世界贸易组织的基本原则
世界贸易组织法的基本原则
政府可以建立信息共享平台，促进企业间的信息交流和合作，同时 防止不正当手段获取商业机密和知识产权的侵权行为。
05
透明度原则
透明度原则的重要性
保障成员国的公平 贸易
维护世界贸易组织 的权威性
促进国际贸易的健 康发展
透明度原则的实施
成员国必须遵守世界贸易组织的 规则和纪律
成员国必须及时公布有关国际贸 易的政策、法规和措施
专家组报告
专家组经过调查和审理后，向争端方 提交报告，对争端做出裁决。
上诉程序
争端方可以对专家组的裁决结果提起 上诉，由世界贸易组织上诉机构进行 审理。
执行建议
争端解决机构根据专家组的报告和 上诉机构的裁决结果，向争端方提 出执行建议。
监督执行
争端解决机构监督争端方执行建议 的情况，并可以采取进一步的措施 。
成员国必须及时向世界贸易组织 报告国际贸易情况
透明度原则的例外情况
国家安全例外 保护公共道德和人类健康例外
保护知识产权例外
06
可持续发展原则
可持续发展原则的含义
经济发展、社会进步和环境保护相互依存
可持续发展原则强调经济、社会和环境三个方面的协调统一，要求在追求经济发展的同时 ，也要关注社会进步和环境保护。
争端解决机制的执行
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强制执行
争端解决机制的裁决具有 强制执行力，各成员必须 遵守裁决结果。
执行期限
争端方一般需要在合理期 限内执行裁决结果，否则 可能会面临贸易制裁等措 施。
特殊情况
对于发展中国家成员，世 界贸易组织给予一定的特 殊待遇和灵活性，以适应 其经济发展需要。
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第三讲 世贸组织的基本原则
GATT
第3 条第 1-4 款
“各成员认为：国内税和其他国 内费用，影响产品的国内销售、推销、 购买、运输、分配或使用的法令、条例 和规定，以及对产品的混合、加工或使 用须符合特定数量或比例要求的国内数 量限制条例，在对进口产品或国内产品 实施时，不应用来对国内生产提供保 护。” 第2款 “一成员领土的产品输入到另一成 员领土时，不应对它直接或间接征收高 于对相同国内产品所直接或间接征收的 国内税或其他国内费用”。
2.两者的区别：
对 象 上
最惠国待遇处理的是两种以上外国进 口产品之间的关系；
区 别
国民待遇面对的却是进口外国产品与 原产自本国产品之间的关系。
涉 及 的 事 项 上
最惠国待遇主张在入境和结关过程中 要对一切外国产品一视同仁；
国民待遇要求在外国产品结关后，应 与本国产品同等对待。
三、货物贸易领域的国民待遇原则货物的“经济国籍”，是指 原 产 地 规 则
一国或地区为确定货物原产地而实施 的普遍适用的法律、法规及行政决定， 其核心是判定货物原产地的具体标准。 以此确定该商品在进出口贸易中应 该享受的待遇。
原产国 是指某一特定货物的完全生产国，
或者当一个或一个以上的国家参与了 某一货物的生产时，对产品进行了实 质性改变的国家或地区。
五．服务贸易总协定的最惠国待遇的例外
例 外
依GATT的规定，一成员方可以在 10年的过渡期内维持与最惠国待 遇不符的措施，但要将这些措施 列入一个例外清单(豁免)。这个 例外是临时性的，不应超过10
年。
这些例外在10年之后取消。取消 之后，原则上应无条件地在服务 贸易中实施。
第3-2节 国民待遇原则
世界贸易组织的基本原则
世界贸易组织的基本原则世界贸易组织的基本原则互惠原则（Reciprocity）互惠原则，也叫对等原则，是WTO最为重要的原则之一，是指两成员方在国际贸易中相互给予对方贸易上的优惠待遇。
它明确了成员方在关税与贸易谈判中必须采取的基本立场和相互之间必须建立一种什么样的贸易关系。
