第04章_制度起源理论(黄少安)
中央财经大学经济学院导师介绍：黄少安
中央财经大学经济学院导师介绍：黄少安黄少安男，1962年生湖南。
经济学博士，教授，博士生导师。
山东大学产权研究所和经济研究院（中心）创始人。
现为教育部长江学者特聘教授，国务院学位委员会理论经济学学科评议组成员，山东大学经济研究院院长。
主要研究方向产权理论和中国产权制度改革、制度经济学以及农村经济。
公开发表的论文1. 现代产权经济学的基本方法论,《中国社会科学》1996年第2期；2. 关于制度变迁的三个新假说及其验证，《中国社会科学》2000年第4期；3. 中国土地产权制度对农业经济增长的影响——对1949—1978年中国大陆农业生产效率的实证分析，《中国社会科学》2005年第3期。
4. 对英国谷物法变革的重新解释，《中国社会科学》2006年第3期。
5. 中国上市公司股权融资偏好分析，《经济研究》2001年第11期6. 经济学研究重心的转移与合作经济学构想，《经济研究》2000年第5期；7. 国有中小企业产权制度变革及政府在变革进程中的角色，《经济研究》2000年第10期；8. 制度变迁主体角色转换假说及其对中国经济制度变革的解释，《经济研究》1999年第1期；9. 国有企业集团内部中小企业股份合作制改造多维分析，《经济研究》1997年第11期；10. 四元主体联合创新中国铁路体制，《经济研究》1997年第5期；11. 从家庭承包制的土地经营权到股份合作制“准土地股权”，《经济研究》1995年第7期；12. 国有中小企业改制研究报告，《经济研究》1995年第10期；13. 也谈国有股权的管理范围，《经济研究》1993年第11期；14. 论所有制深层结构改革与产权企业制度创新，《经济研究》1990年第3期；15. 悬赏广告的法经济学分析，《经济研究》2002年第5期。
16. 两主体情形下合作剩余的分享，《经济研究》2003年第12期。
17. 交易成本对易货经济的影响，《经济研究》2004年第7期。
18. 非正规制度、消费模式和代际交叠模型——东方文化信念中居民消费特征的理论分析，《经济研究》2005年第4期。
制度变迁理论综述
制度变迁理论综述杨芳（）摘要：近年来，在世界范围的社会实践的推动下，在学者们对制度变迁理论的贡献下，制度变迁理论获得了较大发展，并对经济学的各个领域产生了深刻影响。
制度变迁理论的基本分析框架是：分析变化了的自然环境、技术水平、人口结构、产权、道德文化、意识形态等等如何向人们提供新的获利机会，从而提供变革旧制度、创造新制度的动机，为了获得更大的收益或节约某些交易成本，人们必须进行制度创新；只有当环境改变时，才会又发生对新制度的“需求”与“供给”。
关键字：制度变迁路径依赖制度变迁的含义及其动力对制度变迁的分析，马克思主义从生产力与生产关系的矛盾运动来论述。
随着生产力的不断发展，必然要求建立新的生产关系与之相适应，从而推动生产力的发展，否则阻碍生产力的发展。
同时，在生产关系基本性质不变的前提下，生产力的发展也必然要求变革与生产力不相适应的生产关系中的某个环节，进一步推动生产力的发展。
由此，旧的生产关系被新的生产关系所替代的制度变迁，属于社会革命性质的制度变迁，而变革生产关系中的某个环节所引致的制度变迁，属于社会改革性质的制度变迁。
马克思主义所理解的制度变迁，包含社会革命和社会变革的意义。
然而，新制度经济学则把制度变迁的意义等同于制度创新或制度发展的理解。
V W拉坦(1978)认为，制度创新或制度发展是“一种特定组织的行为的变化；这一组织与其环境之间是相互关系的变化；在一种组织的环境中支配行为与相互关系的规则的变化”。
但这一系列变化须以成本—收益的法则加以权衡而决定其发生的可能，当这些变化所带来的收益小于其成本，这些变化就会被终止。
诺斯在诠释制度变迁的主要方式时更加表达这一含义，认为制度变迁是一个制度不均衡时追求潜在获利机会的自发交替行为，这一获利行为可以通过政府引入法律、政策和命令的强制性方式进行，也可以由个人或团体为追求获利机会自发性或自愿合作方式倡导和组织。
