第二章 专利文献的类型
专利文献的类型-(讲)
（1）扉页
扉页是由各工业产权局在出版专利说明书时 增加的，有统一的编排体例，它的基本结构 大致相同。
类似书籍的标题页，相当于专利说明书的一 览表，成为了解整篇文献非常有用的一页。
阅读说明书扉页可使读者在几分钟内就了解 一项发明的大致内容，比直接读全文节省很 多时间。
（1）扉页
主要包括发明名称、申请人（专利 权人）、申请号（专利号）、专利 代理情况及发明内容的摘要、一幅 主要附图（机械图、电路图等）或 化学结构式这3部分内容，如图下图 所示。
（2）说明书正文
说明书是专利文献的核心文件（技术文件）。 它将发明创造的内容完整、清楚地表达出来， 从而使本专业的普通技术人员阅读后能够实 施该发明创造。
说明书具有法定的文体结构。每项内容都有 具体的撰写要求和固定的顺序，并严格限定 已有技术与发明内容之间的界线。
（3）说明书正文
各国对说明书中发明描述规定大体相同，以中 国发明专利说明书为例，应当包括下列内容： 1、发明名称 2、所属技术领域 3、背景技术 4、发明目的 5、技术方案 6、发明的效果 7、附图说明 8、具体实施方式
是以说明书为依据，清楚、简要地表 达请求保护的范围。当发明创造授予 专利权后，权利要求书就是确定该发 明创造专利权范围的根据，也是判断 他人是否侵权的依据，权利要求书具 有直接的法律效力。
权利要求书的撰写，对于发明创造取得 有效保护至关重要。
如果撰写不好，一项有价值的专利申请 会由于权利要求没有覆盖所有新的实质 性特征或表述不当而得不到保护。
X代表专利局内部使用的文献。
有些国家曾用D表示工业品外观设计文献，如中国、 美国、拉脱维亚等。但这不是标准16规定的字 母代码，而是英文design的第一个字母。
第二章 文献信息基础知识(3)
文献信息资源检索的含义 22.1 ）数据检索
以文献中的数据、公式或图表为对象 的一种确定性检索。 例：物质临界值、公式、化学分子式等。 典型的提问式： 如何查找MS培养基的配方？
41
3）事实检索
2.1文献信息资源检索的含义
以查找数值与非数值混合情报为对象的 一种确定性检索。 例：某事实发生的时间、地点或过程等。
如《纽约时报》、《泰晤士报》、《读卖 新闻》等既有印刷版，又有缩微版；《中国大 百科全书》、《不列颠百科全书》、《工程索 引》、《科学文摘》、《科学引文索引》等既 有印刷版，又有电子版
5.4 在激烈的商业竞争中许多畅销书内 容雷同，选题重复; 5.5 再版、改版文献数量不断增多，如 1998年我国出版图书130613种，其 中新版书74719种仅占57%。
国外有人统计各类文献的平均寿命为：
图书 期刊 学位论文 10-20年 3－ 5年 5－ 7年 科技报告 标准文献 产品样本 10年 5年 3－ 5年
2.2 文献的半衰期：
是指某学科领域目前尚在使用的全部文 献中，较新的一半所出版的年限。
国外有人统计不同学科文献的半衰期为： 地理学16.1年 地质学11.8年 数学10.5年 植物学10年 化学8.1年 生理学7.2年 机械工程5.2年 社会科学5年 化工4.8年 物理学4.6年 冶金学3.9年 生物医学3年
特种文献
1. 图
定义
书
特点：主题突出，内容系统、 指对某一领域的知 全面、可靠； 识进行系统阐述或对 出版的周期长、知识的新颖 已有研究成果、技术、 性不够，传递信息速度 慢。 经验等进行归纳、概 括的出版物。包括专 著、教科书、词典、 丛书等。
2. 期
刊
A、多数是原始文献，能够 及时显示出科学研究的新成 定义 果、新水品、新动向； 期刊又称杂志，它是指 B、出版时间短，报道文献 定期或不定期连续出版的、 速度快，内容新颖、及时、 有统一的名称、固定的开本、 广泛； 版式、有连续的序号、汇集 C、定期出版，有半月刊、 月刊等。 了多位作者分别撰写的多篇 文章，并由专门的机构编辑 出版的连续性出版物。
题库答案
一、单选1、报道范围主要为能源方面的科技报告为（DOE ）。
2、（报纸）是出版周期最短的定期连续出版物。