世贸组织的互惠原则主要通过以下几种形式体现：中国加入世贸组织第一，通过举行多边贸易谈判进行关税或非关税措施的削减，对等地向其他成员开放本国市场，以获得本国产品或服务进入其他成员市场的机会，即所谓“投之以桃”、“报之以李”。
第二，当一国或地区申请加入世贸组织时，由于新成员可以享有所有老成员过去已达成的开放市场的优惠待遇，老成员就会一致地要求新成员必须按照世贸组织现行协定、协议的规定缴纳“入门费”——开放申请方商品或服务市场。
第三，互惠贸易是多边贸易谈判及一成员贸易自由化过程中与其他成员实现经贸合作的主要工具。
关贸总协定及世贸组织的历史充分说明，多边贸易自由化给某一成员带来的利益要远大于一个国家自身单方面实行贸易自由化的利益。
因为一国单方面自主决定进行关税、非关税的货物贸易自由化及服务市场开放时，所获得的利益主要取决于其他贸易伙伴对这种自由化改革的反应，如果反应是良好的，即对等地也给予减让，则获得的利益就大；反之，则较小。
相反，在世贸组织体制下，由于一成员的贸易自由化是在获得现有成员开放市场承诺范围内进行的，自然这种贸易自由化改革带来的实际利益有世贸组织机制作保障，而不像单边或双边贸易自由化利益那么不确定。
因此，多边贸易自由化要优于单边贸易自由化，尤其像中国这样的发展中的大国。
透明度原则透明度原则（Transparency）是指，WTO成员方应公布所制定和实施的贸易措施及其变化情况，没有公布的措施不得实施，同时还应将这些贸易措施及其变化情况通知世贸组织。
此外，成员方所参加的有关影响国际贸易政策的国际协定，也应及时公布和通知WTO。
简述wto基本原则
简述wto基本原则1WTO基本原则世界贸易组织（WTO）是一个国际组织，主要负责监督国际贸易协议的执行。
WTO的基本原则被设计为保护和促进全球的自由贸易和共同发展，其核心原则包括：不歧视、透明度、提供公平条件、适度保护、促进竞争和可持续发展。
2不歧视不歧视原则是WTO最基本的原则之一。
WTO的成员国承认，“一旦你踏进境外，就应该得到本国与其他国家贸易者一样的待遇”，即不能因为种族、国籍、性别、贸易形式等原因而歧视来自外国的产品或服务。
比如，如果某国际营销公司向美国公司提供5％的折扣，那么它同样应该向法国公司提供相同的折扣。
3透明度透明度原则要求WTO成员国在所有贸易事务中保持透明度，这包括价格和贸易条件的透明度和行业规则的透明度，以确保公平和公正的贸易。
例如，WTO要求其成员国发布所有法规、规定和其他措施，以便其他国家了解他们在贸易方面的做法。
4提供公平条件WTO的另一个核心原则是提供公平条件。
这意味着WTO成员国不得给予本国企业优惠，也不得在其他国家企业之间设置各种贸易壁垒。
而且，它们需要在本国和国际市场上进行贸易，即使这样，也要提供公平的条件，确保所有企业在相同的市场条件下进行竞争。
5适度保护适度保护原则是指WTO成员国必须在保持自由贸易的同时平衡各种利益，如国家安全和政府支持计划。
WTO准许成员国保护其本国企业，但要求其保护是适度的，以避免保护主义措施的滥用。
6促进竞争促进竞争是WTO的另一个核心原则，要求其成员国以竞争为基础促进包括国内企业和外国企业在内的整个国际市场上的竞争性市场。
WTO进行反垄断监督，以防止市场垄断者通过失当行为阻碍其他企业参与竞争。
7可持续发展可持续发展原则要求WTO成员国在经济、社会和环境全面考虑下进行贸易。
该原则的目的是确保贸易自由化和环境保护不会相互矛盾。
WTO鼓励可持续发展，支持自由贸易和环境保护之间的平衡。
在保护和促进全球自由贸易方面，WTO的基本原则确立了一个稳定的框架，使所有成员国都可以平等地参与国际贸易，并确保市场的透明度和公正。
世界贸易组织的基本规则
世界贸易组织的基本规则WTO基本原则（规则）共九种，是世界贸易组织基准总则，为世界经济与贸易的推动保驾护航。
世界贸易组织是1995年1月1日问世的。
世界贸易组织总的准则是世界贸易组织的协议适用货物、服务贸易和知识产权。
