全国2011年10月自考试题证券投资与管理
月自考证券投资与管理试题自考
月自考证券投资与管理试题自考1月自考证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1．公司为筹措资金而发行的有价证券是（）A．公债券B．政府证券C．金融证券D．公司证券2．下列关于股份有限公司的说法中，正确的是（）A．股份有限公司经过发行股票集资，资本总额分为等额的股份B．股份有限公司股东的责任是无限的C．股份有限公司的股票不能自由转让D．股份有限公司的股权比较集中3．股份有限公司的最高权力机构是（）A．股东大会B．董事会C．独立董事D．监事会4．下列关于债券与股票的比较，正确的是（）A．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债B．债券和股票都属于有价证券C．债券和股票的收益率是相关的D．债券的利率和股票的红利一般都是固定的5．在所有债券中，违约风险最小的是（）A．国债B．企业债券C．地方政府债券D．金融债券6．武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（）A．同一个国家B．两个不同国家C．三个不同国家D．四个不同国家7．可转换债券的最重要性质是（）A．有偿性B．流通性C．风险性D．可转换性8．投资基金根据投资对象不同可分为（）A．开放型基金和封闭型基金B．契约型基金和公司型基金C．股票基金和债券基金D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金9．基金资产的名义持有人和保管人是（）A．基金托管人B．基金发起人C．基金管理人D．基金投资人10．美国共同基金的主要形式是（）A．公司型开放式．B．公司型封闭式C．契约型开放式D．契约型封闭式11．经纪类证券公司注册资本的最低限额为（）A．5000万B．1亿元C．2亿元D．5亿元12．下列关于公募的说法中，正确的是（）A．公募发行过程简单B．公募发行费用较低C．公募证券流通性较弱D．公募发行量大13．所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化的市场类型是（）A．完全竞争B．垄断竞争C．寡头垄断D．完全垄断14．某公司年末会计报表上部分数据为：销售收入160万元，年末存货为80万元，年初存货为50万元，则本年度存货周转率为（）A．1.60次B．1.74次C．2.46次D．3.03次15．下列属于持续整理形态的是（）A．圆弧顶形态B．头肩顶形态C．旗形形态D．双重底形态16．当股价突破了MA时，股价有继续向突破方面再走一程的愿望，这体现了MA的（）A．助涨助跌性B．追踪趋势C．滞后性D．稳定性17．由于将资产变为现金方面的潜在困难而造成投资者收益的不确定性，这一类风险是（）A．财务风险B．流动性风险C．市场风险D．操作性风险18．关于β系数，下列说法正确的是（）A．系数β是衡量证券承担非系统风险水平的指数B．系数β的绝对数值越大，表明证券承担的非系统风险越大C．系数β是计量单个证券随市场趋势变动的指。
全国2016年1、4、7、10月自学考试证券投资与管理必考试题和答案
全国2016年1、4、7、10月自学考试证券投资与管理必考试题和答案全国2016年1、4、7、10月自学考试证券投资与管理必考试题和答案课程代码：00075一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1.证券的基本特征是( C )1-1-3A.价值特征和经济特征B.经济特征和商业特征C.法律特征和书面特征D.投资特征和书面特征2.证券的主要特性中不包括．．．( A )1-1-4A.成长性B.流通性C.机会性D.风险性3.英国的证券经营机构又称为( C )1-2-11A.投资银行B.证券公司C.商人银行D.全能银行4.理论上说，额定资本、发行股本、实收股本的关系为( A )2-2-39A.额定资本>发行股本>实收股本B.发行股本>额定资本>实收股本C.实收股本>额定资本>发行股本D.发行股本>实收股本>额定资本5.以下证券投资风险中不属于．．．系统风险的是( D )9-2-260A.市场风险B.政策风险C.利率风险D.财务风险6.某公司发行面值为100元的股票，预期每年股息为15元，市场利息率为10％，该股票的价值为( C )2-4-52A.1000元B.250元C.150元D.101.5元7.一笔期限为2年的贷款，年利率为10％，贷款额为10000元，复利计息，该笔贷款到期后的利息为( A )3-1-59A.12100元B.12000元C.2100元D.2000元8.以非日元的亚洲国家或地区货币发行的外国债券称为( A )3-5-78A.龙债券B.武士债券C.猛犬债券D.东亚债券9.根据投资风险和收益的不同，投资基金可以分为( C )4-1-91A.契约型基金和公司型基金B.开放型基金和封闭型基金C.成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型基金D.