投资类金融产品基础知识教学案例
经典投融资案例分析.
三、成绩考核方法
平时成绩与考试成绩相结合，平时成绩 占总成绩30%—40%，考试成绩占总成 绩的70%—60%。
经典投融资案例分析概述
本章的教学目的与要求：证券投资是投资者通 过购买有价证券获取投资收益的过程。在这一 过程中，投资者首先面对的是树立投资理念、 选择投资对象、决定投资方法等问题。本章作 为全书之首，阐述了证券投资的概念与过程、 投资与投机、收益和风险、基本分析和技术分 析等内容，目的是使投资者掌握这些基本概念 和知识，为以后各章的学习打好基础。 本章的重点与难点：证券投资的概念 证券投资 与证券投机的区别
证券市场有助于我国资源配置的 优化。
1． 证券市场扩大了我国投资主体的范围。 投资主体由过去单一的国家，向社会各界转移。企业、 家庭、个人、外商都可以成为投资主体。 2． 证券市场加速了我国产业创新的步伐。 受投资体制限制，过去我国的一些高新技术企业往往 得不到资金的支援（尤其是外国的）。有了证券市场， 这些企业就可以不受政府限制在资本市场上获得融资 的机会，从而得到发展。
证券投资的收益和风险
收益和风险是证券投资的核心问题。投资者进 行证券投资实务的学习，首先应了解收益和风 险的内容及它们之间的相互关系。 一、证券投资的收益 （一）债券投资的收益 （二）股票投资的收益 1、股利收入 2、资本损益 3、资本增值收益 （三）证券投资收益率
案 例一
信用危机 一、引子 美安然公司、中银广厦等。 二、论辩的核心 直接金融market-based system 间接金融bank-based system
投资的过程
（一）筹集投资所需要的资金 （二）评估风险和收益，明确自己对 风险的态度 （三）进行证券分析 （四）选择具体的投资品种 （五）掌握证券交易的操作过程 （六）制定和调整投资策略
幼儿园金融知识教育案例分享
幼儿园金融知识教育案例分享主题：幼儿园金融知识教育要求：掌握理财知识，提高金融素养随着金融市场的不断发展，人们对金融知识的需求越来越高。
金融知识不仅是成年人需要掌握的技能，幼儿园阶段的孩子也需要了解基本的理财知识，提高他们的金融素养。
本文将分享一些有关幼儿园金融知识教育的案例，帮助家长和教师更好地开展这方面的教育。
案例一：孩子的钱包管理这是一位幼儿园老师的教学案例。
老师在班级里发放了每个孩子一个小钱包，教育孩子们如何管理钱。
首先，让孩子们区分硬币和纸币，并教给他们每种钱币的面值。
接着，让孩子们自己数钱、存钱、取钱，学会如何使用钱。
老师还会教孩子如何做出购物决策，如何合理花钱。
此外，老师还组织孩子们开展一次小型的集市活动，让孩子们通过卖自己亲手制作的小礼品来收益，并学会如何计算成本和收益。
通过这些实际操作，孩子们可以更好地理解金钱的价值和管理之道。
案例二：理财知识童话故事这是一位金融机构的教育项目。
他们开发了一系列金融知识童话故事，通过生动有趣的故事情节，教授孩子们如何管理个人财务、消费决策、银行卡使用等方面的知识。
例如，教授孩子如何理解利息、通货膨胀的概念，以及如何选择合适的储蓄方式。
同时，金融机构还提供了一些互动工具，例如理财卡片游戏、银行存款模型等，让孩子们通过实际操作学习金融知识。
这些互动工具的使用可以激发孩子的学习兴趣，让他们更好地掌握金融知识。
案例三：家长财务课程这是一位家长自发举办的教育项目。
她邀请了金融专家来家长小组开设财务课程，旨在提高家长和孩子的金融素养。
家长们可以学习有关个人财务、投资规划、税收法规等方面的知识，同时，他们也会分享如何与孩子一起学习金融知识的经验和技巧。
此外，家长们还可以组织孩子们一起开展一些有趣的金融教育活动。
例如，通过设置储蓄罐、开展小型集市、编写理财口号等方式来引导孩子们学习有关金融知识。
总结金融知识教育应该从幼儿园阶段开始，通过有趣的教育活动和实际操作来提高孩子们的金融素养。
《金融基础知识》课程标准(思政)+教案 第一章 货币与货币制度
