公共经济学第6章 公共规制理论
2．经济性规制与社会性规制
根据规制特点和性质不同，直接规制又可以分为经济性规制和社 会性规制。
经济性规制是指在自然垄断和存在严重信息不对称（信息偏在）的
领域，为了防止资源配置低效和确保公民的使用权利，公共部门运用 法律权限，通过许可和认可的方式，对企业的进入、退出及提供产品 或服务的价格、产量、质量、投资、财务会计等进行规范和限制，对 企业等经济利益主体的决策实施强制性约束。
规制经济理论并没有否定俘获理论，只是将对规制者可能产生影响 的集团，从行业扩展到各个相关利益群体，俘获理论仍然构成规制经 济理论的核心内容。
11
6.2 规制的方法
规制方法是规制理论的重要方面，它不仅与规制的范围共同决定 了规制不同于治理市场失灵的其他干预手段，而且是规制改革的重要 内容。从规制的发展历程来看，规制采用的方法可以分为两个阶段： 一是采用传统的规制方法阶段；二是采用限制性的规制方法阶段。
15
6.2.2 进入规制方法
所谓进入规制，是指公共部门允许特定的一家或少数几家企业进入某个行业，
或者从防止过度竞争的观点出发，规制部门视整个行业的供求情况来限制新企业的 加入。进入规制可以限制过度进入，保障社会总成本的最小化和资源配置的高效率。 进入规制常常出现在自然垄断行业、一些行业容量有限或与人们经济、生活关系重 大的行业。
17
6.2.4 数量规制方法
在自然垄断行业中，为了防止因投资过多（过少）或产出过多（过少） 而造成价格波动、资源浪费或消费者需求难以获得正常满足，公共部门往 往对投资和产出进行直接的数量规制。数量规制的主要内容包括： （1）投资规制，即公共部门对有关行业中企业的投资规模进行直接规制。 （2）产量规制，即政府对有关行业的产品产量或所提供的服务量进行直接 规制。
根据规则强制力不同，可将规则分为强规制和弱规制。
规则是以语言、文字等方式表现的、对人的行为提出约束性要求的 信息。规则大致可以分为法律规则和非法律规则。依据法律规则的规 制属于强规制。依据非法律规则的规制属于弱规制。
表6-1
公共规制分类
分类
直接规制
经济性规制
社会性规制
间接规制
内容
针如对对自公然 益价垄 事格断 业等与 中的信 进制息 入约不 、对 退称 出， 、针有对益外品溢，缔性如毒、环品信境等息保不护对、称取、针对不如公反平垄竞断争法行等为，
社会性规制是以确保居民生命健康安全、卫生、防止公害和保护环
境为目的所进行的规制，是主要针对经济活动中发生的外部性的调节 政策。
社会性规制主要通过设立相应标准、发放许可证、收取各种费用等
方式进行。社会性规制偏重于处理行为主体的活动可能给消费者、生
产者和社会带来的不健康或不安全问题。
7
3．强规制与弱规制
传统的规制一般多采用直接限制企业某些行为的方法，具体有价格 规制、进入规制、质量规制、数量规制等。限制性规制方法的最重要 特征就是企业行为较少有自主性。在受到规制的行为方面，企业一般 是不能自行其事的，只能按照政府的规定行事，否则就要受到处罚。
12
6.2.1 价格规制方法
所谓价格规制，是指在受规制行业中，公共部门通过公共定价的 方式，影响企业决策，实现资源有效配置和产品或服务的公平供给目 标。价格规制是政府最常用的规制方法，价格规制一般采取政府定价， 由政府确定一个统一的价格，企业严格地按照这个价格提供产品或服 务。政府对金融部门的规制常常采用统一价格的方法，公共服务的收 费也大多是采用这种方法。收费部门必须按照统一的收费标准收费， 不得自行设定标准外的收费项目，也不得擅自提高收费标准。
