2017期货法律基础知识最全篇 从业考试必看

期货交易管理条例（2007公布，2012修订）

交易所：

1、期货交易所会员：国内登记注册法人或其他经济组织

2、不得任交易所负责人、财会：被解除职务或撤销资格未满5年

3、交易所职责：提供场所设施服务、设计安排合约上市、组织监督交易结算交割、为交易提供履约担保、对会员监督管理、其他

4、期货交易所不得参与期货交易，不得从事信托投资、股票、非自用不动产业务。

5、建立风险管理制度：保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额大户持仓报告、风险准备金、其他。（分级结算的建立结算担保金）

6、出现异常情况，采取紧急措施，立即报告证监局：提高保证金、调整涨跌停板幅度、限制最大持仓、暂停交易、其他。

7、异常情况：操纵期货价格、不可抗突发事件、其他。

8、需证监局批准：制定修改章程交易规则、上市终止取消恢复交易品种、上市修改终止合约、变更住所、合并分立解散、其他。

9、期货交易所收益首先用于保证交易所运行改善。

期货公司：

1、申请条件：注册资本最低3000万、主要股东实际控制人3年内无违法记录

2、股东货币出资不低于85%。以货币或期货公司必须的非货币资产出资。

3、批复：国务院期货监督管理机构6个月内批复。

4、期货公司禁止业务：期货自营、为关联人融资、对外担保。

5、需国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散破产（20天）、变更业务范围（20天）、变更注册资本且调整股权结构（2月）、新增持有5%以上股权股东or控股股东发生变化（20天）、境外期货类经营机构（20天）、其他（2月）

6、需派出机构：变更法人（20天）、变更住所（20天）、境内分支机构（2月）、变境内分支机构经营范围（20天）、其他（20天）。

7、注销：注销了营业执照、成立后3个月未开始营业、开业后无正当理由停3个月、主动提出、其他。

交易规则：

1、先风险说明书，然后签订书面合同。不得做获利保证，不得在经纪业务中约定分享利益风险共担。

2、不能从事期货：国家机关事业单位、监督机构、期货交易所、保证金存管机构、期货协会、证券期货市场禁入者、未提供开户证明、其他。

3、交易所披露：成交量、成交价、持仓量、最高最低价、开盘收盘价

4、不能披露：价格预测

5、保证金可划转：支付可用资金、交存保证金，支付手续费税费。

6、期货交易所统一组织期货交易结算

7、银行从事期货交易融资担保，需银监部门批准。

期货业协会:

1、是自律性组织，社会团体法人

2、权力机构：会员大会

3、职责：教育组织会员、制定行业自律规则、从业人员资格认定、受理客户投诉、调解纠纷、业务培训。

国务院监督管理机构:

