开放式基金跨TA转换操作流程
开放式基金的转托管
(⼀)转托管的条件
基⾦持有⼈在变更办理基⾦申购与赎回等业务的销售机构(点)时，销售机构(点)之间不能通存通兑的，可办理已持有基⾦单位的转托管。
(⼆)转托管的业务办理过程
开放式基⾦转托管业务的办理过程可分为两步转托管和⼀步转托管两种⽅式：两步转托管为基⾦持有⼈在原销售机构办理转出⼿续后，还需到转⼊机构办理转⼊⼿续；⼀步转托管为基⾦持有⼈在原销售机构同时办理转出、转⼈⼿续，过户登记确认后⾃动将基⾦单位转⼊持有⼈指定的销售机构。
1．两步转托管的业务办理过程。
(1)办理转托管的投资者⾸先要到原销售机构办理转出⼿续。
原销售机构应打印基⾦份额转出受理单，载明转出机构编码及每笔转出基⾦份额信息。
(2)基⾦注册登记机构对转出申请进⾏确认，确认转托管转出成功的份额记在基⾦注册登记机构处。
(3)投资者到转⼊的销售机构办理转托管转⼊⼿续。
(4)基⾦注册登记机构审核基⾦持有⼈转⼊指令并与转出指令进⾏配对。
2．⼀步转托管的业务办理过程。
(1)办理转托管的投资者到原销售机构同时办理转出、转⼈⼿续。
(2)基⾦注册登记机构对转托管申请进⾏确认，检查基⾦帐户号、基⾦帐户卡凭证号、转出机构编码、有效⾝份证件号、投资者名称等，核对⽆误后，基⾦注册登记机构将该部分基⾦份额从原销售机构转出，并直接转⼊投资⼈指定的销售机构。
XX证券公司开放式基金(金融产品)交易流程
09-02 开放式基金（金融产品）交易流程一、版本信息V2.0.2修订日期：2019.05二、业务简述2.1 在集中交易系统内为合格个人、法人机构客户、合伙企业（创投企业）办理开放式基金认购、申购、赎回、基金转换、拆分、合并、预认购、预申购、预赎回等各类交易业务。
资产管理计划等金融产品的基本交易流程参照本流程执行，金融产品销售有其他具体要求的，依照产品销售通知的要求执行。
2.2 基金认购：基金在首次发行募集期内申请购买基金的行为。
2.3 基金申购：基金首次发行完成之后，客户日常申请购买基金的行为。
2.4 基金赎回：客户申请将基金卖回给基金管理公司的行为，即为赎回。
2.4.1 赎回限制：不同基金公司不同，通常有最低赎回份额限制和最低剩余份额限制。
对于不符合赎回限制的申请，部分基金注册登记机构会对该类委托确认失败，部分基金注册登记机构会将剩余份额强制赎回。
（注：强制赎回：强制赎回本身不是一种业务，而是由于客户某次赎回造成某账户余额低于最低持有份额，部分基金公司会依照招募说明书的相关规定强制赎回剩余份额。
）2.5 基金转换：客户申请将持有的某基金管理公司的一只开放式基金转换成该公司另外一只开放式基金。
转换涉及的两只基金需为同一注册登记机构，且基金公司需公告或在法律文件中载明开通基金转换业务。
2.6 基金拆分、合并。
指发行分级基金的基金公司的基础基金份额和两个在深交所交易的分级基金份额之间在场内系统进行的合并与分拆业务。
2.7 预认购、预申购、预赎回：根据资管产品设计要求，在产品开放日仅为一个交易日或天数短暂的情况下，为保障投资者有充足的时间进行认购、申购或赎回委托，在开放日前的N个交易日，系统可接受投资者的预认购、预申购或预赎回委托，而后在开放日统一发送给中登TA。
2.8 基金转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管。
2.8.1 系统内转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。
基金业务参与人日常TA业务办理流程手册
基金业务参与人日常TA业务办理流程手册中国证券登记结算有限责任公司2011年8月修订记录目录业务二：管理人基本信息变更..................................... 业务三：基金销售机构申请加入基金系统........................... 业务四：基金销售机构基本信息变更............................... 业务五：基金管理人新发行基金................................... 业务六：集合计划管理人新发行集合计划产品 ...................... 业务七：调整基金募集结束日..................................... 业务八：基金募集结束处理....................................... 业务九：基金基本信息变更....................................... 业务十：基金交易状态变更....................................... 业务十一：修改基金费率......................................... 业务十二：开通基金费率优惠..................................... 业务十三：设置基金费率折扣控制................................. 