股票基金、债券基金、货币市场基金10.股票、国债、公司债券等证券从发行人销售给投资者而形成的市场称为( B )1-1-5A.沪、深证券交易所B.一级市场C.二级市场D.三级市场11.下列属于技术分析方法的是( C )8-3-218A.公司财务分析B.宏观经济分析C.道氏理论分析D.行业分析12.某公司财务报表显示，公司2005年7月30日流动资产500万，流动负债200万，存货为100万，该公司的速动比率为( B )8-2-213A.2.50B.2.00C.0.50D.0.4013.下列反映偿债能力的财务指标是( A )8-2-213A.速动比率B.应收账款周转率C.存货周转率D.股东权益收益率14.移动平均线是指( C )8-4-238A.MACDB.DIFC.MAD.RSI15.下列不符合．．．股份公司上市条件的是( A )7-2-175A.公司股本总额不少于1000万B.公司成立时间须在三年以上，最近三年连续盈利C.持有股票面值人民币1000元以上的股东数不少于1000人D.公司最近三年内无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载16.以人民币标明股票面值，以外币购买和交易，专供外国和中国港、澳、台地区投资者买卖的股票是( A )2-4-51A.B股B.H股C.S股D.N股17.根据《公司法》规定，股票不得．．以( A )6-2-148A.折价发行B.溢价发行C.平价发行D.面额发行18.投资者可以随时赎回的基金是( B )4-1-88A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.契约型基金19.证券经营机构的设立监管主要有( C )10-2-298A.注册制和核准制B.注册制和会员制C.注册制和特许制D.核准制和特许制20.由于市场需求基本饱和，产品的销售增长率减慢，迅速赚取大量利润的机会减少，整个行业开始进入( D )8-2-206A.初创期B.成长期C.稳定期D.衰退期二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
2011年证券从业考试投资分析及答案理论考试试题及答案
1、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。
A．指定商业银行B．证券登记结算机构C．资产托管机构D．证券交易所2、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（ ）活动。
A．经营方式创新B．业务或者产品创新C．组织创新D．激励约束机制创新3、证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。
A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金4、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。
A．准确B．真实C．公正D．规范5、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。
A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务6、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（ ）在营业场所的显著位置予以公示。
A．收费相关法规B．客户相关资料C．收费项目D．收费标准7、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（ ）。
A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据8、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。
A．中国证监会统一印制的申请表B．企业法人营业执照C．公司章程D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度9、下列选项中，属于资产证券化特点的是（ ）。
A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本10、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。
证券投资分析2011年真题答案解析
证券从业考试证券投资分析2011年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．A【解析】1964年奥斯本提出了“随机漫步理论”，他认为股票价格的变化类似于化学中的分子“布朗运动”，具有“随机漫步”的特点。
2．C【解析】在强势有效市场中，证券价格能够充分和快速地反映所有的相关信息，任何人都不能通过对信息的私人占有而获得超额利润。