1、职责：制定规章规则，审批权，对品种活动监管，对各参与者监管，制定期货从业人员资格标准、管理办法，监管信息公开，监管协会。

2、措施：现场检查，调查取证，要求作出说明，财产权登记、交易记录、财会资料、保证金账户、银行账户，限制交易不超15天，特复杂30天。

3、受报送（交易所、期货公司、保证金安存机构）：财会报告、业务资料、其他。

4、投资者保障基金：国务院期货监管机构+国务院财政部制定筹集管理使用办法。

5、保证金存管机构：每日稽核

6、制定持续性经营规则：期货公司净资本与净资产比例，净资本与境内外业务规模比例，流资与流债比例。

7、出现风险：可对期货公司高管等谈话，不改的可限制各种活动。改合格的3日内解除措施。不合格就撤销资格。

8、出现重大风险：停业整顿，对高管则限制出境禁止转移财产。

9、5日内受报告：期货公司重大诉讼仲裁、股权冻结或担保或发生重大事件。

投资者保障基金管理办法（2007年）

1、设置目的：补充投资者保证金损失

2、筹集原则：取之于市场，用之于市场

3、中国证监会管理、使用

4、管理原则：公开、合理、有效。

5、运用原则：保障合法权益、公平救助

6、启动资金：累计截止到2006年12月底风险准备金总额的15%缴纳。

7、后续来源：交易所交易手续费3%，期货公司按代理交易额的5~10千分之。

8、交易所在每季度结束15日内交。可接受社会捐赠，利息收益归保障基金自己

9、暂停缴纳：总额达8亿；交易所or公司遭遇突发风险或不可抗力。

10、运用：限于存款、国债、银行债券等

11、保障基金财务监管：财政部。业务监管：证监会。

12、补偿原则：个人10万一下全补，超的90%。机构投资10万一下全补，超的80%。不足补偿由后续缴纳的再补。补偿后，保障基金有受偿权，参与清算。

13、使用基金须报证监会和财政部。

期货交易所管理办法（2007年）

1、交易所：会员制（均等份额认缴）、公司制。受证监会监管，设立由证监会审批。标明：商品交易所or期货交易所

2、职责：交易规则、发布市场信息、监管期货行为、查处违规。

3、申请材料：章程和交易规则草案，拟加入会员或股东名单，拟任用高管名单，理事会候选人或董事监事人员名单简历，场地设备资金证明等。

4、交易所章程：基本业务制度（非所有），会员权利义务等。

5、需证监会批准：变名称、注册资本；交易所合并（吸收合并、分立合并）分立。

6、向证监会报告：交易所联网（10日内报）

7、交易所解散：营业期满、会员大会股东大会决定，证监会决定。会员制期货交易所

8、会员大会职权：决定增减注册资本、决定交易所合并分立解散清算事项，决定理事会提交的其他。此外都是审定或审议。可选举更换会员理事。

9、会员大会：理事会召集，每年一次。临时会员大：会员理事不足章程规定2/3,1/3会员联名提议，理事会认为必要。由理事长主持，议事于10日前通知会员。会员大会2/3以上会员才有效，结束后10日内报证监会。

10、理事会：每届3年，对会员大会负责。（其职权：决定专门委员会设置、决定会员接纳退出、决定纪律处分、决定交易所变名称住所、决定会计事务所聘用，其他都是审议监督。）会员理事（会员大会选举）和非会员理事（证监会派出）理事长1人，副理事长1~2人，证监会提名理事会通过。理事长不兼任总经理。

11、理事会半年召开一次，开前10日通知理事（临时：1/3理事联名提议，证监会提议，交易所章程规定的情形）

12、理事会可设专门委员会：监查、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等。

13、总经理1人，副总经理若干人（均由证监会任免），总经理每届任期3年，最多连任2届。总经理是期货交易所法人，是当然理事。

14、总经理职权：实施会员大会和理事会的制度和决议，主持交易所日常工作，决定结算担保金的使用，决定机构设置解聘工作人员，决定工资和奖惩，其他都是拟定（风险准备金使用方案，发展规划，年度计划，财务预决算，交易所合并分立解散方案，名称住所变更）

15、任免中层人员，应于10日内向证监会报告。

公司制期货交易所:

1、权力机构：股东大会。职权：上面职权+选举董事监事，审议工作报告，决定董事会提交的其他重大事项。

2、股东大会：会后10日内向证监会报告。

3、董事会：每届任期3年。职权：召集股东大会并向股东大会报告工作，拟定章程规则，审议总经理预决算，审议交易所合并分立解散方案，监督总经理实施情况。

4、董事长1人，副董事长1~2人，均由证监会提名，董事会通过。董事长不兼任总经理。

5、董事长职权：主持股东大会、董事会会议和日常工作，组织协调专门委员会，检查决议实施。

6、董事会会议：10日内向证监会报告。

7、专门委员会：对董事会负责，人员职责由董事会规定。

8、独立董事：证监会提名股东大会通过。董事会秘书证监会提名董事会通过。

9、总经理1名，副总经理若干，均由证监会任免，每届任期3年，连任不得超2届。总经理是法人，应该由董事担任。

10、总经理职权：实施制度决议，同会员制。

11、监事会：每届任期3年，成员不少于3人。主席1人，副主席1~2人。均由证监会提名，监事会通过。职权:检查财务、监督董事高管、向股东大会提出议案、其他。

期货交易所会员:

