5.3提单的国际公约

4．承运人的责任期间条款（Period of Responsibility） • 《海牙规则》中没有单独规定承运人 的责任期间，因而各船公司的提单条款 中都列有关于承运人对货物运输承担责 任的起止时间条款。 • 《海牙规则》第一条“定义条款”中对 于“货物运输”（Carriage of Goods ）的定义规定为“包括自货物装上船舶 开始至卸离船舶为止的一段时间”。
（五）承运人的责任期间不同
• 《海牙规则》规定承运人的责任期间是“……自货物装上 船舶开始至卸离船舶为止的一段时间……”，有人称之为 “钩至钩”。 • 《汉堡规则》则将责任期间扩大为承运人或其代理人从托 运人或托运人的代理人手中接管货物时起，至承运人将货 物交付收货人或收货人的代理人时止，包括装货港、运输 途中、卸货港、集装箱堆场或集装箱货运站在内的承运人 掌管的全部期间，简称为“港到港”。 • 《鹿特丹规则》所规定的承运人责任期间, 包括从为运输 而接收货物时开始, 至货物交付时为止的整个运输期间(《 鹿特丹规则》第12 条之规定)。该规则并没有对接收和交 付货物的地点加以限定, 因此该规则所规定的承运人责任 期间, 已经不再局限于海上和港内。
（四）公约适用范围不同
《海牙规则》只适用于缔约国所签发的提 单。 《汉堡规则》不仅规定公约适用于两个不 同缔约国间的所有海上运输合同，而且 规定①被告所在地；②提单签发地；③ 装货港；④卸货港；⑤运输合同指定地 点，五个地点之中任何一个在缔约国的 都可以适用《汉堡规则》。
• 《鹿特丹规则》适用范围的扩大涉及三 个方面： • 运输方式扩大为海上运输和其他运输方 式; • 涵盖的地域范围扩大为海上区段和非海 上的区段; • 责任主体扩大为承运人、履约方、海运 履约方, 从而将海运、 港口、内陆各种 运输方式的经营人都涵盖在内。
• 《鹿特丹规则》规定的举证责任分配，以承运人推 定过失为基础，明确了船货双方各自的举证内容与 顺序，举证责任分配体系层次分明，具有较好的可 操作性，比《汉堡规则》对承运人有利。但加重了 承运人的举证责任，排除了承运人利用举证责任规 定不明确可能具有的抗辩利益。
（二）承运人的最高责任赔偿限额不同
• 《海牙规则》规定船东或承运人对货物或与货物有 关的灭失或损坏的赔偿金额不超过每件或每单位 100英镑或相当于100英镑的等值货币。 • 《维斯比规则》将最高赔偿金额提高为每件或每单 位10000金法郎或按灭失或受损货物毛重计算，每 公斤30金法郎，两者以较高金额的为准。同时明确 一个金法郎是一个含有66.5毫克黄金，纯度为千分 之九百的单位。 • 《汉堡规则》再次将承运人的最高赔偿责任增加至 每件或每货运单位835特别提款权（Special Drawing Rights，SDR或称记帐单位）或每公斤2.5 特别提款权，两者以金额高的为准。
• （三）《汉堡规则》（Hamburg Rules） • 《汉堡规则》全称为《1978年联合国海上货物运 输公约》。《汉堡规则》可以说是第三世界国家 的反复斗争下，经过各国代表多次于磋商，并在 某些方面做出妥协后通过的。 • 《汉堡规则》除了保留《海牙-维斯比规则》的修 订内容外，在很多方面予以根本性的变革，如推 行完全过失责任制，承运人的责任期间，关于赔 偿责任限额等。这个公约于1992年11月起生效。 但因签字国为埃及、尼日利亚等非主要航运货运 国，并且由于这些变革对承运人的利益有较大影 响，实际上大多数海运大国均为加入该规则，因 此目前《汉堡规则》对国际海运业影响不是很大 。
• 《鹿特丹规则》规定承运人对货物的灭 失或损坏的赔偿限额为每件或者每一其 他货运单位875 个特别提款权 ，或货物 毛重每公斤赔偿3个特别提款权。如果货 物价值已由托运人申报且在 合同事项中 载明的, 或承运人与托运人已另行约定 高于本条所规定的赔偿责任限额的, 则不 在此列。
•
其次，对灭失或损害货物的计量方法越来 越合理。《海牙规则》是以每件或每单位来 计量货物。随着托盘、集装箱等成组化运输 方式的发展，这种计量方式的弊端逐渐显现 。 • 因而，《维斯比规则》和《汉堡规则》都规 定如果以集装箱或托盘或类似集装运输工具 运送货物，当提单内载明运输工具内货物的 包数或件数时，以集装箱或托盘所载货物的 每一小件为单位，逐件赔偿；当提单内未载 明货物具体件数时，则以一个集装箱或一个 托盘作为一件货物进行赔偿。
• 《汉堡规则》采用了推定承运人有过错的原则。《 鹿特丹规则》对船货双方的举证责任分担作了分层 次的详细规定，在举证的顺序和内容上构建了“三 个推定”的立法框架：（1）推定承运人有过失， 承运人举证无过失；（2）承运人举证免责事项所 致，推定其无过失；（3）船舶不适航，推定承运 人有过失，承运人举证因果关系或者已谨慎处理。
• （二）《海牙 - 维斯比规则》（ Hague— Visby Rules） • 《海牙-维斯比规则》，也称《维斯比规 则》，全称为《关于修订统一提单若干 法律规定的国际公约的议定书》，于 1968年在布鲁塞尔通过，并于1977年6月 23日起生效。 • 该规则主要针对《海牙规则》中明显不 合理或不明确的条款作局部的修订和补 充。
