第一章制度经济学导论-资料
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新制度经济学——导论共39页
法规、规则（如宪法、企业法、知识产权保护法） 以及经济活动主体之间签订的正式契约（如合同、 协议等）。 正式规则可以在短时间内发生变化，一般可移植。 正式规则的有效性在很大程度上取决于与非正式 规则是否相容和互补。
2020/4/4
导论——第一节 制度的含义及其作用
3
二、制度的分类
——正式规则和非正式规则 （二）非正式规则（非正式制度、内在制度、软约束）
2020/4/4
导论——第二节 新制度经济学的渊源
12
一、纵向看，经历了三个发展阶段：
老的制度经济学（Old I），以凡勃伦、康芒斯和米切尔为主要代表。
新—制度经济学（Neo-institutional Economics）， 以艾尔斯、贝尔、米恩斯、加尔布雷斯等为主要 代表；
如何减低死亡率？
2020/4/4
导论——第一节 制度的含义及其作用
9
如何减低死亡率？
提高船长的机会成本（按死亡率的高低给予处罚） —处罚标准的确定——谈判成本
派员随行监督 —会不会合谋——监督成本
提高补贴标准 —实际费用上升，信息不对称——信息成本
不按在英国上船时的人头付费，而是按到达澳洲 后下船的人头付费。
导论
第一节 制度及其作用 第二节 新制度经济学的渊源 第三节 新制度经济学概述
2020/4/4
1
第一节 制度的含义及其作用
一、制度的含义
制度是管束人们行为的一系列规则（舒尔茨）。
制度是一个社会的游戏规则，或更正式地说是人 类设计的、构建人们相互交易行为的约束条件或 框架。它们由正式规则、非正式规则以及两者的 执行特征组成。（诺斯，2019）。
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导论——第一节 制度的含义及其作用
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导论——第一节 制度的含义及其作用
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二、制度的分类
——正式规则和非正式规则 （二）非正式规则（非正式制度、内在制度、软约束）
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导论——第二节 新制度经济学的渊源
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一、纵向看，经历了三个发展阶段：
老的制度经济学（Old I），以凡勃伦、康芒斯和米切尔为主要代表。
新—制度经济学（Neo-institutional Economics）， 以艾尔斯、贝尔、米恩斯、加尔布雷斯等为主要 代表；
如何减低死亡率？
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导论——第一节 制度的含义及其作用
9
如何减低死亡率？
提高船长的机会成本（按死亡率的高低给予处罚） —处罚标准的确定——谈判成本
派员随行监督 —会不会合谋——监督成本
提高补贴标准 —实际费用上升，信息不对称——信息成本
不按在英国上船时的人头付费，而是按到达澳洲 后下船的人头付费。
导论
第一节 制度及其作用 第二节 新制度经济学的渊源 第三节 新制度经济学概述
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1
第一节 制度的含义及其作用
一、制度的含义
制度是管束人们行为的一系列规则（舒尔茨）。
制度是一个社会的游戏规则，或更正式地说是人 类设计的、构建人们相互交易行为的约束条件或 框架。它们由正式规则、非正式规则以及两者的 执行特征组成。（诺斯，2019）。
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导论——第一节 制度的含义及其作用
制度经济学 第1章 导论
获奖者
弗· 冯· 哈耶 克
获奖理由
深入分析经济、社会和制度之间的相互依赖
2
1978年
对于经济组织内的决策程序进行了研究，这一有 赫伯特· 西蒙 关决策程序的基本理论被公认为关于公司企业实 际决策的创见解 西奥多· 舒尔 在经济发展方面做出了开创性研究，深入研究了 茨 发展中国家在发展经济中应特别考虑的问题 乔治· 斯蒂格 在工业结构、市场的作用和公共经济法规的作用 勒 与影响方面，做出了创造性重大贡献 詹姆斯· 布坎 将政治决策的分析同经济理论结合起来，使经济 南 分析扩大和应用到社会—政治法规的选择
方法 6：轮流分粥，而分粥的人要等到其他人都挑完后才能取剩下的
最后一碗。采用此办法后，七只碗里的粥每次都几乎一样多，即便偶 有不均，大家也认了。
1.1 引子：几个小故事
在18-19世纪，英国派人用轮船运送罪犯到澳
