第三方存管三方协议
工商银行三方存管网银确认签约流程
1.第一步：登录工行网银，如您登录的是标准版，在上方菜单中点击“银证业
务”，再点击左侧菜单的“申请第三方存管”，选择“自动注册第三方存管”；
如您登录的是简版，在上方菜单中点击“投资理财”-“银证业务”，再点击左侧菜单的“申请第三方存管”，选择“自动注册第三方存管”。
2.第二步：证券公司名称选择“宏源证券股份有限公司”
3.第三步：签署第三方存管协议
4.第四步：选择开户营业部，输入资金账号和资金密码，选择要签约第三方存
管的银行卡，补充个人的通信地址、邮政编码、联系电话和手机号码，输入验证码点击“注册”
5.第五步：确认刚才填写的注册信息
6.输入Ｕ盾密码，确认即可完成签约
7.如果提交后提示该错误，有可能是您的三方存管预指定申请未成功，请重新
登录宏源证券网上自助开户系统－个人中心，重新发起工行三方存管预指定申请。
如您的工行三方存管预指定申请已成功，仍提示该错误，请咨询工商银行客服。
8.。
客户交易结算资金第三方存管服务三方协议
重要提示请甲方认真阅读本协议全文，尤其是第四条、第十二条、第十三条、第十六条、第三十条、第四十六条、第四十八条、第四十九条、第五十条、第五十一条、第五十二条、第五十三条、第六十三条。
如有疑义，请及时提请乙方、丙方予以说明。
客户交易结算资金第三方存管服务三方协议甲方(客户)名称: 资金账户：证件类型：证件号码：通讯地址：邮政编码：E – mai l：联系电话：乙方：XX碳排放权交易中心有限公司地址：XX市海XXX网址：XX丙方：上海浦东发展银行股份有限公司地址：XX XXX网上银行：ZXXX依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《人民币结算账户管理办法》和其他有关法律、法规、规章等相关规定，就甲方通过乙方交易系统进行碳排放权交易,丙方为甲方提供交易结算资金第三方存管服务，及其他相关事宜达成如下协议，供三方共同遵守,如甲乙双方原签协议与本协议不一致的，以本协议为准。
第一章三方声明第一条甲方声明如下：（一）甲方不存在法律、法规、规章和乙方交易规则禁止或限制其在乙方市场进行交易的情形。
（二）甲方保证其向乙方、丙方提供的所有证件、资料均合法、真实、准确、完整和有效。
甲方资料发生变化时，甲方必须按照约定的要求，及时通知乙方和丙方。
（三）甲方保证其资金来源合法。
（四）乙方已向甲方清楚揭示交易市场投资风险，甲方清楚认识并愿意承担市场投资风险。
（五）甲方同意遵守与乙方交易业务相关的法律、法规及乙方制定的交易规则。
（六）甲方已详细阅读本协议所有条款，准确理解其含义，特别是其中有关乙方、丙方的责任条款，并同意本协议所有条款。
第二条乙方声明如下：（一）乙方是依法批准设立的交易场所，具有相应的业务资格。
乙方提供的交易、清算、交割等服务符合相关监管部门的要求。
（二）乙方具有开展交易业务的必要条件，能够为甲方的交易提供相应服务。
（三）乙方遵守国家关于交易场所有关的法律、法规及交易和登记结算规则。
第三条丙方声明如下：（一）丙方及其分支机构是依法设立的银行金融机构，是根据其法人机构上海浦东发展银行股份有限公司的有效授权与乙方签署本协议，能够履行客户交易结算资金的转账、结算、存管职责。
第三方存管业务
第三方存管业务需要符合相关法律法规和监管要求，以确保合规 运营。
市场风险
监管政策的调整可能带来市场风险，需要第三方存管机构具备更 高的风险管理和应对能力。
第三方存管业务创新方向与趋势
服务升级
01
随着金融市场的不断发展和投资者的需求变化，第三方存管业
务需要提供更加个性化、专业化的服务。
技术进步
02
数字化、云计算等技术的应用将提高第三方存管的效率和服务
质量。