业务十四：开通基金定期定额业务................................. 业务十五：开通基金转换业务..................................... 业务十六：基金新增销售代理人................................... 业务十七：设置销售代理人业务限制............................... 业务十八：修改基金份额净值..................................... 业务十九：设置系统外资金交收................................... 业务二十：基金份额强制调整..................................... 业务二十一：基金权益分派.......................................业务二十二：基金清盘........................................... 业务二十三：管理人TXT接口切换................................. 业务二十四：参与人申请资料/份额对账............................ 业务二十五：参与人取消非担保交收指令........................... 业务二十六：参与人重新上传数据文件............................. 业务二十七：基金“分拆转换”与“合并转换”业务加入 ............业务一：管理人申请加入基金系统管理人首次加入本公司开放式基金登记结算系统（以下简称“基金系统”）时，参照本流程指引办理。
开放式基金转托管流程
开放式基金转托管流程一、开户之前：员工确定客户所有基金是否在营业部代销范围。
员工最好与客户联系提前取得客户基金明细，通过交易系统“开放式基金代码查询”一项查询客户基金是否属于我司代销范围。
不在代销范围基金无法转入。
员工同时查询客户基金的收费方式，只有前端收费基金可转入我司，后端收费基金均无法转入。
二、来公司开户：开户同时告知柜台客户的基金明细，开完股票账户后添加经确认可以转入的基金账号。
三、银行端办理基金转出：(对方销售机构代码：610；转入方网点号：373400）员工最好陪同客户一同去银行办理基金转托管，参照《开放式基金在我司转托管方式一览表》，按照我司转托管方式要求办理基金转出。
如果银行端确实无法按照我司转托管方式进行转出，客户或者员工需记住银行端转出方式，以便T+2日后我司进行转入。
客户或员工须牢记以下几点并告知柜台员工：①转出银行；②基金明细；③转出方式，以便柜台员工T+2日后的查询核对。
四、回券商办理转入（T+2日后）：客户做完基金转出后及时电话通知我部，柜台员工在客户转出基金的T+2日通过系统查询客户基金转入情况，如有未到帐情况应查明原因再与客户联系，让客户尽早携带银行转出凭证前来营业部做二次转入。
①银行二部式、券商二部式，T+2日客户前来直接正常办理；②银行二部式、券商一部式，由我部向公司申请变更端口后再让客户来办理转入。
如遇基金银行端与券商端转出方式不匹配的情况，由柜台及时与总公司联系更改接收端口，或者与客户约定好再次来我部办理转入的时间，以便端口改变后为客户办理转入手续，减少客户来营业部次数。
最多客户来我部三次即可办理完毕所有的基金转托管手续。
总体流程简言之：开户同时添加已有的基金账户→客户去银行端办理基金转出→两步式T+2日后客户来我部办理转入。
开放式基金在我司转托管方式一览表序号基金公司名称转托管方式1 宝盈一次2 博时一次3 长盛一次4 长信一次5 大成一次6 东方一次7 富国一次8 工银瑞信一次9 光大保德信一次10 国海富兰克林一次11 国联安一次12 国泰一次13 国投瑞银一次14 海富通一次15 华宝兴业一次16 华富基金一次17 华商一次18 汇添富一次19 嘉实二次20 交银施罗德一次21 金鹰一次22 景顺长城一次23 民生加银一次24 摩根士丹利华鑫一次25 农银汇理一次26 鹏华一次27 浦银安盛一次28 泰达宏利一次29 天治一次30 万家一次31 银河一次32 银华一次33 友邦华泰一次34 中海一次35 中欧一次36 中银国际一次37 中邮创业一次/二次38 长城二次39 东吴二次40 广发二次41 华安二次42 华夏二次43 汇丰晋信二次44 金元比联二次45 南方二次46 诺安二次47 融通二次48 上投摩根二次49 申万巴黎二次50 泰信二次51 天弘二次52 信诚二次53 信达澳银二次54 兴业二次55 易方达二次56 招商二次。
基金转托管流程
5、记录对方机构代码，及转出流水号（务必记录正确）；一步式的转托管，T+2个工作日后,可查询基金份额；两步式，需在T+2个工作日后到我行网点柜台办理基金转托管入（3521，需携带民生卡及个人有效证件）；