洲。起初，政府对私人船长按运送的人头付费， 费用足以保证每个罪犯的食物和医疗保障。但 是，贪心的船长提供的条件简陋，并囤积食物 （到澳洲后将集余的食物卖掉），罪犯的平均
1.2 制度经济学的研究对象
制度是管束人们行为的一系列规则。
制度经济学是用经济学的方法来研究制度的经
济学。
制度经济学的研究重点：人、制度与经济活动 （人类行为）以及它们之间的相互关系。
没有规矩不成方圆
1.3 新古典经济学的弊端
基本假设
稀缺性假设
经济人假设 完全理性假设 完全竞争 完全信息
概念》（ 1952 年）；《1929 年大崩盘》（ 1955
年）；《丰裕社会》（1958年）；《 新工业国》
（1967年）
1.4 制度经济学的发展历程
新制度经济学：
第1章：导论(新制度经济学,北大第一版)
三、新制度经济学的发展脉络
◆第三阶段：后制度经济学
●为了区分这两支制度学派，国内一般将以 加尔布雷斯等人为代表的制度学派称之为后制度 经济学。 ●将以科斯等人为代表的制度学派称为新制 度经济学。也有学者提出新的分法，即根据其理 论关联，将前者称为“新制度经济学”，而将后者 称之为“新古典制度经济学”。
●新制度经济学用的是比较方法，一种可行的 形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理 想形式相比较。比较中的基本概念就是交易成 本。
一、什么是新制度经济学
◆新制度经济学的特点
●新制度经济学认为，经济组织的中心问题， 归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被 看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败 将导致制度经济学的危机 。
◆第四阶段：与加尔布雷斯同时代的，以 科斯、德姆塞茨、诺思和威廉姆森为代表 的新制度经济学。
●其主要内容是：产权理论、交易成本理论、 委托—代理理论和制度变迁理论。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第四阶段：新制度经济学
●虽以制度学派命名，却是运用新古典经济学 的逻辑和方法，侧重从微观角度研究制度的构 成、运行以及制度在经济生活中的作用。
◆第一阶段：以凡勃伦、康芒斯和密契尔 等为代表的旧制度学派。
● 康芒斯特别强调经济的、法律的和伦理的 作用，把资本主义的产生归功于法律制度，认为 资本主义制度本质上是一种法律制度，因为它完 全以所有权为基础。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第二阶段：20世纪30-40年代，从凡勃伦 和康芒斯到加尔布雷斯之间的过渡阶段。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第三阶段：后制度经济学
●主要研究制度对社会生活的决定作用以及制 度的演化过程，同时也强调技术变化在制度演化 过程中的作用，突出强调知识存量的增长是制度 变迁的原动力，指出知识存量增长与现行价值观 念结构之间的矛盾和协调关系决定了制度变迁的 各种方式。
第01章 导论 《制度经济学》PPT课件
• 制度比较和选择理论：说明评价、比较选择 制度的一般标准，并对不同制度学派的比较 与选择理论进行介绍、评价和比较。
• 制度变迁理论：提炼一个制度变迁理论的基 本框架：主要研究和解释哪些主要问题，对 制度变迁理论的演变和新进展进行描述，对 不同制度学派的制度变迁理论进行比较，以 及案例分析等。
• 企业理论：提供一个从制度角度研究企业的 基本框架，即从制度角度研究企业应该研究 哪些主要问题。介绍不同制度学派研究、回 答了有关企业的哪些问题。
• 制度与经济增长：制度与经济增长的内在关 系，即制度与经济增长的一般理论。介绍已 有制度学派对制度、产权与经济增长，制度、 收入分配与经济增长的理论和实证分析的成 果，并特别介绍新经济史学。
• 国家理论：介绍制度经济学意义上的国家理 论。把国家本身作为一种制度安排来分析， 又把国家作为影响其他制度产生和变化、影 响产权从而影响经济增长的因素来研究。并 将国家与产权、意识形态联系起来分析。
• 制度经济学主要流派：介绍已有的制度经济 学的各个流派。
• 法经济学：介绍法经济学的基本原理和分析 方法。
三、学习时需要注意的问题
•1、适用对象 • 2、理论框架和思考题的研究性 • 3、学习的顺序
• 制度经济学概论：介绍制度经济学的基本概 念、研究对象，梳理发展主线以及纵向和横 向的综述，概括一般的理论框架。
• 制度经济学方法论：从不同层面分析和梳理 制度经济学不同流派的研究方法。制度分析 是经济学的方法之一，但制度经济学的方法 并非制度分析一种。
• 制度起源理论：解释什么是制度的起源、为 什么要研究制度的起源、制度起源理论要回 答哪些主要问题，以及不同制度起源理论的 比较。
《新制度经济学·袁庆明》课后习题答案