跨界合作
03
第三方存管机构可以与其他金融机构、科技公司等开展合作，
实现资源共享和优势互补。
05
案例分析与应用
银行第三方存管业务案例分析
银行背景
某大型商业银行，具有丰富的金融服务和产品线，拥有稳定的客户群体和广泛的业务网络。
案例概述
该银行与某互联网金融平台合作，提供第三方存管服务，保障客户资金安全和合规运作。
案例分析
该案例中，银行通过与互联网金融平台合作，拓展了自身业务范围，提供了更加便捷、高效的金融服务；同时，第三方存 管业务也帮助银行实现了资金监管和风险控制，提高了客户信任度和忠诚度。
证券公司第三方存管业务案例分析
证券公司背景
某知名证券公司，拥有证券经纪、投行、资产管理等多元化业务，具备较为完善的风险管理体系。
案例概述
该证券公司与某股权众筹平台合作，提供第三方存管服务，保障投资者资金安全。
案例分析
该案例中，证券公司通过与股权众筹平台合作，拓展了自身业务范围，并为投资者提供了更加可靠、安全的投资环境；同 时，第三方存管业务也帮助证券公司实现了资金监管和风险控制，提高了投资者信任度和满意度。
基金公司第三方存管业务案例分析
第三方存管三方协议
第三方存管三方协议甲方姓名/名称：信用资金台账：证件类型：证件号码(工商注册号)：通信地址：邮政编码：E – mail：联系：丙方：中国工商银行_ _ __分行地址：邮政编码：银行：网上银行：甲方、乙方、丙方依据?中华人民共和国证券法?、?证券公司融资融券业务管理方式?，其他有关法律、法规、规章，和融资融券交易和记录结算规那么等相关规定，就甲方信用资金存管及其他相关事宜达到如下协议，供三方一路遵守。
〔一〕甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、乙方、丙方将为甲方提供信用资金银证转账渠道效劳，可是甲方应依照乙方、丙方的要求办理相关渠道效劳的开通手续。
针对可能出现的网络故障和顶峰拥堵，甲方可以向乙方、丙方申请开通多种银证转账渠道效劳。
乙方、丙方日终查对当日甲方信用资金存取记录，如发生甲方存取的信用资金未到账的情况，乙方、丙方应依照两边约定为甲方进展调账。
第一条甲方融资融券交易的清算和交收由乙方负责。
交易日终，乙方依照证券交易所和记录结算公司的规定和要求，完成甲方融资融券交易的资金清算，并通过甲方信用资金台账进展清算资金交收。
第二条甲乙两边依照?融资融券业务合同?约定发生的债权债务资金往来，由乙方通过甲方信用资金台账进展清算和交收。
第三条乙方依照乙方、丙方约定，将甲方信用资金台账的清算、交收结果发送给丙方。
丙方依照乙方提供的清算、交收结果，对甲方信用资金账户内的数据进展变更。
第四条因变更存管银行，或撤销信用资金台账等需要，甲方可以在向乙方和丙方办理相关手续后解除本协议，可是甲方当日发生信用资金存取，或甲方信用资金存取未到账，或乙方、丙方规定的其它情形等情况除外。
第五条有以下情形之一的，乙方或丙方可要求甲方限期纠正。
甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方、丙方向甲方发出协议终止通知，并说明理由。
本协议自通知送达之日起终止。
〔一〕甲方提供的资料存在严重失实的情形；〔二〕甲方有严重损害乙方或丙方合法权益的行为；〔三〕甲方担保资产来源可疑或不合法；〔四〕监管部门认定的其他情形。
银行第三方存管
迎宾支行-
主要内容 中行第三方存管 第三方存管的意义
第三方存管保资金安全
中国银行第三方存管优势 第三方存管业务如何办理
第三方存管业务办理流程
个人客户预指定存管银行确认 第三方存管确认
换卡
客服服务
中行第三方存管