《金融基础知识》课程标准1.课程概述1.1课程定位本课程是保险专业、投资理财、金融管理专业、国际金融专业的前导课程，后续课程为经济学基础、公司（个人）信贷、金融礼仪、保险（证券）、个人理财、银行柜面业务等。
通过本课程的学习，学生可以为深入学习各门经济类课程奠定理论基础，掌握一种职业技能，培养经济学思维。
本程设计思路可以概括为“三个支柱，一个空间，上有调控，外有扩展”“三个支柱”，是指货币、信用和金融机构。
它们支撑整个金融学的三个基本范畴。
“一个空间”，是指金融市场。
“上有调控”是指政府的货币政策、政府对金融市场的监管与宏观金融调控相关的范畴。
2“外有扩展”是指国际金融关系，如国际收支、外汇、汇率等。
3.课程目标3.1总体目标运用所学的金融知识，解决金融工作中的实际问题，为专业课程的深入学习奠定基础，同时培养面向保险业务员、银行客户经理、债券销售交易员、理赔员、诉讼受理员、理财产品营销员、报单员及各岗位后续的相应晋升岗位。
3.2知识目标(1)了解货币的起源、发展及未来的趋势；了解货币制度的发展历史；了解货币层次划分的意义；掌握货币的概念、职能、本质及货币制度的基本内容，为后面的学习打下基础。
(2)了解信用的起源；掌握信用形式和信用工具的含义；掌握商业信用和银行信用的基本内容。
(3)了解利息的含义与本质，掌握决定利率变化的因素，为后续章节的学习打下基础。
(4)了解金融机构的产生及作用，掌握金融机构三大支柱的特点，并了解其业务构成，为后面的学习打下基础。
(5)了解商业银行的产生和发展；了解商业银行的性质、职能和经营原贝!];掌握商业银行的主要业务，尤其是资产业务和负债业务。
(6)掌握中央银行的性质、职能、主要业务；熟悉货币政策工具的作用；了解中央银行的货币政策。
(7)了解货币供给、货币需求的含义以及影响因素；掌握货币均衡的含义、度量指标和货币失衡的治理措施。
(8)掌握金融市场的含义与构成要素；掌握货币市场、资本市场各自的特点和种类。
《金融基础》教学教案(全)
《金融基础》教学教案(第一部分)一、教学目标1. 让学生了解金融的定义、功能和基本要素，理解金融市场的作用和分类。
2. 让学生掌握货币的种类、特点和运行机制，理解货币政策和财政政策对经济的影响。
3. 让学生了解金融机构的类型和职能，理解金融体系的构成和运作。
二、教学内容1. 金融的定义与功能1.1 金融的定义1.2 金融的功能2. 金融市场概述2.1 金融市场的定义和作用2.2 金融市场的分类2.3 金融市场的主体和客体3. 货币概述3.1 货币的定义和分类3.2 货币的特点3.3 货币的运行机制4. 货币政策与财政政策4.1 货币政策的定义和作用4.2 财政政策的定义和作用4.3 货币政策和财政政策对经济的影响5. 金融机构概述5.1 金融机构的定义和职能5.2 金融体系的构成5.3 金融体系的运作三、教学方法1. 讲授法：讲解金融的定义、功能和基本要素，货币的种类、特点和运行机制，货币政策和财政政策对经济的影响，金融机构的类型和职能，金融体系的构成和运作。
2. 案例分析法：分析典型金融市场案例，理解金融市场的作用和分类；分析典型货币政策和财政政策案例，理解货币政策和财政政策对经济的影响。
3. 小组讨论法：分组讨论金融机构的职能和金融体系的构成，加深对金融体系运作的理解。
四、教学准备1. 教材：《金融基础》2. 教案：本教案3. 课件：制作课件，辅助讲解和展示案例4. 案例资料：收集相关金融市场、货币政策和财政政策的案例资料五、教学评价1. 课堂问答：检查学生对金融定义、货币运行机制、货币政策与财政政策等知识点的掌握。
2. 小组讨论：评估学生在讨论金融机构职能和金融体系构成时的表现，考察学生的理解能力和团队协作能力。
3. 课后作业：布置相关题目，检验学生对教学内容的理解和应用能力。
《金融基础》教学教案(第二部分)六、教学目标1. 让学生了解金融工具的种类和功能，理解金融市场的交易机制。
2. 让学生掌握信用和支付结算的基本概念，了解其运作机制。
投资银行案例分析-招商银行.
