新疆2017年上半年证券从业资格考试：证券服务机构考试试题
新疆2017年上半年证券从业资格考试：证券服务机构考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、（）是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。
A．合法性原则B．完整性原则C．及时性原则D．有效性原则2、在外国成熟的证券市场上，__是市场的主要参与者，具有举足轻重的作用，也被视为市场成熟的一个标志。
A．个人投资者B．机构投资者C．政府投资者D．国际投资者3、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，则该可转债可转换成发行公司股票数量为__。
A．500股B．2500股C．5000股D．25000股4、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则其净资产折成的股份界定为国有法人股。
A．40%B．50%C．60%D．70%5、保本基金将大部分资金投资于__。
A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与基金到期日一致的债券6、某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为__A．1.0%B．2.0%C．4.0%D．8.0%7、1963年，__提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。
A．哈里·马柯威茨B．尤金·法玛C．威廉·夏普D．斯蒂芬·罗斯8、下列的__不属于证券交易的原则。
A．公开原则B．互助原则C．公平原则D．公正原则9、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向__报送有关文件。
A．证券交易所B．中国证监会C．发行审核委员会D．国家工商局10、下列各项属于事件异常现象的是__。
A．推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌B．为少数机构所持有的股票趋于高收益C．没有被分析家看好的股票往往产生高收益D．实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨11、公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从__选起，直到达到需要发行的数额为止。
A．高价或高利率B．低价或低利率C．高价或低利率D．低价或高利率12、以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是__。
A．股票B．可转换债券C．剩余期限超过397天的债券D．流通不受限的证券13、依据《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司的以下（）做法是不正确的。
A．基金单位计价错误时，立即公告B．基金单位计价错误时，通报托管人C．基金单位计价错误时，采取措施防止错误进一步扩大D．未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法14、根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后__内完成股利派发事项。
A．1个月B．1个半月C．2个月D．3个月15、19世纪英国的证券投资基金主要投资对象为__。
A．公司股票B．实业资产C．外国政府债券D．公债16、基金信息披露的作用主要表现为__。
A．有利于投资者的价值判断B．有利于防止利益冲突与利益输送C．有利于提高证券市场的效率D．有效防止信息滥用17、证券公司的注册资本应当是__。
A．货币资本B．实缴资本C．虚拟资本D．金融资本18、资产支持证券就是由__发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．特定目的信托收购机构B．贷款服务机构C．发起机构D．资金保管机构19、保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月。
__A．2；2B．3；3C．5；2D．5；320、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。
A．10，20B．10，30C．20，30D．15，3021、我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业__。
A．混业经营、集中管理B．混业经营、分业管理C．分业经营、分业管理D．分业经营、统一管理22、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过__个交易日。
A．7B．15C．30D．4523、保本基金提供的保证类型一般不包括（）。
A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证24、客户分析的重点是__。
A．客户基本情况分析B．家庭资产状况分析C．资产负债分析D．投资风险收益特征分析25、一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后__个月撤销。
A．3B．6C．9 D.12二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强B．客户可得到独立的顾问服务C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D．推销新产品更容易2、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为__元。
A．1B．1.5C．2D．2.53、目前不能发行代客境外理财产品的金融机构有（）。
A．基金管理公司B．证券公司C．社保基金D．商业银行4、按营销方式的不同，证券公司营销可划分为__。
A．自身直接开展的营销B．代他人开展的营销C．委托他人开展的营销D．面向特定对象的营销5、下列不是专项资产管理业务特点的是__。
A．集合性B．综合性C．特定性D．通过专门账户经营运作6、财政政策对股价的影响表现在__。
A．在公开市场上大量买卖证券，直接影响股价B．通过调节税率影响企业利润和股息C．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求从而间接影响股价D．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出刺激经济发展；或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股票派发7、发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括__。
A．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东情况B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况D．发行人、保荐人、副主承销商的公司背景8、根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是（）。
A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物 B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖9、国债承销团成员资格的有效期为__年，期满后，成员资格依照《国债承销团成员资格审批办法》再次审批。
