第三章 外部性理论

YOUR SITE HERE
科斯条件下的庇古税
在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配置失误
LOGO
CD与JK相交于F点，F点为正确的社会产出 对A征收庇古税后，将导致CD下移至MN，若 不对B进行补偿，则此时的最优点为P，经济 水平活动E偏离最优的活动水平。
YOUR SITE HERE
产权方法与庇古税
YOUR SITE HERE
外部性的后果——低效的资源配置
外部经济性
LOGO
当存在外部经济性时，边际社会效益MSB大于边际私人效 益MPB。差额是外部环境效益MEB。以植树为例：
私人植树量Q1小于由MSB和MC决定的有效植树量Q
YOUR SITE HERE
外部性的后果——低效的资源配置
外部不经济性
二、可转移外部性 三、技术外部性和货币外部性
货币外部性和技术外部性：货币外部性是外部效果通过价格变化转换 来体现的一种外部性，在市场经济条件下，这种外部性是不会导致市 场失效的；技术外部性是不能反映在价格变化或通过市场体系表现的 外部现象。
YOUR SITE HERE
第三节 环境外部性理论的应用
YOUR SITE HERE
命令控制型方法
LOGO 命令控制型方法：是指有关行政当局根据相关的法律、规 章条例和标准等，直接规定活动者产生外部不经济性的允 许数量及其方式。即运用行政和法律手段, 直接作用于政 策对象, 强制其执行环境标准的方法。 它可以分为直接管制和间接管制两种，直接管制是直接对 污染物排放进行规定；而间接管制一般是通过对生产投入 或消费的前端过程中，可能产生的污染物数量进行规定， 最终达到控制污染排放的目的。
YOUR SITE HERE
LOGO
4、强制性或可实施性，即财产权应该保证免于其它人的侵犯和非自 愿的攫取，使得破坏权利所得到的惩罚，大于破坏权利可能得到的最 大好处或期望的非法收入。
外部性是与非有效的财产权结构相关联的。但是有效的财产权结构是 针对经济效率而言的，它代表的是财产权的一种极端情况，在注重效 率的同时，往往会失去公平或伦理道德价值，因而有时往往是不现实 的。
YOUR SITE HERE

