管理体系内部审核程序(建筑施工行业)
管理体系内部审核程序
1 目的：
为确保公司管理体系运行的符合性、有效性，以满足实现管理方针和目标的需要，不断提高公司的各项管理水平。
2 范围：
本公司开展的管理体系内部审核活动。
3 术语：
参照本公司管理手册中的术语解释。
内部审核：公司内部确定管理活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、系统的、和独立的检查。
审核员：被委派实施审核的人员（审核员应在个人的综合素质、教育、培训、工作经历、审核经历等方面具有相应资格）。
受审核方：指接受内部审核的部门或单位。
4 职责
4．1 最高管理者
审批年度审核计划。
4．2 管理者代表
a领导、组织公司的内部审核工作，任命内审组长，组建审核组；
b审批公司内部审核实施计划、内部审核报告，审核年度内部审核工作计划；
c对审核结果进行评审，并向最高管理者提交内审报告。
4．3 区域公司/专业公司经理
a织本区域/专业公司的内部审核工作，任命内审组长，组建审核组；
b审批本区域/专业公司年度内部审核工作计划、内部审核实施计划和内部审核报告；
c对本区域/专业公司内审结果进行评审，并向管理者代表提交内审报告。
4．4 技术质量部门
a制订年度管理体系内部审核工作计划，经管理者代表审核后报最高管理者批准、区域/专业公司年度内审计划报区域/专业公司经理批准后实施；
b推荐内审员，协助管理者代表开展内审工作；
c 整理、保存内部审核记录。
4．5 审核组长。
建筑公司内部审核程序
内部审核程序1目的为验证本公司的质量活动及有关结果是否符合质量管理体系要求，确保质量体系有效的运行，并为质量管理体系的改进提供依据。
2范围本程序适用于本公司内部质量体系审核。
3职责3.1总经理负责批准公司“年度内审计划‘，并在经过培训的合格人员中聘任公司内部质量审核员。
3.2管理者代表审核“年度内审计划”，任命审核组长，审批“审核报告”。
3.3品质部负责编制“年度内审计划”。
3.4审核组长负责编制“审核实施计划“，并组织内部质量体系审核。
4程序4.1审核准备4.1.1品质部负责编制“年度内审计划”，经管理者代表审核，报总经理批准后实施。
负责保管内审质量记录和对纠正和预防措施的验证工作。
4.1.2一般情况下内部质量审核每年进行一次，时间间隔不超过12个月，覆盖质量管理体系所涉及的全部过程。
4.1.3管理者代表根据审核部门及工作内容任命审核组长，由审核组长负责本次审核的具体组织工作。
4.1.4审核组长编制“审核实施计划”并在公司内部审核员中选择与被审区域无直接责任者担任审核组成员。
由审核员编制“内审检查表”。
审核实施计划内容：1)受审核的部门，审核的目的、范围、日期；2)审核依据文件；3)审核的主要项目及时间安排；4)审核员分工；4.1.5内审计划交管理者代表审批。
经批准后的审核计划由审核组长在审核前五天向有关部门发出审核通知。
4.1.6受审部门接到审核计划后，如有异议，可在三天之内通知审核组，协商安排。
4.1.7受审核部门应陪同审核人员进行审核。
4.2内部质量审核的实施4.2.1首次会议1)由审核组长主持召开内审会议，审核组全体成员、受审核部门负责人参加。
2)会议内容包括人员介绍、审核目的和范围、审核依据、审核日程安排、审核计划确认、审核原则。
4.2.2现场审核1)受委派的审核员现场审核，内容按“内审检查表”进行。
2)审核员通过交谈、观察、抽样、查阅记录、记录客观证据，检查质量体系运行情况。
4.2.3不合格的确认对现场审核中确定的不合格项由审核员填写“不合格报告，不合格事实要经受审核部门领导签字确认。
建筑企业内部审核流程
纠正预防措 施报告
跟踪检查纠正情况 N
同意 Y
归档
跟踪检查
对各受审部门提交的《纠正预 防措施报告》进行跟踪检查， 直至不合格项关闭为止
审核组长及 审核组相关
成员
纠正预防措 施报告
整理归档
对此次内部审核的所有相关 材料进行整理归档
总经办质量 管理
年度审核计 划
审核大纲 审核报告 审核记录 纠正预防措
施报告 会议签到表
流程名称
内部审核流程
被涉体系文件 或规章制度
相关表格
体系审核程序（XZ/QP822）
年度审核计划、审核大纲、会议签到表、审核报 告、审核记录、纠正预防措施报告