一、无歧视待遇原则也称无差别待遇原则。
指一缔约方在实施某种限制或禁止措施时，不得对其他缔约方实施歧视性待遇。
任何一方不得给予另一方特别的贸易优惠或加以歧视。
该原则涉及关税削减、非关税壁垒的消除、进口配额限制、许可证颁发、输出入手续、原产地标记、国内税负、出口补贴、与贸易有关的投资措施等领域。
二、最惠国待遇原则指WTO成员一方给予任何第三方的优惠和豁免，将自动地给予各成员方。
该原则涉及一切与进出口有关的关税削减，与进出口有关的规则和程序、国内税费及征收办法、数量限制、销售、储运、知识产权保护等领域。
三、国民待遇原则指缔约方之间相互保证给予另一方的自然人、法人和商船在本国境内享有与本国自然人、法人和商船同等的待遇。
该原则适用于与贸易有关的关税减让、国内税费征收、营销活动、政府采购、投资措施、知识产权保护、出入境以及公民法律地位等领域。
四、透明度原则指缔约方有效实施的关于影响进出口货物的销售、分配、运输、保险、仓储、检验、展览、加工、混合或使用的法令、条例，与一般援引的司法判决及行政决定，以及一缔约方政府或政府机构与另一缔约方政府或政府机构之间缔结的影响国际贸易政策的现行规定，必须迅速公布。
该原则适用于各成员方之间的货物贸易、技术贸易、服务贸易，与贸易有关的投资措施，知识产权保护，以及法律规范和贸易投资政策的公布程序等领域。
五、贸易自由化原则指通过限制和取消一切妨碍和阻止国际贸易开展与进行的所有障碍，包括法律、法规、政策和措施等，促进贸易的自由发展。
该原则主要是通过关税减让、取消非关税壁垒来实现的。
六、市场准入原则指一国允许外国的货物、劳务与资本参与国内市场的程度。
该原则在WTO达成的有关协议中，主要涉及关税减让、纺织品和服装、农产品贸易、热带产品和自然资源产品、服务贸易以及非关税壁垒的消除等领域。
世界贸易组织的基本原则
世界贸易组织的基本原则世界贸易组织的基本原则是由若干规则和一些规则的例外组成。
世界贸易组织的基本原则有最惠国待遇原则、国民待遇原则、自由贸易原则、公平竞争原则、透明度原则。
一、最惠国待遇原则最惠国待遇原则本质上意味着一成员平等地对待其他成员，在不同成员之间实施非歧视待遇。
这是一成员方处理与其他各成员方贸易关系应遵循的基本原则。
最惠国待遇是指，一成员方将在货物贸易、服务贸易和知识产权领域给予任何其他国家的优惠持遇，立即和无条件地给予其他各成员方。
最惠国待遇原则的四个要点1、自动性。
这是最惠国待遇的内在机制，体现在“立即和无条件”的要求上。
当一成员给予其他国家的优惠超过其他成员享有的优惠时，这种机制就启动了，其他成员便自动地享有了这种优惠。
2、同一性。
当一成员给予其他国家的某种优惠，自动转给其他成员方时，受惠标的必须相同。
仍以上述A国、B国和C国为例，A国给予从B国进口的汽车的关税优惠，只能自动适用于从C国等其他成员方进口的汽车，而不是其他产品。
3、相互性。
任何一成员既是给惠方，又是受惠方，即在承担最惠国待遇义务的同时，享受最惠国待遇权利。
4、普遍性。
指最惠国待遇适用于全部进出口产品、服务贸易的各个部门和所有种类的知识产权所有者和持有者。
二、国民待遇原则国民待遇原则本质上意味着一成员平等地对待外国和本国的产品或服务等，在出口成员和进口成员之间实施非歧视待遇。
这是一成员方处理本国与其他各成员方贸易关系应遵循的基本原则。
国民待遇的含义国民待遇是指外国人在法律地位、诉讼程序以及投资等方面享有不低于本国人的待遇，从而消除给予外国人在货物贸易、服务贸易、投资、知识产权方面的岐视待遇。
国民待遇是国际上关于外国人待遇的最重要的制度之一。
平等竞争的机会。
国民待遇原则包含三个要点1、国民待遇原则适用的对象是产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者，但因产品、服务和知识产权领域具体受惠对象不同，国民持遇条款的适用范围、具体规则和重要性有所不同。