科斯定律在环境经济学中的应用
LOGO
科斯定律 －产生

1 1937 《企业的性质》 1960 《论社会成本问题》 1991 诺贝尔奖
3
－前提

不存在交易成本 产权 明确
－结论 通过私人交易就可以实现最优配置
YOUR SITE HERE

科斯定律在环境经济学中的应用
概念
－产权 － 交易成本
外部效应
LOGO
案例解读
社会成本
私人成本
钢铁厂
产 量
污染排放
YOUR SITE HERE
产权与交易成本
LOGO
污染河流产权的归属
河流的产权属于钢铁厂 河流的产权属于下游居民 属于下游企业 政府职能
交易成本
当事人为确定各自的利益而付出的 成本 为克服各种障碍，争取实现自己的 正当利益所付出的成本 为了解交易对手的真实情况，保护 自己的正当利益所付出的成本
LOGO
第三章 外部性理论
YOUR SITE HERE
第三章 外部性理论
LOGO
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节
外部性概念 外部性分类 外部性理论的应用 外部性、产权和科斯定理 环境外部不经济性的内部化
YOUR SITE HERE
第一节 外部性概念
LOGO 一、外部性的定义
外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为（或消 费者的消费行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或 生活标准），如果
YOUR SITE HERE
第五节 环境外部不经济性的内部化
LOGO
所谓环境外部不经济性内部化，就是使生产者或 消费者产生的外部成本，进入它们的生产和消费 决策，由它们自己承担或“内部消化”，即环境 政策领域中普遍接受的“污染者负担”或“污染 者付费”原则。 环境外部不经济性内部化可分为两大类：命令控 制型方法和经济刺激型方法。
按照传统福利经济学的观点来看，外部性是一种经济力量对于另一种 经济力量的“非市场性”的附带影响，是经济力量相互作用的结果。 （所谓非市场性，是指这种影响并没有通过市场价格机制反映出来）。
YOUR SITE HERE
我们在理解外部性时，应注意以下三点：
LOGO
（1）这种外部影响是否是故意的。例如，一个人开车时故 意把泥水溅到他不喜欢的某个行人的身上，虽然这个行人无 法选择他“消费”的泥水数量，但这种影响不可以视为是一 种外部性。 （2）要区别货币外部性和技术外部性（这将在下面进行详 细论述），货币外部性不是真的外部性，只有技术外部性才 是真正的外部性。 （3）当补偿（或者赔偿）行为发生时，不能说不存在外部 性，而只能说减少了外部性。
YOUR SITE HERE
计划失效与外部性
LOGO 计划失效一般是指计划经济的困境或失败，即计划经济导 致的资源配置无效、与世界经济市场相隔离、带来的不可 容忍的技术停滞、经济状况恶化以及环境破坏等一系列后 果。 在传统的计划经济体制下，企业单纯追求产值或产量，而 无需核算成本和自然资源的消耗。再加上能源价格市场和 基础部门行业价格体系的严重扭曲，促成了企业靠消耗大 量资源和能源投入来实现高产出，从而导致了资源迅速退 化和环境严重污染的后果。这样，污染的外部成本也不可 能由企业内部化（即由企业承担），除非政府提供资金进 行污染削减。
1、外部性理论对价格和资源配置的影响
LOGO
外部性理论对价格的影响：给产生外部经济性的经济因子确定正价格， 相反，给产生外部不经济性的经济因子确定负价格。 而外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资源的配置
从资源配置的角度分析，外部性是表示当一个行动的某些效益或费用 不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一种低效率的现象，它将导 致市场失灵。 外部性计量（社会成本或效益与私人成本或效益之间的差值） 边际外部成本：MSC=MPC+MEC 边际外部效益：MSB=MPB+MEB
YOUR SITE HERE
外部性理论对资源配置的影响
LOGO 外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资源的配置 ， 以燃煤发电厂的污染行为例：
如果给空气污染确定一个合理的负价格，将会增加电力生产的 成本，使供给曲线Se左移 ，达到新的均衡点（Pe’ , Qe’)。
YOUR SITE HERE
二、外部性的帕累托最优定价 LOGO
LOGO
当存在外部不经济性时，边际社会成本MSC大于边际私人成本MPC。差 额是外部环境成本MEC。以伐木为例：
私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC决定的有效水平Q
YOUR SITE HERE
第二节 外部性类型
一、公共外部性和私人外部性