2.公平报酬率法
公平报酬率是以通过完全竞争形成的均衡价格中除去成本后的正常利润为基础的 概念。按照公平报酬率法，一是要确定生产经营成本；二是要确定准许的正常利润 （公平报酬）水平。
3.投资回报率法
14
总体而言，这种方法是有利于鼓励企业投资以增加有效供给，但也存在许多不足： 第一，投资回报率和投资回报基数确定的困难。第二，由于投资回报率的基数是企业 所用的资本，这就会刺激企业偏好于增加资本投入以取得更多的利润而造成过度投资， 并使成本上升，生产效率下降，最终迫使企业在此向政府施加涨价的压力。第三，由 于采用的是成本加合理利润的方法，如最高限价法。
政府定价的方法也用在自然垄断产业和公共服务企业的价格规制中， 这时政府定价的依据主要有：
13
1.边际成本和平均成本定价法
微观经济学告诉我们，在一般条件下，边际成本定价方式无疑是最优的定价方式， 它能够带来资源的“帕累托最优”配置。但是，在需要规制的产业中，由于规模经济 的特性，用边际成本定价方式会使其处于亏损状态，需要政府进行补贴才能维持其生 存。这种定价方式在公共事业中比较普遍。在许多情况下，采取平均成本定价法，才 能够让企业实现收支平衡。
公共经济学
第6章 公共规制理论
杜振华
北京邮电大学
1
1
第6章 公共规制理论
2
6.1 公共规制涵义与种类
市场失灵是进行公共规制的前提。
根据经济学基本理论，特别是微观经济学的基本理论，市场失灵 主要表现在共用品、外部性、垄中央政府（广义）利用财政政策、货币政策等手 段来平抑经济波动，促进宏观经济平稳运行，间接干预特征比较明显。 微观规制通常是指各级政府（广义）或其附属机构对微观经济和非经 济活动主体，在价格、数量、质量、时间等方面的更为直接的干预。 从这一点看，规制经济学属于微观经济学，而且同产业经济学类似， 也属于应用经济学。
3
6.1.2 公共规制种类
1．直接规制和间接规制
按照政策的目的和手段不同，公共规制一般可以分为直接规制和间 接规制两个部分。
直接规制则是为了克服自然垄断、外溢性、信息不对称、市场公害 等市场失效现象，一般由政府有关行政部门依据相关法律、法规，直 接介入经济主体的决策而实施的干预行为。
间接规制以形成并维持市场公平竞争秩序为目的，主要由司法机关 通过反垄断法、民法、商法等法律对不公平竞争行为实行制约，并不 直接介入经济主体的决策。
18
6.2.5 其他规制方法
1.征税或收费的方法
这是资源与环境规制方面广泛采用的方法。政府通过征收污染税、排污费、公共 资源使用费等方法，将这些企业的外部成本转移到企业内部，使企业减少排污量。
2.补贴
征税可以看成是一种负的补贴。其实，正的补贴方法也是一种可采用的方法，在 供给不足的公共物品领域，政府就需要提供补贴以确保这些特定的产品和服务的生产 不低于正常的市场供给量。
除了传统的规制方法，激励性的规制方法出现于西方国家20世纪70年代发起的一 场规制改革运动当中。激励性的规制方法是指在保留政府规制的条件下，所采取的刺 激被规制企业提高内部效率的规制方法。激励性规制方法的重要特征就是企业有比较 多的自主选择权，它可在政府激励性规制措施的条件下，选择其最大利益的行动。
而采取的进入规制方法。进入者必须满足一定的条件，即在获得许可证后，方可进行
营业。这虽然规制了竞争，但由于这些职业的特殊性，控制从业人员数量对于保证服
务质量，保护处于信息劣势的消费者是有利的。
16
6.2.3 质量规制方法
