证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第2597篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》

职业资格考前练习

一、单选题

1.( )不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基

本原则。

A、投资者利益优先原则

B、勤勉尽责原则

C、客观性原则

D、审慎性原则

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【知识点】：第2章>第3节>证券经营机构执行投资者适当性的基本原则

【答案】：D

【解析】：

考点：本题考查证券经营机构执行投资者适当性基本原则。证券经营机构执行投资者适

当性基本原则包括：(1)投资者利益优先原则；(2)勤勉尽责原则；(3)客观性原则；(4)有效性

原则；(5)差异性原则。

2.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日

内向协会报告。

A、5

B、10

C、15

D、30

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【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，从业人员在执业过程中违反有关证

券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后

10日内内向协会报告。

3.独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过( )年。

A、3

B、4

C、5

D、6

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【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理

【答案】：D

【解析】：

考点：独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。

4.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。

A、1～3年

B、3～5年

C、5～10年

D、终身

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【知识点】：第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查证券市场禁入措施的期限。

5.下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是( )。

A、应当依法规范经营

B、可以尚未盈利

C、无须履行信息披露义务

D、产权清晰

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【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。

6.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉( )。

①证券交易成交额累计达到30万元的

②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的

③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

A、①②

B、①③

C、②③

D、③④

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【知识点】：第4章>第2节>利用未公开信息交易的认定及法律责任

【答案】：D

【解析】：

考点：考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定

(二)》第三十六条的规定。利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

(1)证券交易成交额累计在50万元以上的；

(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；

(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；

(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；

(5)其他情节严重的情形。

7.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

A、5

B、10

C、15

D、30

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【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10 日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

8.证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于( )年。

A、10

B、15

C、20

D、25

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【知识点】：第3章>第7节>转融通业务

【答案】：C

【解析】：

考点：考查证券金融公司文件资料的保存年限。证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

9.基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处( )罚款。

A、10万元以上100万元以下

B、20万元以上100万元以下

C、30万元以上100万元以下

D、40万元以上100万元以下

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【知识点】：第1章>第5节>法律责任

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查《证券投资基金法》第一百零二条及第一百四十条的规定。基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处10万元以上100万元以下罚款。

10.《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部( )。

A、行政法规

B、部门规章

C、其他规范性文件

D、法律

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【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务

【答案】：A

【解析】：

考点：《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据，是行政法规。

11.按照规定，下列说法中正确的是( )。

①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动

②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产

③原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体

④管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

A、①②

B、①②③

C、①②③④

D、①③④

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【知识点】：第3章>第6节>资产证券化业务

【答案】：D

【解析】：

考点：考查资产证券化的相关概念。

基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。

12.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是( )。

A、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制

B、与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹

C、非常规业务操作应当事先审批

D、涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

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【知识点】：第2章>第5节>证券经纪业务相关人员

【答案】：B

【解析】：

考点：从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制；与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应留痕迹；涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应事先审批，事后复核，审批和复核均应留痕迹。

13.股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )内不得转让。

A、6个月

B、1年

C、18个月

D、2年

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【知识点】：第1章>第2节>股份有限公司

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查股份有限公司的股份转让。股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。

14.合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在( )内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

A、10日

B、15日

C、20日

D、30日

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【知识点】：第1章>第3节>合伙企业解散、清算

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查合伙企业清算规则。合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在15日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

15.证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上( )万元以下的罚款。

A、10

B、20

C、30

D、50

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【知识点】：第1章>第7节>法律责任

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司未按照规定未按照规定

存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

16.证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括( )。

Ⅰ．及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告

Ⅱ．及时按照所在机构内部程序向董事会报告

Ⅲ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证监会报告

Ⅳ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证券业协会报告

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

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【知识点】：第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则

【答案】：C

【解析】：

证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

17.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是( )。

A、证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历

B、合规管理人员不得兼任其他任何职务

C、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

D、证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

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【知识点】：第2章>第1节>证券公司合规管理

【答案】：B

【解析】：

本题考查证券公司业务部门、分支机构合规管理人员配备的有关规定。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。

18.《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的( )。

A、法律

B、法规

C、部门规章

D、其他规范性文件

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【知识点】：第3章>第9节>股票期权业务

【答案】：D

【解析】：

考点：考查股票期权业务相关知识。

股票期权业务主要涉及的部门规章有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，涉及的规范性文件有《上海证券交易股票期权试点规则》等。

19.参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用( )等名义在证券研究报告中列示。

A、研究助理

B、证券研究员

C、证券分析师

D、投资顾问

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【知识点】：第3章>第2节>发布证券研究报告业务的有关规定

【答案】：A

【解析】：

参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。

20.基于期货经纪合同的责任由( )对客户承担。

A、期货公司

B、证券公司

C、期货公司和证券公司

D、证券公司代理期货公司

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【知识点】：第3章>第9节>证券公司中间介绍业务

【答案】：A

【解析】：

考点：期货中间业务的责任划分。

21.证券(股票类)发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少( )年并存档备查。

A、5

B、4

C、3

D、2

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【知识点】：第3章>第4节>证券发行与承销信息披露的有关规定

【答案】：C

【解析】：

考点：考查证券(股票类)发行与承销信息披露的有关规定。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。

22.下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有( )。

Ⅰ．李某仅具有高中学历

Ⅱ．董某进入证券行业刚满1年

Ⅲ．付某为美国国籍

Ⅳ．侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第2章>第5节>证券投资咨询人员

【答案】：B

【解析】：

注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。申请从事证券投资咨询业务(分析师)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：(1)年满18周岁。(2)大学本科以上学历。(3)具有完全民事行为能力。(4)已被机构聘用。(5)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚。(6)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(7)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。