一言以蔽之，制度变迁的动力来自于行为人的预期净收益超过预期成本的追求。
制度变迁的动力与主体
---------------------------------------------------------------最新资料推荐------------------------------------------------------制度变迁的动力与主体制度变迁的动力与主体关于制度变迁的一般理论认为，制度变迁指新制度（或新的制度结构）的产生，并否定（替代）、扬弃或改变旧制度（或旧的制度结构）的过程[1]。
制度变迁作为一种制度动态过程的考察，它涉及制度变迁的动力和主体问题。
任何制度，不论正式制度还是非正式制度，都是人类活动的产物。
一般而言，非正式制度并不是人类理性的直接对象，而是个人有限理性行为的意外社会结果，而正式制度则表现为人类集体理性的直接对象和产物，它是人类理性作用的有意识的社会结果。
制度变迁的主体 [2]一般必然的表现为，在正式制度建构过程中有意识地理性参与、并推动制度变迁或者对制度变迁有意施加影响的行动主体。
因此，制度变迁的主体可以是政府、阶级、利益集团、企业或组织，也可以是自愿聚集的或紧密或松散的团体，也可以是个人。
与有意识的制度变迁相反，无意识制度演化论将制度变迁的过程看作一个主体无意识参与的自发演化过程。
因此，在无意识演化中，并不存在制度变迁的主体，该过程中不论个人行为怎样作用和影响制度变迁，只要他们没有在意识上1 / 15指向特定的制度结果，那么他们就只是制度变迁的客体，而非主体。
制度变迁的主体一旦形成，他们就会根据既有的信息和行为目标，主动积极地对制度变迁施加影响。
这一有意识参与制度变迁的过程大致如下：对现有制度做出评价形成认知和把握时机确立制度变迁目标选择制度变迁方式制定变迁方案实施变迁调整完善目标制度确立并巩固新的制度结构。
由于制度变迁过程的复杂性和结构性特征，制度变迁主体的参与同样需要特定的程序和分工。
制度变迁的动力，主要是对考察导致制度变迁的因果原理的物理学类比。
制度经济学的一般理论框架
际上就是一个以交易成本为依据的 、评价和选择 产权 制度 的标准 。
３ ．制 度 变迁 理 论 。如 果 说 制 度 比较 与 选择 理 论是 静 态 比较 与选 择 理论 ，那 么 ，制 度变 迁理 论 实 际上 就是 对制 度 的 动态 比较 与选 择 的理论 。 不 管什 么样 的 变迁 理论 ，无 非是 从不 同角 度 、用
用、 改进提供前提和基础 ；反过来 ，直接生产上 的科技应用又对科技具有决定和推动作用。创新 不是 随意发 生 的 ，而是 具 有 明显 的演 进 轨道 特 征
或时 问继起 性 。创 新 的演 进 以技 术 、知 识 、人 才 的积 累为前 提 ，创新 的 方 向选 择 又具 有 环境适 应
的起 点 。因而 消费 同样 既是 创 新 的 目的 ，也 是其
１ 制 度起 源理 论 。该 理 论 探索 的是制 度 为 ．
源泉。对创新所需要的条件 ．马克思强调经济制
度 、政治制度 、文化制度的制约与决定作用 ，而 且关 注 国家创新 政 策 和创新 战略 的重 要 作用 。马 克思分析 了金融与信用制度对创新 的支持作用 ， 认为 金融 与信 用制 度促 进 股 份公 司形 成 ，使 技术 创新的规模条件得 以满足 ；金融机构对技术项 目
产权 的起源 、最 初 的 私有 制 的起 源 ，也可 以考察
的筛选和风险管理 ，降低 了技术 创新 的不确定
性； 证券市场克服资本积聚的有限性 ，便于企业 筹集长期资金 ，增强技术创新能力。
２ ．创 新 的过 程
既有制度下新的制度如何产生 ，等等。制度是有 意识构建的还是 自然演化生成 的，这也是制度起
“ 怎样”就是研究制度变迁 的方式 ，例如 ， 是渐
制度变迁的理论：概念与原因