所谓质量规制，又称“提供服务规制”，是指公共部门对某些产 品或服务的质量提出要求，规定未能达到一定标准者不能提供这些产 品或服务。
4.最高限价法
这种方法在英国比较典型，属于激励性规制的范围。1983年，由李特·查尔德提出， 最早于1984年由英国运用于电信业，然后逐渐推广到其他国家，目前已成为西方最有 影响的规制方案。
价格上限规制的确定原则，就是行业价格上涨不能高于通货膨胀率（用RPI，即零 售价格指数表示）；同时，考虑到由技术进步率带来的劳动生产率（用X表示）的提 高，还要使行业的价格下降。
直接的数量规制也是政府规制常常采用的方法，它仅应用于少数物品 上，主要是对一些有害物品的生产和供应，比如烟草、烈性酒等。一般政 府要规定总的生产量和供应量，或采取政府专营的方法。对于那些严重危 害社会或影响人们身心健康的物品，数量规制更加严格，比如毒品数量的 规制，即完全禁止。
另外，数量规制曾被广泛应用于国际贸易领域之中，不过数量规制的 方法已遭到越来越多的反对。政府对于某些特殊的进口或出口的产品，常 常直接加以数量上的规制。
进入规制比价格规制更为严格，因为它不仅对主体的行为进行规制，还直接对其
主体的资格进行规制，进入规制按照规制程度的差别可以分为完全禁止制、注册制、
申报制、许可制等。（1）完全禁止制可以说是最严厉的、最强硬的规制措施，它规
制任何主体的进入，比如毒品的生产。（2）注册制是指由政府制定获得资格的必要
条件，并对这些条件加以检验，对符合条件的给予登记注册。（3）申报制是指按照
俘获理论同样存在一些问题。首先，和公共利益理论一样，俘获理 论也没有解释行业是如何控制规制的。其次，同样存在一系列不受行 业欢迎而且导致低利润的规制。
10
3．规制经济理论
规制经济理论是在俘获理论的基础上发展起来的。在民主社会中， 公共规制是公共选择的结果。规制经济理论将研究重心放在规制过程 对收入分配的影响，以及规制者本身所具有的各种动机上。规制经济 理论认为，规制使得垄断利润的最终归属的决定权被授予了规制当局。
3.权利界定
资源和环境规制除了采取征税的方法外，还可以采取产权、契约的规制方法。根 据科斯定理，合理的产权制度安排可以通过当事人双方之间的协商将外部效应内部化， 实现资源配置的“帕累托最优”。其实，产权与契约的规制方法并不仅仅用于资源与 环境的规制方面，它被广泛地应用于政府规制的许多领域。
19
4．信息提供
9
2．规制俘获理论
规制俘获理论来源于现实中的经验观察。规制俘获理论认为，政 府规制是为满足产业对规制的需要而产生的，即立法者被产业所俘获； 而规制机构最终会被产业所控制，即执法者被产业所俘获。
第6章 公共经济学
▪ 6.3.4 投票交易行为
▪
在政治市场上，由多数投票规则产生的选择结果，必
然会忽视少数人的利益，将多数投票者的意志强加给少数
投票者。因此，少数投票者有可能采取一种投票策略行为，
即不真实的表达个人偏好，投票行为偏离个人真实偏好。
投票交易是投票者策略行为的一种表现。投票交易有两种
形式。一是收买投票者，当多数投票规则的选择结果为多
▪ 2. 多数投票规则
▪ 多数投票规则亦称过半数规则，即任一集体选择 方案，只要超过半数的投票者赞成就能实施的一 种投票表决方式。在一般情况下，多数投票规则 实行一人一票制；在特殊情况下，也可采取赋予 对投票结果负有更大责任、具有更多利益的投票 者一人多票权利的加权投票方式。多数投票规则 包括简单多数投票规则和三分之二多数投票规则。
▪ 设有甲、乙、丙三个投票者，A、B、C三个备选 方案；甲、乙为单峰偏好，丙为多峰偏好。如下 图所示：