A．2B．3C．4D．510、依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是__。
A．向不特定对象发行证券B．向特定对象发行证券累计超过200人C．行政法规规定的其他属于公开发行的行为D．向特定对象发行证券累计超过500人11、根据分类方法的不同，权证可分为__。
A．认股权证与认沽权证B．实物权证与虚拟权证C．股票权证与股权权证D．股本权证与备兑权证12、关于骑乘收益率曲线策略，下列说法正确的有（）。
A．又称收益率曲线追踪策略，可以被视作水平分析的一种特殊形式B．收益曲线的变化方式有平行移动和垂直移动两种C．常用的收益率曲线策略包括子弹式策略、两极策略和梯式策略三种D．一般认为，较平缓的收益率曲线说明长期债务与短期债务之间的收益差额趋于递减13、证券投资中的__可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。
A．经济周期性波动风险B．信用风险C．经营风险D．财务风险14、内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元(在上市时决定)所需的百分比或发行人已发行股本的__。
A．15%B．20%C．25%D．40%15、BSV模型认为，人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差，包括__。
A．反应性偏差B．估计性偏差C．选择性偏差D．保守性偏差16、证券公司应当遵循内部__原则，建立有关隔离制度。
A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制17、_______不是债券发行费中的其中费用。
A．支付利息手续费B．评级费C．每年的上市费D．本金偿还支付手续费18、证券业协会的主要职责有__。
A．提供交易场所与设施B．协助证券监管机构组织会员执行有关法律C．为会员提供信息服务D．组织培训和开展业务交流19、看跌期权的买方对标的金融资产具有__的权利。
A．买入B．卖出C．持有D．以上都是20、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券交易的1手，是指面额为人民币__。
A．100元B．1000元C．5000元D．10000元21、基金绩效收益率衡量的主要方法有（）。
A．整体分析法B．分组比较法C．个体分析法D．基准比较法22、按照__，证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金。
A．基金的运作方式不同B．投资目标划分C．投资理念的不同D．投资标的划分23、内部信用增级包括__。
A．超额抵押B．资产支持证券分层结构C．信用证D．担保24、募集资金直接投资于固定资产项目的，发行人根据重要性原则应该披露的内容包括__。
A．投资概算情况，预计投资规模，募集资金的具体用途，包括用于购置设备、土地、技术以及补充流动资金等方面的具体支出B．产品的质量标准和技术水平，生产方法、工艺流程和生产技术选择，主要设备选择，核心技术及其取得方式C．主要原材料、辅助材料及燃料的供应情况D．投资项目可能存在的环保问题、采取的措施及资金投入情况25、对股票估值可采用的方法有__。
A．市盈率法B．市净率法C．现金流折现法D．经济价值对息税折旧摊销前利润法。
新疆2017年证券从业资格考试：证券与证券市场考试题
新疆2017年证券从业资格考试：证券与证券市场考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利2、__又被称为“跨期套利”。
A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利3、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．国家债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券4、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．回归分析法5、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本6、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。
A．企业内部B．地区之间C．行业之间D．企业之间7、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．生活费用价格指数8、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易9、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。
A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型10、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
A．个体心理分析B．群体心理分析C．有效市场理论D．证券组合理论11、股票的理论价格用公式表示为（）。
2017年新疆证券从业资格考试_证券公司的设立和主要业务考试题
2017年新疆证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.以下不属于证券自营业务风险的是__。
A．法律风险B．市场风险C．政策风险D．经营风险2.目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。
A．结构化金融衍生工具B．金融期权C．金融期货D．金融互换3.__可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例，融券卖出的价格作出限制性规定。
A．证券登记结算机构B．中国证监会C．证券交易所D．证券公司4.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是__。
A．证券登记结算公司B．证券交易所C．证券公司D．证监会5. 在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是__。
Ⅰ．除息日是在股权登记日后的第一日Ⅱ．在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红Ⅲ．在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红Ⅳ．在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红A．Ⅰ、ⅡB．Ⅰ、ⅢC．Ⅰ、ⅣD．Ⅲ6. 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。
A．10%B．15%C．20%D．25%7. __的最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考，具有其他研究方法所不及的弹性。
A．电话访问B．问卷调查C．深度访谈D．实地调研8. 上市公司公开发行新股的一般规定要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降__以上的情形。
A．10%B．30%C．50%D．70%9. 建立股份有限公司时，全体发起人的货币资金金额不得少于公司__。
A．注册资本的25%B．注册资本的30%C．净资产的25%D．净资产的30%10. 基金管理人与托管人之间是__。
A．所有者与经营者B．受托者与委托者C．委托者与受托者D．经营者与监管者11. 关于MACD的应用法则不正确的是__。
