中信证券OTC柜台操作培训

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中信证券OTC柜台操作培训V12

中信证券OTC柜台操作培训V12

3、选择报价类型为 做市报价
4、在此部分依次输 入申买价格和数量, 申卖价格和数量
5、选择有效截止日 期,之后点申报即 可
中信证券OTC柜台操作培训V12
点击成交申报
操作菜单:交易业务→交易→点击成交申报
1、输入资产账户,按F2可 以输入客户代码,系统自动 转换为资产账户
2、选择申报的产品, 也可以手动输入 3、选择交易类别为 买入或卖出
4、选择交易类别为 买入或卖出,后在 下方输入申买(卖)价 格和申买(卖)数量
5、选择有效截止日 期,之后点申报即 可
中信证券OTC柜台操作培训V12
双边报价
操作菜单:交易业务→ຫໍສະໝຸດ 价→确定价格申报1、输入资产账户,按F2可 以输入客户代码,系统自动 转换为资产账户
2、选择申报的产品, 也可以手动输入
认申赎查询
操作菜单:交易业务→交易→认申赎查询
3、点击此处可以 隐藏或者显示过 滤条件窗体
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期,默认是 当前日期
2、也可以指定产 品编码等限定条 件,查询结果是 各条件的交集
中信证券OTC柜台操作培训V12
认申赎查询
操作菜单:交易业务→交易→认申赎查询
4、查询结果显示 区域 中信证券OTC柜台操作培训V12
2、选择营业部范围
中信证券OTC柜台操作培训V12
预约确认操作
1、选择操作的产品
2、选择营业部范围
3、选择相应的预约 数据
4、输入合同号、签 署日期、有效日期
5、以上信息选填完 后,点确认预约
中信证券OTC柜台操作培训V12
预约撤销操作
1、输入产品 编码
2、客户代码
3、点查询, 查询出撤销的 预约数据

中信证券OTC柜台操作培训(PPT 46张)

中信证券OTC柜台操作培训(PPT 46张)

3、此区域自动显 示产品、行情等 信息
提纲
1 2 3 4 5
认购 申购 赎回 认申赎撤单 认申赎查询
赎回
操作菜单:交易业务→交易→赎回
1、输入资产账户 或者按F2输入客 户代码回车
赎回
操作菜单:交易业务→交易→赎回
1、输入资产账户 或者按F2输入客 户代码回车
3、输入赎回份额 即可点赎回。
2、该账户的份额信息合 约信息等会自动提取出现 在此区域,选择相应的信 息点选
3、此处为查询结果显 示区域,点选单笔数据, 之后可点【撤销】按钮 完成操作
提纲
1 2 3 4 5 6
产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询
报价成交查询
协议成交申报 1.协议成交申报-意向报价 2.协议成交申报-无报价
协议成交申报
操作菜单:交易业务→交易→协议成交申报
提纲
1 2 3 4 5
认购 申购 赎回 认申赎撤单 认申赎查询
认申赎查询
操作菜单:交易业务→交易→认申赎查询
3、点击此处可以 隐藏或者显示过 滤条件窗体
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期,默认是 当前日期
2、也可以指定产 品编码等限定条 件,查询结果是 各条件的交集
认申赎查询
操作菜单:交易业务→交易→认申赎查询
6、清空:清除输入选择的 信息,申报:提交申报信息
提纲
1 2 3 4 5 6
产品预约及确认 意向价格申报及意向信息查询 协议成交申报 产品转让 报价信息查询
报价成交查询
产品转让 1.单边报价 2.双边报价 3.做市报价 4.点击成交申报
单边报价
操作菜单:交易业务→报价→确定价格申报

OTC代表业务培训钻石级教程(1-6)