相关部门
总经办、被审部门
主要涉及岗位
公司分管领导、管理者代表、各部门负责人、审 核组成员、质量管理员、质量主管
编号
XZ/FC104
流
体系内部审核流程
审核员 审核组长
审核记录 纠正预防措
施报告
纠正预防措 施报告
审核报告
同意 Y 召开末次会议
受审部门确认 不合格项
同意 Y
N N
审查审核报告内容并签署意
管理者代表审批
管理者代表
见
审核报告
召开末次会议 受审部门确认
审核组长组织召开末次会议， 公司领导、管
通报审核结果，将审核中出现 理者代表、受
的不符合情况填写在《纠正预 审部门负责
防措施报告》中，提交受审部 人及审核组
门负责人签字确认
成员
审核报告 审核记录 纠正预防措
施报告 会议签到表
受审部门对不合格项有异议， 在签署前可报告管理者代表。 一旦签署表明已接受和理解， 受审部门应及时通知所涉及 的所有人员，在《纠正预防措 施报告》中详细说明采取的纠 正措施和完成期限
建筑工程企业内部审核控制程序
1.目的1.1.为验证本公司各项活动和有关结果是否符合标准和文件的要求，评价并确定知识产权管理体系的有效性，为体系的改进提供依据，特制定本程序。
2.适用范围2.1.公司知识产权管理体系的内部审核工作。
3.职责3.1.办公室是本程序的主管部门，负责本程序的编制、修订。
3.2.办公室是知识产权管理体系内部审核的组织部门，负责牵头开展公司知识产权管理体系的内部审核工作。
4.相关文件4.1.无5.正文5.1.审核周期及准备5.1.1.公司内部审核周期默认为一年一次，如公司发生重大组织变更、重大事故或其他重要信息，将适当增加审核频率。
5.1.2.办公室负责在内审开始前编制《内部审核实施计划》，经管理者代表审批之后,发放至受审部门。
5.1.3.受审核部门负责人接到内部审核计划后，及时与管理层及全体员工沟通，指定审核陪同人员，做好审核前的各项准备工作。
5.2.审核实施5.2.1.内审首次会议：首次会议由审核组长组织召开，组员及受审部门负责人及陪同人员参加，内审首次会议主要介绍审核组员及分工，明确审核目的、范围和依据，同时强调受审部门认真对待。
与会人员应填写《内审会议签到表》。
5.2.2.现场检查：内审审核组组长编制《内部审核检查表》，内审审核组通过面谈、现场检查、查阅文件和记录，检查公司的体系运行是否符合《企业知识产权管理规范》中的条款要求，以确定不符合项。
5.2.3.内审审核组出具《不符合项报告》：审核组根据审核中发现的问题，撰写《不符合项报告》并要求受审方负责人签字，同时确定整改完成期限。
5.2.4.内审末次会议：末次会议由审核组长组织召开，组员及受审部门负责人及陪同人员参加，内审末次会议主要由审核组长对内审的整体情况进行概述，同时宣读《不符合项报告》，提出整改要求。
5.3.审核报告的编制与发放5.3.1.审核组长在每次审核结束7日内完成《内部审核报告》的编制，审核报告主要包括：部门发现的问题摘要、审核结论、完成纠正措施所需时间等。
管理体系内部审核程序(参照模板)
管理体系内部审核程序1 目的为了进行管理体系的内部审核，特编制本程序。
2 范围本程序文件不包括管理评审与监督检查等其他形式的管理体系审核。
3 职责3.1 质量负责人(1) 制定管理体系的内部审核计划和所需的资源；(2) 选择合格的内审员进行内部审核；(3) 协调解决对纠正措施看法不一致或反应延迟等问题；(4) 对审核结果进行评审，并向试验室主任报告审核中发现的主要问题；(5) 负责维护本文件的有效性。
3.2 内审员(1) 按照本程序文件准备、实施和报告编写工作；(2) 评审所建议的纠正措施并签署意见；(3) 在接受质量负责人委派时，对上次审核时的纠正措施的完成情况进行验证；3.3 其他有关人员应对管理体系内部审核工作进行全面的配合。
4 程序4.1 编制审核计划4.1.1 每年年初，质量负责人应编制一份当年度的内部审核计划表。
对各部门和各要素的审核频次应取决于其现状和重要性，并综合考虑前几次审核中所发现的问题。
审核计划表应经试验室主任批准；4.1.2 应在审核前5天内向有关人员通知确切的审核日期；4.1.3 质量负责人应选择合格的内审员。