6、以下这些基金公司自己TA下的基金实行两步式转托管：南方、华夏、华安、嘉实、招商、广发、申万巴黎、诺安、天治、上投、汇丰晋信、东吴、金元比联。这些基金公司除有自己的TA外，其个别基金还使用中登的TA（98，99）。TA为98或者99的是一步式转托管。
7、特别注意的一点：因工行系统对基金公司转托管数据进行了重新配置，除账户为中登（TA为98、99）为一步式转托管外，全部为二步式转托管；
对于有效的基金转托管转入申请，基金份额将在转托管转入手续被确认后转入其指定的代销机构。
对客户而言，将在不同代销机构购买的所有基金集中到同一帐户管理，将更有利于随时了解基金投资的整体情况，便于我们统一为客户进行理财规划，如果资产达到一定数量的话，即可进行客户等级升级；对我行而言，客户的份额转到我行后，持有的基金市值即可计入综合资产，超过5万元即为1名有效客户；基金资产市值达到100万以上，即可办理钻石卡。
肖野培训
基金转托管流程（20080623）
基金转托管业务介绍：
基金转托管业务指客户将持有的基金份额从其他代销机构（如其它代销银行、证券公司，或者咨询公司）转到我行的业务。
按照操作复杂程度，转托管分两步式转托管和一步式转托管两种类型。两步式转托管是指，办理转托管业务的基金持有人需首先在原代销机构先办理转托管转出，然后到我行办理转托管转入手续。部分基金只需客户到原代销办理托管转出，即可完成份额的转托管，称为一步式转托管。
海通基金转托管
海通基金转托管
海通基金转托管是指将基金份额从一个销售机构转移到另一个销售机构的操作过程。
以下是进行海通基金转托管的一般步骤：
1. 开通基金TA账号：在进行转托管之前，您需要在新的销售机构开通基金TA账号。
2. 办理场内场外账户关联手续：如果您是将场外基金转换成场内基金，需要办理相关的账户关联手续。
3. 获取券商席位号：在进行转托管时，需要提供新销售机构的券商席位号。
4. 填写转托管份额和券商席位号：在办理转托管时，需要填写您希望转托管的基金份额数量以及新销售机构的券商席位号。
总的来说，在进行转托管操作时，建议您仔细阅读相关指南或咨询专业的客服人员，以确保操作的正确性和顺利完成。
同时，注意核对所有信息的准确性，避免因信息错误导致转托管失败。
此外，不同基金公司和销售机构可能有不同的转托管规定和流程，因此在办理前应详细咨询相关机构的具体指引。
开放式基金ta 移转及份额批量调整数据接口规范
编号： KFJJ-WBJK-001密级： 公开发布中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档工程技术标准开放式基金TA移转及份额批量调整数据接口规范VER 1.1中国证券登记结算有限责任公司二○○六年十一月目 录1 总则 (3)2 批量开户接口规范 (4)2.1 批量开户申请库 KFPZSQ.DBF (4)2.2 批量开户确认库 KFPZHB.DBF (6)3 批量份额调整接口规范 (6)3.1批量份额调整申请库 KFPTSQ.DBF (6)3.3 批量份额调整确认库 KFPTHB.DBF (8)VER 1.1版本变更内容说明 (9)文档修改记录：版本号修订人修订日期修订原因V e r1.1崔伟2006-07-17 1.封转开，场内份额登记。
2.管理人份额调减1 总则开放式基金登记结算系统(以下简称”本系统”)是中国证券登记结算有限公司(以下简称”本公司”)组织开发的系统。
本接口规范是《开放式基金登记结算系统数据接口规范》的补充，使用对象为基金管理公司，适用于基金管理人自建TA向本系统移转以及封闭式基金转开放时的账户注册和份额转登记，也可用于基金管理人日常的批量份额调整。
本规范分批量账户开户和批量份额调整两部分。
通过批量账户开户实现基金管理人自建TA的帐户在本系统注册；通过批量份额调整实现基金份额的批量增/减，其中包括TA移转中基金份额转登记及管理人日常发起的批量份额调增/减等。
在使用本接口规范过程中，需要注意以下几点：（1）汉字编码采用GBK编码,西文字符编码采用ASCII编码。
所有英文字母使用半角模式。
（2）在没有特别声明的情况下，所有字符类型(“C”)的字段从左至右连续填写，不足部分右端补足空格；数字类型（“N”）的字段左补零右对齐。
（3）所有日期类型（“D”）类型的接口字段，使用8位日期，世纪占两位、年占两位，月占两位，日占两位。
如19980201。
2 批量开户接口规范2.1 批量开户申请库KFPZSQ.DBF序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注1 PSGLRM 管理人代码 C 22 PSSQRQ 申报日期 D CCYYMMDD3 PSDLRM 代理人代码 C 34 PSSQDH 申请单号 C 105 PSYKHH 客户号 C 126 PSJYZH 交易帐户 C 177 PSZHLX 帐户类型 C 18 PSJJZH 基金账户 C 129 PSYWLX 业务类型 C 3 ‘110’10 PSZQZH 证券账户 C 1011 PSTZRM 投资人名 C 6012 PSTRZL 投资人证件类型 C 213 PSTRZH 投资人证件号码 C 3014 PSFHFS 