投资银行学案例分析——招商银行院系：电气与电子工程学院姓名：****学号：120******8电话：1********53目录一、招商银行整体发展历程 (2)二、招商银行内外部环境分析 (6)三、招商银行竞争战略选择 (7)四、招商银行上市背景 (9)五、招商银行上市准备及过程 (10)六、招商银行上市 (12)附一、招行银行发展历程大框 (13)附二、金融衍生品成绩 (14)一、招商银行整体发展历程艰苦创业时期（1987~1992年）快速发展时期（1993~1998年）稳健发展时期（1999~2001年）国际化发展时期（2002年至今）20世纪80年代中期以后，为了进一步深化金融体制改革，增强银行体系活力，更好的支持和服务社会经济发展，我国按照商业化原则陆续组建了一批新型股份制商业银行，招商银行由此应运而生。
招商银行于1987 年在中国改革开放的最前沿——深圳经济特区成立，是中国境内第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，也是国家从体制外推动银行业改革的第一家试点银行。
成立27年来，招行伴随着中国经济的快速增长，在广大客户和社会各界的支持下，从当初只有1亿元资本金、1家营业网点、30余名员工的小银行，发展成为了资本净额超过2900亿、资产总额超过4.4万亿、全国设有超过800家网点、员工超过5万人的全国性股份制商业银行，并跻身全球前100家大银行之列。
凭借持续的金融创新、优质的客户服务、稳健的经营风格和良好的经营业绩，招行现已发展成为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。
在银监会对商业银行的综合评级中，招行多年来一直名列前茅。
同时荣膺英国《金融时报》、《欧洲货币》、《亚洲银行家》、《财资》（The Asset）等权威媒体授予的“最佳商业银行”、“最佳零售银行”“中国区最佳私人银行”、“中国最佳托管专业银行”多项殊荣。
在英国《银行家》杂志2011 年公布的世界千强银行榜单上位列第56名，在美国《财富》杂志2013年发布的“世界500 强企业”排行榜上列第412位。
全国金融硕士教学案例
全国金融硕士教学案例案例一：个人投资决策分析背景描述：张先生是一名工薪族，最近收到了一笔意外的奖金，他想将这笔奖金用于投资以增加自己的财富。
他了解到市场上有很多投资工具可供选择，包括股票、债券、基金、房地产等。
他希望你能帮助他分析各种投资工具的利与弊，并给出一个具体的投资建议。
任务要求：1. 分析股票、债券、基金、房地产等不同投资工具的特点和风险。
2. 根据张先生的风险承受能力、投资目标和投资期限等要素，给出一个最佳的投资方案。
3. 根据投资方案，给出具体的投资操作建议，包括投资金额、投资比例、持有期限等。
案例二：企业融资决策分析背景描述：某企业面临资金短缺的问题，由于市场竞争激烈，企业需要通过融资来解决资金问题以支持业务发展。
企业有多种融资方式可供选择，包括银行贷款、发行债券、股权融资等。
企业需要你制定一个融资方案，并分析不同融资方式的利弊，给出具体的融资操作建议。
任务要求：1. 分析并比较银行贷款、发行债券和股权融资等不同融资方式的特点、风险与适用情况。
2. 根据企业的资金需求、偿还能力和发展规划等要素，制定一个最佳的融资方案。
3. 根据融资方案，在具体的融资操作中给出建议，包括融资金额、融资方式选择、偿还计划等。
案例三：风险管理与投资组合优化背景描述：某投资者希望通过投资来实现财富增长，他有一定的投资经验和知识。
他希望你能帮他通过风险管理和投资组合优化来增加投资收益、降低风险。
任务要求：1. 分析并评估投资者的风险承受能力和目标，确定他的投资偏好和约束条件。
2. 运用风险管理理论和工具，制定一个有效的风险管理策略，包括风险分散、资产配置等。
3. 运用投资组合理论和模型，优化投资组合，找到一个最优的投资组合，平衡风险和收益。
4. 根据优化的投资组合，给出具体的投资操作建议，包括投资标的、投资比例、交易策略等。
《金融基础》教学教案(全)