3．D【解析】对于证券组合的管理者来说，如果市场是强势有效的，管理者会选择消极保守的态度，只求获得市场平均的收益水平。
4．B【解析】基本分析的重点是公司分析。
5．B【解析】价值发现型投资理念是一种风险相对分散的投资理念。
6．B【解析】在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是中国人民银行。
7．A【解析】上市公司通过年度报告、中期报告、临时报告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息。
8．B【解析】调整现值模型以自由现金流为指标，以无杠杆权益成本为贴现系数。
9．D【解析】该笔投资的终值FV=PV?(1+i)Bn=10000×(1+8%)3=12597.12元。
10．C【解析】采用零增长模型计算，股票的内在价值=未来每期支付的每股股息／到期收益率=5÷10%=50元。
11．C【解析】本题考查市场分割理论的观点。
12．C【解析】资产净值是全体股东的权益，是决定股票投资价值的重要基准。
13．D【解析】ABC选项是影响股票投资价值的内部因素。
14．A【解析】B选项应该是对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图；C选项应该是对看跌期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图；D选项应该是实际上期权的内在价值可能大于零，可能等于零，不可能为负值。
15．C【解析】在宏观经济分析中，总量分析法主要是动态分析，也包括静态分析。
16．B【解析】劳动力人口是指年龄在16岁以上具有劳动能力的人的全体。
17．C【解析】恶性通货膨胀是指年通货膨胀率达到3位数以上的通货膨胀。
证券投资与管理复习资料及答案
证券投资与管理复习资料一、单项选择1．证券必须同时具备的两个基本特征是（ B ）。
A．法律特征和经济特征B．法律特征和书面特征C．经济特征和书面特征D．经济特征和权益特征2．证券发行市场又称为（ A ）。
A．一级市场B．二级市场C．流通市场D．次级市场3．股票实质上代表了股东对股份公司的（ D ）。
A．产权B．债券C．物权D．所有权4．股份公司解散或破产清偿时，权益人的清偿顺序为（ C ）。
A．债券持有者、普通股持有者、优先股持有者B．优先股持有者、普通股持有者、债券持有者C．债券持有者、优先股持有者、普通股持有者D．优先股持有者、债券持有者、普通股持有者5．证券经营机构最多可同时承销股票（ C ）。
5 P116A．2只B．3只C．4只D．5只6．有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（ C ）。
A．可转换优先股票B．不可转换优先股票C．参与优先股票D．非参与优先股票7．下列属于证券经营机构的是（ A ）。
A．证券公司B．证券交易所C．会计师事务所D．资产评估事务所8．我国上海证券交易所的组织形式是（ B ）。
A．公司制B．会员制C．注册制D．核准制9．证券交易的各种方式中，最古老最普通的交易方式是（ A ）。
A．现货交易B．期货交易C．信用交易D．期权交易10．证券交易所属于（ D ）。
A．场外交易市场B．店头市场C．柜台市场D．场内交易市场11．目前我国证券交割对A股实行（ A ）。
7 P183A．T+0 B．T+1C．T+2 D．T+412．以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的是（ D ）。
P196A．技术分析B．学术分析C．行为分析D．基本分析13．具体运营基金的操作机构是( C )。
A．基金托管人B．基金投资者C．基金管理者D．证券公司14．一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（ C ）。
A．不变B．不确定C．下跌D．上涨15．下列市场类型中，生产的产品同质且无差别的是（ A ）。
2011年证券从业资格(证券投资分析)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．与财政政策和货币政策相比，( )具有更高层次的调节功能。
A．产业政策B．税收政策C．收入政策D．财政预算政策正确答案：C解析：与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高层次的调节功能，它制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度，而且收入政策最终也要通过财政政策和货币政策来实现。
2．考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于( )时，表明行业由成熟期进入衰退期。