为中国银行第三方存管是根据《证券法》 和监管要求在证券行业限时实施的一项客户交 易结算资金管理制度改革。在第三方存管中， 证券公司将投资者的客户交易结算资金委托存 管银行进行单独立户管理，存管银行负责投资 者的资金存取，并办理银证转账。
第三方存管的意义
证监会推行“第三方存管”制度，主要是为了从 制度上避免券商挪用客户证券交易结算资金，有效的
防范系统风险，更好地保护投资者的合法利益。
第三方存管保资金安全
以往存管方式只需要投资者在证券公司开立一个资 金账户，而第三方存管除了在证券公司开立资金账户即 证券资金台账，还需要投资者通过签约在其选定的唯一
以及与所提供资料的一致性。
7505-4 柜员执行7505-4交易：
1、按提示选择“根据保证金账号查询”，输入证券保证金账号、券商代码，屏幕 将回显客户的姓名、证件类型、证件号码、簿记台账账号、证券保证金账号和 旧签约借记卡号等信息，柜员核对回显的信息与客户提供的资料相符。 2、刷新借记卡，请客户分别输入新借记卡密码和证券保证金账户密码。 3、第三方存管系统将判断借记卡与证券保证金账户的姓名和证件号是否相符，如 不相符则交易失败。如确认借记卡的证件号码与证券保证金账户的不一致，可 在银行或证券公司按照相关规定更新客户信息，双方记录一致后再执行该交易。 证券公司系统对证券保证金账户密码进行验证。 4、系统验证通过后，根据提示插入空白传票，打印《中国银行第三方存管银证转 账更换结算账户确认单》，请客户在传票左边银行联签字确认，并将传票右边 的客户联加盖业务公章。 将《中国银行第三方存管变更账户确认单》客户联交给客户，《中国银 行第三方存管服务申请表（个人客户）》作为银行联附件。 如客户的新借记卡未开通电话银行，通过电话银行开户交易开通。
银行客户交易结算资金第三方存管及深圳平安银行银证转帐
平安证券有限责任公司全国营业部启动实施深圳平安银行客户交易结算资金第三方存管及深圳平安银行银证转帐客户批量转换的公告根据《证券法》的有关规定，按中国证监会及深圳证监局实施客户交易结算资金第三方存管的部署，平安证券有限责任公司（以下简称：我司）定于2007年8月24日全国营业部启动深圳平安银行（以下简称：平安银行）的客户交易结算资金第三方存管。
同时，为加快实施进度，我司将与平安银行合作，分批实施平安银行交易结算资金第三方存管的批量转换工作。
现将相关事项公告如下：一、自2007年8月24日起，平安证券全国营业部新客户及合规老客户可根据需要选择平安银行、建行、工行、招行、中行、交行、农行作为交易结算资金第三方存管银行。
二、符合条件的客户需前往资金账户开户营业部或平安银行、建行、工行、招行、中行、交行、农行网点办理交易结算资金第三方存管的签约手续。
三、客户实现交易结算资金第三方存管后，原有各种证券交易委托方式保持不变；原已开通的银证转账服务将在交易结算资金第三方存管办理成功后停止，营业部不再受理客户提出的柜台划转保证金的申请。
四、批量转换是指：我司与平安银行系统实施批量切换，直接为客户办理第三方存管。
五、批量转换方式：1、透明移行：已开通平安银行银证转账且经我司与平安银行数据核对无误的合规客户，我司与平安银行系统实现批量切换，将客户直接转换为平安银行第三方存管客户，转换后其交易与转账不受影响。
2、非透明移行：已开通平安银行银证转账但透明移行不成功的合规客户和部分营业部无银证转帐关系的合规客户，我司批量为客户办理平安银行第三方存管预指定。
预指定后客户交易不受影响，但转账需前往平安银行网点办理第三方存管签约后才能实现。
六、实施批量转换的客户范围：1、已在我司开立人民币资金账户且仅开通平安银行银证转账的合规客户；2、已在我司开立人民币资金账户且同时开通平安银行和其它银行银证转账的合规客户中，2007年8月24日前，最后一笔银证转账是通过平安银行银证转账办理并成功转款的客户。