16. 沃利斯和诺斯是如何测量总量交易费用的？如何评价？ 首先将国民经济各部门区分为私人交易部门、 私人非交易部门和公共部门三个部门， 然后 分别测量这三个部门中投入与交易有关的资源总量，得到了总量交易费用的估计。 他们的总量交易费用测量方法是有价值的，但其缺陷和不足也很明显。主要是，他们所谓 的交易费用总额实质上是市场可计价的各种交易性产业的价值加总， 而没有将各种非市场化 的资源损失包括在内。 17. 如何理解总量交易费用与每笔交易的交易费用的关系？ 测量到的总量交易费用指的是通过一定的方法测算到的总量交易费用， 书中特指沃利斯和 诺斯的交易行业测算到的总量交易费用。在这种情况下，二者成反比。 理论上的总量交易费用指的是市场型、管理型、政治型交易费之和，二者成正比关系。
人的因素： 有限理性：导致合约的不完全，就要耗费资源选择仲裁方式，从而增加交易费用。 机会主义：导致交易活动的复杂性，增加交易费用 交易的人格化特征：人格化交易的交易费用不会太高，而分工和专业化使交易复杂，会
增加交易费用。 与特定交易有关的因素：
资产专用性：越高，交易双方都试图预测所有有关的偶然事件，从而增加交易费用。 交易的不确定性：不确定性越高，需要越细致的合约安排，交易费用越高 交易的频率：频率越高，边际交易费用在下降，平均成本越低。 商品和服务的多维属性和特征：测度属性和特征需要高昂的信息费用，增加交易费用。 交易的关联性：相互依赖的交易具有更多的成本。轨距 交易的市场环境因素：垄断方会给费垄断方带来更大的成本代价，提高交易费用
将经济活动范围限制在熟人圈里，进行重复的面对面交易。 11. 总量交易费用 即宏观层次的交易费用，是市场型、管理型和政治型交易费用的总和。
二、简答题（5’*6）
10. 康芒斯对交易的论述有哪些内容？如何评价康芒斯的交易观？ 将交易作为制度经济学的最小分析单位， 认识到交易是人与人之间对自然物的权利的出让和 取得的关系， 是所有权的转移， 交易的过程有谈判、 争执， 并区分了三种类型和形式的交易， 这对科斯的交易费用理论是极具意义的。 但并没有对交易进行成本与收益的分析， 没有狙击 人们的交易活动是要付出代价的。没有从资源配置的角度认识到，交易本身也要损耗资源， 过高的交易意味着降低资源配置效率。 11. 如何理解交易费用的内涵？ 首先是交易。交易在康芒斯的定义里是对自然物的权利的转让和取得，是所有权的转移。 其次是费用。就是用金钱或金钱难以表示的代价。 在法律和有形意义发生的转移发生时所产生的金钱或非金钱的代价。 12. 市场型、管理型、政治型交易费用各包含哪些具体项目？ 市场型交易费用：搜寻和信息费用、讨价还价和决策费用、监督费用和合约义务履行费用。 管理型交易费用：设立、维持和改变组织设计的费用、组织运行的费用 政治型交易费用：设立、维持和改变一个体制中正式与非正式政治组织的费用、政体运行的 费用。 13. 交易费用的决定因素有哪些？ 1) l l l 2) l l l l l 3)
第一章 新制度经济学导论
11
二、新制度经济学的产生和发展
新制度经济学派是在20世纪70年代凯恩斯经济学 对经济现象显得丧失解释力之后兴起的。
（一）新制度经济学产生的标志：1937年科斯 的论文——《企业的性质》发表 。 ——科斯打开了“企业”这只黑匣子。古典经济 学家只把企业看成一个生产函数，而不管企业 是怎么组织、运行的。
二是事后不对称 ，如保险公司与投保人的关系，道德风险问题
另一方面，人对环境的认识能力是有限的， 不可能无所不知。例如：盲目崇拜科学家、股评家、大师。
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☞第三个假定：人的机会主义倾向：即人具有随机应变、
投机取巧、为自己谋求更大利益的行为倾向。
人的机会主义的二重性 ： 一是与冒险、寻找机遇、创新联系，对立面是保持现状； 二是把成本、费用转嫁给他人，损人利己。
25
26
（二）分析范式：制度分析法
制度分析法是由新古典经济学、博弈论和演化 经济学三大理论工具结合而成。
简单的讲，新制度经济学就是用经济学的方法 研究制度的经济学。 正统经济理论的三大基石是：禀赋、技术、偏好。 制度是经济理论的第四大基石。
27
五、新制度经济学的流派渊源关系
（一）新制度经济学与新古典经济学的关系
18
☞第二个假定：人与环境的关系，即有限理性。(人无法
对稀缺的世界作出完全正确的判断)。
• 有限理性：一是指行为者具有理性意向；二是指 其理性会受到实际智能的限制。简而言之，个体 的人由于自身的经验、阅历、知识水平、技能等 的限制，使人们在作出决策(选择)时常陷于一种并 不完全理性的预期之中。
（二）新制度经济学与近代制度经济学的关系
共同点：都强调制度的重要性，都对新古典经济学忽略 制度的非中性以及过分的形式化表示不满。
制度经济学课件_第一章：导论
１、微观经济学
２、宏观经济学
（一）对完全理性的质疑
（二）对个体主义的不满 （三）利用价格的成本：交易费用 （四）打开企业黑箱 （五）制度外生