A．10%B．15%C．20%D．30%正确答案：B3．会计报表附注中所披露的企业会计政策不包括( )A．收入确认B．现金流分类说明C．存货期末计价D．所得税的核算方法正确答案：B解析：会计报表附注中所披露的企业采纳的会计政策，主要包括：收入确认、存货期末计价、投资期末计价、固定资产期末计价、无形资产期末计价、所得税的核算方法、长期股权投资的核算方法、借款费用的处理方法等。
4．对期权价格波动影响的直接因素之一是标的物的( )A．账面价值B．市场价格C．时间价值D．标的物价格的波动性正确答案：B解析：影响期权价格的主要因索有：(1)协定价格与市场价格；(2)权利期间；(3)利率；(4)标的物价格的波动性；(5)标的资产的收益。
其中．标的物价格的波动性只能靠估计，其他几个因素都能直接观察到。
5．证券投资技术分析主要解决的问题是( )A．何时买卖证券B．购买证券的数量C．构造何种类型证券组合D．购买何种证券正确答案：A解析：技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，运用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。
通过趋势变化情况，来寻找购买证券的最佳时机，以达到利益的最大化，即技术分析主要解决的问题是何时买卖证券。
自考证卷投资与管理题及答案
自考证卷投资与管理题及答案一、单选题（共20题，共40分）1.投资组合由A,B 两种证券构成，证券A在投资组合中的权重为40%，证券B在投资组合中权重为60%。
B两种证券的预期收益率及概率分布如下：则该投资组合的预期收益率为（）。
A.10.8%B.12.4%C.12.6%D.14.2%ABCD正确答案：C2.按照交易对象的不同对证券市场进行分类，不包括（）。
A.股票市场B.债券市场C.基金市场D.场外交易市场ABCD正确答案：D3.证券的发行市场又叫（）。
A.二级市场B.一级市场C.流通市场D.货币市场ABCD正确答案：B4.股份公司筹集资本的最基本、最普遍的工具是（）。
A.银行贷款B.优先股C.公司债券D.普通股ABCD正确答案：D5.股份公司总经理聘任的决定权在（）。
A.股东大会B.董事会C.监事会D.董事长ABCD正确答案：B6.政府债券的缺点包括（）。
A.资本的安全性B.很高的流动性C.面值和收入的固定性D.广泛的可卖性ABCD正确答案：C7.投资基金的优点包括（）。
A.分散投资B.分散风险C.能以较高费用享受专家服务D.投资基金收益凭证流动性小ABCD正确答案：B8.根据我国《证券法》的规定，综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币（）。
A.0.5 亿元B.1 亿元C.5 亿元D.10 亿元ABCD正确答案：C9.相比于证券公募发行，证券私募发行的有利之处在于（）。
A.发行数量大B.有利于提高发行人的社会信誉C.发行费用低D.证券发行后流通性较强ABCD正确答案：C10.会员制证券交易所的特点包括（）。
A.交易所不以营利为目的B.交易所以营利为目的C.交易所对交易负有担保责任D.交易所按股份制公司的形式建立ABCD正确答案：A11.在上海、深圳证券交易所中交易债券时，一标准手是指（）。
A.100 张债券B.10 张债券C.面值500 元的债券D.面值100 元的债券ABCD正确答案：B12.“在总结过去价格变动资料的基础上，单纯对现期证券价格总水平和个别证券的价格水平变动作出分析，并根据分析结论对证券价格的未来变化趋势作出预测。
全国2011年1月自考证券投资与管理试题及答案00075
全国2011年1月自学考试证券投资与管理试题和答案课程代码：00075一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1．公司为筹措资金而发行的有价证券是（ D ）1-1-4A．公债券B．政府证券C．金融证券D．公司证券2．下列关于股份有限公司的说法中，正确的是（ A ）2-1-32A．股份有限公司通过发行股票集资，资本总额分为等额的股份B．股份有限公司股东的责任是无限的C．股份有限公司的股票不能自由转让D．股份有限公司的股权比较集中3．股份有限公司的最高权力机构是（ A ）2-1-33A．股东大会B．董事会C．独立董事D．监事会4．下列关于债券与股票的比较，正确的是（ B ）1-1-3A．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债B．债券和股票都属于有价证券C．债券和股票的收益率是相关的D．债券的利率和股票的红利通常都是固定的5．在所有债券中，违约风险最小的是（ A ）3-2-64A．国债B．企业债券C．地方政府债券D．金融债券6．武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（ B ）3-5-78A．同一个国家B．两个不同国家C．三个不同国家D．四个不同国家7．可转换债券的最重要性质是（ D ）3-4-76A．有偿性B．流通性C．风险性D．可转换性8．投资基金根据投资对象不同可分为（ C ）4-1-92A．开放型基金和封闭型基金B．契约型基金和公司型基金C．