4.2 审核的实施4.2.1 内审员应在审核实施前研究有关的程序文件，并决定是否需要补充文件，编制一份检查表，决定是否需要其他陪同人员等；4.2.2 内审员应通知有关人员何时开始内部审核；4.2.3 内审员应将检查表作为进行审核的依据；4.2.4 如发现有任何问题，应尽早给予口头反馈，如有误解也应尽早解决；4.2.5 审核的目的主要是寻找不符合项的客观证据，不应在任何发现的问题中加入个人责备。
4.3 报告审核中发现的问题4.3.1 内审员应在审核完成后通知有关部门的负责人，并对所发现的问题作一次口头报告，对这些问题将发布内审不符合报告；4.3.2 内审不符合报告由内审员填写，报告格式见附表2；4.3.3 内部审核报告由内审组长填写，报告格式见附表3，必要时还可以采用续页(见附表4)；4.3.4 审核总结报告和不符合报告应由质量负责人批准并发给有关部门的负责人。
建筑行业内部审核控制程序
内部审核控制程序WD／CX 19——04A1、目的通过内部审核控制，持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系。
2、适用范围适用于与公司质量、环境和职业安全健康管理体系内部审核活动的控制。
3、术语和定义引用《质量管理体系基础和术语》、《环境管理体系规范及使用指南》和《职业健康安全管理体系规范》与《整合型管理体系管理手册》中相关术语及定义。
4、职责4.1办公室主控本程序，负责编制年度审核计划，报管代审核，总经理批准，并具体落实内部审核工作。
4.2管理者代表a)审核年度内审计划，并组织内审；b)任命审核组长、审核员、组成审核组；c)向总经理报告审核结果及纠正措施。
4.3审核组长a)协助管理者代表选择审核员，并分工布置工作：b)制定审核实施计划，报管代审批，确定审核任务及要求，准备审核工作文件；c)组织审核组成员内部沟通会议，对审核结论做出决定，并及时向受审核方通报。
4.5审核员a)按照审核计划中的分工编制检查表：b)将审核结果做出记录，并向审核组长报告审核情况；c)有效地策划并完成所承担的任务，配合和支持审核组长的工作。
5、工作程序5.1审核策划办公室在年初编制年度内审计划，报管理者代表审核、总经理批准，按时组织实施。
5.2审核范围和频次5.2.1范围覆盖公司所有部门、项目部和质量、环境和职业健康安全管理体系的各要素。
5.2.2频次体系正常运行情况下，每年(间隔不超过十二个月)至少审核一次，采用集中审核方式审核。
当出现特殊情况时，可追加审核：a)公司生产活动中出现重大质量、环境、职业健康安全问题时；b)顾客、相关方有严‘重抱怨或即将进行第二、三方审核时。
5.3审核准备5.3.1审核组的组成a)管理者代表负责组建审核组并任命审核组长。
b)审核组成员应是经过内审员培训并持有内审员证书者；c)审核员不得审核自己所在的部门以保证审核的公正性和客观性。
5.3.2审核计划的编制由审核组长负责编制内部审核实施计划，管理者代表批准，提前5天发放至受审核部门。
内部质量管理体系审核的流程
内部质量管理体系审核的流程内部质量管理体系审核的流程：
1、引言
1.1 目的
1.2 范围
1.3 定义
2、参与方
2.1 审核委员会
2.2 内部审核员
2.3 被审核部门
3、审核准备阶段
3.1 确定审核计划
3.2 确定审核的范围和目标
3.3 准备审核方案和审核流程
3.4 分配审核资源和任务
3.5 确定审核的时间表
3.6 发出审核通知
4、审核执行阶段
4.1 开始审核前准备
4.2 审核开始会议
4.3 文件和记录审查
4.4 现场审核
4.5 记录和总结审核结果
5、审核报告和纠正措施
5.1 编写审核报告
5.2 向被审核部门提交审核报告
5.3 跟踪和验证纠正措施
6、审核跟踪和评审
6.1 定期跟踪和评审内部质量管理体系的有效性
6.2 确定持续改进的机会和行动
7、审核结束和总结
7.1 审核结束会议
7.2 审核报告的存档和管理
7.3 审核流程的改进和提升
7.4 经验和知识的分享和传递
8、附件
法律名词及注释：
1、质量管理体系：指为了达到产品或服务质量满足顾客需求，组织机构所制定、实施和维护的一系列质量管理活动、管理制度和管理过程。
2、审核委员会：由公司高层管理人员组成的委员会，负责审核计划的制定和审核结果的评估。