制度变迁的动力与主体关于制度变迁的一般理论认为，制度变迁指新制度（或新的制度结构）的产生，并否定（替代）、扬弃或改变旧制度（或旧的制度结构）的过程[1]。
制度变迁作为一种制度动态过程的考察，它涉及制度变迁的动力和主体问题。
任何制度，不论正式制度还是非正式制度，都是人类活动的产物。
一般而言，非正式制度并不是人类理性的直接对象，而是个人有限理性行为的意外社会结果，而正式制度则表现为人类集体理性的直接对象和产物，它是人类理性作用的有意识的社会结果。
制度变迁的“主体”[2]一般必然的表现为，在正式制度建构过程中有意识地理性参与、并推动制度变迁或者对制度变迁有意施加影响的行动主体。
因此，制度变迁的主体可以是政府、阶级、利益集团、企业或组织，也可以是自愿聚集的或紧密或松散的团体，也可以是个人。
与有意识的制度变迁相反，无意识制度演化论将制度变迁的过程看作一个主体无意识参与的自发演化过程。
因此，在无意识演化中，并不存在制度变迁的主体，该过程中不论个人行为怎样作用和影响制度变迁，只要他们没有在意识上指向特定的制度结果，那么他们就只是制度变迁的客体，而非主体。
制度变迁的主体一旦形成，他们就会根据既有的信息和行为目标，主动积极地对制度变迁施加影响。
这一有意识参与制度变迁的过程大致如下：对现有制度做出评价→形成认知和把握时机→确立制度变迁目标→选择制度变迁方式→制定变迁方案→实施变迁→调整完善目标制度→确立并巩固新的制度结构。
由于制度变迁过程的复杂性和结构性特征，制度变迁主体的参与同样需要特定的程序和分工。
制度变迁的动力，主要是对考察导致制度变迁的因果原理的物理学类比。
如果将制度变迁的现象视为结果，那么任何导致制度变迁的因素都可以视为制度变迁的动力。
黄少安（2004）主张从内外两种作用力来解释制度变迁动力的问题。
他指出制度变迁的内动力是指由特定制度对应的生产关系与生产力的内在矛盾作为动力源；而制度变迁的外动力则是指变迁主体从事变迁的直接动机和意图。
第04章 制度起源理论(黄少安主编的教材)
• （2）安德森和黑尔的扩展模型 ）
成本和收益
边际成本
Байду номын сангаас
边际收益 QE 界定和实施行为
图 4-2 排他性行为的均衡数量
• • • • •
4、诺思等关于产权起源的理论 、 诺思，1981，《经济史中的结构与变迁》 资源稀缺程度的提高是产权界定的前提。 亨利·勒帕日的例子 5、考特和尤伦的思想实验：从自然状态到市民社 、考特和尤伦的思想实验： 会
一、制度起源的含义
• 1、制度从无到有，也就是从没有任何制度到有制 度。 • 2、在特定制度环境中新制度的起源，即已经存在 大量制度——包括正式制度和非正式制度——的 背景下，新制度的创立和起源。 • 3、一项已经存在的制度过渡到更新的制度。
二、制度体系的层次性
• 1、含义：大的框架性制度下衍生的小的具体化的 制度，母制度体系下扩展的子制度。 • 2、理解制度体系的层次性对理解制度起源的意义
种植的谷物 A B 总和 50 150 200 表 4-3 自然状态 偷得的谷物 被偷的谷物 40 10 50 -10 -40 -50 实际消费的谷物 80 120 200
资料来源： 考特和尤伦： 《法和经济学》 张军等译， ， 上海： 上海人民出版社、 上海三联书店 1994 年版，第 133 页。
复习题
• 1、制度起源问题可以从哪三个层次进行理解？ • 2、简述制度的层次性与制度起源之间的关系。 • 3、产权、国家、货币等这些基本制度是怎样起源的？你如 何理解？ • 4、马克思的制度起源说有什么特点？ • 5、列举出现实生活中与“囚徒困境”类似的现象，并提出 解决方案。 • 6、“交易费用说”认为制度是如何起源的？你怎么看待这 种观点？ • 7、总结“公地悲剧”的概念，并提出一套解决此悲剧的制 度方案。 • 8、比较马克思经济学、新制度经济学、旧制度经济学与演 化经济学在制度起源理论上的异同。
新制度经济学部分名词解释和简答