2017年新疆证券从业资格《证券投资基金》：督察长制度考试试卷
2017年新疆证券从业资格《证券投资基金》：督察长制度考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是指主动阻止本公司被收购的最积极的方法。
A．管理层防卫策略B．保持公司控制权策略C．白衣骑士策略D．事先预防策略2、保本基金将大部分资金投资于__。
A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与保本期一致的债券3、对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括__。
A．无差异曲线向左上方倾斜B．无差异曲线之间可能相交C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关4、实际年收益率为20%，对于半年付息一次的债券而言，则半年的实际收益率为（）。
A．7.69%B．8.32%C．9.54%D．10.88%5、凭证式债券是__。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券6、不属于上市后证券存管业务的是__。
A．非交易过户B．交易过户C．发放现金红利D．股东名册登录7、下列与基金份额净值无关的是__。
A．基金总资产B．基金总负债C．基金收益凭证单位数D．基金持有人数8、以下不属于基金设立申报材料的是__。
A．申请报告B．基金合同草案C．上市公告书D．招募说明书草案9、新中国证券交易市场最先试办的业务是__。
A．国库券转让B．股票柜台买卖C．企业债券转让D．人民币特种股票在交易所买卖10、我国现行法规规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。
A．5B．10C．30D．6011、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。
A．自行对冲B．与委托人协商对冲C．向交易所申报竞价D．报交易所批准后对冲12、当有效申购量等于或小于发行量时，__。
2017年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题（本大题共 50 小题，每小题 1 分，共 50 分。
只有一个选项符合题目要 求）第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。
A.代持制B.实名制C. 代理制D. 经纪制正确答案】 你的答案】【答案解析】证券登记结算机构提出申请， 确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
本题 1 分第2题所有境外投资者对单个上市公司A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A. 20%B. 10%C. 40%D. 30%正确答案】 你的答案】所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该证券登记结算制度实行证券实名制。
投资者开立证券账户应当向 投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、 准【答案解析】上市公司股份总数的 30%。
本题 1 分第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。
A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商正确答案】你的答案】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必答案解析】须通过证券交易所的会员来进行。
换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。
本题 1 分第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有国家），履行国有资产的保值增值和通过控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A. 国有股B. 法人股C. 限售股D. 流通股正确答案】你的答案】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产【答案解析】的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
本题1 分第5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.已上市A股目前股票（含 A 股、B 股）、基金类证券的涨跌幅限制为 10% 基金上市首日无此限制。
本题 1 分第 6 题取得证券执业证书的人员，连续（） 年不在证券经营机构从业的， 由证券业协会 注销其执业证书。
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A．3万元以上30万元以下B．3万元以上60万元以下C．10万元以上30万元以下D．30万元以上60万元以下参考答案：A参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第2题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。
A．具备2年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务参考答案：A参考解析：个人中请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。
(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
(4)诚实守信．品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)中国证监会规定的其他条件。
第3题通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A．25％B．30％C．35％D．75％参考答案：B参考解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
新疆2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人模拟试题
新疆2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有__个。
A．8B．9C．10D．112.上海证券交易所通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第__天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A．1B．2C．3D．43.在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是__。
A．远期合约B．金融期货C．金融期权D．互换合约4.封闭式基金募集失败，管理人应在基金募集期限届满后__日后返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．10B．15C．20D．305. 对平衡型基金认识不正确的是__。
A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大6. 证券投资基金资产的名义持有人是__。