(8)具有中华人民共和国国籍。(9)具有从事证券业务2年以上的经历。(10)法律、行政

23.下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是( )。

A、证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断

B、证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断

C、证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动

D、证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

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【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的主要风险及其防范

【答案】：D

【解析】：

证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售服务。证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。

24.以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括( )。

①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份

②发起人按照公司章程缴纳出资

③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会

④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记

⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记

A、①②⑤

B、①③④

C、①②③④

D、①②③⑤

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【知识点】：第1章>第2节>股份有限公司

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查公司设立登记的要求。以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程缴纳出资。发起人在认足出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。

25.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是( )。

A、董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制

缺陷

C、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D、负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

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【知识点】：第2章>第1节>证券公司内部控制

【答案】：C

【解析】：

本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。

26.下列有关合伙企业清算的说法，正确的是( )。

①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告

③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权

④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权

A、①③

B、①④

C、②③

D、②④

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【知识点】：第1章>第3节>合伙企业解散、清算

【答案】：D

【解析】：

考点：本题考查合伙企业清算程序。清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告；债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权。选项D正确。

27.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，( )承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

A、监事会

B、经理层

C、董事会

D、各业务部门、分支机构和子公司

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【知识点】：第2章>第2节>证券公司全面风险管理

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查全面风险管理的责任主体。

28.从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。

A、1～3年

B、3～5年

C、5～10年

D、终身

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【知识点】：第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则

【答案】：D

【解析】：

本题考查证券市场禁入措施的期限。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：

(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；

(2)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人

29.以下关于审计委员会的说法中错误的是( )。

A、审计委员会的负责人应当由独立董事担任

B、审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上

C、审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担

D、可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

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【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理

【答案】：B

【解析】：

考点：考查董事会专门委员会的有关要求。审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。

30.按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在( )年内不得再次申请基金托管资格。

A、2

B、3

C、5

D、6

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【知识点】：第3章>第9节>托管业务

【答案】：B

【解析】：

考点：考查托管业务的监督管理和法律责任。

根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定：申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、原中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在3年内不得再次申请基金托管资格。

31.基金销售人员应符合的资质要求包括( )。

①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格

②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询托活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证

③证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格

④商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

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【知识点】：第2章>第5节>证券投资基金销售人员

【答案】：D

【解析】：

考点：本题是有关证券投资基金销售人员资质要求。

32.《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价

格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是( )。

A、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

C、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动

D、持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

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【知识点】：第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度

【答案】：D

【解析】：

考点：考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化属于内幕信息。

33.下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。

①避免利益冲突

②分散管理

③集中统一管理

④利益最大化

A、①③

B、①②

C、②③④

D、①③④

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【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务

【答案】：A

【解析】：

考点：证券公司代销金融产品的基本原则。

①避免利益冲突。证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突，既要避免证券公司与客户之间的利益冲突，也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等。

②集中统一管理。证券公司应当对代销金融产品活动实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品活动中的职责，防止分支机构擅自代销金融产品。证券公司应当集中进行委托人资格审查、金融产品审慎调查、风

34.《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为( )，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违

约民事赔偿责任的信息，其效力期限为( )。

A、3年；5年

B、3年；6年

C、2年；3年

D、2年；5年

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【知识点】：第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则

【答案】：A

【解析】：

考点：考查《证券期货市场诚信监督管理办法》的诚信信息期限。

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

35.有限责任公司的注册资本是指( )。

A、在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

B、在公司登记机关登记的实收资本总额

C、在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额

D、公司实际拥有的资产总额

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【知识点】：第1章>第2节>有限责任公司

【答案】：C

【解析】：

有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

36.保荐代表人出现( )情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A、因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责

B、因突发自然灾害未能及时参与辅导工作

C、本人及其配偶持有发行人的股份

D、受发行人与证券服务机构的误导，参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

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【知识点】：第2章>第5节>保荐代表人

【答案】：A

考点：本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：(1)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；(2)未完成或者未参与辅导工作；(3)未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽职；(4)因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；(5)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发

37.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。

A、证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B、证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C、证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D、证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

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【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理

【答案】：D

【解析】：

考点：考查证券公司和股东之间关系的特别规定。

证券公司对客户负有诚信义务，证券公司股东和实际控制人在行使合法权利的同时不得占用客户资产，损害客户合法权益。《证券公司治理准则》对证券公司的股东、控股股东、实际控制人的行为作出了严格要求，以维护证券公司股东、客户及利益相关者的合法权益。证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点：

1．不得滥用权力：证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。

2．不得超越职权：证券公司的控

38.按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业证书的申请程序是( )：

①申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构

②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会

③证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕

B、②③①

C、①③②

D、②①③

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【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员

【答案】：A

【解析】：

根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业证书的申请程序是：

(1)申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；

(2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会；

(3)证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

39.中国证监会于( )制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。

A、2012年

B、2011年

C、2010年

D、2013年

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【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务

【答案】：A

【解析】：

考点：《证券公司代销金融产品管理规定》的出台时间。经过多年实践，证券公司已积累了一定的管控代销风险的能力，初步具备扩大证券公司代销金融产品范围的条件，为此中国证监会于2012年制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任，着重强调了证券公司的适当性管理和信息披露义务，对证券公司代销金触产品的行为规范以及监督管理等事项作出了较为全面的规定。本节将描述代销金融产品的法律关系，委托人资格审查和金融产品尽职调查，证券公司的适当性管理义务、证券公司的信息披露义务、禁止行为。

40.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。

A、1～3年

B、3～5年

C、5～10年

D、终身

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【知识点】：第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则【答案】：D

【解析】：

本题考查证券市场禁入措施的期限。