1、会员是国内登记注册的企业法人或其他经济组织。

2、交易所批准会员资格，批准撤销向证监会报告。

3、会员制会员：权利（参加大会选举被选举表决，交易结算交割业务，申诉权，按规定转让会员资格等）义务（遵规守纪，缴纳费用，执行决议）

4、公司制会员：权利（无选举被选举表决权，申诉权，其他等）义务（同会员制）

5、结算制度：全员结算制度（分期货公司会员、非期货公司会员。交易所对会员，会员对客户）、会员分级结算制度（分结算会员、非结算会员。交易所对结算会员，结算会员对非结算会员，非结算会员对客户。结算会员分：交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员。交易结算会员不可为非结算会员办理业务。）

6、保证金：分结算准备金（未被合约占用）、交易保证金（已占用）。分级结算只向结算会员收保证金。保证金管理：收取标准、形式，结算准备金最低余额，低于最低时处置方法。

7、冲抵保证金：受认定的标准仓单（前一交易日对应品种最近交割月份结算价）、国债（前一交易日沪深两地较低收盘价）、认定的其他。期限不超有效期。保证金冲抵额不高于一下较低：基准计算价值的80%或者结算账户中实有货币资金4倍。

8、期货交易的亏损、费用、贷款、税金以货币资金支付，不可冲抵。

9、会员分级结算：建立结算担保金（分基础结算担保金，变动结算担保金）

10、风险准备金：交易所按手续费收入的20%提取。

11、交易所实行：限仓制度、套期保值审批制度、大客户持仓报告制度、当日无负债制度、风险警示制度（报告情况、谈话提醒、发布风险提示函）、

12、违约承担顺序：（全员）会员保证金，会员自有资金，交易所风险准备金，交易所自有资金。（分级）保证金，会员自有资金，结算担保金，交易所风险准备金，交易所自有资金。

13、交易所对客户措施（认为会员违反交易规则对市场正在产生重大影响）：限制出入金，限制开仓，提高保证金，限期平仓，强行平（此三项报证监会）。

14、连续涨跌停板措施：调整涨跌停板幅度，提高保证金，按一定原则减仓。

15、交易所异常情况：地震水灾、会员结算交割危机正对市场产生重大影响，连续涨跌停且不受控制，其他。异常交易暂停不得超过3个工作日。

16、交易所信息披露：即时行情，持仓量成交量排名，上面其他。

17、交易所编制周、月、年报表。资料保存20年。

18、未经证监会批准董事长监事长理事长总经理（均包括副的）董事会秘书不得在盈利机构兼职。交易所其他工作人员和理事不得在期货交易所会员单位及与期货交易有关的营利性组织兼职。

19、提交报告：每年结束后4个月提交有证券期货资格的会计事务所审计的年度财务报告。每季度后15日内，每年结束后30日内提交有关经营情况法规执行的季度和年度工作报告。

20、发生重大事项向证监会报告：交易所工作人员违法违规行为，交易所涉及占其净资产10%以上或对经营风险有较大影响的诉讼，重大财务支出投资事项等带来较大财务经营风险的重大财务决策，其他。

21、证监会可调整保证金标准，暂停恢复取消交易品种交易。还可延迟开市、暂停交易、提前闭市等。

期货公司管理办法:

1、申请：注册资本最低3000万、主要股东实际控制人3年内无违法记录。具有期货从业资格人员不少于15人，具有任职资格高管不少于3人。

2、股东要求：具有中国法人资格。持有5%以上股权股东条件：①（实收资本和净资产均不低于3000万，持续经营2个以上会计年度，2年内至少1年盈利）or（实收资本和净资产均不低于2亿）②净资产不低于实收资本50%，或有负债低于净资产50%。③对期货公司出资在内的累计对外长投不超过自身净资产④3年内未受行政或刑事处罚⑤3年内未滥用职权⑥高管从业人员犯错届满已逾2年。