A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人7. 发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。
A．盈余公积B．股本账户C．公司资本公积金D．留存收益8. 就我国情况而言，法定利率的公布和实施由__负责。
A．货币政策委员会B．国务院C．商业银行D．中国人民银行9. 根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（）负责。
A．国家发改委B．国务院国有资产监督管理委员会C．财政部D．商务部10. 目前，上市证券的集中交易主要采用__方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
2017年3月证券从业资格证《证券市场法律法规》真题及答案
2017年3月证券从业资格证《证券市场法律法规》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。
A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金参考答案：C2、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。
A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务参考答案：B3、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。
A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部参考答案：D4、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。
A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.工作情况说明参考答案：D5、发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.6B.12C.18D.36参考答案：D6、下列选项中，不属于能源期货的是（）。
A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油参考答案：A7、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。
A.必须多于2人B.不得少于2人C.必须多于3人D.不得少于3人参考答案：D8、（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪参考答案：D9、犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
新疆2017年上半年证券从业资格考试：证券价格指数考试试卷
新疆2017年上半年证券从业资格考试：证券价格指数考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下面不属于制定内部控制制度原则的是__。
A．适时性原则B．全面性原则C．合法合规性原则D．有效性原则2、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是__A．资产负债表B．损益表C．现金流量表D．利润表3、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。
A．公司内部自有资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资4、甲某是某期货公司职员，明知乙某是恐怖活动组织的成员，仍帮其通过期货交易掩盖乙某筹集的用于恐怖活动的资金的性质。
甲某的行为属于__。
A．资助恐怖活动罪B．参加恐怖组织罪C．洗钱罪D．不构成犯罪5、金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷有（）。
A．投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数B．保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大C．无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品的风险程度不透明D．层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延6、对于《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l号——招股说明书》中没有明确规定需要披露的信息，但对投资者作出投资决策有重大影响的信息（）披露。
A．可以不B．必须C．根据需要选择性D．根据公司所在行业有不同规定7、基金资产账户主要包括__。
A．银行存款账户B．结算备付金账户C．交易所证券账户D．全国银行间市场债券托管账户8、证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向__和股东会提供书面说明。
A．国务院B．证券监管部门C．证券交易所D．所有股东9、在上市公司配股的信息披露中，假设T El为股权登记日，则__日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。
A．T-3B．T-2C．T-1D．T+310、基金公司的__是认购公司型基金的投资人。
2017证券从业资格考试试题
2017证券从业资格考试试题一、单项选择题（每题1分，共30分。
每题的备选答案中，只有一个最符合题意。
）1. 证券从业资格考试是证券行业从业人员必须通过的考试，其主要目的是（）。
A. 提高从业人员的业务水平B. 确保证券市场的公平、公正、公开C. 选拔优秀人才进入证券行业D. 规范证券从业人员的行为准则2. 根据《证券法》的规定，证券公司不得从事的行为包括（）。
A. 接受客户全权委托买卖证券B. 为客户办理证券账户开立手续C. 向客户推荐证券投资产品D. 为证券交易提供中介服务3. 证券投资基金是一种集合投资方式，其主要特点不包括（）。
A. 风险分散B. 专业管理C. 收益保证D. 投资组合4. 证券市场的基本功能包括（）。
A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 以上都是5. 证券公司在开展业务过程中，必须遵循的原则是（）。
A. 客户至上B. 风险控制C. 公平竞争D. 以上都是6. 证券交易的基本原则包括（）。
A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 以上都是7. 证券投资分析的主要方法包括（）。
A. 基本分析B. 技术分析C. 量化分析D. 以上都是8. 证券公司在进行证券承销时，必须遵循的原则是（）。
A. 诚实守信B. 合法合规C. 风险控制D. 以上都是9. 证券市场的监管机构是（）。
A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 国务院10. 证券从业人员在执业过程中，必须遵守的职业道德规范包括（）。
A. 保守商业秘密B. 维护客户利益C. 遵守法律法规D. 以上都是二、多项选择题（每题2分，共20分。
每题的备选答案中，有多个符合题意。
）11. 证券公司在开展自营业务时，必须遵守的规定包括（）。
A. 建立健全内部控制制度B. 严格区分自营业务与客户业务C. 确保自营业务的独立性D. 定期向监管机构报告自营业务情况12. 证券投资基金的类型包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 货币市场基金D. 以上都是13. 证券市场的主要参与者包括（）。