《金融基础》教学教案(一)教学目标：1. 了解金融的定义和功能2. 掌握金融市场的分类和基本功能3. 理解金融市场的参与者及其角色教学内容：1. 金融的定义和功能2. 金融市场的分类和基本功能3. 金融市场的参与者及其角色教学步骤：1. 引入金融的概念，引导学生思考金融在日常生活中的应用2. 讲解金融的功能，如资金筹集、风险管理、支付结算等3. 介绍金融市场的分类，如货币市场、资本市场、金融衍生品市场等4. 阐述金融市场的基本功能，如资源配置、价格发现、风险管理等5. 讲解金融市场的参与者，如投资者、债权人、金融机构等，并介绍其角色和功能教学评价：1. 课堂问答：检查学生对金融定义和功能的理解2. 小组讨论：让学生探讨金融市场分类和基本功能的关系3. 课后作业：布置相关练习题，巩固学生对金融市场参与者的认识《金融基础》教学教案(二)教学目标：1. 掌握金融工具的分类和特点2. 理解金融市场的运作机制3. 熟悉金融市场的交易流程教学内容：1. 金融工具的分类和特点2. 金融市场的运作机制3. 金融市场的交易流程教学步骤：1. 介绍金融工具的概念，引导学生了解金融工具的分类2. 讲解不同金融工具的特点，如债券、股票、期货等3. 阐述金融市场的运作机制，如供求关系、价格形成等4. 介绍金融市场的交易流程，包括开户、下单、成交等环节5. 分析金融市场交易中的风险，如市场风险、信用风险等教学评价：1. 课堂问答：检查学生对金融工具分类和特点的理解2. 案例分析：让学生分析实际金融市场交易中的风险3. 小组讨论：探讨金融市场交易流程的各个环节《金融基础》教学教案(三)教学目标：1. 理解金融机构的分类和功能2. 掌握金融服务的范围和方式3. 了解金融监管的意义和机构教学内容：1. 金融机构的分类和功能2. 金融服务的范围和方式3. 金融监管的意义和机构教学步骤：1. 介绍金融机构的概念，引导学生了解金融机构的分类2. 讲解不同金融机构的功能，如银行、证券公司、保险公司等3. 阐述金融服务的范围和方式，如存款、贷款、投资咨询等4. 介绍金融监管的意义，如维护金融市场稳定、保护投资者权益等5. 讲解金融监管机构的作用和职责，如中国人民银行、证监会等教学评价：1. 课堂问答：检查学生对金融机构分类和功能的理解2. 小组讨论：让学生分析金融服务的实际案例3. 课后作业：布置相关练习题，巩固学生对金融监管的认识《金融基础》教学教案(四)教学目标：1. 掌握货币政策和财政政策的基本概念2. 理解货币政策和财政政策的目标和工具3. 分析货币政策和财政政策对经济的影响教学内容：1. 货币政策和财政政策的基本概念2. 货币政策和财政政策的目标和工具3. 货币政策和财政政策对经济的影响教学步骤：1. 介绍货币政策和财政政策的定义，引导学生了解两者的区别和联系2. 讲解货币政策的目标，如稳定物价、促进经济增长等，并介绍货币政策工具，如利率、存款准备金等3. 阐述财政政策的目标，如维持财政平衡、促进就业等，并介绍财政政策工具，如政府支出、税收等4. 分析货币政策和财政政策对经济的影响，如通货膨胀、经济增长等5. 讨论我国当前的货币政策和财政政策及其对经济的作用教学评价：1. 课堂问答：检查学生对货币政策和财政政策基本概念的理解2. 小组讨论：让学生分析货币政策和财政政策对经济的实际影响3. 课后作业：布置相关练习题，巩固学生对货币政策和财政政策的认识《金融基础》教学教案(五)教学目标：1. 理解金融风险的概念和类型2. 掌握金融风险的管理方法3. 熟悉金融风险监管的政策和措施教学内容：1. 金融风险的概念和类型2. 金融风险的管理方法3. 金融风险监管的政策和措施《金融基础》教学教案(六)教学目标：1. 掌握金融市场的利率机制2. 理解金融市场的汇率机制3. 分析金融市场利率和汇率对经济的影响教学内容：1. 金融市场的利率机制2. 金融市场的汇率机制3. 金融市场利率和汇率对经济的影响教学步骤：1. 介绍金融市场利率的定义和作用，引导学生了解利率机制2. 讲解金融市场利率的决定因素，如通货膨胀、中央银行政策等3. 阐述金融市场汇率的概念和作用，并介绍汇率机制4. 分析金融市场利率和汇率对经济的影响，如投资、贸易等5. 讨论我国金融市场利率和汇率政策的调整及对经济的影响教学评价：1. 课堂问答：检查学生对金融市场利率和汇率机制的理解2. 小组讨论：让学生分析金融市场利率和汇率对经济的实际影响3. 课后作业：布置相关练习题，巩固学生对金融市场利率和汇率的认识《金融基础》教学教案(七)教学目标：1. 理解金融市场的投资组合理论2. 掌握金融市场的资产定价模型3. 熟悉金融市场的投资策略教学内容：1. 金融市场的投资组合理论2. 金融市场的资产定价模型3. 金融市场的投资策略教学步骤：1. 介绍投资组合理论的基本概念，引导学生了解投资组合的优点2. 讲解投资组合理论的应用，如资产配置、风险管理等3. 阐述资产定价模型的原理，并介绍常见的资产定价模型4. 分析金融市场的投资策略，如价值投资、成长投资等5. 讨论金融市场投资策略的适用性和效果教学评价：1. 课堂问答：检查学生对投资组合理论和资产定价模型的理解2. 小组讨论：让学生分析金融市场投资策略的实际案例3. 