（六）模型的机械、静态性质
‚主流经济理论把企业描绘成一个‘黑箱’。这是非常离 奇的事情。在现代经济中，大部分资源是在企业内部使 用的，这些资源怎样使用依赖于行政性的决策，而不是 直接依赖于市场的运作。结果，经济体系的效率在很大 程度上取决于这些组织，当然特别是现代公司，是如何 处理它们的事务。更令人惊讶的是，尽管经济学家的兴 趣在于价格制度，他们却忽略了市场这种支配着交换过 程的更具体的制度安排。由于这些制度安排在很大程度 上决定着生产什么，所以我们现在拥有的是一个很不完 整的理论。‛
一、新制度经济学产生的背景
从主流经济学的发展历程来看，古典学派、新古典学 派、凯恩斯理论以及新古典综合学派都放弃了制度分 析。自边际学派以来，甚至新古典综合派都将制度作 为假定的因素，采用数学方法分析经济问题，他们犯 的根本错误就是舍弃了影响经济运行更为重要的制度 因素，因此，经济学虽然取得了科学的外表形式，但 终不免暴露其理济学既是对传统制度学派研究的深化，又是 对新古典经济学的进一步拓展，是两者在一个更高层 次上的交叉和综合。 但新制度经济学的产生与发展毕竟是最近几十年来的 事情，仍有待深化和发展。如无法进行精确的计算交 易费用、制度收益和制度变迁成本等
第四节 新制度经济学的研究方法
+
新制度经济学在分析中遵循了新古典经济学的分析 方法，如成本收益分析、边际替代分析、均衡分析 等。 在强调新制度经济学与新古典经济学研究方法相同 之处的同时，也要注意两者方法上的差异； 不同主要表现在：前者更注重从经济生活的实际问 题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决 问题的答案；后者过于强调研究的形式化、数学化 和抽象性
第一讲 制度经济学导论
第一章制度经济学导论教学目的和要求：（1）掌握这门课程的研究对象；（2）了解新制度经济学发展演变的基本脉络；（3）明确新制度经济学关于人类行的假定；（4）弄清新制度经济学的基本框架。
本教学手段：多媒体、案例分析及师生互动。
通过互动形成课堂高潮。
第一节新制度经济学的研究对象引论:制度：解开经济增长之谜的钥匙过去三十年，我国创造了年均GDP增长约9.7%的“中国奇迹”，创造“中国奇迹”的根本动力是什么？改革开放改革是制度变迁和制度创新的过程开放的本质也是制度变革与创新当前中国还存在诸多的问题：如腐败、贫富差距、经济发展方式问题、安全问题、群体事件。
产生和存在这也问题有复杂原因，但主要根源是什么？体制机制。
成在制度，败在制度。
从更为宏观的视野看，有的国家繁荣发达，有的国家贫穷落后，有的经济快速增长，有的经济却发展缓慢、甚至停步不前，造成各国经济发展差异的根源是什么？什么是促进经济发展的主要动因？新古典的经济增长理论认为；资本、技术进步、人力资本是影响一国经济增长的根本因素。
（哈罗德——多马；索罗新古典模型；罗默、卢卡斯新经济增长理论）；但是，这些因素对于一个发展中国家来说，与其说是因、是前提，还不如说是经济增长的结果。
对于一个落后的发展中国家来说，首先可以通过努力改变的，是体制机制，即制度。
发达国家之所以能够发达，首先也是因为他们较早地构建了一套能够促进经济发展的制度安排，如市场制度、产权制度、企业制度、民主制度等。
制度才是解开人类经济增长之谜的钥匙。
为什么制度是经济增长的根本制约因素？本质上说，人类社会的一切发展都是由人的行为决定的，经济增长也是如此，取决于三个条件：一是人的积极性；二是人的能力；三是人与人之间关系的协调。
而能够激励人的积极性、协调人们之间关系的，就是制度。
而能力基本上是积极性的函数，所以，归根结底是制度决定了人的行为，从而决定了经济增长。
(当然，不是唯一因素)。
可以归结为一个模式：制度——行为——绩效——发展用制度经济学的话来说，制度能够形成有效的激励结构，降低交易成本，提高合作收益，促进经济增长。
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2020/5/30
《我，铅笔》伦纳德·里德（1958），秋风译
• 圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交 通体系；
• 木材加工：…. • 石墨：开采、提炼、加工、包装、运输 • 添加黏土：精炼工艺过程，…变成铅笔芯； • 雪松木杆上涂了六层漆：.. • 标签：..制造树脂和炭黑； • 金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光
– 解释可观察的经济现象中包含的问题 – 提出理论后
• 对理论进行逻辑检查（批判竞争的理论） • 提出推测 • 用经验事实检验理论
• II、“理性为自然立法”
– 依托理性、确立规范； – 设计、指导和改造世界、使之变得更合乎理性原则
； – 回避用经验事实检验理论；
2020/5/30
回到铅笔问题