帐户分红方式 C 115 PSCSRQ 出生日期 D CCYYMMDD16 PSTRXB 性别 C 117 PSTRXL 学历 C 218 PSTRZY 职业 C 219 PSDWMC 单位名称 C 6020 PSZZDH 住宅电话 C 2421 PSSJHM 手机号码 C 2422 PSDWDH 单位电话 C 2423 PSCZHM 传真号码 C 2424 PSDZYJ 电子邮件 C 4025 PSYZBM 邮政编码 C 626 PSTXDZ 通讯地址 C 6027 PSFRXM 法人代表姓名 C 2028 PSFRZL 法人代表证件类型 C 229 PSFRZH 法人代表证件号码 C 3030 PSJRXM 经办人姓名 C 2031 PSJRZL 经办人证件类型 C 232 PSJRZH 经办人证件号码 C 3033 PSBYZD 备用字段 C 1说明：本接口用于管理人申报批量帐户开户申请。
认购、转托管业务
认购一、认购时，场内只做一次确认；而场外做二次确认：1、场内的认购期，中登同时发2笔数据过来，T日先发一笔申请数据，T+2日再发确认数据。
然后等到基金成立时，中登会发个55文件过来，管理人根据55文件来进行刷平。
注意没有130数据过来。
2、场外的认购期，销售商发个120的文件给中登。
等到基金成立，中登会发个130的文件给管理人，会计费。
149比例配售失败，返回130认购结果业务数据。
认购期内，通过120对认购申请进行回报；在认购比例配售结束后，完全或部门确认成功的认购通过130回报，认购失败的通过149回报最终认购结果。
二、认购份额的计算：场内按份额进行认购，而场外是按金额进行认购1、场内份额的计算情况如下：投资者通过深交所交易系统认购的，必须按照份额进行认购（即投资者的认购申报以基金份额为单位）。
深交所挂牌价格为基金面值，投资者需缴纳的认购金额计算公式为：认购金额＝挂牌价格×（1＋券商佣金比率）×认购份额券商佣金＝挂牌价格×认购份额×券商佣金比率认购净金额=挂牌价格×认购份额其中，认购费率由基金管理人在《基金招募说明书》中约定，券商可按照《基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率，并将投资者缴付的认购净金额划付中国结算深圳分公司。
例：某投资者认购1万份基金单位，假设基金管理人规定认购费率为1%，券商设定的佣金比率为1%，则投资者应交纳的认购金额及券商收取的佣金为：深交所挂牌价＝基金面值＝1元认购金额＝10000×1.01＝10100元券商佣金＝10000×0.01＝100元认购净金额＝10000×1＝10000元即：投资者认购1万份基金单位，需缴纳10100元，券商收取的佣金为100元，中国结算深圳分公司按10000元记减结算参与人的结算备付金账户。
在基金募集期间，认购净金额所孳生的利息可根据《基金招募说明书》的约定折合成基金份额。
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开放式基金跨TA转换操作流程
一、功能概述
开放式基金跨TA转换是我行与中国证券登记结算有限公司（以下简称“中登公司”）、建信基金公司联合推出的一项基金交易创新，旨在实现基金公司自建TA（053市场）登记的基金与其在中国证券结算登记公司（098市场）登记的基金之间的互相转换。
该交易功能的推出，将在一定程度上为客户缩短交易时间并且减少交易成本。
二、高柜操作流程
1、开放式基金跨TA转换是对高柜原有基金转换交易进行改造，使其支持基金
跨TA转换。
2、功能界面
3、功能使用说明
1)投资人填写“基金转换申请单”，连同龙卡通/理财卡一起递交柜员。
2)柜员对投资人填写基金转换申请单有效性验证；验证通过、柜员刷卡；
正确显示交易卡号，根据投资人填写基金转换申请单进行输入委托数
据；包括市场代码、证券代码、转换证券代码、转换份额；份额尾数
为四位；转出市场代码和转入市场代码可以不同，但转出证券和转入
证券必须为同一基金公司管理的基金；投资人通过密码密码键盘输入
卡密码。
注：交易账号为对公账号时，会弹出对公授权界面，授权通过才能继续进行交易。
市场代码、原证券代码、新证券代码可手输也可从列表中选择。
输入证券代码后将在右侧显示证券名称。
3)柜员提交交易申请，系统会把资料传送到后台，转换出和转换入的基
金风险等级和客户的风险承受等级会进行比较，如果客户风险等级比
当前所购买的基金的风险等级更低，则弹出风险等级提示信息；若客
户的风险等级未进行评估，系统自动弹出风险等级提示，提示客户未
进行风险等级评估。
注：基金的认购、基金申购、基金预约认购、基金转换（对转入方基金）、定期定额签约、定期定额签约变更等都会进行风险等级比较，并做相应的提示。
4)系统对投资人身份进行验证、市场代码、证券代码、对方证券代码、
转换份额进行验证；交易成功，系统冻结转出基金份额。
注：如客户未开通转入方市场证券账户，应先增开转入方市场证券账户（Z011）。
5)交易成功，打印基金转换确认单，共两联；一联银行保存，一联交投
资人保留。