能源管理体系内审检查表
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
审核
审核员是否具有相应的资格?
确认近期的内部审核报告，所有不符合项是否有关闭?
抽查针对内部审核、日常工作出现不符合情况下，对应措施的实施情
4.6.4
况?
16
不符合、纠正、纠正 措施和预防措施
是否对不符合项进行验证与关闭? 有相应证据吗? 是否有未关闭的不
符合项?
是否根据需要，建立并保存记录?
17
4.6.5 记录控制
查阅能源能源绩效参数管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具 体要求。
6
4.4.5 能源绩效参数
查阅识别的能源绩效参数记录。
查阅能源绩效参数评审记录。
沟通能源管理实施方案管理方法。
4.4.6
7 能源目标、指标与管
理实施方案
查能源管理实施方案项目列表，抽查项目数据，验证项目执行情况，
如职责、预算落实、时间、节能量等。
4.5.3 信息交流
沟通内部节能激励政策，可行性建议机制等。抽查相关记录。
沟通节能相关外部交流的内容和对象等。如有，抽查记录。
沟通主要用能单元、对能效有重要影响环节的管理方法，查阅识别结 果。
11
4.5.5 运行控制
抽查典型控制要点，是否纳入作业文件要求。
11
4.5.5 运行控制
现场验证操作、参数控制、维护保养、必要的检查记录等内容。
有《记录列表》的所有记录， 符合《记录控制程序》的要求?
相关活动的记录是否清楚、标识明确且具有可追溯性?
沟通节能机会的识别组织工作（识别评价与排序）、成果。查阅节能 机会识别清单。
沟通能源基准建立所基于的时间段选择原则、考虑的其他因素、修正 数据情况。
沟通基准的使用方法与作用。
5
4.4.4 能源基准
沟通能源基准需要进行调整的具体情况？是否发生过类似情况？如有
发生，如何处置，查相关记录。
查现行能源基准数据记录。
查能源计量器具台账，抽查检定校准记录。
是否定期对适用的法律法规及相关要求的符合情况进行审核?
14
4.6.2 合规性评价
如果评价结果不能要求如何处理?
是否有合规性评价报告?
是否建立相应的程序文件?
是否建立年度审核计划？是否按内审计划实施?
4.6.3 15 能源管理体系的内部 内部审核是否覆盖公司所有部门，标准要素是否全部审核到?
与能源负责人沟通在体系策划注意那些方面?
8
4.5.1 总则
查能源管理策划的资料清单，如文件清单，基准清单、目标清单、绩 效清单及对应落实情况等。
沟通关键岗位的识别与能力管理，抽查关键岗位的任职要求、能力要 求。
是否有年度培训计划? 培训计划内容是否包括与EHS相关的内容? 是否 按计划实施并保存好记录?
查能源统计报表。是否利用能源统计、测量、测试等手段，汇总、分 析用能数据?
查能源目标指针完成情况报表，以及原因分析和后续措施。
13
4.6.1
查新改扩、大型设备采购，实际运行能效情况，与决策时预计能效比
监视、测量与分析 较情况。
明确了需要监视测量的关键特性，编制了监视测量计划？能源测量计 划以及落实情况?查能源稽核完成情况？
沟通能源评审的内容、上次的时间、结果，查阅能源评审工作形成的 各项记录。
沟通能源评审频次、内容。
4
4.4.3 能源评审
年月 日
评价结果 符合 不符合
4
4.4.3 能源评审
沟通增加能源评审的特殊情况，是否发生过类似情况，如有过，是否 增加了能源评审。
查阅能源评审期能源消耗数据、报表。
沟通公司主要用能系统、用能单元／用能设备，查阅具体识别清单。 沟通系统或者单元／设备效率情况。
审核部门
审核部门负责人
设备管理部
内审检查表
审核体系
ISO50001：2011能源管理体系
审核员
审核日期
序号 1
2
标准条款
4.3 能源方针
4.4.1 总则
审核项目及过程
审核部门是否对公司的能源方针进行宣导? 相关人员是否理解?
是否对能源管理体系进行策划，并形成相应的文件?
是否识别各部门节能机会与节能方案管理、主要用能环节的识别与控 制、目标指标与考核设计等? 查阅节能法律法规标准及其他要求管理文件制度内容，了解职责与管 理流程和具体要求。
审核记录
查公司适用节能法律法规、标准及其他要求清单和文本管理。
来自百度文库
3
4.4.2 法律法规及其他要求
沟通公司节能法律法规、标准及其他要求的获取管道、频次，查收集
、更新记录或其他证据
查各层级节能法律法规、标准及其他要求的适用文件、具体要求的识 别、评审，以及落实或者融合使用情况。
查阅能源评审管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。
9
4.5.2 能力、培训与意识
部门年度能源培训执行如何?抽查培训签到表? 抽查年度计划与实际达
成情况? 部门换岗人员有无进行培训?
通节能意识宣传、能源管理体系要求传达、节能具体工作要求传达的 方式方法，并通过一线员工沟通验证有效性。
沟通有关能效、能源管理有关的内部沟通机制和内容。抽查相关记录 。
10
沟通能源泄漏、供应突然中断情况下的应急预案的制定，是否考虑了 能效因素。如有，抽查应急预案。
沟通新改扩项目节能设计管理要求?是否考虑能源绩效改进的机会及运 行控制的需要？
12
4.5.6 设计
抽查记录验证管理方法，如： 1）固定资产投资节能评估与审查；
2）项目能效管理负责人的落实；
3）节能工作建议；
4）预期能效水平和投运后实际能效情况。
审核员是否具有相应的资格?