OTC代表业务培训钻石级教程(1-6)
为了方便我们了解不同性格的客户,我们把他们分成七大类:
(1)普通客户——这一类大约是你所有客户的百分之六十或七十,他们是不难应付的,虽然他们有点主观,但却很诚恳。他们爱作决定,喜欢发表意见。我们应多取悦他们,多为他们服务,不久,他将成为你第一号的客户。
(2)冲动客户——这种人很普遍,他们脑筋灵活,精力充沛。所以你不难和他们接触,只要你用客气礼貌的说话,他们一定会欢迎你,同时,你说话要正确,绝不含糊,因为他是极爽快的人。
坚忍------医药代表的职务是绝不适宜那些胆小懦弱和易受惊吓的人的。你需要随时随地准备接受拒斥责备,你要有再接再厉的精神,向那些顽固的客户挑战。换言之,你必须要面皮厚。害羞、懦弱和胆小都是造成销售失败的最大原因,千万记住不要接受客户及患者的拒绝,畏难退缩,以为再没有希望。
忠诚——对公司忠心的态度就是承认自己是公司的一份子。应以我们来代表公司,因为你是公司的,你的一言一语都关系到公司的声誉。 如你对公司冷淡,你所认识的朋友和客户便会看不起你,因为食君之禄,实应担君之忧。 与你的药商做朋友——你不会不知道和药商做朋友的重要,若然你能和每一客户都交上朋友,那么你的工作便会事半功倍,令自己获益。
你是公司赢利的关键人物——公司把产品销售给患者,这是营销过程,但这过程的媒介就是医药代表。 推销术是怎样的?——顾名思义,它是一种说服他人购买的技能,其过程有销售、服务、广告招贴及货品陈列等等。一位成功的医药代表,不单是推销药品,更要推销你本身和公司的信誉、推销忠诚的服务。 若能推销自己的信誉,工作就更方便——别以为自己相信某些事物,别人亦会和你一样看法,你要努力得到客户们的信任,能办到这点,客户们便掌握在你手中。相反的,他会拒你于千里之外。
[zengxiongwei] 摆了个POSE道:你、你、你没我酷..

OTC代表初级销售技巧培训

OTC代表初级销售技巧培训
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终端生动化1
远望有立牌,条幅齐齐挂; 墙面见海报,抬头望灯箱; 进店发折页,跳卡更生动; 堆头海报围,活动现场秀; 店员齐推荐,小姐忙促销。
所有的终端POP设计要新颖夺目,形象统一
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终端生动化2:新颖的售点广告
收银台包装、店内指示牌、辅助陈列器材 “气模”、店员的服饰、不干胶广告贴 药品袋、橱窗广告、货架两端 手提袋、太阳伞、广告旗、店招广告 包装盒粘贴出的造型
通过各种快速铺货手段,达到较高的 铺货率!
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降低铺货风险
原则:降低风险!
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上架费=稀缺的货架空间
1、捆绑进店,原则上不给上柜费 2、大连锁不要一次上,先上两家试试 3、端架位置是谈出来的,要讲究谈判技巧 4、做好客情维护,利用关系资源 5、评估投入产出,避免末位淘汰 6、高价策略,走货快的+利润高的品种组合
1、铺货率与出货率的关系(20/80原则)
如何让更多的店动销?(切实解决3个月1盒不卖的问题)
2、铺货率与终端维护的关系
铺货只是万里长征的第一步。
提高首“选”率,做好客情维护才是产生销量的根本。
提高首“推”率,做好客情维护才是产生销量的关键。
3、铺货与广告投放的关系
我们的原则是:推拉结合,交替进行,减少阻力
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消费者教育:销量的根本
作好消费者教育 1、稳定的销量的保证
2、免费的广告宣传员 3、更多的消费人群 4、市场情报收集人员 5、社区活动现身说法最佳演员
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如何做好客情维护?
1、终端拜访,坚持不懈 终端客情是跑出来的,要和店员建立朋友关系,了解清楚每个人 的情况,时常送点小礼品。“巡店系统”要按照严格的“拜访 流程”持之以恒。
及线上:报纸、软文、户外、广播、电视为主要手段