3、内部审核员：公司聘请的专业人士，负责执行内部质量管理体系审核。
4、被审核部门：公司内部各部门或区域，接受内部质量管理体系的审核。
工程施工企业内审流程
工程施工企业内审流程一、内审计划首先，工程施工企业应当确定内审计划。
内审计划应当包括内审的目的、范围、时间、地点、内审对象、内审人员等内容。
内审计划应当与企业的重要运营活动、管理体系文件、相关法规等相一致。
二、内审准备1.确定内审团队：内审团队由内审负责人组织。
内审人员应当具备相关专业知识和内审经验，熟悉内审标准和程序。
2.编制内审手册：内审手册包括内审流程、程序、检查清单等内容，以指导内审人员在内审过程中的行为和方法。
3.收集内审资料：内审人员应当收集内审所需的文件、记录、数据等资料，以便开展内审工作。
4.制定内审计划：内审团队应当基于内审目的和范围，制定内审计划和检查清单，确保内审的全面性和有效性。
三、实施内审1.召开内审会议：内审负责人应当召集内审团队成员召开内审会议，明确内审的目的、范围和程序，分配内审任务。
2.开展现场检查：内审人员应当根据内审计划和检查清单，深入到现场进行检查，了解各项业务和流程的实际运行情况，核实是否符合规定要求。
3.采集证据：内审人员应当通过查阅文件、记录、询问相关人员等方式，采集证据，验证内审对象的符合性和有效性。
4.记录发现：内审过程中，内审人员应当书面记录所发现的问题、意见和建议，以备报告总结时使用。
5.与内审对象沟通：内审人员应当及时与内审对象沟通，反馈内审发现，并征求内审对象意见。
四、内审报告1.汇总内审发现：内审负责人应当汇总内审团队成员的发现，撰写内审报告，并提出改进建议和行动计划。
2.内部审查：内审报告应当由内审负责人审核后，向企业管理层和内审对象提交，接受内部审查和确认。
3.追踪改进：管理层应当根据内审报告中的建议和行动计划，及时进行改进，并追踪改进效果，确保问题得到解决。
五、内审总结1.总结经验：内审负责人应当及时总结内审过程中的经验和教训，为今后内审活动提供参考。
2.定期评估：工程施工企业应当定期评估内审活动的有效性和改进情况，不断提升内审水平和价值。
内部质量管理体系审核的流程
内部质量管理体系审核的流程第一步：确定审核目的和范围在开始审核之前，需要明确审核的目的和范围。
目的是指要达到什么样的目标，范围是指审核的具体内容和涉及的部门或过程。
第二步：编制审核计划审核计划包括审核的时间安排、参与审核的人员和相关资源的分配等。
计划要充分考虑到公司的运营情况和审核的需求，确保审核能够有效地进行。
第三步：准备审核文件审核文件包括质量管理手册、程序文件、工作指导书、记录等。
审核人员需要对这些文件进行仔细研究和理解，以便在审核中能够准确评估质量管理体系的运行情况。
第四步：进行现场审核现场审核是指在实际操作环境中对质量管理体系进行评估和验证。
审核人员会与各部门的工作人员进行面谈，了解他们对质量管理体系的理解和应用，并在工作现场观察运行情况。
第五步：整理审核结果审核人员需要将审核过程中收集到的信息进行整理和分析。
他们会根据审核标准和要求，评估质量管理体系的有效性和符合性，并记录问题和改进的建议。
第六步：编写审核报告审核报告是对审核结果的总结和总体评价。
它包括对质量管理体系的强项、问题和改进建议的描述，以及对审核人员执行审核过程的评价。
第七步：进行管理审查管理审查是对审核报告进行审查和批准的过程。
质量管理团队会根据审核报告的内容，评估质量管理体系的改进需求，并制定相应的行动计划。
第八步：跟进改进措施跟进改进措施是确保审核的可行性和有效性的关键步骤。
公司需要制定具体的措施和时间表，跟踪和监督这些改进措施的实施情况，并进行效果评估。
第九步：定期复审定期复审是每一段时间内对质量管理体系进行再次评估的过程。
它旨在确认质量管理体系的持续改进和有效运行，并做出相应的调整和改进。
内部质量管理体系审核是一个非常重要的过程，它能够帮助公司发现问题、改进质量管理体系、提高产品和服务的质量，进而增强公司在市场竞争中的竞争力。
因此，公司需要重视内部质量管理体系审核，并不断完善和优化审核流程，以确保其有效性和可持续性。
施工企业内部审核控制程序