股票基金和债券基金D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金9．基金资产的名义持有人和保管人是（ A ）4-1-83A．基金托管人B．基金发起人C．基金管理人D．基金投资人10．美国共同基金的主要形式是（ A ）4-2-99A．公司型开放式．B．公司型封闭式C．契约型开放式D．契约型封闭式11．经纪类证券公司注册资本的最低限额为（ A ）5-1-110A．5000万B．1亿元C．2亿元D．5亿元12．下列关于公募的说法中，正确的是（ D ）6-2-138A．公募发行过程简单B．公募发行费用较低C．公募证券流通性较弱D．公募发行量大13．所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化的市场类型是（ A ）8-2-205A．完全竞争B．垄断竞争C．寡头垄断D．完全垄断14．某公司年末会计报表上部分数据为：销售收入160万元，年末存货为80万元，年初存货为50万元，则本年度存货周转率为（C ）8-2-214A．1.60次B．1.74次C．2.46次D．3.03次15．下列属于持续整理形态的是（ C ）8-3-234A．圆弧顶形态B．头肩顶形态C．旗形形态D．双重底形态16．当股价突破了MA时，股价有继续向突破方面再走一程的愿望，这体现了MA的（ A ）8-4-239 A．助涨助跌性B．追踪趋势C．滞后性D．稳定性17．由于将资产变为现金方面的潜在困难而造成投资者收益的不确定性，这一类风险是（ B ）9-2-261 A．财务风险B．流动性风险C．市场风险D．操作性风险18．关于β系数，下列说法正确的是（ C ）9-5-275A．β系数是衡量证券承担非系统风险水平的指数B．β系数的绝对数值越大，表明证券承担的非系统风险越大C．β系数是计量单个证券随市场趋势变动的指标D．β系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉19．假设证券B的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为（ D ）9-4-268A．19％B．20％C．22.5％D．23.5％20．我国证券市场的监管机构是（ D ）10-1-279A．中国人民银行B．中国证券业协会C．财政部D．中国证券监督管理委员会二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
全国2011年10月自考试题证券投资与管理
全国2011年10月自考试题：证券投资与管理全国2011年10月高等教育自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1.一国发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币标明面值的债券是( )A.外国债券B.武士债券C.欧洲债券D.扬基债券2.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是( )A.优先股股东、普通股股东、债权人B.优先股股东、债权人、普通股股东C.债权人、优先股股东、普通股股东D.普通股股东、债权人、优先股股东3.以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，专供外国和中国(含港、澳、台地区)投资者买卖的股票称作( )A.A股B.B股C.H股D.S股4.某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，必要收益率为10%，则该公司股票的理论价值为( )A.10元B.15元C.50元D.100元5.通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为( )A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融证券6.基金资产的名义持有人和保管人是( )A.基金发起人B.基金管理人C.基金投资人D.基金托管人7.有价证券分为股票、债券和其他证券，三大类的分类依据是( )A.证券发行主体不同B.是否在交易所挂牌交易C.募集方式不同D.证券所代表的权利性质不同8.证券交易所的决策机构是( )A.会员大会C.理事会D.总经理9.向少数特定的投资者发行的证券是( )A.公募证券B.私募证券C.基金证券.D.非上市证券10.我国现阶段对证券发行实行( )A.注册制B.核准制C.登记制D.审批制11.投资者发出委托指令时，提出买入或卖出某种证券的价格范围，经纪人在执行时必需按指定的最低价格或高于最低价格卖出，或按指定的最高价格或低于最高价格买入的委托方式是( )A.市价委托B.柜台委托C.自动委托D.限价委托12.某企业2008年流动资产平均余额为100万元，流动资产周转率为7次，若企业2008年净利润为210万元，则该企业2008年销售净利率为( )A.50%B.40%C.30%13.