课后作业：布置相关练习题，巩固学生对金融市场投资策略的认识《金融基础》教学教案(八)教学目标：1. 理解金融市场的股票交易2. 掌握金融市场的债券交易3. 熟悉金融市场的衍生品交易教学内容：1. 金融市场的股票交易2. 金融市场的债券交易3. 金融市场的衍生品交易教学步骤：1. 介绍股票交易的基本概念，引导学生了解股票交易的过程2. 讲解股票交易的操作步骤，如开户、下单、成交等3. 阐述债券交易的特点和流程，并介绍债券的交易市场4. 分析衍生品交易的原理和应用，如期货、期权等5. 讨论金融市场各类交易的风险和收益教学评价：1. 课堂问答：检查学生对金融市场股票、债券和衍生品交易的理解2. 小组讨论：让学生分析金融市场交易的案例3. 课后作业：布置相关练习题，巩固学生对金融市场交易的认识《金融基础》教学教案(九)教学目标：1. 理解金融市场的金融创新2. 掌握金融市场的金融工具创新3. 熟悉金融市场的金融服务创新教学内容：1. 金融市场的金融创新2. 金融市场的金融工具创新3. 金融市场的金融服务创新教学步骤：1. 介绍金融创新的概念和意义，引导学生了解金融创新的作用2. 讲解金融工具创新的类型和特点，如结构化金融产品、私募基金等3. 阐述金融服务创新的领域和案例，如互联网金融、移动支付等4. 分析金融创新对金融市场的影响，如提高效率、扩大参与者等5. 讨论金融创新的利弊及监管政策教学评价：1. 课堂问答：检查学生对金融创新的理解2. 小组讨论：让学生分析金融创新案例3. 课后作业：布置相关练习题，巩固学生对金融创新的认识《金融基础》教学教案(十)教学目标：1. 理解金融市场的国际金融体系2. 掌握金融市场的国际金融市场3. 熟悉金融市场的国际金融监管教学内容：1. 金融市场的国际金融体系2. 金融市场的国际金融市场3. 金融市场的国际金融监管教学步骤：1. 介绍国际金融体系的概念和构成，引导学生了解国际金融体系的作用2. 讲解国际金融市场的类型和功能，如外汇市场、国际资本市场等3. 阐述国际金融监管的机构和政策，并介绍国际《金融基础》教学教案(十一)教学目标：1. 理解国际金融监管的合作机制2. 掌握全球金融监管的主要机构3. 分析国际金融监管对全球金融市场的影响教学内容：1. 国际金融监管的合作机制2. 全球金融监管的主要机构3. 国际金融监管对全球金融市场的影响教学步骤：1. 介绍国际金融监管的合作机制，如巴塞尔协议、国际货币基金组织等2. 讲解全球金融监管的主要机构，如巴塞尔银行监管委员会、国际证监会组织等3. 分析国际金融监管对全球金融市场的影响，如风险控制、市场稳定性等4. 讨论我国在国际金融监管中的地位和作用5. 探讨国际金融监管的未来发展趋势教学评价：1. 课堂问答：检查学生对国际金融监管合作机制的理解2. 小组讨论：让学生分析全球金融监管机构的作用3. 课后作业：布置相关练习题，巩固学生对国际金融监管的认识《金融基础》教学教案(十二)教学目标：1. 理解金融市场的金融风险管理2. 掌握金融市场的风险评估方法3. 熟悉金融市场的风险控制策略教学内容：1. 金融市场的金融风险管理2. 金融市场的风险评估方法3. 金融市场的风险控制策略教学步骤：1. 介绍金融市场金融风险管理的重要性，引导学生了解金融风险管理的作用2. 讲解金融市场风险评估的方法，如定性评估、定量评估等3. 阐述金融市场风险控制策略，如风险分散、风险转移等4. 分析金融市场风险控制案例，如次贷危机、欧洲债务危机等5. 讨论金融市场风险管理的未来发展趋势教学评价：1. 课堂问答：检查学生对金融市场风险管理的作用的理解2. 小组讨论：让学生分析金融市场风险评估和控制策略的实际案例3. 课后作业：布置相关练习题，巩固学生对金融市场风险管理的认识《金融基础》教学教案(十三)教学目标：1. 理解金融市场的金融创新与监管2. 掌握金融市场的金融科技创新3. 熟悉金融市场的监管科技应用教学内容：1. 金融市场的金融创新与监管2. 金融市场的金融科技创新3. 金融市场的监管科技应用教学步骤：1. 介绍金融市场金融创新与监管的关系，引导学生了解金融创新的重要性2. 讲解金融市场金融科技创新的类型，如区块链、大数据等3. 阐述金融市场监管科技的运用，如监管科技在打击洗钱、防范金融欺诈等方面的应用4. 分析金融市场金融科技创新与监管的案例，如比特币的监管、P2P 借贷的监管等5. 讨论金融市场金融创新与监管的未来发展趋势教学评价：1. 课堂问答：检查学生对金融市场金融创新与监管的理解2. 小组讨论：让学生分析金融市场金融科技创新和监管科技应用的实际案例3. 