世界贸易组织的基本原则
世界贸易组织的基本原则互惠原则（Reciprocity）互惠原则，也叫对等原则，是WTO最为重要的原则之一，是指两成员方在国际贸易中相互给予对方贸易上的优惠待遇。
它明确了成员方在关税与贸易谈判中必须采取的基本立场和相互之间必须建立一种什么样的贸易关系。
世贸组织的互惠原则主要通过以下几种形式体现：中国加入世贸组织第一，通过举行多边贸易谈判进行关税或非关税措施的削减，对等地向其他成员开放本国市场，以获得本国产品或服务进入其他成员市场的机会，即所谓“投之以桃”、“报之以李”。
第二，当一国或地区申请加入世贸组织时，由于新成员可以享有所有老成员过去已达成的开放市场的优惠待遇，老成员就会一致地要求新成员必须按照世贸组织现行协定、协议的规定缴纳“入门费”——开放申请方商品或服务市场。
第三，互惠贸易是多边贸易谈判及一成员贸易自由化过程中与其他成员实现经贸合作的主要工具。
关贸总协定及世贸组织的历史充分说明，多边贸易自由化给某一成员带来的利益要远大于一个国家自身单方面实行贸易自由化的利益。
因为一国单方面自主决定进行关税、非关税的货物贸易自由化及服务市场开放时，所获得的利益主要取决于其他贸易伙伴对这种自由化改革的反应，如果反应是良好的，即对等地也给予减让，则获得的利益就大；反之，则较小。
相反，在世贸组织体制下，由于一成员的贸易自由化是在获得现有成员开放市场承诺范围内进行的，自然这种贸易自由化改革带来的实际利益有世贸组织机制作保障，而不像单边或双边贸易自由化利益那么不确定。
因此，多边贸易自由化要优于单边贸易自由化，尤其像中国这样的发展中的大国。
透明度原则透明度原则（Transparency）是指，WTO成员方应公布所制定和实施的贸易措施及其变化情况，没有公布的措施不得实施，同时还应将这些贸易措施及其变化情况通知世贸组织。
此外，成员方所参加的有关影响国际贸易政策的国际协定，也应及时公布和通知WTO。
透明度原则是世贸组织的重要原则，它体现在世贸组织的主要协定、协议中。
世贸组织及其规定
第三节世界贸易组织（WTO）及其规则世界贸易组织，是根据关税与贸易总协定乌拉圭回合达成的《建立世界贸易组织协议》，于1995年1月1日成立的全球性的经济贸易组织。
一、世界贸易组织的基本原则（一）无歧视待遇原则又称无差别待遇原则，其涵义是：一缔约方在实施某种限制和禁止措施时，不得对其他缔约方实施歧视待遇。
（二）最惠国待遇原则是指缔约一方现在和将来给予任何第三方的优惠和豁免也给予对方，但最惠国待遇原则附加了很多例外，其中对发展中国家实行普遍优惠制，即发展中国家可以从发达国家获得特别的优惠待遇，但它们对发达国家不作相应的减让。
（三）国民待遇原则是指在贸易条约或协议中，缔约方之间相互保证给予另一方的自然人、法人和商船在本国境内享有与本国自然人、法人和商船同等的待遇。
（四）关税减让原则关税减让是指通过谈判削减关税以消除关税壁垒，并且削减后的关税应得到约束，不得再进一步提高。
（五）互惠原则是指利益或特权的相互或相应让与，在国际贸易中是指两国相互给予对方以贸易上的优惠待遇。
（六）一般取消数量限制原则任何缔约方除征收捐税或其他费用外，不得设立或维持配额、进出口许可证或其他措施以限制或禁止其他缔约方领土的产品输入，或向其他缔约方领土输出或销售出口产品。
（七）透明度原则缔约方有效实施的关于海外对产品的分类或估价，关于捐税或其他费用的征收率，关于对进出口货物及其支付转账的规定、限制和禁止，以及关于影响进出口货物的销售、分配、运输、保险、仓储、检验、展览、加工、混合或使用的法令、条例与一般援引的司法判决及行政决定都应迅速公布，以便使各国政府及贸易商熟悉它们。
二、世界贸易组织的主要规则（一）《建立世界贸易组织马拉喀什协议》是世界贸易组织的章程性文件。
当本协议的某一规定与任何多边贸易协议的某一规定发生冲突时，本协议之规定应在冲突的范围内优先。