中信证券OTC柜台操作培训V12精品文档

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6、输入成交数量
5、根据4点选的信息 自动显示相关信息
4、在此区域点击要成 交的信息
提纲
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
报价信息查询
操作菜单:交易业务→行情→报价信息查询
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期,默认是 当前日期
6、清空:清除输入选择的 信息,申报:提交申报信息
提纲
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
产品转让 1.单边报价 2.双边报价 3.做市报价 4.点击成交申报
单边报价
操作菜单:交易业务→报价→确定价格申报
1、输入资产账户, 按F2可以输入客户代 码确定后自动转换为 资产账户
2、点下拉框或者输 入选择相应的产品
3、本行选择交易类别买入 或者卖出,并输入成交价格 和数量
4、本行输入对手会员代码, 对手登记账号交易账号和约 定编号:见备注。
5、选择保价类型,无报价 或意向报价,如果是意向报 价则必须输入报价申报编号 和报价日期。
中信OTC项目培训
之柜台业务
提纲
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
提纲
1 认购 2 申购 3 赎回 4 认申赎撤单 5 认申赎查询
提纲
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
4、点选要撤 销的预约数据
5、预约取消
提纲
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询

柜台交易市场OTC业务培训最终版

柜台交易市场OTC业务培训最终版

柜台交易市场OTC业务培训最终版柜台交易市场(OTC)是指没有在公开市场交易的金融工具的交易市场。

OTC业务是一种非标准化的金融交易方式,产品种类繁多,包括股票、债券、外汇等。

由于OTC交易市场的灵活性和高效性,它在国际金融市场中起着重要的作用。

本文将介绍OTC业务的基本概念、特点和操作流程,并对OTC业务的风险管理和监管方法进行探讨。

一、OTC业务的基本概念和特点1.基本概念:OTC业务是指交易双方通过柜台交易,直接协商成交价格和交易数量的金融交易方式。

与交易所市场相比,OTC业务没有统一的交易场所和交易机制,交易双方可以根据各自的需求和条件自由协商。

OTC业务的市场规模庞大,交易对象广泛,涉及的金融工具种类繁多。

2.特点:(1)灵活性:OTC业务不受交易所市场的交易时间、交易方式和交易规则的限制,交易双方可以自由协商交易条件,灵活地满足各自的需求。

(2)高效性:由于没有集中交易场所和交易机制,OTC业务的交易成本较低,成交速度快,可以满足投资者迅速调整仓位和风险管理的需求。

(3)风险较高:由于OTC业务的交易对象非标准化,交易对手是由交易双方直接选择,相对于交易所市场,OTC业务的交易风险较高。

二、OTC业务的操作流程1.交易准备:交易双方在进行OTC交易之前需要互相了解彼此的需求和条件,并确定交易的基本参数,如交易品种、交易数量、交易价格等。

2.交易协商:交易双方根据各自的需求和条件,在柜台上进行交易协商。

交易双方可以通过电话、传真、互联网等方式进行交易协商,协商的内容包括成交价格、交易数量和结算方式等。

3.交易确认:交易双方在完成交易协商后,需要对交易进行确认,包括确认交易的基本参数和交易双方的身份认证。

交易确认可以通过书面确认、电子确认和语音确认等方式进行。

4.交割结算:交易双方在完成交易确认后,根据交易协商的结算方式进行交割结算。

交割结算包括交易资金的划拨、交易证券的交付等环节,需要经过结算确认、交收对账和清算结算等阶段。

中信证券内部培训资料

中信证券内部培训资料
再融资与并购重组
为企业提供再融资和并购重组服务,助力企业实 现战略目标。
债券发行与承销
为企业发行各类债券提供服务,满足企业融资需 求。
资产管理业务
集合资产管理
提供集合资产管理服务,满足高净值客户财富管理需求。
专项资产管理
根据客户需求,提供定制化的专项资产管理解决方案。
QFII与RQDII服务
为境外投资者提供QFII与RQDII服务,助力国际资本参与中国资本 市场。
中信证券内部培训资料
contents
目录
• 中信证券简介 • 证券市场基础知识 • 中信证券业务介绍 • 中信证券风险管理与合规 • 中信证券企业文化与职业发展
01 中信证券简介
公司历史与发展
01
02
03
成立时间
中信证券成立于1995年, 是中国最早成立的证券公 司之一。
发展历程
中信证券经历了多次增资 扩股和业务拓展,逐渐发 展成为中国领先的证券公 司之一。
撮合成交。
涨跌停板制度
涨跌停板制度是为了控制股价的波 动幅度,规定股票每日的涨跌幅度 限制,超过该幅度的报价将被系统 拒绝。
T+1交收制度
T+1交收制度是指证券交易完成后, 资金和证券在第二个交易日进行交 收。
证券品种介绍
股票
股票是公司发行的一种有价证券, 代表股东对公司的所有权。根据 股票的性质,可分为普通股和优
证券经纪
提供股票、债券、基金等 各类证券产品的买卖服务, 满足客户投资需求。
金融产品销售
代理销售各类金融产品, 包括保险、信托、理财等, 为客户提供多元化的财富 管理选择。
证券融资融券
为客户提供融资融券服务, 满足客户多样化的投资策 略需求。

