安健环体系建设方案

********有限公司安全、健康、环境
管理体系建设方案
体系建设是一个工作量和难度都很大的系统工程，涉及管理理念、方法、思维方式的转变和公司安健环的现有管理的方方面面，因此在建立与实施安健环风险管理体系的之前，体系工作组所有成员必须统一思想，转变观念，理清思路，全面认识集团公司安健环管理体系、****公司管理现状和建设推进思路，坚定信心。

一、集团公司安健环风险管理体系设计理念：
树立全员风险感知程度（参与辨识、获得并理解风险库）；
风险控制是安健环管理的核心内容（管理关键的少数较高及以上风险）；
从风险辨识与评估开始到运行控制记录为一个小PDCA循环；
体系建设要服从本企业现有安健环的管理基础、模式，不能增加工作负担，形成“两张皮”；
实现三个本质安全：即基础设施与环境的本质安全，管理流程方法及操作方法的本质安全，人员行为与习惯的本质安全；
管理标准简洁、通俗、易懂、实用，融合ISO9001、ISO14001、OHSAS18001三个标准；
持续改进（通过PDCA对体系的充分性、适应性和有效性进行评估改进）；
借鉴NOSA“安全五星”管理系统和ISRS国际安全评级系统。

二、集团公司安健环风险管理体系推进要求
成立一把手和各部门负责人组成的领导小组和主管领导挂帅的专家工作组；
建立的安健环体系要结合行业、企业自身特点；
要确保不是为建立一个文件化的体系而做体系；
定期开展体系绩效（管理体系建设运行、工伤事故和可报告的环境事故）测量；
企业自身内审员队伍建设，自身监督评估与改进提高；
安健环体系作为做好安全环保工作的重要抓手和今后一个时期集团公司安全环保工作的主线；
集团公司安健环体系2013年年底示范与全面推广同时启动；
三、集团公司安健环体系文件结构
第一部分：适用的法律法规清单及相关条款；
第二部分：企业标准。

分以下三层：
✧第一层：安健环管理标准；
✧第二层：支撑标准的现有安健环管理制度、技术标准、作
业类规程、岗位工作标准、应急预案（处臵方案）；
✧第三层：管理、运行、活动、数据等记录。

四、****公司安健环管理现状
目前公司有关安健环管理的规章制度比较健全，前期HES体系危险源辨识评价和近期危害辨识与风险评估的质量良莠不齐，员工的参
与度不够，关键风险辨识不全；安健环法律法规搜集、条款识别、与依从不足；制度、标准、规程、记录等文件化的质量、层次性不强；部分文件执行无可追溯性；承包商和供应商的监督管理流程不够明晰；人员能力、意识、行为不满足管理需求和目标要求；宣贯、监督不到位，员工对安健环（包括现有制度规程、HSE体系及安健环风险管理体系）的认识谈薄；现场安全环境管理标准不高；作业安全规程和现有安全要求执行不力；对比集团公司安健环设计理念来讲，公司的安健环管理还处在强制、被动、依赖和领导阶段，甚至这个阶段的管理能力都还不足，特别是开展的“三标一体”与现有管理模式、理念不仅形成“两张皮”，甚至“三标一体”根本没有运行，或造成负担及额外工作，安健环整体管理水平还处于基础阶段。

要系统、彻底扭转安健环管理现状，全面提升****公司的安健环管理水平，不是靠几个制度、几个措施、几个规程方案或几张整改通知单能解决的，何况制度规程措施方案及整改通知单是否执行到位及形成闭环还有几多疑问，因此将安健环风险管理体系按照指南策划好，做实、做简洁、做通俗，形成以基于风险的安健环核心价值观为导向的安健环管理新模式，可以突破现有安全管理的瓶颈。

五、****公司安健环体系13个单元现状评价
1.理念与方针，重要单元，较好，可沿用“三标一体”；
2.组织保障，核心单元，比较稳固，机构人员健全，制度规程
齐全，但沟通执行不足；
3.能力要求与培训，重要单元，较差，安健环管理方法手段、
管理人员和运行人员能力不足；
4.危害辨识与风险评估，关键单元，较差，风险评估的原则，
组织、辨识、评估方法未掌握到位，风险评估的全面性、针对性、科学性、可追溯性不够；
5.工作场所，重要单元，较好，作业环境、标识、划线、内务、
安保及消防有较好基础，需持续投入；
6.生产用具，一般单元，较好，个人防护用品、工器具、仪器
仪表、用电设备、梯子/平台、机动车辆等目前管理较为规范；
7.生产运行，主要单元，较好，生产工艺流程合理、装备水平
优良、关键设备风险可控；
8.职业健康，主要单元，一般，健康因素稳定可控，关心健康
体检，告知、尘毒监测、健康承诺不足或未实现，个体防护意识不足；
9.环境保护，主要单元，良好，大气、土壤、水、生态符合国
家标准与要求，能够实现企业履行社会责任的承诺；
10.行为，关键单元，员工的行为与习惯还不能体现理念，对风
险感知、态度不良，未监督时行为不能固化；
11.事故事件，重要单元，一般，没有实现从关注于事故的管理
转移到对事件的管理，不能为预防事故及提升绩效提供测量、分析数据。