主要内容包括：1、世界贸易组织的宗旨和原则；2、世界贸易组织的活动范围、职能与组织结构；3、世界贸易组织的决策规则；4、世界贸易组织的成员资格；5、世界贸易组织的法律地位；6、世界贸易组织的财政预算与会费分配；7、世界贸易组织与其他国际组织的关系；8、协议的修正、接受、生效与保存。
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第三章 世贸组织的基本原则
白树强 主编 黄满盈 副主编
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【教学目的及重点难点】
• ——本章是本教材的重点。通过本章的教 学，了解和掌握世贸组织基本原则的概念， 其中最惠国待遇原则、国民待遇原则和透 明度原则是最重要的概念；掌握和理解世 贸组织基本原则的理论基础。
• ——鉴于非歧视原则是世贸组织法律和政 策的关键概念，本章第二节“非歧视原则” 是学习的重点和难点。
中最为重要的概念？什么是非歧视待遇原则？ • 4、《关贸总协定（1994）》和《服务贸易总
协定（GATS）》中有关非歧视原则的关键条 款有994）》第一条第1款“最 惠国待遇义务”的主要目的是什么？
• 6、最惠国待遇义务是否可以适用于保障措施、 反倾销措施以及反补贴措施？
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• 第九章 • 第十章 • 第十一章 • 第十二章 • 第十三章
• 第十四章 • 第十五章 • 第十六章
目录
贸易与投资 贸易与知识产权 贸易与竞争政策 国际服务贸易 国际贸易的特殊部门：农业、 纺织品服装、钢铁 世界贸易组织框架下的诸边协议 世界贸易组织与发展中国家 世界贸易 组织未来面临的挑战
• ——世贸组织的基本原则是各成员方公认的、 具有普遍意义的、适用于世贸组织全部规则体 系一切效力范围的、并构成该规则体系基础的 最高共同准则。
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一、概述（2-2）
• ——世贸组织的基本原则具体是指非歧视贸易 原则，包括最惠国待遇和国民待遇条款；可预 见的和不断扩大的市场准入程度，主要是对关 税的规定；促进公平竞争，致力于建立开放、 公平、无扭曲竞争的“自由贸易”环境和规则； 鼓励发展与经济改革。
三、关税保护原则（2-1）
• ——鉴于各国经济发展程度不同、利益得失不 同、承受的保护主义压力不同，关贸总协定只 好选择次优的贸易政策，在倡导自由贸易的同 时，允许实施一些保护贸易措施。
• ——这种以自由贸易理论为宗旨，伴之以临时 性保护措施的考虑，就成为制定关贸总协定的 指导思想：一方面强调只有通过关税来保护本 国的生产，不允许数量限制等行政性干预；另 一方面要求削减关税水平，开放市场，以促进 自由贸易的发展。
• 7、《关贸总协定（1994）》第三条规定的国 民待遇义务的目的是什么？国民待遇义务是否 适用于边境措施？
• 8、《关贸总协定（1994）》第三条规定的国 民待遇义务是否适用于政府采购规则或者对国 内厂商补贴的规则？
9
【本章复习思考题】
• 9、世贸组织为何倡导将关税作为唯一贸易保 护手段？
• 10、什么是市场准入原则？ • 11、什么是促进公平贸易原则？ • 12、什么是鼓励发展与促进改革的原则？ • 13、什么是透明度原则？世贸组织增加贸易政
18
（二）国民待遇条款
• 1、国民待遇的含义 • 2、国民待遇原则在世贸组织法律体系中的体
现 • （1）国民待遇原则在世贸组织货物贸易法律
规则中的体现 • （2）国民待遇原则在服务贸易法律规则中的
体现 • （3）国民待遇原则在与货物有关的知识产权
法律规则中的体现 • （4）国民待遇原则适用例外