▪ 在上图中，两两比较甲、丙认为A>B；甲乙认为B>C;乙、 丙认为C>A;出现投票悖论。解决投票悖论的方法是将丙 的多峰偏好转变为但峰偏好。如下图所示：
▪ 在上图中将丙的多峰偏好A>B<C且A<C，转变为单峰偏 好A<B<C， 甲，A>B>C， 乙，A<B>C且C>A， 丙，A<B<C，两两 比较，B>C;B>A;C>A; B胜出。投票悖论消除。
6.3.3 中间投票人定理 中间投票人就是对某项决策议案持中间态度的投票人；
在投票人人数为单数时，以中间投票人为界，正好把其他 偶数个投票人分为偏好不同的左右两组。设投票的总人数 为单数，如甲、乙、丙、丁、戊五个投票人，对A、B、 C、D、E五个备选方案投票，每个人的偏好都是单峰的， 则简单多数规则可以产生唯一的集体选择结果，而且这一 选择结果与中间投票人的偏好一致。如下图：
《公共经济学》课件
05
公共经济学评价与展望
公共经济学现有研究成果评价
1 2
文献综述
公共经济学领域的研究成果数量众多，现有文 献主要涉及公共品理论、公共选择理论、公共 支出与税收等议题。
研究方法
研究方法逐渐多样化，包括实验经济学、计算 经济学、动态分析等研究方法被广泛应用。
3
研究结论
研究成果在政策建议方面具有重要指导意义， 并为政府决策提供了理论依据和实践经验。
公共经济学未来研究趋势展望
研究议题拓展
跨学科交叉
研究方法创新
未来公共经济学将进一步拓展 研究议题，如气候变化、资源 利用、贫困与不平等等方面的 研究将受到更多关注。
公共经济学将与心理学、社会 学、计算机科学等学科交叉融 合，形成跨学科的研究方法和 思路。
未来公共经济学将进一步探索 和创新研究方法，如大数据分 析、人工智能等新技术的应用 将为公共经济学研究带来新的 突破。
均衡分析方法
研究经济系统中各部分之间的 相互作用
分析经济系统的均衡状态
探讨均衡状态改变的条件
研究均衡状态改变的过程
动态分析方法
研究经济现象的发展变化过程 探讨经济现象发展变化的条件
分析经济现象发展变化的规律 研究经济现象发展变化的过程
04
公共经济学政策与实践
公共品供给政策
总结词
解决公共品供给不足问题
现代公共经济学发展
现代公共经济学的发展可以追溯到19世纪末20世纪初，当时的经济学家开始研究政府干预经济的理论基础和 政策措施，逐渐形成了公共经济学的学科体系。
公共经济学的研究内容
公共部门经济活动
公共经济学研究公共部门经济活动的性质、范围 、目标和方式，包括公共部门的职能、预算、财 政、税收、公共服务等方面的内容。
公共经济学
公共经济学1.政府的作用：①提供公共服务②维护市场秩序③影响收入再分配④优化资源配置⑤稳定宏观经济。
公共经济学的研究对象：公共部门的经济行为。
两根理论支柱：（1）公共产品理论：公共产品理论为政府经济行为的必要性和可能性提供理论依据，是从理论上说明政府应该干什么。
（2）公共选择理论：公共选择理论阐述了政府经济行为的合法性和合理性，是从理论上说明政府应该如何干。
公共经济学与微观经济学之间有两个连接点。
第一个连接点是微观经济学研究了价格管理、消费与生产调节及收入分配平均化等政府的直接经济行为。
第二个连接点是公共经济学把政府本身也看成是一个单个经济单位，对其经济行为是否实现效用最大化进行分析。
除此以外，在公共经济学中，微观经济学的一些主要分析工具也被广泛使用。
公共经济学与宏观经济学之间的渊源似乎更深。
在探讨两者的关系时，特别要强调的是政府的职能与宏观经济学的联系。