邮政储蓄第三方存管业务流程
邮政储蓄第三方存管业务第一部分：转托管致 电提示要点注意事项：股票在第二天转到证券账户。
客 户 经 理 客户、银行网点 本人持有效身份证、证券账户卡、邮政储蓄银行存折或卡，到邮政储蓄银行网点办理确认手续交易部第三方存管预指定业务 本人持有效身份证、证券账户卡、邮政储蓄银行存折或卡，到华林证券鹤山东升营业部开立资金账户 本人持有效身份证、证券账户卡，到原托管的证券营业部撤销上海指定（沪A 股票）、转托管（深A 股票、席位号：240800券商名称：华林证券鹤山东升路证券营业部）第二部分：新开户（当天完成三方确认流程）致电客户、银行网点客户经理提示要点本人持有效身份证、邮政储蓄银行存折或卡，到华林证券鹤山东升路证券营业部开立证券账户、资金账户交易部第三方存管预指定业务本人持有效身份证、证券账户卡、交易卡、邮政储蓄银行存折或卡，到邮政储蓄银行网点办理确认手续注意事项：深交所规定开立的深A证券账户的费用为50元，上交所规定开立沪A证券账户的费用为40元，为优惠广大邮政储蓄三方存管的客户，优惠期内开立以上两个证券账户只需50元。
第三部分：存量客户转邮政储蓄银行第三方 （两天完成三方变更流 程）第三部分：填写第三方协议要求客户签名 账户：银行帐号本人持有效身份证、邮政储蓄银行存折或卡、证券账户卡、交易卡，到华林证券鹤山东升营业部办理三方变更业务客户提前一天把资金账户的现金余额转空为零（不需到现场）账户名称：客户姓名 存管银行：兴业银行 第三方存管开通/变更申请表本人持有效身份证、证券账户卡、交易卡、邮政储蓄银行存折或卡，到邮政储蓄银行网点办理确认手续第四部分：乡镇网点 ( 12月份便利方案：中午及星期六日办理业务）预 开 通约 户 知汇 通 总 知注意事项：1、开立证券账户时间：上午9：30----11：30，下午1：00-----3：002、办理第三方存管时间：上午9：00----11：30，下午1：00----3：00 周一办理三方存管业务 致电交易部核实资料8830886、88308238830885 交易部第三方存管预指定业务乡 镇 网 点（5户） 网 点 确 认 交易部安排开户时间 客 户 经 理周六日办理开户业。
客户交易结算资金第三方存管服务三方协议
重要提示请甲方认真阅读本协议全文，尤其是第四条、第十二条、第十三条、第十六条、第三十条、第四十六条、第四十八条、第四十九条、第五十条、第五十一条、第五十二条、第五十三条、第六十三条。
如有疑义，请及时提请乙方、丙方予以说明。
客户交易结算资金第三方存管服务三方协议甲方(客户)名称: 资金账户：证件类型：证件号码：通讯地址：邮政编码：E – mai l：联系电话：乙方：XX碳排放权交易中心有限公司地址：XX市海XXX网址：XX丙方：上海浦东发展银行股份有限公司地址：XX XXX网上银行：ZXXX依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《人民币结算账户管理办法》和其他有关法律、法规、规章等相关规定，就甲方通过乙方交易系统进行碳排放权交易,丙方为甲方提供交易结算资金第三方存管服务，及其他相关事宜达成如下协议，供三方共同遵守,如甲乙双方原签协议与本协议不一致的，以本协议为准。
第一章三方声明第一条甲方声明如下：（一）甲方不存在法律、法规、规章和乙方交易规则禁止或限制其在乙方市场进行交易的情形。
（二）甲方保证其向乙方、丙方提供的所有证件、资料均合法、真实、准确、完整和有效。
甲方资料发生变化时，甲方必须按照约定的要求，及时通知乙方和丙方。
（三）甲方保证其资金来源合法。
（四）乙方已向甲方清楚揭示交易市场投资风险，甲方清楚认识并愿意承担市场投资风险。