3、若100%持股股东，条件：净资本不低于10亿元，净资产不低于15亿元。

4、申请金融期货经纪业务条件：①2个月风险合规②有从事金融期货经纪业务的详细计划③高管近2年未受刑事处罚④公司近2年内未受处罚，人员变更超50%不受此限制。⑤控股股东净资产不低于3000万，股东2年内未受刑事处罚。

5、申请金融期货经纪业务提交材料：①申请日前2日风险监管报表且前2月风险指标合规。②有证券期货资格的会计事务所审计的前1年财务报告，申请

在下半年的还要半年财务报告。③控股股东也要有期货会计事务所审计的最近1期财务报告。

6、变更股权（持股增加到5%以上，持5%以上股权股东转让股权）需要经证监会同意。

7、变更股权条件：不存在被查封冻结、不存在交叉持股，不存在财务支持。

8、变更住所：不同辖区内变更需2年内无重大违法经营记录。向拟迁入地派出机构提交申请资料（消防检验证明）变更法人：向住所地派出机构提交申请书。

9、期货公司营业部条件：近1年未有违规经营行政刑事处罚，申请日前3个月符合风管标准。向所在地派出机构提交材料：申请日前3个月风险监管报表。变更负责人：所在地派出机构。

10、期货公司及其营业部许可证由证监会印制，丢失的需要30日内声明作废。

11、期货公司不向股东做最低收益分红承诺，向股东实际控制人关联方提供经纪服务，不可降低风管要求。股东会每年至少召开一次，股东按出资比例行使表决权。

12、3日内通知期货公司，5日内通知证监会派出机构：股东和实际控制人股权被冻结等，质押股权，转让股权，变更名称，被机关调查，解散破产（即引起股权变动的）。

13、立即通知全体股东并向派出机构报告：董事等被立案调查，拟更换董事长总经理，财务状况恶化，客户发生重大透支穿仓，不利的突发事件。

14、董事会每年至少召开2次，董事会职责：审议并决定保证金存管制度和风险管理内控制度。

15、首席风险官监督经营行为，发现出事向派出机构和董事会报告，解聘风险官要向派出机构报告。

16、董事长总经理风险官间不得存在近亲属关系。

17、四统一：统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

18、不得与他人合资合作经营管理营业部，也不能承包租赁委托他人管理。

19、不得从事期货交易补充：期货公司工作人员及配偶，证监会及派出机构、交易所、安全存管机构、期货协会工作人员及配偶。

20、期货经纪合同指引、期货风险交易说明书的内容格式由期货协会确定。

21、期货公司对外宣传材料应于5个工作日内向派出机构备案。

22、下达指令方式：书面、电话、计算机、互联网。按时间优先原则传递客户交易指令。

23、客户对结算报告内容有异议，需要向期货公司提出书面异议。

24、期货公司间、公司与客户间有纠纷，可申请协会或交易所调解。

25、开户等资料+交易等资料要至少保存20年。

26、保证金账户开立变更撤销应在当日向住所地派出机构和安全存管机构备案。

27、期货公司报送年报（董事、高管、财务负责人签字）、月报（法人、经营管理负责人、财务负责人签字）。

28、股东、控制人、关联人在期货公司从事交易，自开户日内5天向派出机构备案，并向全体股东和派出机构报告相关交易情况。

29、5日内向派出机构报告：变名字章程，小的股权变更，终止业务，任免各类人员，被调查立案，聘请解聘会计师事务所。

30、证监会及派出机构检查人员不少于2人，出示合法证件和检查通知书。

董事、监事、高管任职资格管理办法（2007）

1、普通董事、监事：①金融法律会计3年或经济管理工作5年②大专以上学历。若研究生以上学历，法律会计年限至1年。

2、独立董事：金融法律会计5年或教研高级职称②本科学历，学士学位。

③证监会资质测试④有时间精力。

3、不得担任独立董事：①关联方任职，近亲属②5%股权，前5名股东单位，业务联系利益关系机构任职。③提供法律财务咨询服务的人员及近亲属④最近一年有以上情形的人⑤在其他期货公司担任独立董事以外的人。