3、（学位论文）是高校或科研机构的毕业生为获取学位而撰写的。
4、了解各个国家政治、经济、科技发展政策的重要信息源是（政府出版物）5、年鉴属于下列哪一类别（三次信息）6、下列哪种文献属于一次文献（图书）。
7、下列文献中属于一次信息的是（专利说明书）8、以下各项属于二次信息的是（索引）二、多选9、二次信息主要包括（目录、题录）等。
10、信息的属性包括（客时传共）A、客观性B、时效性C、传递性D、共享性11、信息素质的内涵主要包括（意识能力道德）。
信息意识素质信息能力素质信息道德素质12、以下类型的信息属于三次信息的是（）。
百科全书附加：I)信息道德规范信息行为，主要包括不制作、传播、消费不良信息不侵犯他人的知识产权、商业秘密、隐私权恰当使用与合理开发信息技术正确处理信息创造、信息服务、信息使用三者间关系II)根据信息的载体和表达方式的不同，信息源可分为（）。
语言信息源实物信息源文献信息源III)文献的基本要素有（）有一定的知识内容一种物质载体三、判断13、档案文献具有原始性特点，客观真实地反映了历史。
（T）14、年鉴和百科全书属于三次信息。
15、图书一般不能反映最新的信息，时效性差，相比之下，期刊出版发行速度快，内容新颖。
（T）16、文献信息源是各种信息源中检索与利用的主体。
（T）17、一次信息也称为第一手资料，如书目和索引（二次）。
（F）18、语言信息源，即零次信息，也就是指非正式的、口头交换的信息。
（T ）19、知识被包含于信息，是信息的组成部分。
(T20、专利说明书属于一次信息的范畴。
附加题：I）信息的时效性是指信息从产生到消亡（发出到接受）的时间间隔。
II）信息是客观存在的，是现实世界中各种事物运动与状态的反映。
（T）第二章一、单选21、（漏检率）是指未检出的相关信息量与检索系统中实际与课题相关的信息总量的比率。
中国专利文献分类类型
中国专利文献主要包括以下几种类型：
专利公报：这是国家知识产权局出版的周报，主要报道近期专利申请的公开、公告和专利授权信息，以及专利申请撤销、撤回、驳回或专利失效的有关信息等。
专利说明书：这是专利文献的主体，包括发明专利申请公开说明书、发明专利说明书以及实用新型专利说明书。
它是个人或单位为了获得某项发明的专利权，在申请专利时必须呈交的有关该发明的详细技术说明。
专利索引：这是以专利说明书的某一著录项目为依据编制的检索目录。
它可以刊载在专利公报中作为检索专利公报各种专利信息之用，或者单独出版，成为一种独立的检索工具。
专利文献种类及其代码
专利文献种类及其代码（1）WIPO标准ST.16（P45-47）第1组:用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献。
——第一公布级A——第二公布级B——第三公布级C第2组:用于具有与第1组文献不同编号序列的实用新型文献。
——第一公布级U——第二公布级Y第3组:用于专利文献的专门序列。
——工业品外观设计专利文献S（2）美国专利文献种类及其代码（P172-173）专利说明书(UnitedStatesUtilityPatent)，文献类型识别代码A（B1，B2）专利申请公布说明书（PatentApplicationPublication），文献类型识别代码（A1）植物专利说明书（UnitedStatesPlantPatent），文献类型识别代码P（P2、P3）再版专利（ReissuedPatent），文献类型识别代码（E）再审查证书（ReexaminationCertificate），文献类型识别代码B1、B2（C1、C2、C3）依法登记的发明(StatutoryInventionRegistration)，文献类型识别代码H设计专利(UnitedStatesDesignPatent)，文献类型识别代码（S）（3）日本专利文献种类及其代码（P107-110）公開特許公報（专利申请公开说明书），文献类型识别代码（A）特許公報（专利公告说明书），文献类型识别代码（B2）公表特許公報（国际申请说明书日文译本），文献类型识别代码