• 除了市场协调分工，还能不能设计更好 的办法产生铅笔？
• 1779年，瑞典化学家谢勒指出，“铅”原来是“石墨”（ graphien, 希腊字，意思是“书写”），是碳的一种形态
• 石墨矿主要分布在斯里兰卡、马达加斯加、墨西哥、加拿 大安大略、西西伯利亚、美国纽约州和朝鲜
• 1896年首次偶然合成了石墨，取得专利权
• 1897年开始石墨的商业性生产 • 1918年后，主要用石油焦生产高纯度石墨
2020/5/30
思考铅笔
– 铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识， 也不知道各自产品的最终目的，又没有统一的 指挥，怎样就源源不断地制造出铅笔来？
– 使用铅笔者对铅笔的知识为什么可以如此之少 ？凭借如此之少的知识，花费如此之低的代价 ，就可以得到铅笔，道理何在？ （“理性的无知”）
– 如何协调“生产什么、生产多少、怎样生产” ？
“更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有 一个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。也没 有军警来执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的地方， 讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，—— 然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。这是 如何发生的？”
• 那么这种法律对汽车的生产、交易和使用会 有何影响呢？
2020/5/30
• 在实施废除偷汽车概念的法律之后，不久就 会发现，汽车市场就会和汽车的生产、交易 、修理等行业一起消失，同时，汽车运输也 会消失。这项新法律除了带来环境收益、减 少交通事故之外，我们得到了什么？
2020/5/30
• 没有规矩不成方圆 • “方圆”是什么？ • 形成“方圆”的途径有哪些？ • 规矩为什么导致“方圆”？ • 我们要什么样的“方圆” • 为得到我们想要的“方圆”，应选择怎样
2020/5/30
第一节
•
制度的基本内涵
2020/5/30
引言：一个假想的社会
• 昨夜我做了一个梦：国家出台了一项新法律 ，从今早开始，在我国，每个人都可以因自 己的需要开走任何一辆汽车，干涉他或以任 何方式妨碍他这样做的行为都是不合法的。
• 这对我们原来熟知的法律，肯定是一个彻底 的改变，不但“偷”汽车是合法的，而且该 词也将没有意义，还会有“偷”的概念吗？
的薄铜片，加上黑圈（黑镍）； • 橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜
籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），..各种各 样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。
2020/5/30
铅笔是一个奇迹
“我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合 ：树，锌，铜，石墨，等等。然而，在这些大 自然所显现的种种奇迹之外，还有一个更为非 凡的奇迹：人的种种创造精神的聚合——成百 上千万微不足道的实际知识，自然地、自发地 整合到一起，从而对人的需求和欲望作出反应 ，在这个过程中，竟然没有任何人来主宰！”
– 市场的波动以及由此带来的“浪费”和痛苦 – 理性主义的改造方案
• 中央计划经济能不能生产铅笔？ • 解释中央“计划”经济：以命令仿照自发过程 • “僵硬的”分工
– 自给自足方案
• 难以消除的思想分歧
2020/5/30
经济现象里有制度
• 案例(I)
– 科斯看企业 – 迪雷克特辩论“搭配” – 斯蒂格勒研究管制 – 鲍士门验证安全带法规 – 巴泽尔解释奴隶自我赎买 – 张五常分析香港租务管制 – 德 •索托观察非西方世界
墨”
-----《简明不列颠百科全书》：“铅笔”“石
– “前身”数之不尽
2020/5/30
《我，铅笔》伦纳德·里德（1958），秋风译
“我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加 利福尼亚北部和俄勒冈州的挺拔的雪松。现在 ，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及 无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各 种设备。再想想制造砍伐和运输工具的形形色 色的人和数不胜数的技能：开采矿石，冶炼钢 铁，再将其加工成锯子，轴，发动机；要种植 大麻，经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子 ；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要消耗 各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每 杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”