1 目的通过内部审核，验证公司质量、环境、职业健康安全管理体系是否符合标准要求，以及与法律法规及其他要求的符合性，以确保质量、环境、职业健康安全管理体系得到有效地实施、保持和改进。
2 适用范围本程序适用于公司内部质量、环境、职业健康安全管理体系的内部审核。
3 术语和定义本程序采用GB/T19001-2000idt IS09001:2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-2000idt £014001:2004《环境管理体系要求及使用指南》和GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》标准和公司《管理手册》中有关术语和定义。
4 职责4.1 管理者代表负责组织、协调管理体系内部审核工作的开展，审批内审计划、报告，任命审核组长。
4.2 工程管理部负责制定和监督实施本程序，负责编制内部管理体系审核计划组织协调内审工作，汇总并保存内审工作记录。
4.3 审核组长支持实施授权范围内的管理体系内部审核工作，任命审核员并组织审核小组，主持召开首、末次会议，编制审核报告。
4.4 审核员负责实施授权范围内的内部审核，编制内部审核检查记录，分析评价观察结果，填写《不符合项报告》，并跟踪验证整改结果并做好记录。
4.5 各部门按内审计划要求做好内审准备工作，接受审核组的审核，确认不符合项，制定和实施纠正、预防措施。
5 工作程序5.1 审核计划5.1.1 工程管理部组织制定《内部审核计划》，规定审核目的、范围和依据、受审核的部门及审核时间，经管理者代表批准后实施，每年内审至少一次，时间间隔不超过十二个月。
5.1.2 出现以下情况时，经管理者代表批准可进行专项审核或增加审核次数：a) 公司管理体系、组织机构和方针、目标发生重大变化时；b) 质量、环境、职业健康安全管理体系运行有明显问题时；c) 出现重大质量事故、安全事故、环境事故或顾客、相关方对某一环节连续投诉；d) 在接受第二方、第三方审核之前。
建筑安装企业之内部审核程序
北京团结建筑安装工程有限公司内部审核程序TJ/B-MS-12-2005编制: 郭启亮审核：罗鸿勋批准：罗鸿勋版次：A／1实用文档2005年6月10日发布2005年6月16日实施受控状态：受控发放编号：北京团结建筑安装工程有限公司内部审核程序TJ/B-MS-12-2005版次：A/1 页次：第1页共2页• 1.目的通过内部管理体系审核，检查管理体系的符合性、有效性，不断改进管理体系，提高公司的工程质量、顾客满意度、环境保护绩效、职业健康安全绩效。
2.适用范围：本程序适用于公司各职能部室和在施工程项目部。
3.术语4.职责4.1 管理者代表：负责领导内部管理体系审核工作。
4.2 总工办负责组织实施本程序。
4.3 审核员负责按照分工完成审核任务。
4.4 受审核部门负责制订并实施不符合项的纠正措施。
4.5 各部门提供与本部门工作有关的合规性评价记录，并传递到行政安保科，将评价中的不合格项予以纠正。
5. 工作程序5.1 制定年度审核工作计划实用文档总工办负责制订年度审核计划，计划中至少安排一次内审。
5.2 审核准备a.审核实施前，总工办负责安排经过培训合格和资格认可的人员组成审核小组；管理者代表审批并任命审核组长；b.审核组长负责制订《审核实施计划》并报管理者代表审批；c.审核组内部召开审核准备会议，说明本次审核的目的、范围、依据、计划安排，分发《质量环境职业健康安全手册》、程序文件《审核实施计划》及有关审核的各种记录表格，按照与受审核部门无直接责任的要求，做好审核员分工。
d.审核员按照分工，编制检查清单，填写在《检查记录表》〈附表2〉中“检查内容”栏目，并交审核组长审阅。
•• e.总工办负责将《审核实施计划》至少提前2天分发给受审方。
5.3实施审核5.3.1首次会议由审核组长召集审核组成员和受审核部门领导，举行首次会议，简要介绍本次审核的目的、范围、依据，声明审核仅是抽查，然后共同确认审核计划。
5.3.2现场审核a.审核员采用询问受审核部门人员，观察现场，抽查资料等方式进北京团结建筑安装工程有限公司内部审核程序TJ/B-MS-12-2005版次：A/1 页次：第2页共2页行审核，按照分工要求完成审核任务，并将检查结果填写在《检查记录表》中“检查记录”栏目。