案件防控试题
人力资源部案件防控知识试题
人力资源部案件防控知识试题第一篇：人力资源部案件防控知识试题人力资源部案件防控知识试题一、填空题（每空0.5分，共10分）1、刘明康主席在案件专项治理第六次工作会议上提出要抓好“4+1”工作，“1”是指。
2、认真执行案件追责制度，按照“、、、”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的责任追究政策。
3、案件分类治理是指：自2005年开始，以最近三年来发生的各类案件及成因进行排队，分为、、风险三类。
4、银行业金融机构要按照滚动式排查要求，持续开展好，及三项案件风险排查工作。
5、风险排查工作实行“四个覆盖”即:覆盖到，。
6、案件专项治理工作目标：、的案件防控目标。
7、“三名”贷款是指：、、。
二、单项选择题（每题1分，共20分）1、商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。
A、重大事故报告制度B、重大事项报告制度C、重大案件报告制度D、重大事件报告制度2、凡有农村信用社工作人员参与赌博的，一律给予()或解除劳动合同的处理。
A、经济处罚B、待岗C、开除D、警告3、依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》受到降低薪酬系数、解聘职务（称）、待岗的处分期限为()A、半年B、1年C、2年D、3年4、2007年7月，银监会办公厅明确案件防控工作必须做好“四个到位”，其中“四个到位”表述错误的是（）A、责任到位B、追究到位C、惩戒到位D、查处到位E、整改到位。
5、2007年7月，银监会办公厅明确案件防控工作必须建立完善“三项制度”，其中“三项制度”表述错误的是（）A、赔罚制度B、走人制度C、移送制度D、免责制度6、继续深入开展以“四个回头看”为核心内容的“深度排查、严查严防”行为，其中“四个回头看”表述错误的是（）A、回头看整治情况B、回头看制度落实情况C、回头看排查情况D、回头看违规和案件查处情况7、依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》受到通报批评的处理期限为()A、3个月 B、半年 C、9个月 D、1年8、根据我联社目前视频监控设备配备情况，各营业网点监控资料应保管()天以上。
案防考试题目
名词解释部分单选题1、案件防控的重点环节包括几个（B）A、5个B、6个C、7个D、8个2、案件防控中的Way是指什么（A）A、作案手段和教训B、高发部位在哪里C、作案的手段D、应针对性地整改什么3、案件防控中的What是指什么（D）A、为什么发案B、采用什么手段作案C、谁在主谋作案D、应针对性地整改什么4、案件防控“4＋1”中的“1”是指（C）A、印鉴密押管理B、岗位稽核C、对库房的管理D、电子银行管理5、银监会防范操作风险主要有几条意见。
（C）A、10条B、12条C、13条D、15条6、反复发生大案要案，问题长期得不到有效解决的单位，要从严追究谁的法律责任。
(D)A、直接责任人员B、内审稽核人员C、知情人D、有关高管人员和管理人员7、案件查处应和什么制度建设联动。
（A）A、相应的信息披露制度B、审计问责制度C、强制性休假制度D、岗位审计制度8、查案、破案应与什么建设联动（D）A、重要岗位的强制性休假制度B、激励基层员工署名揭发违法违纪问题C、对员工保护制度D、处分适时、到位的双重考核制度多选题1、案件防控中的五个“W”包括（ABCD）A、WhereB、WhoC、WayD、What2、五挂钩包括哪些内容（ABC）A、与科学的激励约束机制建设挂钩B、与监管收费权重挂钩、C、与未来存款保险缴费水平挂钩D、与信息披露制度挂钩3、印鉴密押管理包括哪些方面（ABCD）A、公章管理B、私人名章管理C、业务操作流程密码管理D、柜员卡管理4、四项制度是指（ABD）A、岗位轮换B、近亲属回避C、案件问责D、干部交流5、“4＋1”中的“4”是包括以下哪几项（AD）A、印鉴密押管理B、案件风险整改C、激励约束机制D、电子银行和IT系统的管理和服务6、发生案件后的问责范围包括（ABC）A、问案件当事人之责。
B、问不严格执行规章制度的相关人员之责。
C、问与作案人交往较多的知情人之责。
D、问案发单位本级领导之责。
7、以下说法正确的是（ABCD）A、案件防控中应订立职责制，明确总行及各级分支机构的责任，形成明确的制度保障。
案件防控知识-竞赛题
案件防控知识竞赛题必答题〔77道〕：1、案件防控要做到的“四到位”是指责任到位、追究到位、惩戒到位和整改到位。
2、案件防控第一责任人是指农村中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的理事长或董事长。
3、银行卡起存金额有严格规定，单位卡起存金额为10000元。
4、银行卡起存金额有严格规定，个人卡起存金额为1元5、单笔或当日累计金额在50万元(含)以上的个人存款业务属大额异地存款业务。
6、单笔或当日累计金额在200万元(含)以上的单位存款业务属大额异地存款业务。
7、办理承兑汇票业务期限最长不得超过六个月8、抵债资产收取后应当尽快处置变现，其中不动产和股权必须自取得日起2 年内予以处置。
9、抵债资产收取后应当尽快处置变现，其中动产必须自取得日起１年内予以处置。
10、信用社固定资产账面价值和在建工程账面价值之和占净资产的比重最高不得超过40% 。
11、安全保卫工作的原则是什么？答：法人代表负责，实行一票否决。
12、上级管理部门和公安机关检查金库守卫工作时，必须有本单位领导或保卫部门负责人陪同。