（A）公開実用新案公報（实用新型申请公开说明书），文献类型识别代码（U）公表実用新案公報（实用新型国际申请说明书日文译本），文献类型识别代码（U1）実用新案公報（实用新型公告说明书），文献类型识别代码（Y2）登録実用新案公報（注册实用新型说明书），文献类型识别代码（U）実用新案登録公報（实用新型注册说明书），文献类型识别代码（Y2）意匠公報（外观设计公报），文献类型识别代码（S）（4）欧洲专利文献种类及其代码（P186）欧洲专利申请说明书（EuropeanPatentApplications），文献类型识别代码（A）A1——附有检索报告的欧洲专利申请说明书；A2——未附检索报告的欧洲专利申请说明书；A3——单独出版的检索报告；A4——对国际申请检索报告所做的补充检索报告。
专利文献的类型 (讲)
本节主要内容：
专利文献的类型:
一次、二次、专利分类资料
专利说明书:
种类、组成部分、著录项目、编号体系
专利公报、出版物:
发明、实用新型专利公报、外观设计专 利公报、专利文摘
一、专利文献的类型
专利文献主要是指各国专利局的正式出版物。如： 专利说明书、专利公报、专利文摘、专利索引、 专利分类表等。
（1）扉页
扉页是由各工业产权局在出版专利说明书时 增加的，有统一的编排体例，它的基本结构 大致相同。 类似书籍的标题页，相当于专利说明书的一 览表，成为了解整篇文献非常有用的一页。 阅读说明书扉页可使读者在几分钟内就了解 一项发明的大致内容，比直接读全文节省很 多时间。
（1）扉页
主要包括发明名称、申请人（专利 权人）、申请号（专利号）、专利 代理情况及发明内容的摘要、一幅 主要附图（机械图、电路图等）或 化学结构式这3部分内容，如图下图 所示。
（5）检索报告
检索报告有两种形式，一种是独立的检索报告， 另一种则以专利文献著录项目，刊登在说明书扉 页上。 目前，一些国际性专利组织如欧洲专利局、世界 知识产权组织国际局采用独立的检索报告形式， 格式基本相同。而中国、美国等大多数国家则采 用著录项目形式刊出。 检索报告用一组字母表示对比文献与发明创造申 请技术主题的相关程度，WIPO《工业产权信息 与文献推荐标准》中规定了一组字母表示对比文 献与发明创造申请技术主题的相关程度，主要有：
用于了解近期有关专利申请和授权的 最新情况； 用于进行专利文献的追溯检索 还可掌握各项法律事务变更信息以及 各国工业产权保护方面的发展动态。
（2）专利索引
专利索引指的是以一次文献的某一著 录项目为标识而编制的检索工具。根 据这个著录项目，可以进行其他信息 的检索。 根据出版的情况，专利索引一般分为 期索引、累积索引二种。 期索引附在专利公报中，累积索引为 单独出版。
2-专利文献的类型
初审制 半审查制
初步审查制 文献报告制 审查报告制 自动审查制 即时审查制
实用新型 外观设计 发明 实用新型 发明 实用新型 外观设计 发明 实用新型
完全审查制
美国(<2000)、 加拿大(<1989) 前苏联、
延迟审查制
早期公开 延迟审查制
多、复杂 一次公布：专利申请单 行本；专利单行本 二次公布：专利申请单 行本(含专利申请公告 单行本)；专利单行本
25
不同的审查制与公布级
登记制 （瑞士） 半审查制 （法国） 完全审查制 （美国<2000） 延迟审查制 (德国)
第一公布级A
专利说明书 A5
发明专利申请A1
美国专利A
公开说明书A1
第二公布级B 第三公布级C
发明专利B1
美国专利再审查证 书B
展出说明书B2 （1981年取消） 专利说明书C3
注：各个国家根据各自法律选择使用三个公布级
常见：
中国：发明专利、实用新型专利 美国：植物专利 法国：药品专利
19
专利文献的种类
WIPO－《工业产权信息与文献信息标准、 建议和指南》 ST.16《用以标识不同种类专利文献的推荐 标准代码》（2001.06） 适用：一次、二次专利文献 划分依据：
专利权种类 不同审批程序出版的专利文献 专利文献出版时的编号序列
专利分类
对象 侧重 层面 专利 技术 应用、微观
图书分类
图书 资料 宏观