就我国情况而言，以下会促使部分资金由银行储蓄转为股票投资，从而对证券市场的走势产生积极影响的是( )A.提高利率B.征收利息税C.加征股票收益税D.加征股票交易印花税14.行业的生命周期可分为四个阶段( )A.上升阶段下跌阶段盘整阶段跳动阶段B.初创阶段成长阶段成熟阶段衰退阶段C.主要趋势阶段次要趋势阶段短暂趋势阶段微小趋势阶段D.盘整阶段活跃阶段拉升阶段出货阶段15.在产成品周转率的计算公式为( )A.年制造总成本/平均在产品余额B.销售成本/平均在产品余额C.销售收入/平均在产品余额D.制造费用/平均在产品余额16.证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，其解决的主要问题是( )A.买卖何种证券B.投资何种行业C.何时买卖证券D.投资何种上市公司17.MACD指标是指( )A.平滑异同移动平均线B.移动平均线C.随机指数D.正负差18.下列价量关系中不可视为市场反转信号的是( )A.价升量增B.价升量减C.高位放量而价不涨D.下跌过程中，价格未创新低而量创新低19.下列选项中，最能体现分散风险思想的投资方法是( )A.期货交易B.投资组合法C.期权交易D.远期交易20.证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地( )A.降低系统风险B.增加系统性收益C.降低非系统性风险D.增加非系统性收益二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
2011年证券从业考试证券投资基金真题
2011年证券从业考试证券投资基金真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金()的特点。
A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险2.()是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.代销协议3.ETF基金最早产生于()。
A.英国B.美国C.中国D.加拿大4.证券投资基金的主要投资方向是()。
A.实业B.上市公司的投资项目C.信贷D.有价证券5.基金评价的角度不包括()。
A.对单个基金的分析和评价B.对基金经理的分析和评价C.对基金公司的分析和评价D.对基金行业的分析和评价6.以下几种基金，最不适宜长期投资的是()。
A.货币市场基金B.股票基金C.债券基金D.混合基金7.增长型基金的基本目标为()。
A.追求稳定的经常性收入B.追求资本增值C.追求超越市场表现的投资业绩D.经常性收入与资本增值兼顾8.从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为()。
A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.公司型基金和契约型基金9.与私募基金相比，公募基金具有的特点是()。
A.投资风险较高B.投资活动所受到的限制和约束少C.基金募集对象不固定D.采取非公开方式发售10.保本基金将大部分资金投资于()。
A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券11.根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额()时，为巨额赎回。
A.5%B.10%C.15%D.20%12.目前，我国股票型基金的认购费率大多在()。
A.2%～2.5%B.1%～1.5%C.1%以下D.013.依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。
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全国2011年10月自学考试证券投资与管理试题
课程代码：00075
一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1．一国发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币标明面值的债券是
（）A．外国债券B．武士债券
C．欧洲债券D．扬基债券
2．某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是
（）A．优先股股东、普通股股东、债权人B．优先股股东、债权人、普通股股东C．债权人、优先股股东、普通股股东D．普通股股东、债权人、优先股股东3．以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，专供外国和中国(含港、澳、台地区)投资者买卖的股票称作（）
A．A股B．B股
C．H股D．S股
4．某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元／股，必要收益率为10％，则该公司股票的理论价值为（）
