外部监督，使行政事业单位内部控制制度体系完善失去外部推动力和约束机制。
针对以上问题，我们制定了以下整改措施：增强内控意识，强化单位负责人的会计与内控责任；完善内部控制制度，建立系统的内控制度体系；加强内部监督机制，提高内部审计工作的权威性和独立性；加强外部监督，推动行政事业单位内部控制制度体系的完善。
公司于2016年5月28日召开了内控工作指导与培训启动会议，以提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识。
为有组织、有计划、扎实有效地建设公司内部控制体系，公司成立了内控实施领导小组和内部控制规范项目工作组，分别负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任，以及牵头部门为公司投资开发部。
公司制定了内控实施方案，包括访谈公司总经理、副总经理及各部门主任，搭建公司流程框架，指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明，搭建公司内控风险矩阵，测试流程可行性等五个步骤。
单位内部控制评价发现的问题整改情况报告
单位内部控制评价发现的问题整改情况报告下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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内部控制缺陷整改报告篇一：部门内部控制自评及缺陷整改报告 -XXXXX内部控制自评及缺陷整改报告根据内部控制自查工作安排，结合设计研究所（以下简称：设研所）的控制目标和管控重点，我们对截至XX年12月31日的内部控制有效性进行了自查。
一、 XX年度设研所内部控制体系建设本年度内部控制制度体系设计是分组进行工作，共分为3个小组，由组长进行分组管理体系建设，小组依据各自项目分工开展各自工作。
内部管理制度流程由小组负责人负责各自小组成员的日常工作安排、出差、考勤及工作情况的考核，再由本部门负责人统一开会了解各个小组的工作开展情况。
内部控制体系建设包括以下几个方面：（1）进行内部培训，营造良好的内控气氛，包括管理制度培训、专业技能培训、岗位职责描述、业务流程等内容。
形成重制度、重程序的良好工作氛围。
（2）研发组织建设关键要点包括研发组织、研发流程体系、劳动价值体现、职业生涯规划、团队文化五个方面，进行明确组织职责、合理分工、责任落实，使各个员工能够各司其职，互相配合，共同实现整体使命和目标。
（3）技术专业按电气行业的特征，将产品研究、原料配置、产品调试、工程记录分为项目管理、技术开发管理、流程管理、市场管理。
（4）研究所为技术开发、产品开发两大开发系列，并通过市场管理、项目管理、技术开发管理、流程管理等进行贯通，分清了战略侧重点，分清了各专业职能的分工，又明确了管理职责，扩充和丰富了研究所的职责范围和层次、深度。
二、本部门内部控制评价的依据本自评报告旨在根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至XX年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。
三、本部门内部控制评价的范围及自查的主要内容本部门严格按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至XX年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。
（一）内部控制评价包括以下工作程序：（1）成立评价工作组，制定评价工作方案。
从职能部门中选配熟悉业务、参与日常监控的业务骨干组成评价工作组，制定评价工作方案。
评价工作方案中明确了评价主体范围、工作任务、人员组织与分工、进度安排和费用预算等相关内容。
（2）发布评价通知。
评价通知包括评价依据、评价范围、评价方式、评价工作组成名单及联系方式、需要配合的事项。
（3）开展自我评价工作。
