2017年上半年福建省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷
2017年上半年福建省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，__日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。 A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+1
2.证券投资基金的资金主要投向__。 A．实业 B．邮票 C．有价证券 D．珠宝
3.下列选项中不适用适当性原则的是__。 A．经纪业务 B．投资咨询 C．财务顾问 D．融资融券
4.成长型基金的基本目标为（）。 A．追求稳定的经常性收入 B．追求资本增值 C．追求超越市场表现的投资业绩 D．经常性收入与资本增值兼顾
5. 某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币__。 A．1000万元 B．2000万元 C．5000万元 D．1亿元
6. __是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。 A．基金契约 B．招募说明书 C．托管协议 D．代销协议
7. 目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为__元人民币。 A．10 B．100 C．1000 D．10000
8. 小公司的投资组合收益通常__股票市场的整体表现。 A．优于 B．劣于 C．等同于 D．可能优于也可能劣于
9. 在招股说明书中，发行人应披露——关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A．近1年 B．近18个月 C．近2年 D．近3年
10. 上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每______日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。__ A．60 20 B．90 30 C．30 10 D．50 10
11. 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。 A．风险调整 B．纳税调整 C．负债调整 D．资产调整
12. 在招股说明书中，发行人应披露__关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A．近1年 B．近18个月 C．近2年 D．近3年
13. 根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。 A．中国人民银行 B．当地政府 C．财政部 D．国务院证券监督管理机构
14. __不是有价证券的特征。 A．期限性 B．固定性 C．风险性 D．收益性
15. 下列说法不正确的有（）。 A．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级 B．特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管 C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级 D．信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级 16. 能够保证本金安全的投资品种是__。 A．银行存款 B．股票债券 C．投资基金 D．金融衍生品
17. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。 A．股票 B．公司债券 C．商业票据 D．金融证券
18. 基金的投资收益分配原则是__。 A．按基金投资者的投资资金比例进行分配 B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者 C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配 D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配
19. 封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的__以上。 A．60% B．70% C．80% D．90%
20. 证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由__。 A．其本人负责 B．所属证券公司承担全部责任 C．证券登记结算公司负连带责任 D．证券登记结算公司负全部责任 21. 不动产抵押公司债券属于__。 A．信用证券 B．担保证券 C．抵押证券 D．质押证券
22. 中国证监会发布的__，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。 A．《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》 B．《基金管理公司内部控制指导意见》 C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》
23. 资本公积金转增股本所获取的收益属于__ A．股票股息 B．财产股息 C．资本损益 D．资本增值收益
24. 如果__没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。 A．证券代理商 B．受托人 C．委托人 D．证券交易所
25. 下列说法不正确的有（）。 A．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级 B．特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管 C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级 D．信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级
26.以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。 A．流通国债 B．非流通国债 C．短期国债 D．中长期国债
27.新《公司法》允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。 A．2 B．3 C．4 D．5
28.针对基金绩效的长期衡量通常将考查期设定在__年(含)以上。 A．2 B．3 C．4 D．5
29.获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。 A．7 B．5 C．3 D．1