（五）甲方同意遵守与乙方交易业务相关的法律、法规及乙方制定的交易规则。
（六）甲方已详细阅读本协议所有条款，准确理解其含义，特别是其中有关乙方、丙方的责任条款，并同意本协议所有条款。
第二条乙方声明如下：（一）乙方是依法批准设立的交易场所，具有相应的业务资格。
乙方提供的交易、清算、交割等服务符合相关监管部门的要求。
（二）乙方具有开展交易业务的必要条件，能够为甲方的交易提供相应服务。
（三）乙方遵守国家关于交易场所有关的法律、法规及交易和登记结算规则。
第三条丙方声明如下：（一）丙方及其分支机构是依法设立的银行金融机构，是根据其法人机构上海浦东发展银行股份有限公司的有效授权与乙方签署本协议，能够履行客户交易结算资金的转账、结算、存管职责。
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第三方存管三方协议
甲方姓名/名称：信用资金台账：
证件类型：证件号码(工商注册号)：通讯地址：邮政编码：
E–mail：联系电话：
丙方：中国工商银行____分行
地址：邮政编码：
电话银行：网上银行：
甲方、乙方、丙方依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司融资融券业务管理办法》，其他有关法律、法规、规章，以及融资融券交易和登记结算规则等相关规定，就甲方信用资金存管及其他相关事宜达成如下协议，供三方共同遵守。
（一）甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、乙方、丙方将为甲方提供信用资金银证转账渠道服务，但是甲方应按照乙方、丙方的要求办理相关渠道服务的开通手续。
针对可能出现的网络故障和高峰拥挤，甲方可以向乙方、丙方申请开通多种银证转账渠道服务。
乙方、丙方日终核对当日甲方信用资金存取记录，如发生甲方存取的信用资金未到账的情况，乙方、丙方应按照双方约定为甲方进行调账。
第一条甲方融资融券交易的清算和交收由乙方负责。
交易日终，乙方按照证券交易所和登记结算公司的规定和要求，完成甲方融资融券交易的资金清算，并通过甲方信用资金台账进行清算资金交收。
第二条甲乙双方按照《融资融券业务合同》约定发生的债权债务资金往来，由乙方通过甲方信用资金台账进行清算和交收。
第三条乙方按照乙方、丙方约定，将甲方信用资金台账的清算、交收结果发送给丙方。
丙方按照乙方提供的清算、交收结果，对甲方信用资金账户内的数据进行变更。
第四条因变更存管银行，或撤销信用资金台账等需要，甲方可以在向乙第五条有下列情形之一的，乙方或丙方可要求甲方限期纠正。
甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方、丙方向甲方发出协议终止通知，并说明理由。
本协议自通知送达之日起终止。
（一）甲方提供的资料存在严重失实的情形；（二）甲方有严重损害乙方或丙方合法权益的行为；（三）甲方担保资产来源可疑或不合法；（四）监管部门认定的其他情形。
第六条甲方收到协议终止通知后，应到乙方办理信用资金台账撤销手续。
在甲方账户撤销手续办理完毕前，乙方有权拒绝接受甲方的融资融券买入委托或信用资金转账等指令。
第七条本协议书一式三份，甲方、乙方、丙方各执一份，具同等效力。
本协议书同时满足以下条件后生效：
1、甲方为自然人的，经甲方签字；甲方为机构的，经其法定代表人（负责人）或授权代理人签字并加盖公章；
2、乙方加盖业务专用章，乙方经办机构加盖经办人人名章(或签字)，并加盖相应经办机构业务专用章；
3、丙方加盖业务专用章，或丙方经办机构的经办人加盖人名章（或签字）并加盖相应经办机构业务专用章。
经办：经办：甲方（签字或盖章）：乙方（盖章）：丙方（盖章）：年月日年月日年月日。