很难确保对每一起事件进行根本原因分析；
12.应急管理与响应，重要单元，差，综合、专项应急预案和现
场处臵方案基本涵盖较大以上风险，但预案不系统，接口不
一致，响应速度慢，相互支援环节不顺畅，应急装备与物资
较全，事故控制和降低后果严重性能力不足；
13.监测与纠正预防，关键单元，较差，监视、检查测量频次深
度不够，评估与改进措施不完备或不落实，薄弱环节或问题
未做到真正的闭环就放过去，问题反复重复，未持续改进。

五、****公司安健环风险管理体系建设规划
建设规划按照“********有限公司安健环体系工作进度表”（附件1）和“********有限公司安健环体系工作组分工与部门职能分配”（附件2）执行。

此工作进度计划需取得高层领导（安健环管理者代表）的认可和支持，是体系文件化的关键！
成立工作组，主要任务是建设准备、策划和体系文件编写；
明确安环部安健环管理人员对风险控制核心内容（作业场所、工具、设备、行为、消防、环境、交通、培训、风险辨识评
估、健康、生产运行、事件、应急等）等专责人员与明确分
工；
明确13个单元62个要素管理标准归口职能部门日常检查与绩效测量以及不符合纠正预防的闭环管理；
建立内审员（必须是具有实施评估的个人素质和能力的人员）队伍，定期（不低于每季度）组织评估改进；
建立偏离安健环管理标准的责任和激励机制；
2013年11月中、下旬完成体系文件印刷、发放与宣贯；
实施与运行，2013年12月起安健环风险管理体系试运行（不
少于3个月，最佳6个月）；
监督与评估，内审与归口职能部门检查纠正，总结提高、持续改进。

六、****公司安健环风险管理体系建设思路
文件化方面：****公司安全健康环境管理体系指南（冶金）除第6.5和7.10外的60个要素需建立60个安健环管理标准。

管理标准的核心内容是引用文件、职责、管理要求和附录，文件化思路是简洁明了，涵盖5W1H（目的Why，为什么干此事？对象What，什么事？地点Where，在什么地方执行？时间When，什么时间执行或完成？人员Who，由谁执行？方法How，怎样执行？采取哪些有效措施？）具体如下：
引用文件为公司现行有效的制度、规程、标准、预案，不再引用法律法规和上级文件（公司现行有效的制度、规程、标
准、预案已经符合法律法规及其他要求，在理念方针中予以
承诺即可）。

职责需遵循公司现有部门职能分配，出现交叉时明确主管和配合，出现变更时及时修订或发布修订通知。

此部分从职能
分配、管理界面和责任制中提炼。

管理要求是5W1H的具体体现，是优化管理流程的关键，也是安健环体系的精髓。

此部分从引用文件中提炼。

在编写条款
时需注意时间、空间方面的流程顺序。

附录属于引申出相关记录的名称、版本和格式。

是安健环管
理体系运行的证据和绩效监测评估依据。

七、安健环风险管理体系与公司现有管理及“三标一体”的关系
安健环风险管理侧重于预先管理/控制，公司现有管理侧重于结果管理/控制，“三标一体”侧重于过程管理/控制，有一定区别。

安健环风险管理体系的建立不能改变公司现有管理模式和基本制度，只是进行管理流程的优化与简化，同时建立系统、科学的管控体系。

安健环风险管理体系的基本思想与“三标一体”是一致的，其核心是PDCA循环和持续改进，因此在文件化的过程中关于理念、方针、机构、职责、目标指标、法律法规、培训意识和能力、绩效测量与总结提高、运行流程方面基本一致，完全可以借鉴和融合。

八、相关文件
附件1 “********有限公司安健环体系工作进度表”
附件 2 “********有限公司安健环体系工作组分工与部门职能分配”。