4、董事长、监事会主席：①期货3年，或金融4年，或法律会计5年②本科学士③证监会资质测试。若期货10年或金融机构负责人以上职务8年，学历放宽至大专

5、经理层：①期货从业资格②本科或学士③资质测试

6、总经理副总经理：上条+①期货3年或金融4年或法律会计5年②担任金融机构部门负责人2年或具有相当管理工作经历。

7、首席风险官：5条+①（期货3年，交易结算风管负责人2年）或（期货1年，金融机构风管合规业务3年）

8、财务负责人，营业部负责人：①期货从业人员资格②本科或学士③财务：会计师以上或注册会计师。营业部负责人：期货3年，金融4年。

9、法人：期货从业人员资格。

10、监管机构任职8年，申高管可免试取得从业资格。

11、不能申董事、监事、高管：解除职务未满5年，撤销资格未满5年，被开除未满5年，禁止兼职的，受金融监管部门行政处罚未满3年，不适当人选未满2年，被停业整顿未满3年。

12、董事长、监事会主席、独董、经理层由证监会核准，授权的也可派出机构。其他都由派出机构核准。

13、申请董事长、监事会主席、独董：由拟任职期货公司申请，材料：2名推荐人书面推荐意见，资质测试，独立性声明（独董）。

14、申经理层：由本人或拟任职期货公司申。材料：2名推荐人书面推荐意见，从业资格证书，资质测试。

15、申普通董事、监事、财务负责人：毋需资质测试，毋需推荐人。财务的需要从业资格证书会计师或注会。

16、申营业部负责人：从业资格，毋需资质测试，毋需推荐。

17、推荐人是任职1年以上董事长、监事会主席或经理层人员。1名原任职单位负责人（不具期货经历）；1名境外机构经理层（境外人士）。推荐人每年最多推荐3人。

18、考察：证监会或派出机构审核材料，考察谈话，调查从业经历。

19、30日内任职，如没有任职则自动失效。

20、任用董事监事高管，5日内向派出机构报告。免除5日内向派出机构报告。免除首席风险官，10日内报派出机构。

21、境外人士占经理层不大于30%。高管最多在期货公司参股的2家公司兼任董事监事，其他不行。营业部负责人不得兼任营业部负责人。独董最多在2家期货公司兼任独董。董事监事高管兼职5日内报派出机构。

22、未丧失任职资格：①同一家内董事改监事或相反②同一家内董事长改监事主席，或相反，或都改成普通董事监事③同一家营业部负责人改其他营业部负责人。

23、重获任职资格：离开原任不超12个月，提交较少材料（在原任职情况的陈述）。

24、取得经理层人员任职资格人员，担任董事监事营业部负责人，毋需再重新申请任职资格。

25、董事监事高管近亲属有期货交易，有关人员应5日内向公司报告并回避原则，公司5日内向派出机构报告。

26、经理层资格但未任职，有证监会资格年检。向派出机构提交年检登记表。不参加年检未通过年检连续5年未任职，需要重新申请资格。

27、董事长监事会主席等未任职，至少每2年参加证监会认可，行业自律组织举办的业务培训。

28、带履职的，3日内报送派出机构。带履职不超过6个月。

29、改高管职责分工，5日内报送派出机构。

30、董事监事高管违法，3日内报送派出机构。

31、董事监事高管受处分，5日内报送派出机构

32、不适当人选：虚假信息隐瞒事项，不配合证监会监管，擅离职守，1年内谈话3次，累计3次被行业自律处分，对期货公司出事负责。不适当人选应被免职，且2年内不可再担。

