2015年上半年海南省期货从业资格：期货中介与服务机构试题
陕西2015年上半年期货从业资格：期货中介与服务机构考试题
陕西省2015年上半年期货从业资格：期货中介与服务机构考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。
该厂__5月份豆粕期货合约。
A.买入100手B.卖出100手（1买入200手D.卖出200手2、某套利者以63200元/吨的价格买入1手（5吨/手）10月份铜期货合约，同时以63000元/ 吨的价格卖出12月1手铜期货合约。
过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。
最终该笔投资的结果为__。
A.价差扩大了 100元/吨，赢利500元B.价差扩大了 200元/吨，赢利1000元C.价差缩小了 100元/吨，亏损500元D.价差缩小了 200元/吨，亏损1000元3、执行价格为14900点的恒指看跌期权。
当恒指为__时，可以获得最大赢利。
A.14800 点B.14900 点C.15000 点D.15250 点4、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A.自然人B.国有企业C.投机客户D.期货交易所会员5、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5B．10C．20D．306、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A.配额B.依法征税C.许可证D.审核7、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。
当恒指跌破—或恒指上涨__时该投资者可以赢利。
A.12800 点，13200 点B.12700 点，13500 点C.12200 点，13800 点D.12500 点，13300 点8、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
期货从业资格之期货基础知识模拟考试试卷附答案详解
期货从业资格之期货基础知识模拟考试试卷附答案详解单选题（共20题）1. 一般而言，预期后市下跌，又不想承担较大的风险，应该首选（）策略。
A.买进看跌期权B.卖出看涨期权C.卖出看跌期权D.买进看涨期权【答案】 A2. 目前我国各期货交易所均采用的指令是（）。
A.市价指令B.长效指令C.止损指令D.限价指令【答案】 D3. 当期权处于（）状态时，其时间价值最大。
A.实值期权B.平值期权C.虚值期权D.深度虚值期权【答案】 B4. 下列关于期货投资的说法，正确的是（）。
A.对冲基金是公募基金B.商品投资基金通过商品交易顾问（CTA）进行期货和期权交易C.证券公司、商业银行或投资银行类金融机构只能是套期保值者D.商品投资基金专注于证券和货币【答案】 B5. 以下说法错误的是（）。
A.利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本B.期货交易具有公平. 公正. 公开的特点C.期货交易信用风险大D.期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的正式会员【答案】 C6. 关于看涨期权的说法，正确的是（）。
A.卖出看涨期权可用以规避将要卖出的标的资产价格波动风险B.买进看涨期权可用以规避将要卖出的标的资产价格波动风险C.卖出看涨期权可用以规避将要买进的标的资产价格波动风险D.买进看涨期权可用以规避将要买进的标的资产价格波动风险【答案】 D7. 某投资以200点的价位卖出一份股指看涨期权合约，执行价格为2000点，合约到期之前该期权合约卖方以180的价格对该期权合约进行了对冲平仓，则该期权合约卖方的盈亏状况为（）。
A.-20点B.20点C.2000点D.1800点【答案】 B8. 1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元/吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。
该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。
为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手（每手10吨），成交价为4350元/吨。
海南省2015年上半年期货从业资格：股票指数与股指期货试题(精编文档).doc
【最新整理，下载后即可编辑】海南省2015年上半年期货从业资格：股票指数与股指期货试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下为实值期权的是____A：执行价格为350，市场价格为300的卖出看涨期权B：执行价格为300，市场价格为350的买入看涨期权C：执行价格为300，市场价格为350的买入看跌期权D：执行价格为350，市场价格为300的买入看涨期权2、早期的程序化交易主要是指在同时买卖超过15只以上的股票组合的交易。
A：纽约商业交易所B：芝加哥商业交易所C：纽约股票交易所D：芝加哥期货交易所3、下列关于止损单的表述中，正确的是__。
A．止损单中的价格不能太接近于当时的市场价格B．止损单中的价格应该接近于当时的市场价格，以便价格有波动时尽快平仓C．止损单中价格选择可以用基本分析法确定D．止损指令过大，能够避开噪音干扰，所以能够保证收益较大4、在财政支出中，首先应该安排的是____A：政府消费资料的最低需要B：非生产性基本建设支出C：公共基础设施投资D：增加国家物资储备5、期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对（）岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。
A．关键B．所有C．交易D．结算6、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有__。
A．每日价格最大波动限制是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度B．涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的C．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小D．超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交7、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，责令期货公司限期整改。
对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。
海南省2015年下半年期货从业资格：期货价格分析考试试题
海南省2015年下半年期货从业资格：期货价格分析考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A．60%B．80%C．20%D．40%2、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
A．身份证复印件并加盖推荐公司公章B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章C．3名推荐人的书面推荐意见D．资质测试合格证明3、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。
该厂__5月份豆粕期货合约。
A．买入100手B．卖出100手C．买入200手D．卖出200手4、套期保值的基本原理是__。
A．建立风险预防机制B．建立对冲组合C．转移风险D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险5、下面关于投机说法错误的是__。
A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作6、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员7、大豆提高套利的做法是__。
A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B．购买大豆期货合约C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D．卖出大豆期货合约8、期货市场的基本功能之一是__。
A．消灭风险B．规避风险C．减少风险D．套期保值9、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。
A．伦敦证券交易所B．芝加哥商品交易所C．阿姆斯特丹证券交易所D．法兰西证券交易所10、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。
海南省2015年上半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题
海南省2015年上半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、垄断竞争型市场特点不包括__。