课后作业：布置相关练习题，巩固学生对金融市场金融创新与监管的认识《金融基础》教学教案(十四)教学目标：1. 理解金融市场的投资者保护2. 掌握金融市场的投资者教育3. 熟悉金融市场的投资者服务教学内容：1. 金融市场的投资者保护2. 金融市场的投资者教育3. 金融市场的投资者服务教学步骤：1. 介绍金融市场投资者保护的意义，引导学生了解投资者保护的重要性2. 讲解金融市场投资者教育的途径，如开设投资者课程、发布投资知识等3. 阐述金融市场投资者服务的举措，如提供投资咨询、风险评估等4. 分析金融市场投资者保护与教育的案例，如投资者权益保护活动、投资者教育活动等5. 讨论金融市场投资者保护与服务的未来发展趋势教学评价：1. 课堂问答：检查学生对金融市场投资者保护的理解2. 小组讨论：让学生分析金融市场投资者教育和服务的实际案例3. 课后作业：布置相关练习题，巩固学生对金融市场投资者保护与教育的认识《金融基础》教学教案(十五)教学目标：1. 理解金融市场的社会责任与可持续发展2. 掌握金融市场的绿色金融3. 熟悉金融市场的社会责任投资教学内容：1. 金融市场的社会责任与可持续发展2. 金融市场的绿色金融3. 金融市场的社会责任投资教学步骤：1. 介绍金融市场社会责任与可持续发展的概念，重点和难点解析：重点：1. 金融市场的分类和基本功能2. 金融市场的参与者及其角色3. 金融工具的分类和特点4. 金融服务的范围和方式5. 金融监管的意义和机构6. 货币政策和财政政策的基本概念和作用7. 金融市场的利率机制和汇率机制8. 金融市场投资组合理论、资产定价模型和投资策略9. 金融市场的金融创新和监管10. 国际金融体系、国际金融市场和国际金融监管难点：1. 金融市场的复杂性和多样性2. 金融工具和创新产品的理解和应用3. 金融服务的个性化和专业化4. 金融监管政策和规定的掌握5. 货币政策和财政政策对经济的实际影响6. 金融市场利率和汇率的变动规律7. 投资组合理论和资产定价模型的运用8. 金融创新与监管的关系和均衡9. 国际金融体系、国际金融市场和国际金融监管的协调和合作10. 社会责任与可持续发展在金融市场中的实践和挑战。
金融基础知识教案
金融基础知识教案一、教学目标1. 了解金融市场的概念、功能和基本类型。
2. 掌握金融工具的分类和特点。
3. 熟悉金融机构的种类和职能。
4. 理解金融调控的含义和手段。
5. 掌握金融风险的类型和防范措施。
二、教学内容1. 金融市场的概念与功能金融市场的定义金融市场的作用金融市场的分类2. 金融市场的类型货币市场资本市场金融衍生品市场外汇市场3. 金融工具金融工具的分类金融工具的特点常见金融工具介绍4. 金融机构银行类金融机构非银行类金融机构金融中介机构的职能5. 金融调控金融调控的含义金融调控的手段我国金融调控体系三、教学方法1. 讲授法：讲解金融市场的概念、功能、类型及金融机构的分类。
2. 案例分析法：分析具体金融工具和金融机构的案例，加深学生对知识点的理解。
3. 小组讨论法：分组讨论金融调控的手段和金融风险的防范措施。
四、教学准备1. 教材：准备金融基础知识的教材或相关资料。
2. 课件：制作涵盖教学内容的课件。
3. 案例：收集金融工具和金融机构的案例。
五、教学评价1. 课堂问答：检查学生对金融市场、金融工具、金融机构和金融调控的理解。
2. 小组讨论报告：评估学生在讨论中的表现和对金融风险防范措施的掌握。
3. 课后作业：布置相关题目，巩固所学知识。
六、教学内容6. 金融风险与管理金融风险的定义与分类金融风险管理的意义与方法风险评估与风险规避7. 金融政策金融政策的含义与目标货币政策的工具与传导机制财政政策与货币政策的协调8. 金融市场参与者金融市场的主体：个人、企业、政府金融市场的投资者：机构投资者与个人投资者金融市场的中介机构：银行、证券公司、保险公司等9. 金融创新与金融发展金融创新的定义与类型金融创新对金融市场的影响金融发展与金融稳定的关系10. 金融科技与未来金融金融科技的兴起与发展金融科技对传统金融行业的影响金融科技的应用：区块链、、大数据等六、教学方法1. 讲授法：讲解金融风险的定义、分类与管理方法。
《证券投资学》专业课程思政教学案例分享
《证券投资学》专业课程思政教学案例分享《证券投资学》是金融工程专业的一门重要的专业课，任课教师是跨境电子商务学院、科学技术学院的王健博士。
王博士主要采取的是线上直播+线下自主学习的混合式教学方式，课程中包含很多的实时大盘走向，政策及事件的影响分析和实践操作环节，辅以金融实验室等仿真模拟工具，刺激学生自主学习的兴趣和热情，旨在通过课程的学习和互动，让学生初步掌握基本的证券投资知识和常规操作技能，培养学生正确的投资思维和金融理念。