– 以上生产秩序的基础是什么？
2020/5/30
猜测可能的答案
• 分工、专业化理论
– 分工与生产效率 – 分工水平与市场规模 – 分工与资本 – 分工与国民财富
• 价格理论
– 协调分工、专业化 – 经济人按照自利原则实现“合作”
• 关于信息和知识的理论
2020/5/30
理论态度的分歧
• I、经济解释
——《我，铅笔》
2020/5/30
米尔顿·弗里德曼写的导语
“成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为自 己想要一支铅笔而去干自己的活儿的，他们中有些人从来没有见 过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都把自己的工作 仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一种办法，。。。每 次我们到商店购买一支铅笔，我们都是用我们的一丁点劳务，来 换取投入到铅笔生产过程中的成千上万人中的每个人提供的极小 量的一些劳务。
的规矩？
2020/5/30
制度的含义
• 两层： • 制度是行为规则，它决定了社会主体在社
会生活中可以选择的行为方式； • 制度是人们结成的各种经济、社会、政治
等组织体制，它决定着一切社会经济活动和 各种经济关系展开的框架。
2020/5/30
制度的奇迹—笔的故事
• 铅笔的来历
– 铅？
• 1566年，德国-瑞士博物学家最先描述一种将“铅”（当 时以为石墨是铅）插在木柄里的书写工具
《我，铅笔》伦纳德·里德（1958），秋风译
• 圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交 通体系；
• 木材加工：…. • 石墨：开采、提炼、加工、包装、运输 • 添加黏土：精炼工艺过程，…变成铅笔芯； • 雪松木杆上涂了六层漆：.. • 标签：..制造树脂和炭黑； • 金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光
– 解释可观察的经济现象中包含的问题 – 提出理论后
• 对理论进行逻辑检查（批判竞争的理论） • 提出推测 • 用经验事实检验理论
• II、“理性为自然立法”
– 依托理性、确立规范； – 设计、指导和改造世界、使之变得更合乎理性原则
； – 回避用经验事实检验理论；
2020/5/30
回到铅笔问题
• 除了市场协调分工，还能不能设计更好 的办法产生铅笔？
• 1779年，瑞典化学家谢勒指出，“铅”原来是“石墨”（ graphien, 希腊字，意思是“书写”），是碳的一种形态
• 石墨矿主要分布在斯里兰卡、马达加斯加、墨西哥、加拿 大安大略、西西伯利亚、美国纽约州和朝鲜
• 1896年首次偶然合成了石墨，取得专利权
• 1897年开始石墨的商业性生产 • 1918年后，主要用石油焦生产高纯度石墨
2020/5/30
思考铅笔
– 铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识， 也不知道各自产品的最终目的，又没有统一的 指挥，怎样就源源不断地制造出铅笔来？
– 使用铅笔者对铅笔的知识为什么可以如此之少 ？凭借如此之少的知识，花费如此之低的代价 ，就可以得到铅笔，道理何在？ （“理性的无知”）
– 如何协调“生产什么、生产多少、怎样生产” ？
“更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有 一个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。也没 有军警来执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的地方， 讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，—— 然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。这是 如何发生的？”
• 那么这种法律对汽车的生产、交易和使用会 有何影响呢？
2020/5/30
• 在实施废除偷汽车概念的法律之后，不久就 会发现，汽车市场就会和汽车的生产、交易 、修理等行业一起消失，同时，汽车运输也 会消失。这项新法律除了带来环境收益、减 少交通事故之外，我们得到了什么？
2020/5/30