13、营业期间应对突发事件的原则是什么？答：早发现、早报警、早处置。
14、资本充足率不得低于8% ；15、存贷比例不得高于75% ；16、流动性比例不低于25% ；17、单户贷款比例不高于10% 。
18、同业拆借款项期限不得超过4 个月。
19、协助存款查询中，有权机关根据需要可以抄录、复制、照相，但不得带走原件。
20、有权机关冻结存款期限最长为六个月。
21、农村信用社应按照“一枪一档”的原则建立枪弹管理台账，对枪弹实行动态管理。
22、未执行双人守库制度，造成误岗、脱岗、空岗、提前离岗的，给予违规责任人1000-2000 元罚款，并给予记过至开除处分。
23、案件综合治理长效机制建设的十项措施中，规定对高管人员实行动态监管。
24、案件综合治理长效机制建设的十项措施中，要求提高银行业金融机构的处置突发事件能力，努力控制和减少案件损害程度。
银行业机构案件防控知识竞赛题 答案
银行业机构案件防控知识竞赛题一、单选题1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（A）的案件。
A自然人作案B内外勾结作案C集体作案D单位犯罪2、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（C）以内。
A 6小时以内B 12小时以内C 24小时以内D 48小时以内3、案件防控长效机制的良性循环应当是：（A ）A排查—整改—提高—再排查B制度—执行—检查—修订制C制度—执行—反馈—检查—修订制度D制度—排查方案—整改—修订制度—执行4、以下内容不符合《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（C ）。
A应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系B年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决C在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决D应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面5、在开立账户管理方面，下列做法不正确的是：（B ）A开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书B客户提交的材料必须是真实的，必须进行核查，但开户不必面对面填写签字C对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡，坚决不予受理D对客户资料必须严格保管6、商业银行经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现（B）的要求。
A制度先行于业务B内控优先C发展是根本，管理是保障D合规人人有责7、根据监管规定，说法不正确的是:（C）A银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理B银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相，弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任C银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件，因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任D银行高管人员涉案参与的案件、经国家机关或监察机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任8、下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一:（A ）A枪支弹药B授权卡C空白凭证D查询对账9、《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（A）。
《案件防控知识手册》题目
监管一科《案件防控知识手册》题目章节一:名词解释单选题（8题）：1、五个“W”中的What是指（C）A、高发部位在哪里B、作案手段和教训C、应针对性地整改什么D、谁在主谋作案2、“4+1”中的“1”是指（D）A、印鉴密押B、事后检查C、岗位稽核D、对库房的管理3、“一案四问”中第三问是（D）A、案件当事人之责B、不严格执行规章制度的相关人员之责C、案发单位两级领导之责D、与作案人交往较多的知情人之责4、防范操作风险意见有多少条（D）A、9B、11C、12 、D、135、“KYC”是指（A）A、了解你的客户B、了解你的客户业务C、了解你的客户业务单据6、重要岗位的强制性休假要与（B）紧密衔接联动A、基层行行长、主任的定期交流轮岗B、岗位审计C、对员工保护制度的配套建设D、激励基层员工署名揭发违法违纪问题7、五个“W”中的Way是指（B）A、高发部位在哪里B、作案手段和教训C、应针对性地整改什么D、谁在主谋作案8、案件防控措施有（B）项A、8B、10C、6D、9多选题（15题）：1、案件风险整改要与（ABCDE）挂钩A、科学的激励约束机制建设挂钩B、与评级挂钩C、与市场准入监管挂钩D、与监管收费权重挂钩E、与未来存款保险缴费水平挂钩2、“4+1”中的“4”是指（ABCD）A、印鉴密押B、银行内外账户管理和对账管理，以及事后检查C、人员岗位制度与岗位稽核、行为规范的综合管理D、电子银行和IT系统的管理和服务3、四项制度是指（ABDF）A、岗位轮换B、强制休假C、岗位审计D、干部交流E、员工保护F、近亲属回避4、发现有（ABCDE）等行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计。