最新中信证券内部培训资料

最新中信证券内部培训资料
5、资金成本 –利率水平 ➢当国家经济政策发生变化,如采取调整利率水平、实施消费信贷政策、
征收利息税等政策,居民、单位的资金持有成本随之变化,促使资金 流向改变,影响证券市场的需求,从而影响证券市场的走向。
3
财政政策和货币政策对证券市场的影响
财政政策
➢ 是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则 和措施的总称。财政政策是当代市场经济条件下国家干预经济、与货币政策并重的 一项手段。 财政政策手段主要包括国家预算、税收、国债、财政补贴、财政管理体 制、转移支付制度等。这些手段可以单独使用,也可以配合协调使用。
5
判断经济周期对公司所处行业的影响
增长性行业:增长性行业的运动状态与经济活动总水平的周期及其振 幅无关。
周期性行业:周期性行业的运动状态直接与经济周期相关。当经济处 于上升时期,这些行业会紧随其扩张;当经济衰退时,这些行业也相 应跌落。
防御性行业:还有一些行业被称之为防御性行业。这些行业运动形态 的存在是因为其行业的产品需求相对稳定,并不受经济周期性衰退的 影响。例如,食品业和公用事业属于防御性行业,因为需求对其产品 的收弹性较小,所以这些公司的收入相对稳定。
跟踪这些变化,选择投资标的,反复论证。在选择过程中,不一定公 司和所表现的特征完全相符,测算其影响力,匡算其受益或受损的程 度。
有的放矢,选择标的。
9
石油石化产业分析
10
油价的影响路径
成品油 0.5983
原油 1
轻油 0.7448
化工轻油 0.1465
重油 0.1852
汽油 0.1587
柴油 0.3861 煤油 0.0535
家电 轮胎 纺织服装 ……
道路铺设 建筑建材 包装、生活 用品等
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1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
1.协议成交申报-意向报价 2.协议成交申报-无报价
协议成交申报
操作菜单:交易业务→交易→协议成交申报
1、输入资产账户, 按F2可以输入客户代 码确定后自动转换为 资产账户
3、选择报价类型为 双边报价
4、在此部分依次输 入申买价格和数量 ,申卖价格和数量
5、选择有效截止日 期,之后点申报即 可
做市报价
操作菜单:交易业务→报价→确定价格申报
1、输入资产账户,按F2可 以输入客户代码,系统自动 转换为资产账户
2、选择申报的产品 ,也可以手动输入
3、选择报价类型为 做市报价
2、点下拉菜单选 择相应的产品, 也可以手动输入
3、选择交 易类别
4、指定意向约定
35、输入联系人名 称和电话
6和2择也、、意相可输点向应以入下数的手意拉量产动向菜品输价单,入格选
意向信息查询操作
操作菜单:交易业务→行情→意向信息查询
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期,默认是 当前日期
2、也可以指定产 品编码等限定条 件,查询结果是 各条件的交集
中信证券OTC柜台操作 培训
2020/3/21
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
1 认购 2 申购 3 赎回 4 认申赎撤单 5 认申赎查询
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期,默认是 当前日期
2、也可以指定产 品编码等限定条 件,查询结果是 各条件的交集
4、查询结果显示 区域
5、选中结果某条 ,详细信息显示 区域
行情信息查询
操作菜单:交易业务→行情→行情信息查询
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期,默认是 当前日期
2、也可以指定产 品编码等限定条 件,查询结果是 各条件的交集
4、在此区域点击要成 交的信息
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