新制度经济学部分名词解释和简答新制度经济学第一章绪论名词解释新制度经济学：是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。
机会主义行为：是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为。
不完全理论理性：诺思认为，人的理性不完全的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。
二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。
单选BBBCDCB简答题1、新制度经济学是怎样产生的？1937年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。
1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重生的费用。
包括1、设立、维持和改变一个体制中的正式与非正式政治组织的费用；2、政体运行的费用。
)制度交易费用：略资产专用型：资产专用性是指“在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。
它与沉入成本概念有关。
”二、单选CBACCBA简答1、康芒斯对交易的论述有哪些内容？把交易作为比较严格的经济范畴建立起来并做了明确界定和分类的是制度经济学家康芒斯。
他认为经济关系的本质是交易，他定义了交易的内涵，分析了交易活动的具体类型和形式。
交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。
交易不是“交货”意义上的“物品的交换”，而是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是人与人之间的关系。
作为人类经济活动的基本单位，本身含有“冲突、依存和秩序”三项原则，实质上是人类交易关系的三个基本特征。
交易的类型：买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。
管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。
限额的交易，也是一种上级对下级的关系，在限额的交易里，上级是一个集体的上级。
2、决定交易费用的因素威廉姆森的分析威廉姆森是从资源的“转移”在有形的意义上发生的角度来理解交易的，这种转移意义上的交易既发生在市场间，也发生在企业内。
黄少安关于制度变迁的三个假说及其验证
黄少安：关于制度变迁的三个假说及其验证2003/10/26 经济学【原文出处】中国社会科学【原刊地名】京【原刊期号】200004【原刊页号】37～49【标题】关于制度变迁的三个假说及其验证【标题注释】本文是“现代产权经济学与中国产权制度变革”这一课题的阶段性成果之一，该课题得到了霍英东青年教师基金会的资助。
同时也是国家教育部“九五”重大项目“诸城中小企业改制研究”的阶段性成果之一。
【作者】黄少安【作者简介】黄少安，1962年生，经济学博士，山东大学教授。
【内容提要】本文结合中国和其他一些转型国家市场化改革的经验事实，提出并验证了关于制度变迁的三个新的理论假说：（1 ）同一轨迹上制度变迁的边际收益先递增后递减，其变化轨迹呈倒“U”型曲线；（2）政府行政力量推动市场化改革在一定时期内是可行的，有效的；（3 ）制度变迁中不同主体的角色定位和转换主要取决于制度变迁对各自利益的影响，也受制于其他因素。
【关键词】制度变迁/新制度经济学/市场化改革【正文】近年来，以科斯、诺思等为代表的新制度经济学在中国倍受重视，许多学者以它作为工具分析、解释中国的制度变革，取得了较为满意的效果。
丰富的制度变迁事实确实为制度经济学研究提供了充实的理论素材，不过，仅仅满足于用既有的理论解释现实是不够的，需要以现实考察为基础进行理论上的创新。