确认近期的内部审核报告，所有不符合项是否有关闭?
抽查针对内部审核、日常工作出现不符合情况下，对应措施的实施情
4.6.4
况?
16
不符合、纠正、纠正 措施和预防措施
是否对不符合项进行验证与关闭? 有相应证据吗? 是否有未关闭的不
符合项?
是否根据需要，建立并保存记录?
17
4.6.5 记录控制
查阅能源能源绩效参数管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具 体要求。
6
4.4.5 能源绩效参数
查阅识别的能源绩效参数记录。
查阅能源绩效参数评审记录。
沟通能源管理实施方案管理方法。
4.4.6
7 能源目标、指标与管
理实施方案
查能源管理实施方案项目列表，抽查项目数据，验证项目执行情况，
如职责、预算落实、时间、节能量等。
4.5.3 信息交流
沟通内部节能激励政策，可行性建议机制等。抽查相关记录。
沟通节能相关外部交流的内容和对象等。如有，抽查记录。
沟通主要用能单元、对能效有重要影响环节的管理方法，查阅识别结 果。
11
4.5.5 运行控制
抽查典型控制要点，是否纳入作业文件要求。
11
4.5.5 运行控制
现场验证操作、参数控制、维护保养、必要的检查记录等内容。
有《记录列表》的所有记录， 符合《记录控制程序》的要求?
相关活动的记录是否清楚、标识明确且具有可追溯性?
沟通节能机会的识别组织工作（识别评价与排序）、成果。查阅节能 机会识别清单。
沟通能源基准建立所基于的时间段选择原则、考虑的其他因素、修正 数据情况。
沟通基准的使用方法与作用。
5
4.4.4 能源基准
沟通能源基准需要进行调整的具体情况？是否发生过类似情况？如有
发生，如何处置，查相关记录。
查现行能源基准数据记录。
查能源计量器具台账，抽查检定校准记录。
是否定期对适用的法律法规及相关要求的符合情况进行审核?
14
4.6.2 合规性评价
如果评价结果不能要求如何处理?
是否有合规性评价报告?
是否建立相应的程序文件?
是否建立年度审核计划？是否按内审计划实施?
4.6.3 15 能源管理体系的内部 内部审核是否覆盖公司所有部门，标准要素是否全部审核到?
与能源负责人沟通在体系策划注意那些方面?
8
4.5.1 总则
查能源管理策划的资料清单，如文件清单，基准清单、目标清单、绩 效清单及对应落实情况等。
沟通关键岗位的识别与能力管理，抽查关键岗位的任职要求、能力要 求。
是否有年度培训计划? 培训计划内容是否包括与EHS相关的内容? 是否 按计划实施并保存好记录?
查能源统计报表。是否利用能源统计、测量、测试等手段，汇总、分 析用能数据?
查能源目标指针完成情况报表，以及原因分析和后续措施。
13
4.6.1
查新改扩、大型设备采购，实际运行能效情况，与决策时预计能效比
监视、测量与分析 较情况。
明确了需要监视测量的关键特性，编制了监视测量计划？能源测量计 划以及落实情况?查能源稽核完成情况？
沟通能源评审的内容、上次的时间、结果，查阅能源评审工作形成的 各项记录。
沟通能源评审频次、内容。
4
4.4.3 能源评审
年月 日
评价结果 符合 不符合
4
4.4.3 能源评审
沟通增加能源评审的特殊情况，是否发生过类似情况，如有过，是否 增加了能源评审。
查阅能源评审期能源消耗数据、报表。
沟通公司主要用能系统、用能单元／用能设备，查阅具体识别清单。 沟通系统或者单元／设备效率情况。
审核部门
审核部门负责人
设备管理部
内审检查表
审核体系
ISO50001：2011能源管理体系
审核员
审核日期
序号 1
2
标准条款
4.3 能源方针
4.4.1 总则
审核项目及过程
审核部门是否对公司的能源方针进行宣导? 相关人员是否理解?
是否对能源管理体系进行策划，并形成相应的文件?
是否识别各部门节能机会与节能方案管理、主要用能环节的识别与控 制、目标指标与考核设计等? 查阅节能法律法规标准及其他要求管理文件制度内容，了解职责与管 理流程和具体要求。
审核记录
查公司适用节能法律法规、标准及其他要求清单和文本管理。
来自百度文库
3
4.4.2 法律法规及其他要求
沟通公司节能法律法规、标准及其他要求的获取管道、频次，查收集
、更新记录或其他证据
查各层级节能法律法规、标准及其他要求的适用文件、具体要求的识 别、评审，以及落实或者融合使用情况。
查阅能源评审管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。
9
4.5.2 能力、培训与意识
部门年度能源培训执行如何?抽查培训签到表? 抽查年度计划与实际达
成情况? 部门换岗人员有无进行培训?
通节能意识宣传、能源管理体系要求传达、节能具体工作要求传达的 方式方法，并通过一线员工沟通验证有效性。
沟通有关能效、能源管理有关的内部沟通机制和内容。抽查相关记录 。
10
沟通能源泄漏、供应突然中断情况下的应急预案的制定，是否考虑了 能效因素。如有，抽查应急预案。
沟通新改扩项目节能设计管理要求?是否考虑能源绩效改进的机会及运 行控制的需要？
12
4.5.6 设计
抽查记录验证管理方法，如： 1）固定资产投资节能评估与审查；
2）项目能效管理负责人的落实；
3）节能工作建议；
4）预期能效水平和投运后实际能效情况。