A、涉黄B、涉毒C、涉赌D、未报告的股票买卖E、经商办企业5、（ABC）的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，并严肃处理。
A、违法B、违规C、违纪6、适时对账制度包括（ABC）A、银行与客户B、银行与银行C、银行内部业务台账与会计账之间D、银行与人民银行之间7、对新客户大额存款和开设账户，要严格遵循（AB）的原则A、“了解你的客户”（KYC）B、“了解你的客户业务”（KYB）C、“了解你的客户业务单据”（KYD）8、案件防控重点环节包括（ABCDEF）A、授权卡（柜员卡）B、印鉴密押C、空白凭证D、金库尾箱E、查询对账F、轮岗休假9、适时对账制度要对（ACD）做出明确规定A、对账频率B、对账时间C、对账对象D、可参与对象人员10、对出现（ABC）的，要从严追究高管人员和直接责任人责任。
案防考试题(单选题300题)
案防知识考试题库一、单选题（在以下各题所给出的选项中，只有1个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。
）1.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银行业金融机构要充分认识案件防控工作的（），坚持把防控案件风险放在更加重要的位置，以强化内控管理为抓手，切实履行案防主体责任，恪尽职守，守土有责，常抓不懈，坚决遏制大要案的发生。
（A）A.紧迫性复杂性反复性B.紧迫性复杂性特殊性C.紧迫性反复性特殊性D.复杂性反复性特殊性2.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银行业金融机构要高度重视内控及合规文化建设，真正发挥内部规章制度“（）”的作用。
（A）A. 第一道闸门B. 第二道闸门C. 第三道闸门D. 最后一道闸门3.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银行业金融机构要对跨市场、跨行业的交叉性金融产品实施（）原则，全面掌握底层基础资产信息和实际风险承担情况，按照（）的原则纳入全面风险管理。
（C）A、审慎实质重于形式B. 审慎形式重于实质C. 穿透实质重于形式D. 穿透形式重于实质4.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出, 银行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用，切实落实好董事长作为（）第一责任人、行长作为（）第一责任人、监事长作为（）第一责任人的责任。
（A）A. 案件风险防范案防制度制定和执行案防工作监督B. 案件风险防范案防工作监督案防制度制定和执行C. 案防制度制定和执行案件风险防范案防工作监督D. 案防工作监督案防制度制定和执行案件风险防范5.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出, 银行业金融机构要高效开展案件调查工作，认真总结分析案发原因，举一反三，及时整改，对案件责任人要严肃问责，涉嫌违法犯罪的要及时向（）报案，守住法律底线。
2024年案件防控考试试题
2024年案件防控考试试题1.《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》中处罚信息除刑事处罚和金融监管部门作出的取消董事、高级管理人员终身任职资格、禁止终身从事银行业工作的行政处罚为终身有效外，其他处罚信息保存期限为处罚期限终止日起（）年，过期不再提供查询服务。
[单选题]A、1B、3C、5(正确答案)2. 银行业金融机构存款风险滚动式检查制度的检查对象是在（）中核算的本、外币存款。
[单选题]A、个人账户B、对公结算账户(正确答案)C、存款账户3.商业银行应加强存款稳定性管理，约束月末存款“冲时点”，月末存款偏离度不得超过（）。
[单选题]A、2%B、3%(正确答案)C、5%4.（）是指由商业银行或者其他金融机构发行的具有消费支付、信用贷款、转账结算、存取现金等全部功能或部分功能的电子支付卡。
[单选题]A、信用卡(正确答案)B、银行卡C、借记卡5.存款检查实行接续滚动的方法，即以（）个月为一个周期，在本周期未受到检查的存款，应在下一个周期接续滚动检查。
具体周期由银行业金融机构自行确定，但一年不得少于2个周期，以实现全面覆盖的要求。
[单选题]A、1至2B、3至6(正确答案)C、4至86.在开立账户管理方面，下列做法不正确的是：（） [单选题]A、开户应由法定代表人或单位负责人直接办理，如授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书B、客户提交的材料必须是真实的，必须进行核查，但开户不必面对面填写签字(正确答案)C、对非客户开户有权人提供的开户资料和印鉴卡，坚决不予受理D、对客户资料必须严格保管7.银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，该款刑法规定的罪名是：（） [单选题]A、集资诈骗罪B、高利转贷罪C、违法发放贷款罪(正确答案)D、贷款诈骗罪8.商业银行经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现（）的要求。
案件防控题库及答案..