单位内部按照评价通知开展内部控制自我评价工作，按要求编制内部控制自我评价报告，在规定时间内报送评价工作组。
（4）开展现场检查测试工作。
评价人员按照工作分工，综合运用个别访谈，记录执行评价工作的内容。
评价工作组负责人对评价工作底稿进行了严格审核。
（5）汇总评价结果，编制内部控制缺陷汇总表。
评价工作组对评价工作底稿进行了汇总分析，，编制内部控制缺陷汇总表。
（6）制定缺陷整改方案。
根据内部控制缺陷表，按职责分工制定了缺陷整改方案。
（7）编制内部控制评价报告。
评价工作组根据内部控制评价，编制内部控制评价报告。
（8）内部控制缺陷整改与检查。
认真落实内部控制缺陷整改措施，有内部控制部门对内部控制缺陷整改情况进行督促和检查。
（二）重点自查的业务（1）工程设计磨煤机控制柜、PLC、变频器控制柜的工程设计，包括工程周期、工程造价、工程质量方面进行考察。
（2）产品调试产品调试包括电能质量产品调试和消弧线圈的调试，内容包括调试环境、安全调试、调试隐患等方面。
（3）新产品开发新产品开发包括有源电力滤波器、无功补偿器和智能消弧线圈项目的开发工作。
内容包括开发周期、资金投入、技术成果、设计工艺等方面。
（4）现场服务现场服务主要是出差调试人员在出差期间遇到的问题，包括出差效率、服务满意情况。
四、发现的内部控制缺陷及认定情况结合自查情况，我们发现报告期内存在2个内部控制缺陷，其中设计缺陷2个，运行缺陷 0个。
分别为：（1）研发周期过长研发周期过长造成项目的领先优势减弱，人力物力占用量大，影响整个部门效益，产品系列化速度减慢。
（2）技术趋势判断错误技术趋势的判断错误，对新产品市场成熟度的预测过早，技术转换成本与产业化实施效益较慢。
五、改进建议及相应的改进措施（1）针对设计缺陷研发周期过长本部门整改的具体内容是：增加研发团队力量，计划在本年度改进本缺陷由各项目组长负责任务分配及研发计划。
（2）针对技术趋势判断错误，对新产品市场成熟度的预测过早，技术转换成本与产业化较慢，首先在新产品开发初期做好准备工作，本措施实施由各组长带领全组成员与专家共同讨论分析，于本年度完成。
六、内部控制自查结论经过自查，报告期内，本部门对纳入自查范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了总厂内部控制的目标，不存在重大缺陷，现有一般缺陷也已进行改进和良好控制。
部门负责人设计研究所XX年3月13日篇二：内部控制整改措施篇一：内控整改实施方案深圳市xxx股份有限公司内部控制建设整改实施工作方案根据深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》，深圳市xxx实业股份有限公司（以下简称“公司”）于XX年4月制定了并披露了《深圳市xxx实业股份有限公司内部控制规范实施工作方案》（以下简称“实施方案”），召开了内控建设项目启动大会。
在公司董事会与经营班子领导大力支持下，在公司各部门、各企业的积极参与和配合下，公司内控工作小组与咨询顾问现已按照实施方案的要求完成了公司内控调研分析，提出了内控缺陷整改建议。
为了更好的落实内控基本规范，高效优质地完成内控缺陷整改工作，将实施方案落到实处，特制定本方案。
一、公司内控现状分析XX年5月，通过调研与分析，公司确定本次内部控制基本规范实施范围是公司合并报表范围内所有子公司，其中包括重点实施单位8家。
业务流程方面，确定对公司治理、业务流程与信息化等三个层次进行重点调研，分析内部控制现状与内控基本规范的差异，找出缺陷并提出整改建议。
通过对重点子公司及重要业务流程的访谈与抽样测试，对照内控基本规范的要求，并经过与各单位、部门研究分析，达成共识，现确认公司层面内控缺陷为10个，业务流程存在缺陷234个，it治理层面为14个，合计258项内控缺陷。
所有的缺陷中，一般缺陷占大多数，适用于所有公司的共性缺陷为118个。
二、整改实施方案针对内部控制缺陷情况以及整改建议，确定按下列计划与要求组织内控缺陷整改工作。