LOGO
公共外部性和私人外部性：外部性是否具有公共物品的性质（即对 某人的影响是否会减少对其他人的影响）
Biblioteka Baidu
YOUR SITE HERE
LOGO
管制手段的局限性： 1、政府为了有效地控制各种类型的污染源排放，必须了解数以千计的 产生污染的产品和活动的控制信息。这样信息需求量太大，实际上难以 支持。 2、为了对新的环境状况和变化作出反应，政府需要根据逐个生产工艺 或产品制定详细的规定。这些规定需要大量工程和经济方面的数据，且 一般需要数年时间完成。一旦采用这种规定，政府很难对新技术的采用 作出及时反应。 3、直接管制很难考虑企业间的技术差异或污染物处理边际费用差异， 执行统一管制或排放标准相对于排污收费或排污权交易来说，既浪费又 昂贵。而控制费用越高，招致的阻力、拖延甚至否决的可能性也越高。 4、由于目前的环境问题，主要是成千上万个小型分散的污染源及其污 染防止问题，管制机构发现这些污染问题很难借助于传统的管理手段加 以解决。
YOUR SITE HERE
第四节 外部性、产权和科斯定理
LOGO 在一个完全竞争的市场中，保证资源最优配置的有效或不 减弱的财产权结构，应该具有如下四个条件： 1、明确性，即明确规定财产所有的各种权利、权利的限 制以及破坏这些权利的处罚规定等构成的一个权利体系； 2、排他性，或称专有性，即由拥有财产带来的所有效益 和费用都直接给予财产的所有者，而且只有通过所有者才 可转卖财产使用权； 3、可变性或可转让性，即所有财产权可以在双方自愿交 换的条件下，从一个所有者转移到另一个所有者，从而吸 引到最有效率或价值的用途选择上；
YOUR SITE HERE
二、外部性的受害者 LOGO
有效率地解决外部不经济性受害者的权益问题，是各种环境政策的主要目 标 之一，在环境经济学文献中也有许多讨论。一般有3 种观点： ① 受害者应当因为受到损害而得到赔偿。 ② 在某些条件下，应对受害者征税。 ③ 只要受害者的数目足够大，不论外部性是可减少还是不可减少的，为了 有效率地对待受害者，就不应使用赔偿的方式。进一步说，对受害者征 税也是同样不适当的
（一）不可减少的外部性 问题的解决只需要一项政策措施：对污染者征收等于社会边际损害的税或 费。更准确地说，环境管理部门应当根据每单位排放污染物对所有受害者（居民 和其他厂商）造成的边际损害，征收相等数量的费用。 （二）可减少的外部性 当工厂排放可减少的废物（例如，垃圾）时，有两种可能情况。 第一种，假设有关部门对工厂堆放垃圾没有具体规定。出于某种原因（例如， 地理或气候），垃圾总是堆放在一个工厂不用花钱处理的地方。此时政策措施与 不可减少外部性是相同的：对外部性的来源征收庇古税，对受害者不提供补充刺 激。 第二种，假设有关部门对工厂堆放废物有具体规定，有几个堆放点可供工厂 选择，有不同的收费标准，这时，以利润最大化为目标的工厂会选择损害最小（亦 即收费最少）的地点。因此再次证明，等于社会边际损害的庇古税可以导致一个 有效率的结果。
YOUR SITE HERE
管制的前提：必须有一些污染控制法律，如环境保护法和 LOGO 具体领域的污染控制法，然后根据这些法律对每一个厂商 和消费者确定污染物排放种类、数量、方式以及产品和生 产工艺相关污染指标。当然，在管制的要求下，有关生产 者和消费者遵守这些法律和污染物排放规定是义务性或强 制性的，而且经常出现对违章行为的法律和经济制裁。 管理者认为管制手段的环境效果具有较大的确定性，而且 它是一项严肃的政策；企业认为他们可以通过谈判对管制 施加影响，并通过拖延谈判来延长实施管制的时间。
产权不明晰是外部性的一个典型来源。根据“科斯定理”，如果外部 性的制造者和受害者之间不存在交易成本，只要其中一方拥有永久产 权（不管何方），将会产生最优结果。这意味着在有些情况下，能够 通过重新明确财产所有权解决外部性带来的问题。
YOUR SITE HERE
LOGO 既然外部性与有效的财产权规定有关，那么我们是否可以 从财产权这个概念本身去寻求克服或消除外部性？美国芝 加哥大学科斯回答了这个问题。 “科斯定理” ：是指在一个有效的财产权规定条件下，处 于外部性的有关双方之间的权利交易，将会消除帕累托相 关外部性，而且产生一个高效率的结果或均衡状态，使得 偏离该结果时至少有一方要受到损失。而且，只要是在有 效的财产权条件下，资源配置最优效率状态或结果与具体 的财产权规定无关。
YOUR SITE HERE
垄断竞争市场与外部性
LOGO
对于一个完全竞争的市场，环境外部性导致市场失灵的结 果，就是生产者生产的产品相对于整个社会的要求来说， 价格偏低，而产出水平过高。而由于市场的垄断竞争，垄 断企业生产的产品相对于完全竞争的市场来说，却是价格 偏高和产出水平偏低。 对于一个既有严重环境外部性又有垄断竞争的行业或企业， 其产品价格和产出数量，相对于一个合乎社会要求（考虑 外部不经济性）和完全竞争的市场而言，其合理的价格和 数量，将是何种状态？换言之，垄断和外部性这两种力量， 促使企业的产品价格和数量向不同的方向运动，为了取得 最佳的社会效果，则必须对这两种力量都予以纠正，否则 就不能判断经济体系是否朝有利于社会的方向变化。
LOGO
交易需要双方参与者人数较少：一个或几个制造 者对一个或几个受害者科斯证明：在与一种外部 性有关的各方之间，当可能充分利用潜在收入 （因外部性而产生的灰色收入）进行自发交易时， 将达到一种有效率的产出。 但最普遍、最严重的环境问题往往涉及大批人群， 此时使用产权方法会带来巨额交易成本，对此应 用庇古税却可能产生最优结果 。