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• ——非歧视待遇原则是世贸组织的一块最重要 的基石，又称为无差别待遇原则。这项原则目 的在于以多边贸易体制来限制不平等的经济实 力战略和歧视国外生产者的因素。
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二、非歧视原则（3-2）
• ——非歧视待遇原则规定：一成员在实施 某种限制或禁止措施时，不得对任何其他 成员实施不同的待遇或者说是差别待遇。 这表明，成员一方对另一方不得采用对任 何其他国家所同样不适用的限制或禁止， 即为非歧视待遇。
策透明度的措施与手段有哪些？ • 14、讨论中国加入世贸组织后是如何遵守
WTO规则并履行自己的承诺的？
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问题与探讨
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一、概述（2-1）
• ——为保障和促进成员之间进行平等、公正、 互惠的贸易，避免贸易歧视和贸易磨擦，实现 世界贸易自由化，世贸组织制定了一系列的贸 易原则和规则。世贸组织的基本原则贯穿于世 贸组织的各个协定和协议中，构成了多边贸易 体制的基础。
6
【主要教学内容】
• 一、概述 • 二、非歧视原则 • 三、关税保护原则 • 四、市场准入原则 • 五、促进公平贸易原则 • 六、鼓励发展与促进改革的原则 • 七、透明度原则 • 八、本章提要
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【本章复习思考题】
• 1、构成多边贸易体制的基本规则和原则是什 么？
• 2、世贸组织法律中最基本的原则是什么？ • 3、为什么非歧视精神是世贸组织法律和政策
• ——本章是本教材的重点。通过本章的教学， 使学生了解最惠国待遇、国民待遇、透明度原 则等关键原则的含义；使学生掌握和理解世贸 组织基本原则的理论基础。
13
二、非歧视原则（3-1）
• ——非歧视原则是世贸组织及其法律制度的一 项首要的基本原则，是各国间平等地进行贸易 的重要保证，也是避免贸易歧视、贸易摩擦的 重要基础。它是国际法上国家主权平等原则在 国际贸易关系中的具体体现。
国待遇 • （2）无限制的最惠国待遇和有限制的最惠
国待遇 • （3）互惠最惠国待遇和非互惠最惠国待遇
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（一）最惠国待遇条款（2-2）
• 3、最惠国待遇原则在世贸组织法律体系中 的体现
• （1）最惠国待遇义务在货物贸易法律规则 中的体现
• （2）最惠国待遇义务在服务贸易法律规则 中的体现
• （3）最惠国待遇义务在与贸易有关的知识 产权法律规则中的体现
• ——非歧视原则的适用面很广，它几乎涉 及国际贸易关系的各个领域。
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二、非歧视原则（3-3）
• ——非歧视待遇原则主要是通过最惠国待 遇和国民待遇等条款具体体现出来的。
（一）最惠国待遇条款 （二）国民待遇条款
16
（一）最惠国待遇条款（2-1）
• 1、最惠国待遇的定义 • 2、最惠国待遇的划分类型 • （1）无条件的最惠国待遇和有条件的最惠
《世界贸易组织教程》教案
21世纪经济与管理规划教材 国际经济与贸易系列 北京大学出版社
1
《世界贸易组织教程》
白树强 主编 黄满盈 副主编
2
• 第一章 • 第二章 • 第三章 • 第四章 • 第五章 • 第六章 • 第七章
• 第八章
目录
前言 世界贸易组织的法律结构 世界贸易组织的基本原则 世界贸易组织的争端解决机制 关于市场准入的规则 关于不公平贸易的规则 贸易自由化与其他社会价值观和 利益 贸易与环境