13
工业品外观设计分类表
1968年：《建立工业品外观设计国际分类洛 迦诺协定》－洛迦诺分类 大类：32个，以用途为依据划分 小类：233个，以产品为依据划分 字母顺序排列产品表：7024个条目 使用说明
专利文献基础知识
国家知识产权局专利局文献部
三、专利说明书的种类
/
• 4.中国专利说明书的种类 4.中国专利说明书的种类
• 1985~1992年出版 年出版: 年出版
——发明专利申请公开说明书，文献种类代码为A，未经 发明专利申请公开说明书，文献种类代码为 ， 发明专利申请公开说明书 实质性审查、尚未授予专利权； 实质性审查、尚未授予专利权； ——发明专利申请审定说明书，文献种类代码为 ，经实 发明专利申请审定说明书， 发明专利申请审定说明书 文献种类代码为B， 质性审查、但尚未授予专利权； 质性审查、但尚未授予专利权； ——实用新型专利申请说明书，文献种类代码为 ，初步 实用新型专利申请说明书， 实用新型专利申请说明书 文献种类代码为U， 形式）审查合格、但尚未授予专利权； （形式）审查合格、但尚未授予专利权； 外观设计专利申请公告（ ——外观设计专利申请公告 （ 专利公报 ） ， 文献种类代 外观设计专利申请公告 专利公报） 码为S，初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权。 码为 ，初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权。
国家知识产权局专利局文献部
一、专利文献基本概念
/
• 5．专利文摘
• 专利文摘是对专利说明书所述发明创造的重点内容或 专利文摘是对专利说明书所述发明创造的重点内容或
主要技术特征的简明介绍。专利文摘分为技术性文摘 主要技术特征的简明介绍。 和权利性文摘。 和权利性文摘。 • 简要介绍发明创造重点内容或主要技术特征的文摘称 技术性文摘，其内容包括： 作技术性文摘，其内容包括：发明技术创造所属技术 领域、解决的技术问题、主要技术特征和用途等内容。 领域、解决的技术问题、主要技术特征和用途等内容。 • 将主权利要求用于简要介绍发明创造内容的文摘称为 权利性文摘。 权利性文摘。
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第二章 专利文献的类型
2、专利说明书的种类
（1）、ST.16《用于标识不同种类专利文献的推荐标准代 码》规定了专利说明书种类的划分及其标识代码 （2）、专利说明书种类划分依据 ① 专利权种类 ② 不同审批程序中出版的说明书 ③ 说明书出版时的编号序列
第二章 专利文献的类型
（3）、专利文献种类标识代码
“a”用于发明专利申请
“v”用于植物专利申请
“s”用于外观设计专利申请 “u”用于实用新型申请 “c”用于补充保护证书申请 “t”用于集成电路布图设计申请
③ 申请号中字母与数字组合总数不应超过12个 ④ 申请号年代、字母、顺序编号间留有间隙
第二章 专利文献的类型
（2）、文献号
一次专利文献统称专利说明书。
第二章 专利文献的类型
2、二次专利文献
二次专利文献，是指各种刊载专利文摘、专利题录、专利索引
以及专利事务的专利局官方出版物，主要包括各工业产权局出
版专利公报、专利文摘出版物及专利索引。
3、专利分类资料
专利分类资料是按发明技术主体对专利申请进行分类和对专利
文献进行检索的工具，即专利分类表及分类表索引等。
第二章 专利文献的类型
WIPO标准《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》
•（10）文献标识 •（11）文献号 •（12）文献种类的文字名称 •（19）国家代码或公布专利文献机构的其它标识 •（20）申请数据 •（21）申请号 •（22）申请日期 •（24）工业产权权利生效日 •（30）优先权数据 •（31）优先申请号 •（32）优先申请日期 •（33）优先申请国家或组织代码