现今的证券业是全球日渐一体化的领域，各个国家和地区之间有着很大的影响和联系。
此次新冠疫情爆发，世界各国都措手不及，金融和经济收到巨大影响。
中国作为最先受影响的国家，施行了有力的应对措施，有效地控制住了疫情，以不小的代价换取了振奋人心的结果。
这便是一个很好的机会，让同学们了解我国证券领域相关政策运行机制和资金操作规律，在欧洲汽车工业彻底停摆，美股十天四熔断的外部金融环境下，让大家明白我国中流击水，浪遏飞舟，力排万难，稳步前进的来之不易，增强自豪感与归属感。
希望通过这次的课程，让同学们对金融大环境的状况有更全面的了解和深刻的认识，借着自我居家隔离期间线上授课的机会，更方便和熟练地使用各类模拟软件和仿真平台，迸发思维的火花，找到一些新思路新想法。
18金融工程1班的同学对于课程的接受程度较好，课堂互动频率高，线上学习热情比起线下有过之而无不及。
省级课程思政示范项目《投资学》教学设计案例
【课程思政教学案例】省级课程思政示范项目《投资学》教学设计案例一、课程简介《投资学》课程是面向我院投资学、保险学、会计学、金融学、经济学、国际经济贸易、信用管理、财务管理等经济管理类专业的专业课，已有10余年开课历史。
本课程旨在使学生掌握投资学的基本原理，熟练掌握证券市场的基本概念、功能和体制、投资组合理论和金融资产配置、投资分析和管理、金融衍生品和基金管理、投资业绩评估等专业知识。
通过本课程的学习，使学生明确和掌握投资学的基本理论、基本方法和基本技能、主要法规和职业道德规范，为学生的后续教育打下较好的理论基础，使学生成为适应性强、适应速度快的应用型人才。
课程基于“立德树人”教育目标和“两性一度”金课标准，以学生为中心，帮助学生达成知识、能力和素质的全面提升，尤其是使学生通过课程思政在理想、信念、价值方面更加端正，提高家国情怀、人文素养、创新精神和合作能力。
二、课程思政实践（一）课程思政教学目标确立“一个中心，四个维度”的课程思政教学目标，“一个中心”即塑造核心价值，“四个维度”即坚信中国道路、培养职业素养、把握时代前沿、激发创新精神。
（二）课程思政教学模式借助钉钉群、雨课堂、微信公众号、中国大学慕课、学习强国APP、首席经济学家论坛APP、新浪财经直播平台等网络资源和智慧教学工具，综合利用网络课堂、实体课堂、实践课堂等三种课堂形式，打造一个移动客户端、线上教学与线下教学的互动式学习平台。
课前利用网络资源和自制《证券投资学》慕课资源布置学生熟悉基本概念、基本原理和背景知识，辅助达成知识传授目标；实体课堂侧重前沿知识、典型案例、热点问题讲解与讨论和实验操作，提升专业素养和能力的同时实现价值塑造；实践课堂充分利用指导“工行杯”、“东方财富杯”、“理财规划大赛”等学科竞赛和创新创业项目、学年认知实习的机会，帮助学生树立公平竞争、团队协作的意识，激发学生的创新创业热情。
（三）课程思政元素挖掘与融入坚持课程思政元素知识点内生的总原则，防止出现课程和思政两层皮的现象，力求实现隐性融入、润物无声的效果。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
8/5/2020
13
期货
期货交易规则
期货市场交易时间
周一至周五 法定节假日除外
具体交易时间：
上午（三家交易所相同） 9：00—10：15
10：30—11：30
下午 上海期货交易所 13：30—14：10
14：20—15：00
5
股票
股票的交易规则
交易时间
周一至周五 (法定休假日除外) 上午9：30 --11：30 下午1：00 -- 3：00
竞价成交 (1) 竞价原则：价格优先、时间优先。价格较高的买进委托 优先于价格较低买进委托，价格较低卖出委托优先于较高 的卖出委托；同价位委托，则按时间顺序优先。 (2) 竞价方式：上午9：15--9：25进行集合竞价 (集中一 次处理全部有效委托)；上午 9：30--11：30、下午1： 00--3：00进行连续竞价 (对有效委托逐笔处理)。
8/5/2020
6
股票
交易单位
(1) 股票的交易单位为“股”，100股＝1手，委托买入数 量必须为100股或其整数倍； (2) 基金的交易单位为“份”，100份＝1手，委托买入数 量必须为100份或其整数倍； (3)当委托数量不能全部成交或分红送股时可能出现零股 (不足1手的为零股)，零股只能委 托卖出，不能委托买入零股。
8/5/2020
12
期货
期货产品的特点
期货合约的商品品种、数量、质量、等级、交货时间、 交货地点等条款都是既定的，是标准化的 ，唯一的变量 是价格。