30. __增发新股可流通部分上市交易，当日股票__。 A．T＋1日；不设涨跌幅限制 B．T日；受涨跌幅限制 C．T＋1日；受涨跌幅限制 D．T日；不设涨跌幅限制
31. 对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是__。 A．股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行 B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 C．公司股本总额不少于人民币3000万元 D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 32. 以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（）原则，使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。 A．一致性 B．全面性 C．公正性 D．公开性
33. 不属于基金运作费用的是（）。 A．审计费 B．律师费 C．证管费 D．信息披露费
34. __是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。 A．美国存托凭证 B．国际存托凭证 C．国外存托凭证 D．欧洲存托凭证
35. 招股说明书的有效期为__个月，自中国证监会下发核准通知前招股说明书最后1次签署之日起计算。 A．3 B．6 C．9 D．12
36. 某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为（）。 A．10元 B．20元 C．30元 D．45元 37. 全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。 A．流通股 B．总股本 C．社会公众股 D．发行股本
38. 基金管理人应当自收到核准文件之日起__个月内进行封闭式基金份额的发售。 A．3 B．6 C．9 D．12
39. 根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。 A．客户的身份 B．客户的财产及收入情况 C．证券投资经验 D．客户的家庭情况
40. __主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。 A．增长型行业 B．周期型行业 C．防守型行业 D．投资型行业
41. 建业股息是__。 A．公司当期盈利 B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款 D．公司前期未分配利润 42. （）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。 A．招股说明书 B．发行保荐书 C．法律意见书 D．招股说明书摘要
43. 以下关于回购交易的表述，正确的是__。 A．回购交易更多的具有长期融资的属性 B．债券回购交易完全独立于债券现货交易 C．从性质上看，回购交易属于资本市场 D．债券回购期限一般不超过一年
44. 按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。 A．实物国债 B．实物债券 C．本币国债 D．外币国债
45. 证券公司应当遵循内部__原则，建立有关隔离制度。 A．保密性 B．防火墙 C．条块管理 D．业务控制
46. 发行人运行不足3年的，应披露（）。 A．最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表 B．最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表 C．最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表 D．最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
47. A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、选择题1. 以下哪项不属于证券市场的基本功能？A. 资金集聚功能B. 资源配置功能C. 价格发现功能D. 消费品市场功能答案：D2. 关于股票的发行价格，以下说法正确的是：A. 发行价格只能等于面值B. 发行价格只能高于面值C. 发行价格可以等于或高于面值D. 发行价格可以低于面值答案：C3. 以下哪项不是证券交易的特征？A. 流动性B. 风险性C. 收益性D. 稳定性答案：D4. 以下哪个不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪业务B. 证券投资咨询业务C. 证券承销与保荐业务D. 房地产开发业务答案：D二、判断题5. 证券市场的监管机构是证监会，其监管目标是保护投资者权益、维护市场秩序和促进市场公平竞争。
（判断对错）答案：正确6. 证券交易所在交易过程中，对于违反交易规则的行为，可以采取的措施包括警告、罚款、暂停交易等。
（判断对错）答案：正确7. 证券公司开展经纪业务时，应当遵守诚实守信、勤勉尽责的原则，保护客户合法权益。
（判断对错）答案：正确8. 证券投资顾问业务是指证券公司及其从业人员为客户提供投资建议，并代客户进行投资操作的业务。
（判断对错）答案：错误三、填空题9. 证券市场的两大基本功能是________和________。
答案：资金集聚功能、资源配置功能10. 证券交易的特征包括________、________和________。
答案：流动性、风险性、收益性11. 证券公司的主要业务包括________、________、________和________。
答案：证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务、证券资产管理业务四、简答题12. 简述证券市场的基本功能。
答案：证券市场的基本功能包括：（1）资金集聚功能：通过发行股票、债券等证券，将社会闲散资金集聚起来，为企业和政府提供资金支持。
（2）资源配置功能：通过证券市场，将资金配置到效率更高的企业和行业，优化资源配置。
证券从业考试题及答案