专利文献的公布等级与专利申请的审查制度及审批程序 的关系： （1）一级公布 登记制：未经审查批准专利的文献； 完全审 查制：经审查批准专利的文献。 （2）二级公布 延迟审查制：未经审查尚未批准专利的文献和经 审查批准专利的文献 （3）三级公布 延迟审查制：未经审查尚未批准专利的文献、经 审查尚未批准专利的文献和经审查批准专利的 文献。
第二章 专利文献的类型
一、专利文献类型的划分
1、一次专利文献
一次专利文献是指各工业产权局、专利局及国际（地区）性专利组织 出版的各种专利说明书。专利说明书是专利文献的主体。其主要作用， 一方面是公开新的技术信息，另一方面是确定法律保护的范围。
包括授予发明专利、发明人证书、医药专利、植物专利、工业品外观设计专利、 实用证书、实用新型专利、补充专利或补充发明人证书、补充保护证书、补充 实用证书的授权说明书及其相应的申请说明书。
X：仅考虑该文献，权利要求所记载的发明不能被认为具有新颖性或创 造性；
Y：当该文献与另一篇或多篇此类文献结合，并且这种结合对于本领域 技术人员是显而易见时，权利要求所记载的发明不能认为具有创造 性；
A：一般现有技术文献，无特别相关性；
第二章 专利文献的类型
D：由申请人在申请中引证的文献，该文献是在检索过程中要参考的， 该字母始终与其他种类的一个字母相随； E：PCT细则33条1（C）中确定的在先专利文献，但在国际申请日当 天或之后公布的； L：可能引起对优先权要求产生怀疑的文献，为了确定其他引证文献 的公布日期而引证的文献，或由于其他特殊原因（应指出文献引 证的理由）而引证的文献； O：设计的口头公开、使用、展出或其他方式公开的文献；
单独出版的检索报告书内容包括：
申请的所属技术领域分类——主题分类
检索的技术领域分类——检索范围 检索到的对比文件——相关文献 相关文献的内容——包括三个部分：相关程度；相关对比文件；相关权利要求
第二章 专利文献的类型
检索报告用一组字母表示对比文献与发明创造申请技术主题的相关 程度； WIPO《工业产权信息与文献推荐标准》中ST.14《关于在专利文献 中列入引证参考文献的建议》其中字母含义：
标准ST.3《表示国家、其他实体及政府间组织代码的推荐标 准》 用两位字母代码表示公布专利文献的国家或机构。
CH DE FR JP US 瑞士 德国 法国 日本 美国 CN EP GB RU WO 中国 欧洲专利局 英国 俄罗斯联邦 世界知识产权组织（WIPO）
第二章 专利文献的类型
（2）、工业品外观设计著录项目
③ 经济信息特征：揭示发明创造潜在的市场前景、经济价值的信息特征。
第二章 专利文献的类型
5、专利文献的编号体局在受理专利申请时编制的序号 申请号是确定发明创造申请受理的标志 编号方式主要有两种：按年编号和连续编号 按年编号：年代+当年申请序号 连续编号：按总顺序编号 多年循环编号
第二章 专利文献的类型
WIPO标准《ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》
•（40）使公众获悉日期 •（43）未经审查并或尚未授权的专利文献的公布日 •（44）经审查但尚未授权的专利文献的公告日 •（45）授权公告日 •（50）技术信息 •（51）国际专利分类（IPC） •（54）发明名称 •（56）现有技术文献目录 •（57）文摘或权利要求
第二章 专利文献的类型
（2）、说明书
说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件
包括：技术领域、背景技术、发明内容、附图说明、具体实施方 式。
（3）、权利要求书
权利要求书是以说明书为依据，说明发明或实用新型的技 术特征，清楚、简要地表述请求专利保护范围的文件。
包括：独立权利要求书和从属权利要求书。
标准ST.80《关于外观设计著录项目数据的建议》
（3）、专利信息特征
专利信息特征主要通过专利文献著录项目反映
① 技术信息特征：揭示发明创造技术内容的信息特征
INID代码有专门一族 （50）技术信息 （51）国际专利分类 （52）内部分类或国家分类 （54）发明名称 （56）单独列出的现有技术文献清单 （57）文摘或权利要求 （58）检索领域