案件防控知识题库一、填空题1、是案防工作第一责任主体。
正确答案：银行业金融机构2、董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将列为案件风险防范第一责任人。
正确答案：董事长3、未设董事会的银行业金融机构，应当由履行董事会的有关案防工作职责。
正确答案：经营决策机构4、监事会或监事应当监督董事会和案防工作职责履行情况。
正确答案：高级管理层5、应当有效管理本机构案件风险，行长是案防制度制定和执行的第一责任人。
正确答案：高级管理层6、银行业金融机构应当采取、突击检查等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准。
正确答案：整体移位7、银行业金融机构应当通过多种方式与建立独立的信息反馈渠道，实现内部监督和社会监督有机结合。
正确答案：客户8、银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式：纪律处分、、其他问责方式。
正确答案：经济处理9、银行业金融机构在案件问责工作中应当依法保障案件责任人员的权利。
正确答案：申诉10、案件调查结束后，确认被暂停职务的人员履行了相关职责的，即予。
正确答案：恢复原职11、根据《银行业金融机构案防工作评估办法》，银监会及其派出机构对银行业金融机构进行评价，评价结果按百分制计算，综合评分70分（含）以上85分以下为。
正确答案：黄牌12、根据《银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度》，对银行业金融机构从业人员进行处罚，若无需解除或未确定解除时间的，有效期原则上为年。
正确答案：513、是指金融监管等行政执法机关对有关从业人员做出的处罚决定，包括行政拘留、没收违法所得和非法财物、罚款等。
正确答案：行政处罚14、是指党组织对有关人员给予的“警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍”等处分。
正确答案：党纪处分15、《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中被处罚人的用工身份分为正式员工和。
正确答案：劳务派遣16、《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中被处罚人的证件类型分为身份证、、港澳台证、其他。
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风险防控试题
姓名：
一、填空题（共20分，每空2分）
1、银行业金融机构案件是指银行业金融机构从业人员独立或共同实施，或与外部人员合伙实施的，以（）或（）为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件。
2、银行业金融机构案件调查实行（）制。
银行业金融机构在发生案件后，应当根据案件的（）和（）组成由相应层级的管理人员负责的专案组，承担案件的调查工作。
3、银行业金融机构案件处置坚持（）制度。
发案银行业金融机构和银监局应当分别建立档案，做到每案立卷，专人管理。
4、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（）小时以内。
5、（）机关相关部门通过召开银行业金融机构案件防控工作联席会议的方式，形成部门间的协调机构。
6、案件（风险）信息台账分为案件风险信息台账和（）。
7、（）是案件处置工作档案的起始部分，应当与此后案件处置各环节形成的记录、纪要、报告和分析资料等，作为案件处置工作档案材料，统一存档。
二、单选题（共20分，每题2分）
1、银行业金融机构对案件处置工作负（）。
Ａ、间接责任 B、直接责任 C、监管责任 D、主要责任
2、（）负责有关案件信息的采集和处理，指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作，督促发案银行业金融机构对责任人实施问责，督促、跟踪及评价后续整改情况，对本辖区的案件处置工作负监管责任。
A、银监局
B、中国人民银行
C、成立的专案组
D、银监机关相关部门
3、（）对案件处置工作负督导和稽查责任。
A、银监局
B、中国人民银行
C、成立的专案组
D、银监机关相关部门
4、银行业金融机构案件（风险）信息报送应当坚持（）原则。
A、真实、合理
B、及时、正确
C、时效
D、及时、真实
5、以下（）不是贷款分类应遵循的原则。
A、真实性原则
B、及时性原则
C、合规性原则D重要性原则