证券从业考试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券从业资格考试是由哪个机构组织的？A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 中国银保监会D. 中国人民银行答案：A2. 证券从业资格考试的合格分数线是多少？A. 50分B. 60分C. 70分D. 80分答案：B3. 证券从业资格考试的科目包括哪些？A. 证券市场基本法律法规B. 证券发行与承销C. 证券投资分析D. 以上都是答案：D4. 证券从业资格考试的报名费用是多少？A. 100元B. 200元C. 300元D. 400元答案：B5. 证券从业资格考试的考试形式是什么？A. 笔试B. 机考C. 面试D. 以上都不是答案：B6. 证券从业资格考试的成绩有效期是多久？A. 1年B. 2年C. 3年D. 永久有效答案：B7. 证券从业资格考试的考试时间一般安排在何时？A. 上半年B. 下半年C. 每季度一次D. 每年两次答案：D8. 证券从业资格考试的考试内容包括哪些？A. 证券市场基本法律法规B. 证券交易C. 证券投资基金D. 以上都是答案：D9. 证券从业资格考试的报名流程包括哪些步骤？A. 注册账号B. 填写个人信息C. 选择考试科目D. 以上都是答案：D10. 证券从业资格考试的考试地点一般在哪里？A. 各大城市B. 省会城市C. 地级市D. 以上都有可能答案：D二、多项选择题（每题2分，共10分）1. 证券从业资格考试的报名条件包括哪些？A. 年满18周岁B. 具有完全民事行为能力C. 无不良信用记录D. 以上都是答案：D2. 证券从业资格考试的考试科目中，哪些是必考科目？A. 证券市场基本法律法规B. 证券发行与承销C. 证券投资分析D. 证券交易答案：A3. 证券从业资格考试的考试形式包括哪些？A. 笔试B. 机考C. 面试D. 以上都不是答案：B4. 证券从业资格考试的合格标准是什么？A. 单科成绩合格B. 两科成绩均合格C. 总成绩合格D. 以上都是答案：B5. 证券从业资格考试的报名流程中，哪些是必须完成的？A. 注册账号B. 填写个人信息C. 选择考试科目D. 以上都是答案：D三、判断题（每题1分，共5分）1. 证券从业资格考试的成绩可以保留至下一次考试。
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A．3万元以上30万元以下B．3万元以上60万元以下C．10万元以上30万元以下D．30万元以上60万元以下参考答案：A参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第2题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。
A．具备2年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务参考答案：A参考解析：个人中请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。
(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
(4)诚实守信．品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)中国证监会规定的其他条件。
第3题通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A．25％B．30％C．35％D．75％参考答案：B参考解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
【2017年整理】证券业从业人员资格管理实施细则试卷及答案
证券业从业人员资格管理实施细则试卷及答案实际得分93份单选题1.协会应在（）日内审核机构提交的执业证书申请表。
回答：正确1. A 102. B 203. C 304. D 402.执业人员离开所在机构的，所在机构应于每月日前向协会备案上月发生的上述情形。
回答：正确1. A 22. B 33. C 44. D 53.协会在（）日内审核机构提交的年检申请表。
回答：正确1. A 102. B 153. C 204. D 304.协会须亲自对所在地机构、执业人员进行检查和调查。
此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误5.执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在年内不受理其执业证书申请。
回答：正确1. A 22. B 33. C 44. D 56.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由所在机构责令改正；情节严重的，移交协会处罚。
此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误7.《证券业从业人员资格管理实施细则》是依据（）制定的。
回答：错误1. A 《证券业从业人员资格管理办法》（----正确答案应为A）2. B 《中华人民共和国证券法》3. C 《证券业从业人员执业行为准则》8.（）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。
回答：正确1. A 中国证券业协会2. B 中国证监会3. C 从业人员所在机构9.机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。
此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误10.协会每月（）日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。
回答：正确1. A 52. B 63. C 84. D 1011.对机构进行检查和调查时，不可以调阅执业人员档案。
此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误12.检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。
此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误13.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由（）责令改正。
2017证券从业资格考试金融基础3(题目)
21.关于境外上市外资股，下列说法正确的是（）。
股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股
B公司向境外上市外资股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付
C它采取无记名股票形式
D以人民币标明面值，以外币认购
22.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A挂牌独立
B规格独立
C价格独立
D指数独立
26.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）。
A发展期
B萌芽期
C再度发展期
D整顿期