扉 页
权 利 要 求 书
说 明 书
附 图
检 索 报 告
第二章 专利文献的类型
（4）、附图
附图用于补充说明书文字部分。
附图包括：示意图、顺序图、流程图、数 据图表、线路图、框图和化学结构式等
第二章 专利文献的类型
（5）、检索报告
检索报告是专利审查员通过对现有技术进行检索，反映检索结果的文件。 检索报告出版方式： 附在公开出版的专利文件中，或单独出版附有检索报告的 专利文件 出版附有检索报告的专利文件的国家或组织：欧洲专利局，PCT国际局，英国， 法国等
第二章 专利文献的类型
② 法律信息特征：揭示与发明创造的法律保护及权利有关的信息特征
号码 (11）文献号 （21）申请号 日期 (22）申请日期 (24）权利生效日期 优先权 (31）优先权申请号 （32）优先权申请日期 （33）优先权申请国家 当事人 （73）权利人名称或姓名等 （78）变更后的新权利人名称等
第1组：用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本
或主要编号序列的文献
A 第一公布级 B 第二公布级 C 第三公布级
第二章 专利文献的类型
第2组：用于编号序列不同于第1组的实用新型文献 U 第一公布级 Y 第二公布级 Z 第三公布级 第3组：用于特殊系列的专利文献
M 药物专利文献
P 植物专利文献 S 外观设计专利文献
国 际 检 索 报 告
第二章 专利文献的类型
4、专利文献的著录项目
专利文献著录项目是刊在专利说明书扉页上的表示专利信息的特征。包括： 表示专利法律信息的特征，如专利申请人（或专利权人）、申请日期、申 请公开日期、审查公告日期、批准专利的授权日期等；
表示专利技术信息的特征，如发明创造的名称、发明所属技术领域的专利
分类号、发明创造技术内容的摘要等； 以及其他特征，如专利说明书公布时使用的文献号等。
是各工业产权局为揭示专利申请或其他工业产权保护种类申请的技术、经 济信息特征以及可供进行综合分析的信息线索而编制的项目。包括：专利 及补充保护证书的著录项目、工业品外观设计的著录项目。
第二章 专利文献的类型
（1）、专利及补充保护证书的著录项目
（1）、扉页
扉页类似书籍的标题页，是由各工业产权局在出版专利说明书时增加 的。
包括：著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图三部分内容。
著录项目:是各工业产权局为揭示专利申请的技术、经济信息特征以及可供 进行综合分析的信息线索而编制的项目，由国际通用的INID标识代码来 表示。 摘要：说明书技术内容的概要。一般写明发明创造的名称和所属技术领域， 并清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题技术方案的要点及主要 用途。 主要附图：一般是一幅最能说明发明创造技术方案主要技术特征的附图。
标准ST.9《关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》 1973年各国专利局出版的专利文献开始标注WIPO规定使 用的专利文献著录项目识别代码，Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibliographic) Data，简称INID码表示 表现为圆圈或括号中的两位阿拉伯数字
第二章 专利文献的类型
（4）、标识代码与数字的组合使用 字母代码＋一位阿拉伯数字 数字8和9有固定的含义表示
第二章 专利文献的类型
3、专利说明书的组成部分
各国出版的专利说明书的组成部分基本包括：扉页、 说明书、权利要求书、摘要、附图，有些国家出版的 专利说明书还附有检索报告。
第二章 专利文献的类型
第二章 专利文献的类型
P：申请日前公布的文献（在PCT申请的情况下，即国际申请日）， 但其公布日迟于申请中所要求的优先权日，该字母始终与X、Y或 A之一相随；