社会责任管理体系审核内容

1. 评估概述

厂区平面图

2. 工厂简介

社会责任相关的认证（例如SA8000，WRAP, ICTI,等）（如适用）（信

息收集）

营业执照原件

3. 工厂的供应链简介

就外发商的使用情况，与客户的沟通记录（如适用）

就家庭工的使用情况，与客户的沟通记录（如适用）

家庭工相关记录

家庭工管理记录

就客户的供应商行为准则、工厂行为准则和法律要求，工厂与供应链各方（包括供应商、外发商、客户等）沟通的文件记录

供应链风险评估文件（信息收集）

供应链评审记录（例如审核）（信息收集）

4. 管理体系（* * ）

管理体系认证（例如OHSAS18000, ISO14000 等）信息收集）

社会责任相关政策（涵盖劳工/道德/环境/健康/安全/申诉机制）

体现最高管理层支持社会责任政策的文件

对社会责任政策进行年度评审的程序和记录

对社会责任相关法律法规及客户标准进行收集、维护和内部沟通的机制及相关记录

工厂指定管理者代表落实社会责任政策的证明文件（例如，任命书，组织架构图等）

社会责任政策相关培训记录

社会责任绩效管理目标文件，对目标达成情况进行跟踪的记录，以及对目标进行定期评审和修订的记录d

员工申诉程序（包含保密机制、申诉流程、申诉处理负责人、防止报复的规定），员工申诉及处理记录

5. 劳工

劳动合同、聘用协议

劳务派遣公司资质，劳务派遣协议及劳务派遣工相关文件记录（例如，劳务派遣工的劳动合同、年龄文件、社保/工资/考勤记录等相关文件记

录）(如适用)

外籍员工工作许可证明(如适用)

招聘程序文件(包括招聘流程及法定年龄文件的辨别)

员工身份证复印件、人事档案

工资记录(包括工资表，银行转账记录（如适用）,计件生产记录（如适用）等)

社会保险等福利记录

工时记录(考勤，加班记录，请假记录等)

加班批文（综合计时或不定时批文）（如适用）

未成年工体检及上岗登记证（如适用）

学徒工，实习生招聘的相关文件（例如，三方协议，实习报酬支付，工时记录，年龄文件，购买保险等记录）（如适用）

童工补救措施和程序

关于女员工招聘的方针政策文件，包括是否招聘已婚，已孕女工及产假政策

入职测试记录（包括体检及能力测验等）（如有）

解聘及离职程序文件和最近12 个月的离职记录

员工奖惩程序及记录

保安职责说明

反歧视政策

与工会、员工代表或集体合同相关的文件

6. 健康和安全

建设工程消防验收意见书或消防备案凭证（被抽查到的备案工程，另需提供抽查或复查记录）

健康安全风险相关文件

健康安全风险评估记录

健康安全风险公告（告示或告知卡等）

健康安全风险管控和应急预案

健康安全委员会相关记录（组织架构图、会议记录等）

特种设备相关文件

特种设备使用登记证书

特种设备定期检验报告

特种设备作业(管理)人员证

特种作业操作证（例如，电工证、焊工证等）

安全生产管理人员安全合格证或培训合格证书

急救人员的培训证书或培训记录

员工培训的相关记录

员工上岗前安全培训记录

与劳保用品相关的管理制度和培训记录

与化学品和危险物品相关的管理制度和培训记录

与机器设备安全相关的管理制度和培训记录

应急疏散演习记录(最近两次的记录)

灭火器数量统计（区分生产区和宿舍区）及月度检查记录

火灾报警系统测试记录

劳保用品发放和库存记录

机器设备及其安全装置的检查维护记录

工作场所职业病危害因素检测报告(噪声等)

工伤、事故记录(最近12 个月)及工伤、事故调查报告

医务人员的资格证书及医务记录簿(如有医务人员或诊所)

职业健康体检记录

化学品相关文件

化学品清单及危险化学品出入库记录

化学品物质安全资料表及相关培训记录

医疗废弃物处理记录：回收单位、运输单位的资质证书、转移联单等（如适用）

饮用水检测报告

厂区卫生管理制度

食堂相关文件(如适用)

食堂餐饮服务许可证（2015 年10 月1 日前颁发）或食品经营许可证（2015 年10 月1 日后颁发）

食堂工作人员健康证

宿舍管理制度(如适用)

7. 环境（* * ）

关于识别和获取环境相关的许可证并定期更新的政策, 环评报告；

环评批复；环保竣工验收报告；排污许可证(如适用)

环境因素识别程序；环境因素清单；以及相应管控方案

一般废弃物目录

危险废弃物处理相关文件

危险废弃物管理程序

危险废弃物目录

危险废弃物转移联单

危险废弃物处理单位经营许可证

危险废弃物转移单位道路运输许可证

废气/废水处理相关文件

废气/废水排放目录

废气/废水管理程序

废气/废水监测报告(如适用)

废气/废水处理设施维护记录(如适用)

噪声处理相关文件

噪声管理程序

厂界噪声监测报告(如适用)

噪声处理设施维护记录(如适用)

环境方面的培训记录，包括废水、废气、噪声和危险废弃物的管理程序方面的培训

8. 道德和商业诚信

工厂关于道德方面的政策文件（例如：贿赂或好处费）

贿赂汇报机制的文件（例如，汇报的流程、途径、后果等），以及员工培训记录

已签署并公布的工厂廉政声明