27.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。
A法人股
B国家股
C社会公共股
D外资股
4股、N股、S股等属于（）。
A红筹股
B境内上市外资股
C境外上市外资股
D社会公众股
5.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。
A法人股
B国家股
C社会公众股
D外资股
6.股票是一种资本证券，属于（）。
A风险资本
B实物资本
C虚拟资本
D真实资本
7.（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。
A中国工商银行和国家开发银行
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 市场监管功能答案：D2. 以下哪项不是证券交易的基本原则？A. 公平原则B. 诚信原则C. 效率原则D. 保密原则答案：D二、多选题3. 证券投资分析的类型包括：A. 基本面分析B. 技术面分析C. 宏观经济分析D. 行业分析答案：A, B, C, D4. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 证券交易所C. 证券登记结算机构D. 证券公司答案：A, B, C三、判断题5. 证券从业资格考试是证券从业人员必须通过的考试。
（）答案：正确6. 证券公司可以从事证券发行、交易、咨询等业务。
（）答案：正确四、简答题7. 简述证券市场的功能。
答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、风险管理功能和价格发现功能。
融资功能指的是企业通过发行证券筹集资金；投资功能是指投资者通过购买证券进行投资以获取收益；风险管理功能是指通过证券市场进行风险的分散和转移；价格发现功能是指证券市场能够反映证券的真实价值。
8. 什么是证券发行的注册制？答案：证券发行的注册制是指证券发行人向监管机构提交发行申请，监管机构对申请材料进行形式审查，不进行实质性判断，发行人符合条件即可发行证券的一种制度。
五、案例分析题9. 某上市公司计划发行债券，债券的票面利率为5%，期限为5年。
请分析该债券发行可能面临的风险。
答案：该债券发行可能面临的风险包括利率风险、信用风险、流动性风险和市场风险。
利率风险是指市场利率上升导致债券价格下跌的风险；信用风险是指发行人违约的风险；流动性风险是指债券难以在市场上快速变现的风险；市场风险是指市场环境变化对债券价格产生影响的风险。
六、计算题10. 某投资者购买了10000股某公司股票，每股价格为10元，一年后该股票的市场价格为12元。
请计算该投资者的收益率。
答案：投资者的收益率 = ((12 - 10) / 10) * 100% = 20%七、论述题11. 论述证券市场对经济发展的作用。
福建省2017年上半年基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷
福建省2017年上半年基金从业资格:衍生工具的分类考试试卷本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)1、根据中国证监会的有关规定,基金认(申)购费率将按__为基础收取。
A.认(申)购份额B.净认(申)购份额C.认(申)购金额D.净认(申)购金额2、在股票型基金的风险分析中,表示基金的总风险的指标是__。
A.股票周转率B.标准差C.贝塔D.协方差3、下列关于基金会计核算特点的说法,正确的有__。
A.会计分期细化到周B.会计分期细化到月C.会计主体是证券投资基金D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资4、如果两只基金的时间加权收益率相等,下列说法正确的是__。
A.早分红的基金比晚分红的基金收益率高B.两只基金的表现相同C.分红次数多的基金收益率高D.分红额高的基金收益率高5、我国基金行业的对外开放主要体现为__。
A.合资基金管理数量不断增加B.基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务C.合格境内机构投资者的推出,使我国基金行业开始进入国际投资市场D.部分基金管理公司开始到香港设立分公司,从事资产管理相关业务6、可以从__等方面分析基金产品特征。
A.基金类型B.投资理念C.投资策略D.业绩基准7、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____ A:投资标的不同B:投资目标不同C:组织形式不同D:交易方式不同8、目前,我国的基金管理费、基金托管费实行__。
A.每日计提B.每周计提C.按周支付D.按月支付9、基金投资咨询机构的作用有__。
A.建议、策划作用B.优化基金选择C.深入挖掘基金信息D.加强投资者教育10、《证券法》规定,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内,依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。
福建省2017年上半年基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷
福建省2017年上半年基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金2.根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．法律形式B．运作方式C．投资目标D．投资对象3.以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管4.基金托管人在保管基金财产时，无须__。
A．保证基金财产的安全B．对基金投资损失承担赔偿责任C．依法处分基金财产D．严守基金商业秘密5. 基金运作费用包括__。
A．申购费B．审计费C．信息披露费D．分红手续费6. 资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池7. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则8. 某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金9. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划10. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。
A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利11. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》12. 股票具有的特征有__。