基于主要对中国制度变迁经验的总结，本文将提出并论证三个关于制度变迁的新假说。
一、“同一轨迹上制度变迁的边际效益先增后减”假说（注：作者在前一时期的观察和研究中，提出了“同一轨迹上制度变迁的边际效益递减假说”。
经过进一步的研究和观察，发现边际收益是先递增后递减。
因此对假说做了修正。
）（一）理论假说的阐述1.定义我们观察到许多制度变迁都具有这样的一个特征：开始变革时往往很难，阻力很大，要付出较大的成本，也要冒很大风险——这也是一种可能性成本，改革的效益不一定明显；但一旦突破瓶颈后便效益大增，短期内效益提高很快，具有明显的制度变革效益。
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阅读材料：制度起源的几个案例
• 1、“和平之烟”的产生 • 2、第一个《日内瓦公约》的起源 • 3、因狩猎而产生的产权制度
种植的谷物 A B 总和 50 150 200 表 4-3 自然状态 偷得的谷物 被偷的谷物 40 10 50 -10 -40 -50 实际消费的谷物 80 120 200
资料来源： 考特和尤伦： 《法和经济学》 ， 张军等译， 上海： 上海人民出版社、 上海三联书店 1994 年版，第 133 页。
（四）从“潜产权”到“产权”：一种产权 起源假说
• 黄少安、王怀震：《从”潜产权”到“产权”： 一种产权起源假说》，《经济理论与经济管理》 2003年第8期。 • 1、“潜产权”：定义与现象描述 • 2、“潜产权”的形成 • 3、“潜产权”到“产权”转化的条件
第四节 不同制度起源理论的比较与综合
第四章 制度起源理论
本章的主要内容
• • • • 第一节 第二节 第三节 第四节 制度的起源及其研究意义 制度起源的一般理论 不同制度经济学流派的制度起源理论 不同制度起源理论的比较与综合
第一节 制度的起源及其研究意义
• 一、制度起源的含义 • 二、制度体系的层次与制度起源 • 三、研究制度起源的意义：从囚徒困境说起
一、制度起源的含义
• 1、制度从无到有，也就是从没有任何制度到有制 度。 • 2、在特定制度环境中新制度的起源，即已经存在 大量制度——包括正式制度和非正式制度——的 背景下，新制度的创立和起源。 • 3、一项已经存在的制度过渡到更新的制度。
二、制度体系的层次性
• 1、含义：大的框架性制度下衍生的小的具体化的 制度，母制度体系下扩展的子制度。 • 2、理解制度体系的层次性对理解制度起源的意义
风险值 A B 总和
年版，第 134 页。
表 4-4 市民社会 剩余产品的分享额 50 50 100
实际消费的谷物 130 170 300
80 120 200
资料来源： 考特和尤伦： 《法和经济学》 ， 张军等译， 上海： 上海人民出版社、 上海三联书店 1994
• 6、利益集团与制度的起源 • 管制制度的起源（斯蒂格勒）。
三、研究制度起源的意义：从囚徒困境说起
• 1、囚徒困境的标准表述
表 4-1 囚徒困境 乙 甲 坦白 坦白 （-8，-8） 抵抗 （-2，-10）
抵抗
（-10，-2）
（-4，-4）
表 4.2 囚徒困境 乙 甲 合作 合作 （10，10） 不合作 （4，12）
不合作
（12，4）
（6，6）
• 2、囚徒困境的出路与制度的起源
二、国家的起源
• • • • • 三种主要的理论或解释： 暴力起源论 契约起源论 宗教起源论 其他的国家起源理论，如兴修水利。
三、产权制度的起源
• 产权制度的起源是指人们对财产权利的初始界定 和划分。 • 马克思经济学的产权起源理论。 • 新制度经济学的产权起源理论。
四、货币制度的起源
• 马克思经济学对货币制度起源的深刻分析。
• （1）引入制度的生产者——国家或政府，通过直 接构建一种合作型的制度，对不合作者进行惩罚， 来调和个体理性和集体理性之间的矛盾和冲突。 • （2）无限多次博弈。 • 两种方法都说明了制度的重要性。或者说：为了 走出囚徒困境，制度得以产生。