A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动B．生产的产品同种但不同质C．产品之间存在着差异D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力2、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债3、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。
A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会4、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易5、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系6、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数7、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核8、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．公允价值法9、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格10、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
2015年上半年新疆期货从业资格：期货中介与服务机构考试试题
2015年上半年新疆期货从业资格：期货中介与服务机构考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。
A．有合格的经营场所和业务设施B．有健全的风险管理和内部控制制度C．公司实际控制人具有持续盈利能力D．实缴资本全部为货币出资2、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员3、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。
A．合规执业B．专业胜任C．竞争准则D．不正当竞争4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。
经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围5、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。
期货从业资格考试《基础知识》考前提分卷(二)
期货从业资格考试《基础知识》考前提分卷（二）1.【单项选择题】下列不是期货市场在宏观经济中的作用的是（）。
A. 有助于市场经济体系的完善B. 促进本国经济的国际化C. 锁定生产成本，实现预期利润（江南博哥）D. 提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济正确答案：C参考解析：c项属于期货市场在微观经济中的作用之一。
2.【单项选择题】下列不属于农产品期货中经济作物的是（）。
A. 棉花B. 咖啡C. 可可D. 小麦正确答案：D参考解析：在农产品期货中，小麦属于谷物，棉花、咖啡、可可属于经济作物。
3.【单项选择题】关于期货交易与远期交易，描述正确的是（）。
A. 期货交易源于远期交易B. 均需进行实物交割C. 信用风险都较小D. 交易对象同为标准化合约正确答案：A参考解析：期货交易可以通过在到期前对冲平仓免去交割，和期货交易相比，远期交易的信用风险较大，期货交易的对象为标准化合约，而远期交易的对象为非标准化合约。
期货交易萌芽于远期交易。
4.【单项选择题】期货市场可对冲现货市场风险的原理是（）。
A. 期货与现货的价格变动趋势相同，且临近交割E1。
价格波动幅度扩大B. 期货与现货的价格变动趋势相同，且临近交割日，价格波动幅度缩小C. 期货与现货的价格变动趋势相反，且临近交割日。
价差扩大D. 期货与现货的价格变动趋势相同，且临近交割日，价差缩小正确答案：D参考解析：期货市场通过套期保值来实现规避风险功能的基本原理在于：对于同一种商品来说，在现货市场和期货市场同时存在的情况下，在同一时空内会受到相同的经济因素的影响和制约，因而一般情况下两个市场的价格变动趋势相同，并且随着期货合约临近交割，现货价格与期货价格趋于一致。
5.【单项选择题】上海期货交易所的铜、铝等期货价格已经成为该类商品现货贸易的定价依据，这充分体现了期货市场的（）功能。
A. 价格发现B. 资产配置C. 规避风险D. 套期保值正确答案：A参考解析：价格发现的功能是指期货及衍生品市场能够预期未来现货价格的变动，发现未来的现货价格。
海南省2015年上半年期货从业资格：期货交易所试题
海南省2015年上半年期货从业资格：期货交易所试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。
]甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。
A．净资产不低于人民币100万元B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C．不存在不良诚信记录D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录2、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员3、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。
A．有合格的经营场所和业务设施B．有健全的风险管理和内部控制制度C．公司实际控制人具有持续盈利能力D．实缴资本全部为货币出资4、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A．20B．15C．10D．55、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。
A．公开、公平、公信B．公平、公正、公信C．公正、公开、公信D．公开、公平、公正6、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。
]有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。
A．期货公司会员B．期货业协会C．期货交易所D．证监会7、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。
A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C．都由集合竞价产生D．都由连续竞价产生8、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。
海南省2015年上半年基金从业资格：期货市场的交易制度考试试卷
海南省2015年上半年基金从业资格：期货市场的交易制度考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．5B．10C．15D．202.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错3.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．50%B．60%C．70%D．80%4.配股与转增股本的表述正确的有__。
A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B．转增股本使得股东权益总量发生变化C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本5. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利6. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构7. 基金销售业务的风险主要包括__。
A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险8. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。
A．发行日开盘价B．发行日平均价C．最近交易的市价D．发行日收盘价9. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算B．结算C．交收D．结账10. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
2015年上半年海南省基金从业资格：期货市场的基本功能考试试卷
2015年上半年海南省基金从业资格：期货市场的基本功能考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》2.衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法3.基金托管人是（）权益的代表。
A．基金管理人B．基金公司C．基金份额持有人D．证券公司4.下列各项中，基金信息披露不包括__。
A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露5. 我国目前只能由__担任基金管理人。
A．商业银行B．基金管理公司C．基金注册登记机构D．证券公司6. 基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》7. 下列属于我国基金交易费用的有__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费8. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金B．过户费D．证管费9. 目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。