操作菜单:交易业务→行情→报价信息查询
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期,默认是 当前日期
2、也可以指定产 品编码等限定条 件,查询结果是 各条件的交集
4、在此部分依次输 入申买价格和数量 ,申卖价格和数量
பைடு நூலகம்
5、选择有效截止日 期,之后点申报即 可
点击成交申报
操作菜单:交易业务→交易→点击成交申报
1、输入资产账户,按F2可 以输入客户代码,系统自动 转换为资产账户
2、选择申报的产品, 也可以手动输入 3、选择交易类别为 买入或卖出
6、输入成交数量
5、根据4点选的信息 自动显示相关信息
3、点击此处可以 隐藏或者显示过 滤条件窗体
4、查询结果显示 区域
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
1.成交查询 2.行情信息查询
成交查询
操作菜单:交易业务→交易→成交查询
3、点击此处可以 隐藏或者显示过 滤条件窗体
4、提交预约,
预约确认操作
1、选择操作的产品
2、选择营业部范围
预约确认操作
1、选择操作的产品
2、选择营业部范围
3、选择相应的预约 数据
4、输入合同号、签 署日期、有效日期
5、以上信息选填完 后,点确认预约
预约撤销操作
1、输入产品 编码
2、客户代码
3、点查询, 查询出撤销的 预约数据
4、点选要撤 销的预约数据
1.产品预约 2.预约确认 3.预约撤销
产品预约流程
产品预约操作
1、输入客户代码, 输入前几位时,会显 示存在的客户代码供 选择
2、点击下拉菜单选 择预约的产品
输入客户代码确定后 ,系统自动显示客户 所属机构、电话等信 息
选择相应的产品后, 会自动显示产品的相 关信息。
3、输入预约金额,
2、选择申报的产品 ,也可以手动输入
3、选择报价类型为 单边报价
4、选择交易类别为 买入或卖出,后在 下方输入申买(卖)价 格和申买(卖)数量
5、选择有效截止日 期,之后点申报即 可
双边报价
操作菜单:交易业务→报价→确定价格申报
1、输入资产账户,按F2可 以输入客户代码,系统自动 转换为资产账户
2、选择申报的产品 ,也可以手动输入
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
1.单边报价 2.双边报价 3.做市报价 4.点击成交申报
单边报价
操作菜单:交易业务→报价→确定价格申报
1、输入资产账户,按F2可 以输入客户代码,系统自动 转换为资产账户
2、点下拉框或者输 入选择相应的产品
3、本行选择交易类别买入 或者卖出,并输入成交价格 和数量
4、本行输入对手会员代码 ,对手登记账号交易账号和 约定编号:见备注。
5、选择保价类型,无报价 或意向报价,如果是意向报 价则必须输入报价申报编号 和报价日期。
6、清空:清除输入选择的 信息,申报:提交申报信息
3、点击此处可以 隐藏或者显示过 滤条件窗体
4、查询结果显示 区域
1 认购 2 申购 3 赎回 4 认申赎撤单 5 认申赎查询
操作菜单:交易业务→交易→认购
1、输入资产账户 或者按F2输入客 户代码回车
操作菜单:交易业务→交易→认购
3、点击此处可以 隐藏或者显示过 滤条件窗体
4、点击查询出现 结果显示在此窗 口
意向报价撤单操作
操作菜单:交易业务→报价→意向报价撤单
1、客户代 码为必输项
2为确、选查产填询品项结编1码,果、码为只客和必是申户输为请代项了编更号精
3、此处为查询结果显 示区域,点选单笔数据 ,之后可点【撤销】按 钮完成操作
5、预约取消
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
1.意向价格申报 2.意向行情查询 3.意向报价撤单
意向价格申报操作
操作菜单:交易业务→报价→意向价格申报
1、输入资产账户 ,按F2可以输入 客户代码,自动 转换为资产账户
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