• 《鹿特丹规则》废除了承运人“航海过 失”免责和“火灾过失”免责。而《海 牙规则》、《海牙－维斯比规则》及我 国《海商法》规定承运人对由于船长、 船员、引航员或者承运人的其他受雇人 在驾驶船舶或者管理船舶中的过失（“ 航海过失”）和火灾中的过失（“火灾 过失”）而导致的货物灭失、损坏或迟 延交付免责。 • 《鹿特丹规则》适航义务贯穿全航程。 承运人谨慎处理使船舶适航的义务扩展 至整个航次期间
5、承运人的免责条款 承运人的免责条件： 1）承运人履行适用法律规定的必须履行的 基本义务 2）负举证责任（火灾发生原因的举证责任 除外）
6、托运人责任
1）如实申报有关货物情况 2）有义务按规定时间和数量支付运费和其 它费用
二、有关提单的三大国际公约概述
• （一）《海牙规则》（Hague Rules） • 《海牙规则》的全称是《统一提单若干法律规 定的国际公约》，于1931年6月2日起生效。我 国未加入该公约，但多数远洋运输公司的提单 条款是参照该公约规定的。《海牙规则》的特 点是较多的维护了承运人的利益，在风险划分 上很不平衡，因而引起了作为主要货主国的第 三世界国家的不满，纷纷要求修改《海牙规则 》，建立航运新秩序
（二）内容
1．定义条款（Definition） 2．首要条款（Paramount Clause） • 首要条款是承运人按照自己的意志，印 刷于提单条款的上方，通常列为提单条 款第一条用以明确本提单受某一国际公 约制约或适用某国法律的条款。
3．承运人责任条款（Carrier‘s Responsibility） 规定承运人在货物运送中应负的责任和免责事项。 如果提单已订有首要条款，就无需另订承运人的 责任条款。 承运人基本责任： 1）承运人有条件地保证船舶适航义务 A.谨慎处理 （非绝对） B.开航前和开航时 （时间范围） 2）应妥善和谨慎地管理货物的义务
第三节 有关提单的国际公约
《海牙规则》1924 《海牙-维斯比规则》1968 《汉堡规则》 1978 《鹿特丹规则》 2008
一、提单的背面条款
（一）类型 1、强制性条款 强制性条款的内容不能违反有关国家的 法律和国际公约、港口惯例的规定。 2、任意性条款两类。
我国《海商法》第四章海上货物运输合同的第 四十四条就明确规定：“海上货物运输合同 和作为合同凭证的提单或者其他运输单证中 的条款，违反本章规定的，无效。” 《海牙规则》第三条第八款规定：“运输契约 中的任何条款、约定或协议，凡是解除承运 人或船舶由于疏忽、过失或未履行本条规定 的责任与义务，因而引起货物的或与货物有 关的灭失或损害，或以本规则规定以外的方 式减轻这种责任的，都应作废并无效。”
• （四）《鹿特丹规则》（ Rotterdam rules ） • 2008年12月11日，在纽约举行的联合国大会上， 《联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约 》正式得到通过，并且大会决定在2009年9月23 日于荷兰鹿特丹举行签字仪式，开放供成员国签 署，因而该公约又被命名为《鹿特丹规则》。 目 前尚没有一个国家批准或加入，该公约尚未生效 。 • 《鹿特丹规则》，对承运人责任制度的规定有很 大的变化，扩大了承运人责任期间，改变了承运 人的责任基础，取消了传统的承运人免责事项， 提高了承运人责任限额，如果该规则生效，将大 大加重承运人的责任，可以预见其对航运业及保 险业将会带来重大影响，尤其是对一些经营船龄 较大、管理水平不高的中小航运企业带来的冲击 。。
• 美国的“哈特法”（Harter Act）则规定：承 运人的责任期间为自收货之时起，至交货之时 为止。 • 《汉堡规则》则规定：承运人的责任期间，包 括在装货港，在运输途中以及在卸货港，货物 在承运人掌管下的全部期间。 • 我国《海商法》规定的承运人责任期间，集装 箱货物同《汉堡规则》，而件杂货则同《海牙 规则》。 • 《鹿特丹规则》规定承运人责任期间是“收货 —交货”，并且不限定接收货物和交付货物的 地点。因此，该规则适用于承运人在船边交接 货物、港口交接货物、港外交接货物或者“门 到门”运输，扩大了承运人的责任期间
• 所谓“过失原则”是指有过失即负责，无过失即不负 责，一般国家的民法多采用这一原则为基础。 • 《海牙规则》总的规定也是要求承运人对自己的过失 承担责任，但同时又规定“船长、船员、引航员或承 运人的雇佣人员在驾驶或管理船舶上的行为、疏忽或 不履行契约”可以要求免责（也是《海牙规则》遭非 议最多的条款），即有过失也无须负责，因此，《海 牙规则》被认为采用的是不完全过失原则。 • 《汉堡规则》的立场则严格得多，它不仅以是否存在 过失来决定承运人是否负责，而且规定举证责任也要 由承运人承担，即第五条规定的“除非承运人证明他 本人，其受雇人或代理人为避免该事故发生及其后果 已采取了一切所能合理要求的措施，否则承运人应对 货物灭失或损坏或延迟交货所造成的损失负赔偿责任（一）承运人的责任基础 责任基础即讨论当事人承担责任的根据。 承运人的责任基础 ，指在什么条件下，承 运人对货物损失赔偿，即规定承运人赔 偿责任的基本原则，又称责任制。 一是严格责任，二是过失责任。