马斯格雷夫把政府的职能和经济行为归纳为配置、稳定和分配三方面。
配置功能强调的是公共部门内外资源的有效配置；稳定功能强调的是税收、公共支出以及公债的利用，以实现对经济的短期需求管理，从宏观角度来减少资源浪费，提高全社会资源的使用效率；分配功能强调的是运用公共权力在社会的每个人之间重新分配收入。
这三大功能是与宏观经济学中提出的充分就业、物价稳定、长期经济增长和国际收支平衡等宏观经济政策目标相一致的。
2.资源配置方式：市场配置，计划配置和混合配置。
资源配置的原则：狭义——生产要素的配置效率广义——社会总产品的分配效率、公平、稳定资源最优配置的衡量标准：帕雷托最优、卡尔多-希克斯效率3.市场失灵：是指由于市场内在功能性缺陷和外部条件缺陷引起的在资源配置的某些领域运作不灵，即只靠自由市场机制达不到资源的最优配置。
市场失灵的表现：1）公共产品失灵：由于公共产品的非竞争性与非排他性，市场无力解决公共产品的有效提供问题，而公共产品对消费者又是必不可少的。
（搭便车）2）外部性：成本与收益不对称导致私人决策时仅根据自身成本与收益决策，使得具有正外部效应的产品供应量减少，而具有负外部效应的产品供应量增加。
公共经济学题库答案
公共经济学题库答案（简答题和辨析题答案）1、简答题1、公共部门的经济作用表现在哪些方面？（35）根据市场失效的状况，公共部门的经济作用表现在资源配置、收入分配和经济稳定三个方面。
2、什么是外部性？公共部门在促进外部性问题的解决上，可以采取哪些措施？（38）外部性，是指某个人或某个企业的行为对他人或企业产生了影响，而受影响者没有因受损害而得到补偿，或没有因获得利益而付费的现象。
外部性分为正的外部性和负的外部性。
公共部门在促进外部性问题的解决上，可以采取的措施有三个方面：第一，对带来外部成本的一方征税，即“庇古税”使得其边际私人成本加上庇古税等于边际社会成本；第二，补助带来外部收益的一方，使得其边际私人收益等于边际社会收益；第三，对负外部性行为进行规制。
3、简述帕累托效率的含义。
（23）帕累托效率是意大利经济学家帕累托提出的，是指如果一种变动至少使一个社会成员福利增加，而不使一个成员福利下降，这种变动就是有效率的；一个有效率的经济是不存在上述变动的经济，或是满足上述条件的变动都已经发生了的经济4、什么是逆向选择和道德风险？（33）逆向选择是因为信息的事前不对称引起的，即在签订合同或从事交易之前就存在着信息不对称，某些特征被隐瞒，所导致的相关经济主体作出的与交易另一方期望截然相反的选择。
道德风险是在合同签订之后才发生的，它所对应的是隐藏行为，即在合同签订之后的不可观察的行为，这些行为同样是合同另一方所不愿看到的本来可以避免的行为。
5、纯公共产品的基本特征是什么？（28）纯公共产品的基本特征可以归结为两点：一是供给上的非排他性，即受排他成本或技术原因的限制，它很难排除“免费搭车”的问题；二是消费上的非竞争性，即增加人消费这一产品并未相应增加其边际成本。
6、什么是购买性支出？什么是转移性支出？（92）购买性支出是政府用于购买经常性商品和服务、资本品和服务等的支出，是公共部门为了获得经济资源的所有权而安排的支出，一旦公共部门使用了这些资源，就排除了私人部门运用这部分资源的可能性。
公共经济学第六章外部性矫正
随着牲口数量的不断增加，牧场
消失了荒漠化，畜牧业也难以为继。
从经济学角度分析，对于任何一 户牧民来说，每增加一头牲口所产生 的收益归自己，由此带来的生态本钱 却由大家分担。
“公地悲剧”的实质：资源的过 度利用，甚至鼓励人们去破坏和消灭 资源。