A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．股权结构化理财产品D．挂钩不同标的资产的理财产品10. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．5B．10C．15D．2011. 假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。
A．1B．1.05C．1.13D．1.2412. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
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2015年上半年海南省期货从业资格：期货中介与服务机构试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、结算准备金余额的计算公式应为__。
A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)2、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员3、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2B．7C．10D．154、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。
A．心理分析B．技术分析C．基本分析D．价值分析5、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继6、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会7、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职8、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业9、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。
A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C．都由集合竞价产生D．都由连续竞价产生10、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员11、某企业委托期货公司为其办理期货交易。
该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。
期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。
A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y12、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。
经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围13、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A．200B．50C．160D．24014、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。
A．买日元期货买权B．卖欧洲日元期货C．卖日元期货D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权15、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A．中国工商行政管理总局B．中国证监会C．中国人民银行D．中国期货业协会16、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。
A．3B．5C．10D．2017、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。
A．分类评价申诉机制B．分类评价“一票降级”制度C．分类结果的披露和使用D．分类评审的集体决策制度18、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员19、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格20、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。
A．训诫B．公开谴责C．撤销其从业资格D．行政处罚21、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率22、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。
A．不得低于85%B．不得高于85%C．不得低于15%D．不得高于15%23、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产B．营业成本C．资本金D．负债24、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算25、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．国务院期货监督管理机构二、多项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）1、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。
A．信贷资金B．财政资金C．自有资金D．银行资金2、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。
A．代理客户从事期货交易B．收取客户手续费C．为客户提供期货市场行情信息D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益3、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。
A．分散资金投入方向B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内C．保留一部分资金，以备不时之需D．满仓交易4、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。
A．给予警告B．没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证5、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。
A．掌握限制损失和滚动利润B．金字塔式买入卖出C．灵活运用止损指令D．制订交易的计划6、期货交易所不得从事（）。
A．信托投资B．股票投资C．非自用不动产投资D．间接参与期货交易7、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。
A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B．请求中国证监会公告声明作废C．持登载声明向中国证监会重新申领D．公告期满后向中国证监会重新申领8、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A．公司停业B．变更业务范围C．参股境外期货类经营机构D．控股股东发生变化9、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。
A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试C．丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格10、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。
A．波浪理论是以周期为基础的。
它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成D．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律11、风险管理的基本流程包括__。
A．风险识别B．风险的预测和度量C．风险控制D．风险消除12、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。
A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定B．该期货公司注册资本不符合法律规定C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定13、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。
A．编造并传播有关期货交易的虚假信息B．欺诈客户C．内幕交易D．操纵期货交易价格14、与商品期货相比，金融期货的特点有__。