中证上海-A股结算银行结算备付金专用存款账户一览表
托管清算系统业务手册解读
托管清算系统业务手册1.功能简介基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。
为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。
基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。
基金托管人与基金管理人签订托管协议。
在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
而其中资产保管与资金清算的职责主要是通过托管清算系统中来实现。
会计核算的职责主要是通过估值核算系统来实现。
交易监督和信息披露则分别通过投资监督与XBRL系统来实现。
托管清算系统主要是为了满足托管人履行资产保管与资金清算的职责，故其主要功能就是为了管理基金资产的资金，并为管理人提供资金划转的服务。
在我们的清算系统中管理基金资产的资金的主要方法是管理各基金资产的银行账户的明细记录及余额。
而提供资金划转服务主要是体现在划款指令上。
2.账户资金的管理清算系统中管理的银行账户根据开户机构属性的不同可以区分为：结算专户和产品专用资金账户。
其中结算专户是托管人以托管人的名义开立的账户，主要是为了便于统一管理各产品的托管账户资金。
产品专用资金账户又分为资金存管账户和活期账户，其中资金存管账户即为产品的托管账户，活期账户主要是中国结算托管的现金宝产品开展定期存款投资或者活期投资开立的投资账户。
12.1.结算专户结算专户作为以托管人名义开立的账户，其功能有两类。
一类：作为过渡账户，方便各产品的场内资金交收；另一类：作为汇总账户，用于管理各产品的托管账户资金。
同一个结算专户可以兼容这2种功能。
2.1.1.结算专户的维护菜单：【资金账户管理】-银行结算专户注意：目前结算专户的维护有一个特殊的地方，后期可以考虑优化。
目前各产品均需要与结算专户建立对应关系，否则前台划款指令界面无法选择到对应的结算专户。
中国结算上海分公司清算交割准备金业务指南-
中国结算上海分公司清算交割准备金业务指南正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国结算上海分公司清算交割准备金业务指南在上海证券交易所实施《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》后，原席位具有的交易权限及相应功能将一次性切换给参与者交易业务单元（以下简称“交易单元”），本公司清算交割准备金（以下简称“准备金”）的管理相应调整如下：一、准备金的缴存申请获得我公司结算参与人资格的新结算参与人，在向本公司申请办理交易单元清算路径开通时，应向本公司缴纳准备金。
参与人的第一个交易单元缴纳二十万元，此后，每增加一个交易单元，增缴五万元。
本公司向结算参与人发出付款通知书，明确应缴纳金额、收款人名称及开户银行、账号等。
结算参与人在收到通知书后，应按要求及时汇款，并在汇款事由栏中注明资金用途。
本公司在收到款项后，开具收据寄交申请单位。
二、准备金的退还对已退出证券市场，在本公司办理了资金结算业务终止手续，并了结与本公司的其他债权债务后，可申请退还准备金。
申请单位须向本公司提供公司退还准备金申请、银行账户资料、收款人名称、收据等资料，经本公司审核无误后予以退还。
三、现有准备金的管理现已缴存在本公司的准备金暂维持总额不变，本公司不再受理准备金的转让业务。
如参与人需新增交易单元，且已缴存的准备金总额（第一个交易单元缴纳二十万元，以后每增加一个交易单元，增缴五万元）不足时，按差额补缴准备金。
四、对账与函证本公司在每季度初通过参与人信箱发送上季度末的准备金余额文件，并为结算单位提供准备金的函证服务。
函证形式为由会计师事务所起草的统一格式的询证函。
询证函必须满足下列要求：1、正确填写本公司的名称；2、正确填写函证项目；3、申请单位已加盖公章。
中国结算上海分公司中小企业私募债券登记结算业务指南
中国结算上海分公司中小企业私募债券登记结算业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2012-6本指南根据《中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则》制定，适用于上海证券交易所（以下简称“上交所”）《中小企业私募债券业务试点办法》规定的中小企业私募债券（以下简称“私募债券”）的登记、结算业务。
除有特别规定外，私募债券涉及的登记、结算业务适用本公司《证券账户管理规则》、《证券登记规则》以及其他登记结算相关业务规则办理。
第一部分发行登记一、债券发行登记私募债券发行人在转让前需到本公司办理登记手续。
私募债券发行人办理证券登记业务前应先与本公司签订《证券登记及服务协议》、《委托代理债券兑付、兑息协议》等有关协议。
本公司根据发行人申报的数据办理私募债券登记。
（一）所需材料发行人或其委托的承销商申请办理初始登记时，应当提交以下申请材料：1、《证券登记表》；2、上交所出具的私募债券发行《接受备案通知书》；3、承销协议；4、具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于私募债券发行人全部募集资金到位的验资报告；5、私募债券担保协议(如有)；—1—6、已完成发行的私募债券持有人名册；7、发行人最近年检后的法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人对指定联络人的授权委托书；8、指定联络人有效身份证明文件原件及复印件；9、发行人委托承销商办理初始登记的，还应提交授权委托书；10、本公司要求提供的其他材料。
（二）办理流程1、私募债券发行人在备齐上述材料后，向本公司提出债券发行登记申请；2、本公司审核上述相关材料，在核准受理后两个交易日内完成私募债券登记，并向私募债券发行人出具《证券登记证明》。
（三）私募债券发行登记注意事项1、本业务指南提及业务申请表单的格式，可参见本公司网站公布的“中国结算上海分公司发行人登记部业务申请表格”（→服务与支持→业务表格→中国结算上海分公司发行人登记部业务申请表格）。
2、债券持有人名册清单数据格式及说明。
中登上海分公司结算保证金业务指南