பைடு நூலகம்
现实生活中常常会消失“公
地悲剧”的事例。如卫生间里的手纸。
在共有产权条件下，某一个成员 可以过度共享财产的权利，其他人与 其谈判的本钱很高。
国有产权也简洁导致外部性。
国有产权：财产权利名义上归国 家全部，实际上由政治家或官员所选 择的代理人来行使。
代理人也可以过度共享财产的权 利，其他人与其谈判的本钱也比较高。
私有产权：依照法律，财产权利归 家庭或个人全部。
奥尔森从集体行动入手，认为外部性 表达个体行动与集体行动的对立；
科斯从外部侵害入手，认为外部性问 题不是单向的；
博弈论从“囚徒逆境”入手，认为外 部性表达个人理性与集体理性的不全都。
迄今为止，有三个比较权威的定义， 这几个定义把外部性与经济学其他根本 概念联系起来。
Hal Ronald Varian(1984)的定义：
外部性问题不仅是经济学的争论内 容，也是法学、社会学、人口学甚至政 治学的重要争论领域。
张五常和杨小凯却认为，外部性概 念模糊不清、同义反复、没有意义。
一、外部性的概念与后果
1、外部性的概念
某个人的行为给其他人带来了未在 交易价格中反映的本钱或收益。
负外部性：某个人的行为给他
人造成额外的损害；
假设允许工厂冒烟，则居民会联 合给工厂安装除尘器。费用150元，低 于购置烘干机的费用，也低于污染损 失。
假设允许居民不受污染，工厂会 主动安装除尘器。安装除尘器比购置 烘干机廉价。
《公共经济学》第8章——公共规制理论
“社会性规制” 是以保障劳动者和消费者的 健康、卫生、社会安全、环境保护、防止灾害 为目的，对物品、服务的质量和伴随着提供它 们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、 限制特定行为的规制。可见，经济学中的社会 性规制是针对可能产生负外部性的企业行为， 如对不利于增进社会福利、个人健康安全及环 境质量等行为做出的，是作为对经济活动负面 影响的控制和补救措施而存在的。
•
•
根据以上对公共规制的各个要素的归纳，我们将 其定义为公共规制是指在市场经济体制下，政府 行政机构依据国家有关法律、规章、制度对微观 经济主体（企业、消费者和各种组织）及其活动 进行规范、约束和限制的行为。 从经济学角度来看，就是针对市场失灵，运用相 应的法律、规章、制度，以促进经济效率和社会 公平为目标，规范企业的过度市场行为和市场缺 损行为，从而控制市场的交易过程及其结果，使 市场效率和社会福利状态不断得到改进。
/
3.1.2 进入与退出规制
进入规制是指在一些市场失效的产业 中，为了防止资源配臵的低效率或过度竞 争，确保规模经济和提高经济效率，政府 对企业进入的数量、质量、期限以及经营 范围等进行规制。其主要的手段有许可证 、注册和申报等制度。
/
/
我国的阶梯电价
• 根据发改委阶梯电价方案，居民阶梯电价分为 三档，第一档为基础电量，要求覆盖80%居民家 庭用电，保障这些家庭用电价格不上涨；第二 档用电量要求覆盖95%的家庭，每度电价上涨5 分钱，第三档则是剩下的5%用电量最高的家庭 ，每度电价上调3毛钱。 • 从2012年7月1日起，北京实行阶梯电价，每户 家庭一年用电在2880度以内不涨价，维持现有 0.48元/度的标准。月均用电量在241-400度以及 400度以上的，分别上涨0.05元/度和0.3元/度。
西安财经大学611公共经济学2020年考研专业课初试大纲