33、推荐人虚假陈述，2年内不可推荐。

34、辞职、离任、撤销，应对其离任审计，3日内将审计报告给证监会及派出机构。

35、申请人不正当取得资格，处3万一下罚款。

36、董事监事高管受贿，处3万以下罚款。

期货从业人员管理办法（2007）

1、年满18周岁，3年内未受刑事处罚行政处罚，3年内未被撤销资格。

2、从业人员辞职，机构10日内向协会报告。从业人员违规，10日内报告协会。

3、未取得资格擅自从事业务，罚3万以下。

首席风险官管理规定（2008）

1、免除风险官，提前通知本人，报告派出机构。自己辞职，提前30日申请董事会，报告派出机构。

2、向总经理（首先整改）、董事会、派出机构报告合法合规性和风管状况。

3、不能查客户的档案。

4、每季度10日内向派出机构交季度报告，1月20日前向派出机构交年度工作报告。

5、应参加证监会组织或认可的培训，2次不参加或不合格就谈话出具警示函。

期货公司金融期货结算业务试行办法（2007）

1、金融期货结算业务：实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员从事的结算活动。

2、期货公司应经证监会批准取得资格。

3、结算业务申请条件：①结算风管负责人任期货公司交易结算风管负责人2年②高管2年未受处罚③3年未受行政刑事处罚④3年未有严重风险事件，变动超50%不受限制⑤股东或控制人持续经营2年，且2年内未受行政刑事处罚。

4、交易结算业务申请条件：上条+①董事长总经理副总经理中，2人期货或证券从业时间5年以上，其中至少1人期货从业5年以上且有从业人员资格，且连续任董事长高管3年以上。②注册资本5000万，前2月风管合规。③申请前3年至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东期末净资产不低于2亿；或控股股东期末净资本不低于5亿；不适用净资本类的，要净资产不低于8亿。

5、全面结算业务条件：3条+①董事长总经理副总经理中，至少3人的期货证券从业5年以上，其中至少2人期货从业5年以上且有从业资格且连续担任董事长高管3年以上。②注册资本不低于1亿，申前2个月风管合规。③前3个会计年度连续盈利，每季度末客户权益总额平均不低于3亿，控股股东期末净资产不低于10亿；或申请前3年至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于1亿，控股股东期末净资本不低于10亿；不适用的，净资产不低于15亿。

6、申结算业务资格提交材料：①申前2月风管报表，前2月风管指标持续符合标准的书面保证。②申前3年经有资格事务所审计的财务报告。③前3年每季度末客户权益总额表。④有资格的事务所审计的控股股东最近一期财务报告。等

7、3个月内批复。6月内未取得结算会员资格则失效。只有金融期货经纪业务的可以申请非结算会员资格。

8、结算会员资格：对客户，不对非结算会员。全面结算会员资格：对客户，对非结算会员（业务资金往来仅通过各自期货保证金账户。且不得收取结算担保金。二者签协议后向派出机构、交易所、存管机构3日内报告）。

9、全面结算会员向派出机构报告：非结算会员名单和变化，内部控制，风险管理，其他。

期货公司风险监管指标管理办法（2013）

1、净资本=净资产—资产调整值+负债调整值—客户未足额追加的保证金—/+其他调整项。

2、按分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况不同比例对风险进行调整。

3、金融资产：按分类和流动性调整，采取最高比例风险调整。

4、应收项目：账龄及其核算具体内容调整，最高比例。

5、充分计提资产减值准备。

6、可将期货风险准备金加回。

7、保证金未足额追加的，应调减净资产。充分披露未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质金额原因进展可能损失预计损失，按比例扣减。

8、应持续符合风险监管指标：净资本大于1500万；净资本与风险准备金比例大于100%；净资本与净资产比例大于40%；流动资产与流动负债比例大于100%；负债与净资产比例不高于150%。

9、不得低于120%，不得高于80%。

10、期货公司每月终了后7天向派出机构报送月度风险监管报表，年度终了4个月报送经审计的年度风险监管报表。法人、主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人要签字。报表保留5年。

11、净资本与风险准备金比例变动超20%，报告派出机构，5日内通知股东。派出机构5日内对情况核实并采取措施。只有指标优于预警连续保持3个月才解除风险预警。

12、风管不合规，派出机构2日内去检查，整改不超过20日。合格的，3

日内解除措施。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法（2007）

1、证券公司申请介绍业务条件：①申前6个月风险指标合规②建立第三方存管制度③对期货公司全资or控股or被同一机构所控，且该期货公司有分级结算交易资格③申前2月风管指标合规（净资本不低于12亿，流资比流债大于150%，对外担保或有负债小于净资产10%，净资本不低于净资产70%）④总部5名，