中国结算上海分公司结算保证金业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2013-7-12版本及修订说明第一章概述.................................................... - 4 - 第二章结算保证金账户管理...................................... - 5 - 1.1结算保证金账户开立........................................ - 5 - 1.2结算保证金账户的计息...................................... - 7 - 1.3结算保证金账户的查询和函证................................ - 7 -1.3.1通过PROP综合业务终端查询 ............................. - 7 -1.3.2通过电话语音系统查询 .................................. - 8 -1.3.3结算保证金账户的函证 .................................. - 8 - 第三章结算保证金的筹集、补缴及退出............................ - 9 -2.1结算保证金的筹集.......................................... - 9 -2.1.1新增结算参与人结算保证金的缴纳 ........................ - 9 -2.1.2结算保证金应缴纳额度的计算 ............................ - 9 -2.1.3结算保证金的调整 ..................................... - 11 - 2.2结算保证金的补缴......................................... - 12 -2.2.1 非违约结算参与人结算保证金的补缴..................... - 12 -2.2.2.违约结算参与人结算保证金的追偿....................... - 12 - 2.3 结算保证金的退出......................................... - 12 - 第四章结算保证金的使用....................................... - 13 -3.1 结算保证金的使用原则..................................... - 13 - 3.2 结算保证金的使用方法..................................... - 13 - 3.3 结算保证金的使用顺序..................................... - 14 - 第五章数据接口................................................ - 16 -第一章概述为防范和化解证券结算风险，保障证券结算系统的安全运行，妥善管理和使用证券结算保证金，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“本公司”）根据《证券登记结算管理办法》和《证券结算保证金管理办法》（以下简称“《办法》”）等有关规则的规定，制定本业务指南。
中登表格
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24、Application Form for Securities Account Opening (B Shares) ·············33 25、证券公司债券转（受）让申请表·················································34 26、确认函（QFII 变更托管人）························································35 27、证券查询申请表·············································································36 28、合并证券账户申请表·····································································37 29、融资融券信用证券账户配号申请表·············································38 30、融资融券信用证券账户销户报备申请表·····································39 31、融资融券自营账户报备申请表·····················································40 32、证券持有变动查询申请表·····························································41 33、证券查询申请表·············································································42 34、PROP 联网用户权限开通申请书····················································44 35、综合电子平台债券转托管失败通知·············································45 36、转托管记账失败通知·····································································46 37、投资者的声明和承诺·····································································47 38、重新开户申请表·············································································48 39、休眠账户激活申请表·····································································49 40、关于证券账户注册资料填写错误的确认书·································50 41、解除证券质押登记申请·································································51 42、证券质押登记部分解除申请·························································52 43、B 股账户开户费退费申请······························································53 44、证券划转申请表·············································································54 45、定向资产管理专用证券账户转换申请表·····································55 46、PROP 用户投资人证券质押模块开通申请表································56