• 没有规矩不成方圆 • “方圆”是什么？ • 形成“方圆”的途径有哪些？ • 规矩为什么导致“方圆”？ • 我们要什么样的“方圆” • 为得到我们想要的“方圆”，应选择怎样
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第一节
•
制度的基本内涵
2020/5/30
引言：一个假想的社会
• 昨夜我做了一个梦：国家出台了一项新法律 ，从今早开始，在我国，每个人都可以因自 己的需要开走任何一辆汽车，干涉他或以任 何方式妨碍他这样做的行为都是不合法的。
• 这对我们原来熟知的法律，肯定是一个彻底 的改变，不但“偷”汽车是合法的，而且该 词也将没有意义，还会有“偷”的概念吗？
的薄铜片，加上黑圈（黑镍）； • 橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜
籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），..各种各 样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。
2020/5/30
铅笔是一个奇迹
“我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合 ：树，锌，铜，石墨，等等。然而，在这些大 自然所显现的种种奇迹之外，还有一个更为非 凡的奇迹：人的种种创造精神的聚合——成百 上千万微不足道的实际知识，自然地、自发地 整合到一起，从而对人的需求和欲望作出反应 ，在这个过程中，竟然没有任何人来主宰！”
– 市场的波动以及由此带来的“浪费”和痛苦 – 理性主义的改造方案
• 中央计划经济能不能生产铅笔？ • 解释中央“计划”经济：以命令仿照自发过程 • “僵硬的”分工
– 自给自足方案
• 难以消除的思想分歧
2020/5/30
经济现象里有制度
• 案例(I)
– 科斯看企业 – 迪雷克特辩论“搭配” – 斯蒂格勒研究管制 – 鲍士门验证安全带法规 – 巴泽尔解释奴隶自我赎买 – 张五常分析香港租务管制 – 德 •索托观察非西方世界
墨”
-----《简明不列颠百科全书》：“铅笔”“石
– “前身”数之不尽
2020/5/30
《我，铅笔》伦纳德·里德（1958），秋风译
“我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加 利福尼亚北部和俄勒冈州的挺拔的雪松。现在 ，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及 无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各 种设备。再想想制造砍伐和运输工具的形形色 色的人和数不胜数的技能：开采矿石，冶炼钢 铁，再将其加工成锯子，轴，发动机；要种植 大麻，经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子 ；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要消耗 各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每 杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”
– 以上生产秩序的基础是什么？
2020/5/30
猜测可能的答案
• 分工、专业化理论
– 分工与生产效率 – 分工水平与市场规模 – 分工与资本 – 分工与国民财富
• 价格理论
– 协调分工、专业化 – 经济人按照自利原则实现“合作”
• 关于信息和知识的理论
2020/5/30
理论态度的分歧
• I、经济解释
——《我，铅笔》
2020/5/30
米尔顿·弗里德曼写的导语
“成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为自 己想要一支铅笔而去干自己的活儿的，他们中有些人从来没有见 过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都把自己的工作 仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一种办法，。。。每 次我们到商店购买一支铅笔，我们都是用我们的一丁点劳务，来 换取投入到铅笔生产过程中的成千上万人中的每个人提供的极小 量的一些劳务。
的规矩？
2020/5/30
制度的含义
• 两层： • 制度是行为规则，它决定了社会主体在社
会生活中可以选择的行为方式； • 制度是人们结成的各种经济、社会、政治
等组织体制，它决定着一切社会经济活动和 各种经济关系展开的框架。
2020/5/30
制度的奇迹—笔的故事
• 铅笔的来历
– 铅？
• 1566年，德国-瑞士博物学家最先描述一种将“铅”（当 时以为石墨是铅）插在木柄里的书写工具