期货合约是在期货交易所组织下成交的，具有法律效力， 而价格又是在交易所的交易厅里通过公 开竞价方式产生 的；国外大多采用公开叫价方式，而我国均采用电脑交 易。
交割的实质就是把期货市场和现货市场结合起来，到最后 交易日之前如不将原合约对冲即应交收实物。交割实行票 据交换制，规定交割程序，由卖方提供仓单，买方提供付 款凭证。卖方会员获取仓单的方法：一是购买交易所指定 的定点仓库的仓单；二是将自己的货物事先运抵定点仓库， 由其验收后开具仓单；三是在交易所仓单拍卖会上购买仓 单。
8/5/2020
16
期货
期货的参与者和获利方式
参与期货交易者可以分成两大类，一类称为套期 保值者，另一类称为风险投资者。套期保值者主 要是利用期货交易来转移现货交易的风险，从而 达到减少成本、稳定利润的目的，在时机较好时 也会利用实物商品买卖进行投机获利。风险投资 者则主要利用期货交易作为一种类似股票、房地 产的投资手段，以追求高利润。
大连、郑州
13：30—15：00
上海（铜、铝等金属）郑州（麦子、棉花等）
大连（大豆、玉米等）
8/5/2020
14
期货
竞价制 期货市场是一个规范化的市场，按照“价格优先、时 间优先、数量优先”的原则公开竞价成交。
保证金制： 保证金是期货交易所结算部门的一种财力保证，分初始保 证金和追加保证金。初始保证金一般仅占成额的5－10％， 这个比例一般与交易风险保持一致，以保证合约的履行。 客户出现虚亏，需交纳追加保证金。
8/5/2020
8
股票
ST、*ST、S股票 ST:连续亏损三年，或者股票价格跌破面值 *ST:有可能会退市的股票 S：没有经过股权制度改革的股票 SST、S*ST
委托撤单 委托买、委托卖、撤销委托
8/5/2020
9
股票
“T+1”交收
“T”表示交易当天，“T+1”表示交易日当天的第二天。 “T+1”交易制度指投资者当天买 入的证券不能在当天卖出， 需待第二天进行自动交割过户后方可卖出。 资金使用上，当天卖出股票的资金回到投资者账户上可以 用来买入股票，但不能当天提取， 必须到交收后才能提款。 (A股为T+1交收，B股为T+3交收。）
每日结算制 期货交易实行逐日停市结算和无负债制度。即根据每日的 成交、平仓、持仓及盈亏情况，按照规定追收保证金，从 而保证百分之百的合同履约率。
8/5/成交合品种、数量相同而方向相反的买卖， 从而了结原来合约的履约责任。对冲的过程实质就是转手 的过程。
交割制
金融理财产品基础知识
功能测试三部
8/5/2020
1
介绍
金融理财产品介绍
股票 期货 外汇 黄金
技术图表介绍
8/5/2020
2
投资类金融产品
股票 期货 外汇 黄金
8/5/2020
3
股票
股票的特点
不可偿还性 参与性 收益性 流通性 价格波动性和风险性
8/5/2020
8/5/2020
10
股票
新股申购 分红派息及配股
8/5/2020
11
期货
什么是期货？
在现货市场上，买卖双方一方交货，另一方付款，或
通过谈判和签订合同达成交易。合同中可规定商品的质
量、数量、价格和交货时间、地点等。
所谓期货交易，是指交易双方在期货交易所集中买 卖期货合约的交易行为。
期货交易是在现货交易基础上发展起来的、通过在期 货交易所内成交标准化期货合约的一种新型交易方式。 期货合约对商品质量、规格、交货的时间、地点等都做 了统一的规定，唯一的变量是商品的价格。买卖者交纳 一定的保证金后，按一定的规则就可以通过商品期货交 易所公开地竞价买卖。交易遵从“公开、公平、公 正” 的原则。一般情况下，大多数合约都在到期前以对冲方 式了结，只有极少数要进行实货交割。
8/5/2020
17
外汇
什么是外汇交易？
买入价和卖出价是从银行角度来说的。所以客 户要卖出前种货币时，用买入价，即客户卖出 的货币乘以买入价得到所需购入的后种货币； 客户要卖出后一种货币时，用卖出价，即客户 卖出的货币除以卖出价得到所需购入的前种货 币。因此，客户在进行挂盘委托时，为了达到 成交价格优于当前的目的，应在卖出前一种货 币时，委托一个比当前价高的价格，而在卖出 后一种货币时，委托一个比当前价低的价格。
8/5/2020
7
股票
报价单位 股票以“股”为报价单位；基金以“份”为报价单位；债 券以“手”为报价单位。 例：行情显示“深发展A”30元，即“深发展A”股现价30元 ／股。 交易委托价格最小变动单位：A股、基金为人民币 0.01元；深B为港币0.01元；沪B为 美元0.001元。
涨跌幅限制 在一个交易日内，除首日上市证券外，每只证券的交易价 格相对上一个交易日收市价的涨跌 幅度不得超10%，超过 涨跌限价的委托为无效委托。