西安财经大学公共管理学院2020年硕士研究生入学考试课程《公共经济学》考试大纲专业代码：1204专业名称：公共管理科目代码：611科目名称：公共经济学第一部分课程目标与基本要求1、课程目标公共部门经济学是公共管理专业十五门基础课程之一。
公共部门经济学从经济学和管理学等角度来解释、分析和规范政府职能与作用的科学。
公共经济学专门研究公共部门的经济活动，也研究非公共部门经济主体的公共经济活动以及与这些活动相关联的经济活动。
公共部门是公共部门经济学的重要经济主体，它包括政府、公共企业、非营利性经济组织（例如基金会等）、国际组织、民间社会团体等，其中，政府是公共部门的最主要成员。
公共部门经济学的中心线索是效率、公平和稳定问题。
通过本课程的学习，使学生了解该学科领域的热点和前沿学术问题，能够运用公共经济学基本知识、基本理论和基本分析方法，对现实问题具备一定的独立分析和解决实际问题的能力。
二、基本要求1.熟练掌握公共经济学的核心概念与基础理论。
2.具备对公共经济学前沿学术的追踪能力与研读能力。
3.具备一定的基于公共经济学的基本理论与前沿学术知识展开对现实问题的分析能力。
第二部分课程内容与考核目标参考书目：[1]张思锋.公共经济学[M].中国人民大学出版社，2015年.[2]高培勇.公共经济学（第三版）[M].中国人民大学出版社.2012年.课程内容：一、福利经济学原理1.公共部门经济职能的决定因素2.帕累托最优、帕累托改进、资源配置效率的概念及实现条件 3.基数效用论与序数效用论的联系与区别4.资源配置方式及市场失灵的原因二、外部性理论1.外部效应的表现形式2.外部效应是如何导致资源配置扭曲的3.纠正外部性的机制及缺陷三、政府干预理论1.政府干预理论的概念与发展。
《公共经济学》复习题
《公共经济学》复习题一、简答题1、公共经济学与财政学相比，研究的重点发生了那些转向？答：公共经济学研究的重点，已经从财政学所主要研究的政府收支问题转向更加注重研究这种收支活动的经济影响，转向分析公共部门经济活动的合理性和绩效水平，以及转向对各种类型的公共政策进行评价等。
2、简述市场失灵的主要表现。
答：一、资源配置失效：1.不完全竞争2.外部效应3.公共产品4.市场不完全.5.信息不充分和不对称.6.偏好不合理－优质品与劣质品问题二、收入分配不公平三、宏观经济波动。
3、简述外部效应的含义、如何纠正外部效应？答：外部效应：是指某个人或某个企业的行为对他人或企业产生了影响，而受影响者没有因受损害而得到补偿，或没有因获得利益而付费的现象。
正外部效应：某个人或企业的行为对他人或企业产生了有益的影响，但受影响者并没有因获得利益而付费。
负外部效应：某个人或企业的经济活动对他人或企业产生了不利影响，但受影响者并没有因受损害而得到补偿。
纠正外部效应三种设想：1、重新分配产权由私人交易自行解决；2、合并与外部效应有关的企业；3、使用税收和补贴计划。
4、纯公共产品的基本特征是什么？纯公共产品是指具有消费的完全非排他性和完全非竞争性着两方面特征的物品。
公共产品的总体特征归结为两点：一是供给上的非排他性，即受排他成本或技术原因的限制，它很难排除“免费搭车”的问题。
二是消费上非竞争性，即增加人消费这一产品未相应增加其边际成本。
5、财政支出划分为购买性支出和转移性支出的经济分析意义是什么？答：1、购买性支出对社会的生产和就业有直接影响，对分配的影响是间接的；转移性支出直接影响收入分配，而对生产和就业的影响是间接的。
2、购买性支出对政府形成较强的效益约束，转移性支出体现出的财政活动对政府的效益约束是软的。