中国结算深圳分公司结算备付金专用存款银行账户信息表
账 756257923438
号
44213803400220101416 5156680431
中国结算深圳分公司结算备付金专用存款银行账户信息表
人民币账户：
开户行 中国工商银行 深圳分行 中国建设银行 深圳分行 中国农业银行 深圳分行 中国银行 深圳分行 招商银行 深纺大厦支行 交通银行 深圳分行 中信银行 深圳分行 兴业银行 深圳分行 中国光大银行 深圳分行 中国民生银行 深圳分行 深圳发展银行 深圳分行 华夏银行 深圳分行 上海浦东发展 银行 深圳分行 广发银行 深圳分行 平安银行 深圳分行 渣打银行 深圳分行
账
号
0039290303001057517 622296531013 1751696805 00392518000123500002827
港币账户：
开户行 中国银行 深圳分行 中国建设银行 深圳分行 渣打银行 深圳分行
开 户 名 称
中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司
开 户 名 称
中国结算上海分公司A股结算业务用表
中国结算分公司A股结算业务用表A股资金结算业务开通申请1融资融券结算业务开通申请2开放式基金资金结算业务开通申请3证券交易所大宗交易系统专场业务合格投资者资金交收账户开立申请4结算系统参与人更名申请6终止资金结算业务申请8注销权证专用资金交收账户申请10结算系统参与人基本信息确认表11结算系统参与人联络信息表12指定收款账户授权书13指定收款账户变更授权书14结算备付金跨市场划拨预留收款账户申请表15新增资金划拨银行申请16变更资金划拨银行申请17预留收款账户银行报备证明18融资融券预留收款账户银行报备证明19营业部交易单元基本情况确认表20基金结算确认表21担保交收账户与非担保交收账户单向关联交收申请22解除担保交收账户与非担保交收账户单向关联交收申请23中国结算分公司A股业务划款凭证24ETF申购赎回资金代收代付业务开通申请（ETF基金管理人使用）25 ETF申购赎回资金代收代付业务开通申请（ETF销售代理人使用）25 ETF产品申购赎回资金代收代付业务开通申请26委托书27网下申购基本信息确认表28网下发行电子化结算银行资格申请29PROP查询功能开通申请30沪市网下发行专户余额证明31托管人网下发行获配数据发送申请32关于资金账号预留印鉴卡共用印鉴的申请33关于资金账号预留印鉴卡共用印鉴的变更申请34股票期权资金结算业务开通申请35终止股票期权资金结算业务申请36港股通资金结算业务开通申请37A股结算参与人资金账户信息查询申请38A股资金结算业务开通申请中国证券登记结算有限责任公司分公司：本公司现申请开通（XX基金）A股资金结算业务，具体如下：本公司申请开立以下资金交收账户[可选择]：（）结算备付金账户（）专用资金交收账户（）交收价差保证金账户本公司申请向基金管理人复制发送上述基金或产品的相关登记结算数据（）[可选择]本公司承诺遵守有关法律法规、行政规章和贵公司相关业务规则的规定。
联系人：手机：联系：传真：申请单位全称：（加盖公章）年月日融资融券结算业务开通申请中国证券登记结算有限责任公司分公司：本公司现申请开通融资融券结算业务，并承诺遵守有关法律法规、行政规章和贵公司相关业务规则的规定。
中登上海债券结算业务指南
中国结算上海分公司债券登记结算业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2013-03修订说明目录第一部分发行登记 (5)一、债券发行登记 (5)二、债券兑付兑息 (8)三、公司债、可转债回售 (13)四、可转债提前赎回 (15)五、可转债转股 (18)六、其它业务 (19)第二部分清算和交收 (20)一、净额结算的交易类业务清算和交收 (20)二、逐笔全额结算的交易类业务清算和交收 (27)三、发行类业务清算和交收 (28)第三部分回购质押品管理 (31)一、质押库的建立 (31)二、标准券折算管理以及标准券核算 (32)三、出入库申报处理 (34)四、质押债券的兑付、兑息、申报转股和回售 (41)五、质押国债ETF的现金分红 (43)六、质押券欠库处理 (43)第四部分净额结算业务的风险管理措施 (45)一、资金交收违约处理 (45)二、证券交收违约处理 (47)三、其他风险管理措施 (48)附件数据接口 (49)本指南根据《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》制定，适用于在上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市或已发行拟上市债券的登记、托管以及债券交易的结算业务。
本指南中的债券包括国债、地方政府债券（以下简称“地方政府债”）、公司债券（包含企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券,以下简称“公司债”）、可转换公司债券（以下简称“可转债”）以及经中国证监会或国务院授权部门批准发行的其他债券等（以下统称“债券”）。
第一部分发行登记一、债券发行登记（一）国债发行登记通过上交所发行的国债，在上交所系统场内分销或场外分销发行完成后，本公司依据上交所相关文件确认的认购数据及本公司根据该数据清算交收的结果办理国债初始发行登记。
（二）地方政府债发行登记地方政府债的发行登记参照国债发行登记办理。
（三）公司债、可转债等其它债券的初始登记公司债、可转债等其它债券发行人在上市前需到本公司办理登记手续。
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银行账户户名
开户银行名称
结算备付金专用存款账户 1001202919025768019 31001550400056002423 03492308781000326 310066726018150001873 97020153500000011 216200143300010514 216089139210001 316007-00235508099 7311010187000001506 453359213693 083651120100409005726 87279022120101003834 4330200001843100000150 16504105920000057 8012500009979 00130630500123400000672
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