1、整改范围公司内部控制缺陷整改实施范围是公司本部及所有子公司，其中，重点子公司需要按已经确认的内控缺陷清单开展逐项分析，并进行整改；非重点子公司需要对照业务流程与关键控制，分析缺陷并整改。
2、整改责任人公司所属各企业总经理是本企业内控缺陷整改工作的总负责人，各企业的业务部门具体负责相关内控缺陷的整改工作。
公司本部职能部门对职能范围内共性缺陷整改工作，承担统一整改规范与检查验收的责任。
3、整改方式（1）对于公司整体包括各单位都存在的共性问题，由公司本部各职能部门牵头、主导整改实施工作。
公司本部职能部门要组织子公司相关部门明确整改任务，统筹整改办法，分工合作，共同完成共性问题整改工作。
（2）对于所属子公司之间存在的共性问题，优先在国际电子器件公司进行整改示范，总结经验，然后向其他子公司推行。
各子公司之间要相互协作，完成整改工作。
（3）对于公司本部存在的个性问题，由本部相关职能部门经理负责，根据业务流程完善建议书中的整改意见，进行缺陷整改。
（4）对于子公司存在的个性问题，由各子公司业务流程相关部门负责，根据业务流程完善建议书中的整改意见，进行缺陷整改。
（5）非重点子公司必须根据业务流程关键控制点，对本公司的业务流程进行自查，并形成缺陷汇总报告。
根据顾问公司提供的整改建议对本公司的控制缺陷进行整改。
（6）为了提高内部控制效率与效果，公司本部将在各级子公司统一推广实施协同办公系统。
子公司开展内控缺陷整改同时，需要明确协同办公流程实现控制的业务流程清单。
确定通过协同办公系统实现控制的流程，需要编写流程说明与编制流程图。
子公司内控工作负责人需核对内控缺陷清单，审核流程说明与流程图是否设计合理，是否可以有效执行。
it人员依据审核后的流程说明与流程图在系统中实现流程信息化。
4、内控手册建立为了固化内控建设工作成果，公司将根据《企业内部控制基本规范》及相关指引，建立《公司内部控制规范手册》，阐述公司在与财务报告相关的内部控制方面的方针、政策，汇总公司的相关制度、规定，并详细定义和规范公司内各相关岗位的工作程序和职责。
公司风控部制定内控手册目录、内容、编码规范等。
公司本部职能部门负责组织公司所属各单位对口职能部门编写内控手册，风控部负责汇总编辑成册。
内控手册编辑完成后，公司本部风控部、内部审与各单位要积极组织内控手册培训，促进内控规范得到有效执行，并解答内控规范执行中的疑问，维护与优化内控手册。
5、整改工作的有效监控为确保整改实施进度及整改效果，公司本部内审部和风控部将组成内控工作检查小组，每周对各公司、各部门整改工作跟踪和汇总，每周形成内控整改实施情况报告，向公司内控建设领导小组汇报。
在整改过程中，顾问公司将持续提供辅导与帮助。
6、整改成果的验收公司内审部和风控部共同负责分阶段验收整改成果。
内审部与风险部每周检查整改进展，并对照内控缺陷清单，确认是否有效整改。
有效整改的评价标准是：内控缺陷清单上列示的设计缺陷重新设计并有效执行；内控缺陷清单上列示的执行缺陷在整改后得到有效执行；内控手册结构合理，内容清晰，可以指导公司员工按规范开展业务，实现内部控制目标。
整改成果最终验收时间是XX年11月21日。
内审部与风控部需在11月下旬向内控领导小组汇报公司本部及子公司整改工作完成情况。
篇二：会计内部控制存在问题及改进措施分析会计内部控制存在问题及改进措施分析摘要:近年来，随着《内部控制基本规范》《内部控制应用指引》《内部控制审计指引》的颁布，我国内部控制制度实践和理论都得到有效的发展。
会计内部控制作为内部控制的一个重要组成部分，在内控中发挥着重要作用。
本文在对会计内部控制存在的问题进行分析的基础上，从会计系统、内控机制等方面提出相应的改进措施，以期对实际工作提供有益的帮助。
关键词:会计内部控制控制机制管理机制随着社会的发展，时代的变革，我国社会的经济环境以及企业间的竞争也在不断的改变和加剧，在这种日新月异的大环境下，企业会计管控方面也有很多问题浮出水面，严重影响了企业的发展以及经济的增长，甚至危及企业的生存和经济的安全。
作为企业管理重要的组成部分，会计内部控制存在的问题是亟待解决的课题。