3、购买性支出对微观经济主体的预算约束是硬的，转移性支出对微观经济主体的预算约束是软的。
联系政府的职能来看，以购买性支出占较大比重的支出结构的财政活动，执行配置资源的职能较强，以转移性支出占较大比重的支出结构的财政活动，则执行收入分配的职能较强。
公共经济学政府规制政府规制
当企业全面降低价格时，资本实力 雄厚的企业对价格战有较强的承受能力， 其他企业或者破产，或者被大企业兼并， 最后的结果是形成垄断局面。 对于消费者而言，短期内价格降低 的好处可能远远抵不上长期垄断定价所 造成的损失。
4、公共资源稀缺领域 稀缺的公共资源不加保护，就会被 滥采滥用，出现“公地的悲剧”。 因此，要通过颁发许可证等方式特 许经营。
为何规制者被被规制者所控制？ 政府控制企业的价格必须了解企业 真实的成本。 企业常常提供有利于自己的虚假成 本。 因为双方的信息不对称，查证的交 易费用过高。 朱思考：物价局怎样审批价格？
二、实行规制的领域 1、自然垄断行业 自然垄断：某种自然因素决定，某 一产品由单个企业生产，成本最低。 这种观点以规模经济为理论基础。 规模经济：随着产量的增加，长期 平均成本不断降低的现象。
3、强化社会性规制 加强环境保护、消费者保护、产品 质量、工作场所安全、劳动保护等方面 的政府规制。 通过一些新的规制机构和规制方式 来加强对环境、生态、食品、医药、生 产安全方面的监督和查处。
4、提升规制能力 （1）规约政府规制权力 规制权力的授予和行使需要受到某 种程度的约束和监督。人大决定规制， 行政执行规制，企业接受规制。 （2）政府规制与行业自律的协同 行业协会的作用：与政府沟通，将 行业信息传递给政府；通过行业自律加 强行业内部管理；与消费者沟通，不断 完善行业内部管理制度。
（二）出路 1、放松经济性规制 破除行政性垄断，引入竞争机制。 如允许民营速递公司与邮局EMS业 务的竞争。 朱思考：规制者与垄断者合二为一 的问题，触及到政治体制。
《公共经济学》公共选择理论 ppt课件
阿罗不可能定理 定义：如果众多的社会成员具有不同的偏好，而社会又有 多种备选方案，那么在民主的制度下不可能得到令 所有的人都满意的结果。
（1）阿罗公理 ①公理1：给定X与Y两个备选项，在X>Y，或Y>X，
或X=Y时，则X与Y满足完全性。 ②公理2：给定X、Y、Z三个备选案，在X>Y，Y>Z条件下，
ppt课件
12
∙ 1967年，戈登•塔洛克（Gordon Tullock，1922-） 《关税、垄断和偷窃的福利成本》，寻租理论。
寻租是，寻租者以较少的贿赂支出获取更多利益的行为。 ① 寻租者之间竞争激烈，贿赂支出见涨，整个寻租活动
成本等于单个寻租者活动代价的总和； ② 反寻租活动需要支付大量的人力、物力、财力成本； ③ 引发腐败和社会不公。 → 个人角度：寻租成本可能高于个人获取的利益；
效
效
效
用
用
用
A BC (1)
A BC (2)
ppt课件
A BC (3)
32
直接民主制下的公共选择
◆ 多峰偏好 投票者有两个或两个以上备选方案的偏好处于峰值时， 就被称为多峰偏好。
效 用
A BC (1)
ppt课件
投票者偏好顺序为 A>B<C且A>C， 有A、C两个峰值
33
直接民主制下的公共选择
◆多峰偏好与单峰偏好
例3：假设甲的选择顺序为C>B>A；乙的选择顺序为B>C>A； 丙的选择顺序为A>B>C。即投票者甲、乙、丙都同意B 方案不是“最差的”，满足上述模式（3）， 其结果为： 甲、乙认为，B>A，C>A， 乙、丙认为，B>C， 则，投票结果为B>C>A，B胜出。