第二节 制度起源的一般理论
• • • • • 一、制度的起源：构建的还是演化的？ 二、国家的起源 三、产权制度的起源 四、货币制度的起源 五、企业制度的起源
三、旧制度经济学和演化经济学的制度起源 理论
• 1、门格尔：对货币制度起源的分析：习惯和销售 力 • 门格尔：《国民经济学原理》 • 2、凡勃伦、康芒斯 • 凡勃伦：《有闲阶级论》 • 康芒斯：《制度经济学》 • 3、哈耶克 • 哈耶克：《法律、立法与自由》
• 4、演化经济学家 • 肖特：《社会制度的经济理论》 • 培顿· 扬：《个人策略与社会结构——制度的演化 理论》 • 青木昌彦：《比较制度分析》、《经济体制的比 较制度分析》
• 3、德姆塞茨等的制度起源理论 • （1）德姆塞茨的原始模型
新技术的发展 经济价值变化 新市场的开拓 图 4.1 产权起源或制度起源 内部化外部性 产权起源 制度起源
• 德姆塞茨模型的特点：既强调了人为构建模式， 又强调了自发演化的模式，而且认为两种模式没 有轻重之分。 • 例证：蒙塔格人商业性皮毛交易的出现与土地私 有产权的起源
• （2）安德森和黑尔的扩展模型
成本和收益
边际成本
边际收益 QE 界定和实施行为
图 4-2 排他性行为的均衡数量
• • • • •
4、诺思等关于产权起源的理论 诺思，1981，《经济史中的结构与变迁》 资源稀缺程度的提高是产权界定的前提。 亨利· 勒帕日的例子 5、考特和尤伦的思想实验：从自然状态到市民社 会
五、企业制度的起源
• 新制度经济学的企业制度起源理论 • 马克思经济学的企业制度起源理论
第三节 不同制度经济学流派的制度起源理论
• • • • 一、马克思经济学的制度起源理论 二、新古典制度经济学的制度起源理论 三、旧制度经济学和演化经济学的制度起源理论 四、从“潜产权”到“产权”：一种产权起源假说
一、马克思经济学的制度起源理论
• • • • • 1、公有产权和私有产权的起源：制度从无到有 （1）公有产权制度的起源 （2）私有产权的起源 2、国家制度的起源 3、货币制度的起源：特定制度存在下新制度的起 源
二、新古典制度经济学的制度起源理论
• • • • • • 1、科斯的制度起源理论：交易费用说 罗纳德·科斯，1937，《企业的性质》 罗纳德·科斯，1960，《社会成本问题》 2、戴维斯和诺思的制度创新理论 “制度创新”的含义。两层。 戴维斯和诺思，1971：《制度变迁与美国经济增 长》 • 制度创新的五个阶段
复习题
• 1、制度起源问题可以从哪三个层次进行理解？ • 2、简述制度的层次性与制度起源之间的关系。 • 3、产权、国家、货币等这些基本制度是怎样起源的？你如 何理解？ • 4、马克思的制度起源说有什么特点？ • 5、列举出现实生活中与“囚徒困境”类似的现象，并提出 解决方案。 • 6、“交易费用说”认为制度是如何起源的？你怎么看待这 种观点？ • 7、总结“公地悲剧”的概念，并提出一套解决此悲剧的制 度方案。 • 8、比较马克思经济学、新制度经济学、旧制度经济学与演 化经济学在制度起源理论上的异同。
一、制度的起源：构建的还是演化的？
• 从起源上看，制度是人为建构出来的还是自然演 化生成的？如果制度是建构出来的，那么，建构 者是谁？其动力是什么？是如何建构的？如果制 度是自然演化的，那么演化的动力是什么？如何 演化？这一系列问题的解答，就构成了制度起源 理论的内容。
• 基本的结论： • 制度是沿着两条不完全相同的路径起源的：一种 是人为构建的，另一种是自发演进的。如果从最 初制度的起源追溯的话，制度是自发演进的；而 在特定制度背景下新制度——特别是正式制度— —的创建，则常常是构建的。当存在效率更高的 国家或政府的时候，制度的产生可以构建；当在 政府缺失的时候，制度的产生则需要无限次互动 中的演化。不过，构建也应该遵循演化的规律， 否则，构建的制度难以有效运行。