A．10元B．15元
C．50元D．100元
5．通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为（）
A．股票B．公司债券
C．商业票据D．金融证券
6．基金资产的名义持有人和保管人是（）
A．基金发起人B．基金管理人
C．基金投资人D．基金托管人
7．有价证券分为股票、债券和其他证券，三大类的分类依据是（）
1 全国2011年10月自学考试证券投资与管理试题
A．证券发行主体不同B．是否在交易所挂牌交易
C．募集方式不同D．证券所代表的权利性质不同
8．证券交易所的决策机构是（）
A．会员大会B．董事会
C．理事会D．总经理
9．向少数特定的投资者发行的证券是（）
A．公募证券B．私募证券
C．基金证券．D．非上市证券
10．我国现阶段对证券发行实行（）
A．注册制B．核准制
C．登记制D．审批制
11．投资者发出委托指令时，提出买入或卖出某种证券的价格范围，经纪人在执行时必需按指定的最低价格或高于最低价格卖出，或按指定的最高价格或低于最高价格买入的委托方式是（）
A．市价委托B．柜台委托
C．自动委托D．限价委托
12．某企业2008年流动资产平均余额为100万元，流动资产周转率为7次，若企业2008年净利润为210万元，则该企业2008年销售净利率为（）
A．50％B．40％
C．30％D．15％
13．就我国情况而言，以下会促使部分资金由银行储蓄转为股票投资，从而对证券市场的走势产生积极影响的是（）
A．提高利率B．征收利息税
C．加征股票收益税D．加征股票交易印花税
14．行业的生命周期可分为四个阶段（）
A．上升阶段下跌阶段盘整阶段跳动阶段
B．初创阶段成长阶段成熟阶段衰退阶段
C．主要趋势阶段次要趋势阶段短暂趋势阶段微小趋势阶段
D．盘整阶段活跃阶段拉升阶段出货阶段
15．在产成品周转率的计算公式为（）
2 全国2011年10月自学考试证券投资与管理试题
全国2011年10月自学考试证券投资与管理试题
3
A ．年制造总成本／平均在产品余额
B ．销售成本／平均在产品余额
C ．销售收入／平均在产品余额
D ．制造费用／平均在产品余额
16．证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，其解决的主要问题是（ ） A ．买卖何种证券 B ．投资何种行业 C ．何时买卖证券
D ．投资何种上市公司
17．MACD 指标是指（ ） A ．平滑异同移动平均线 B ．移动平均线 C ．随机指数
D ．正负差 18．下列价量关系中不可．．视为市场反转信号的是（ ） A ．价升量增 B ．价升量减
C ．高位放量而价不涨
D ．下跌过程中，价格未创新低而量创新低
19．下列选项中，最能体现分散风险思想的投资方法是（ ） A ．期货交易 B ．投资组合法 C ．期权交易
D ．远期交易
20．证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地（ ） A ．降低系统风险 B ．增加系统性收益 C ．降低非系统性风险
D ．增加非系统性收益
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选、少选或未选均无分。
21．股东大会的权利包括（ ） A ．公司章程的修改 B ．董事的任免 C ．对外代表公司
D ．对内执行业务
E ．制定新股票的发行方案以及收益分配方案 22．我国目前国债发行的方式有（ ） A ．直接发行 B ．定向发售 C ．行政分配 D ．招标发行
E ．承包包销
23．我国证券交易所的基本职责包括（ ） A ．提供证券交易场所和设施
B ．组织、监督证券交易
C．制定证券交易所的业务规则D．对上市公司进行监管
E．管理和公布市场信息
24．分析公司所属产业包括分析（）
A．上下游产业的市场前景和供需状况B．影响产业增长和盈利能力的关键因素C．公司的主要产品和利润的主要来源D．政府对产业的支持和管制
E．技术因素对产业的影响
25．系统性风险包括（）
A．购买力风险B．财务风险
C．市场风险D．汇率风险
E．利率风险
三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分)
26．场内交易市场
27．开放型基金
28．注册制
29．β系数
四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)
30．简述优先股的利弊。
31．简述技术分析的三大假设前提。
32．简述可转换债券对于发行者和投资者的意义。
33．简述证券投资组合收益及风险的计量方法。
34．简述证券市场监管的意义与原则。
五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)
35．试述我国投资基金目前存在的问题及发展对策。
36．试比较债券与银行信贷的异同之处。
4 全国2011年10月自学考试证券投资与管理试题。