6、商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，（）可以对该银行实行接管。
A、中国人民银行
B、银监局
C、其它商业银行
D、银监机关相关部门
7、商业银行应当于每一会计年度终了（）内，按照中国人民银行的规定，公布其上一年度的经营业绩和审计报告。
A、一个月B二个月C三个月D四个月
8、以下哪个要素不属于内部控制（）
A、内部控制环境，
B、风险识别与评估
C、内部控制措施
D、客户评价
9、下列哪项不属于内部控制的原则（）
A、全面性原则
B、重要性原则
C、客观性原则
D、适应性原则
10、下列哪项是银行风险管理的最基本要求（）
A、风险识别
B、风险计量
C、风险监测
D、风险控制
三、多选题（共30分，每空3分）
1、我国在总结国内外监管经验的基础上，银监会提出了银行业监管的新理念，即（）
A、管风险
B、管内控
C、管机构D管法人
2、中国银行业监督管理委员会的监管措施包括（）
A、市场准入
B、现场检查
C、非现场监管
D、信息披露监管
3、商业银行有（）变更事项的，应当经中国人民银行批准。
A、变更名称
B、变更总行或者分支行所在地
C、修改章程
D、调整业务范围
4、银行业金融机构安件处置工作包括（）
A、案件信息报送及登记
B、案件调查
C、案件审结D后续处置
5、银监会督查组的组成原则是（）
A、只涉及单类银行业金融机构的案件，由银监会机关相关机构监管部门牵头组成督查组，必要时案件稽查等部门参加。
B、涉及单类银行业金融机构的案件，由银监会机关相关机构监管部门牵头组成督查组，必要时案件稽查等部门参加。
C、涉及多类银行业金融机构的案件，由银监会案件稽查部门牵头组成
由机构监管部门参加的督查组。
D、只涉及多类银行业金融机构的案件，由银监会案件稽查部门牵头组成由机构监管部门参加的督查组。
6、银行业金融机构案件风险信息快报的内容应当包括（）
A、事发银行业金融机构名称、事发时间及案件风险事件概况。
B、涉及人员及情况。
C、已经或可能造成的影响。
D、事发银行业金融机构或公安、司法机关已采取的措施。
7、案件的确认标准有（）
A、公安、司法机关立案侦查的。
B、银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案的。
C、银行业金融机构向公安、司法机关报案的。
D、银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的。
8、案件信息台账应当包括（）
A、案件信息
B、案件调查情况
C、案件审结情况
D、后续整改情况
9、洗钱的常见方式有（）
A、借用金融机构
B、走私
C、使用空壳公司
D、通过证券和保险业
10、内部控制的原则（）
A、全面性原则
B、重要性原则
C、适应性原则
D、成本效益原则
四、判断题（共10分，每空1分）
1、中国人民银行应当将银行业金融机构的案件审结报告、整改方案、
责任人追究意见报送银监会案件督查牵头部门，同时抄送其他有关部门。
（）
2、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后12小时以内（）
3、案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准（）
4、案件风险信息经《案件信息确认报告》确认为案件后，银监会相关部门和银监局无须将原案件风险信息台账转登为案件信息台账。
（）
5、司法机关结论与原案件信息报送时填报情况不相吻合的，按司法机关结论填报案件统计信息。
（）
6、经批准设立的商业银行，由银监局颁发经营许可证。
并凭该许可证向工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。
（）
7、任何单位和个人购买商业银行股份总额百分之十以上的，应当事先经中国人民银行批准。
（）
8、商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询、冻结、扣划。
（）
9、商业银行不能支付到期债务，经中国人民银行同意，由人民法院依法宣告其破产。
（）
10、商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过3个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，由中国人民银行吊销其经营许可证并予以公告。
（）
五、问答题（20分，每题10分）
1、案件风险防控里的“九种人”是指？
2、如何强化内部控制以加强银行案件风险防控工作？。