营业部2名具有期货从业资格人员。

2、申请材料：前2月风险监管报表，净资本等指标计算表及说明等。20内证监会作出申请回应。

3、介绍业务内容：协助办理开户，提供期货行情交易设施，其他。不能代理交易结算交割，不代理收付保证金，不划转存取保证金。

4、不具有期货从业资格人员不得任用介绍业务，工作人员不进行期货交易。

期货市场客户开户管理规定：

1、保证金监控中心负责开户管理的具体实施。

2、个人客户证明：身份证。单位客户证明：组织机构代码证+营业执照。

3、当日分配交易编码，下一交易日使用。

股指期货投资者适当性制度（2010）

1、根据产品特征风险特性，区别产品认知水平和风险承受能力。

2、买卖自负原则

期货公司投资咨询业务试行办法（2011）

1、投资咨询业务内容：①风险管理顾问服务②收集信息，分析价格影响因素，制作报告③设计套期保值套利方案。

2、申请该业务条件：①注册资本不低于1亿，净资本不低于8000万。②前6个月风管指标合格③高管中具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询资格的不少于1名，2年以上的不少于5名，且其最近3年无违法记录。④公司3年无违法记录。1年内无重大事件。

3、申请材料：6个月风险报表，3年合规经营说明，前一年经审计的财务报告。证监会2月内批复。

4、投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式由期货业协会制定

5、研究分析报告：注明信息来源，分析意见的局限性，使用者风险提示。

6、不得就市场行情做出确定性判断。

7、每月向派出机构报告业务信息。首席风险官对合规性定期检查并向派出机构报送季度年度报告。

营业部管理规定（2012）

1、营业部条件：2条以上通讯线路，2条以上录音功能电话线路，双路供电，备用电4小时。

2、负责人离职10天，找带履职，提前5天向派出机构报告。1年内累计离岗3个月，更换负责人。离职前1个月向公司申请，5日内报告派出机构，3月内完成变更。3月内交派出机构离职审计报告。

2、财务人员应具有会计从业资格。工作人员不少于5人。

3、评估投资者财务状况，期货专业知识，交易经验，风险偏好，风险承受能力。客户资料1月内报送总部。

4、营业部超过5家，建立网络财务软件系统。

5、公司检查营业部10日内报派出机构，3月底前交派出机构上年报告。

期货纠纷案件的规定（2003）

1、实物交割纠纷，合同履行地是期货交易所住所地。

2、以起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。期货纠纷案由中级人民法院管辖。

3、赔偿损失范围：手续费、税金、利息。

4、全权委托，对交易损失，赔偿损失不超过损失额80%。结算结果没通知，赔偿额不超过损失80%。

5、错误执行指令，数量或价格损失。

6、交易所赔60%，期货公司赔80%。

7、交易席位裁定不得转让，但不能停用。

股指期货

1、自然人开交易编码：保证金账户50万，（累计10个交易日20笔以上仿真交易成交记录）或（近三年10笔以上商品交易记录）

2、一般法人：净资产100万，保证金余额50万，（累计10个交易日20笔以上仿真交易成交记录）或（近三年10笔以上商品交易记录）。

3、特殊法人：证券公司，基金公司，合格境外机构投资者，其他。

4、知识测试：测试人员和投资者在试卷签字，低于80分不可，开立编码时间距考试不超过2个月。

5、一般法人：上年度资产负债表，距开户不超3个月月度资产负债表作为净资产证明。

6、基本情况（15分）、相关投资经历（20），财务状况（50），诚心状况（15）。扣减分数不设上限。70分下不可。

7、年龄（10）学历（5），商品期货交易经历（20）证券交易经历（10）二者取低（最近3年交易结算单股票对账单），金融类资产or年收入取最高分，协会投资者信用风险数据库or投资者近2个月个人信用报告。