2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(典型题)
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、（）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。
A.认购权证B.认沽权证C.认股权证D.备兑权证【答案】 A2、下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（）。
A.指期末可供基金进行利润分配的金额B.为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高数C.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）D.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分【答案】 A3、投资组合A、B、C、D的贝塔系数分别为0.5、－0.2、0.8、1.1，若投资者预期股市将步入牛市，为获取更高收益率，则组合（）更具有优势。
A.AB.DC.BD.C【答案】 B4、基金绝对收益中的平均收益率一般可分为（）和（）。
A.持有区间收益率；时间加权收益率B.算术平均收益率；几何平均收益率C.资产回报；收入回报D.平均市盈率；平均市净率【答案】 B5、下列关于可转换债券的说法，错误的是( )。
A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B.可转换债券赋予投资人一个保底收入C.可转换债券是混合债券D.在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票【答案】 D6、有关现金流量表叙述不正确的有（）。
A.现金流量表的编制基础是权责发生制B.现金流量表的编制基础是收付实现制C.现金流量表的作用包括反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。
【答案】 A7、研究和发现股票的（），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。
A.股票的票面价值B.股票的账面价值C.股票的清算价值D.股票的内在价值【答案】 D8、（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、关于另类投资优缺点的叙述，错误的是（）。
A.大多数另类投资产品采取高杠杆模式运作，通过结合金融衍生产品进行运营B.初创企业、房地产等交易活跃程度远低于交易所证券，难以形成可比价格C.另类投资具有分散风险的作用D.相比于包括股票和固定收益证券在内的传统投资产品而言，另类投资信息的透明度强【答案】 D2、根据资本市场理论,以下说法错误的是()A.所有投资者的最优资产组合是相同的B.所有投资者均利用无风险资产和市场组合M来构造资金的投资组合C.所有投资者都将市场组合M作为最佳风险资产组合D.所有投资者均选择给其带来最大效用的资产组合【答案】 A3、（）以来，机构投资者开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠杆收购（LBO）和石油及天然气投资项目当中。
A.20世纪70年代B.20世纪80年代C.20世纪60年代D.20世纪90年代【答案】 B4、期货合约的交易时间是固定的，一般每周营业日（）天。
A.2B.3C.5D.7【答案】 C5、《证券监管目标和原则》是由( )发布的。
A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织【答案】 D6、下列不属于系统性风险特点的是（）。
A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动【答案】 C7、（）指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。
A.场外协议回购B.场内公开市场回购C.要约回购D.凭证回购【答案】 A8、关于认股权证与备兑权证的区别，有如下的表述：A.Ⅰ错误，Ⅱ正确B.两者均错误C.Ⅰ正确，Ⅱ错误D.两者均正确【答案】 C9、（）扣除通货膨胀补偿以后的利息率。
A.固定利率B.浮动利率C.实际利率D.名义利率【答案】 C10、QDII基金的下列行为符合证监会规定的有()A.购买不动产和房地产抵押按揭B.购买实物商品C.借入临时用途现金比列不超过基金净值的5%D.购买贵金属或代表贵金属的凭证【答案】 C11、下列不属于最常用的VaR估算方法的是（）。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及精品答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共45题）1、股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，通过选举公司董事来实现其参与权。
这说明股票具有（）的特征。
A.收益性B.风险性C.参与性D.永久性【答案】 C2、某一证券组合P由A和B构成,其中A、B、证券的期望收益率分别为10%、5%，标准差分别为6%、2%，两证券在投资组合中的比重为30%和70%；则该组合P的期望收益率为（）。
A.6%B.6.5%C.3%D.8%【答案】 B3、下列不属于中央银行的货币政策采用的三项政策工具的是（）。
A.公开市场操作B.调节税收C.利率水平的调节D.存款准备金率的调节【答案】 B4、银行间现券交易的结算日（）。
A.T+0B.T+2C.T+3D.T+4【答案】 A5、下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（）。
A.风险较低B.抵补通货膨胀效应C.流动性强D.信息不对称程度较高【答案】 D6、关于基金估值，以下说法正确的是（）。
A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B.开放式基金每个交易日的次日进行估值C.封闭式基金每周进行一次估值D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】 D7、对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（）。
A.增值税B.消费税C.个人所得税D.企业所得税【答案】 C8、( )是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期初和期末交换本金。
A.互换合约B.利率互换C.货币互换D.信用违约互换【答案】 C9、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法正确的是（）。
A.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”B.管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元C.管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本D.以上都正确【答案】 D10、关于债券的发行主体,以下表述正确的是（）。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及精品答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共40题）1、目前,我国对基金从证券市场取得的收入中,暂不征收企业所得税的项目不包括（）。
A.存款收入B.股票的股息、红利收入C.债券的利息收入D.买卖股票、债券的差价收入【答案】 A2、（）是指投资者利用收购的资产作为债务抵押进行收购的策略。
A.管理层收购B.杠杆收购C.承债式并购D.兼并收购【答案】 B3、下列关于债券与利率的关系说法正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C4、下列等式中，符合资产负债表的基本逻辑关系的是（）。
A.资产=所有者权益B.所有者权益=负债＋资产C.资产=负债＋所有者权益D.负债=所有者权益＋资产【答案】 C5、( )于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。
A.尤金法玛B.马可维茨C.卢卡帕乔利D.罗伯特希勒【答案】 B6、关于跟踪误差，以下表述错误的是（）。
A.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏高程度的重要指标B.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核C.跟踪误差小，反应股票组合的跟踪偏离度小D.复制误差、现金留存、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生【答案】 B7、在以下金融工具中，属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场上转让的是（）。
A.短期融资券B.大额可转让定期存单C.中期票据D.银行承兑汇票【答案】 B8、（）对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析,以此来研究股票价值。
A.宏观经济分析B.基本面分析C.行业分析D.技术分析【答案】 B9、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】 C10、在期货交易中，绝大多数成交的合约都是通过（）结清的。
A.对冲平仓B.实物交割C.现金交割D.现券交割【答案】 A11、最早开始办理银行间债券回购和现券交易的机构是（）A.上海交易所B.银行间交易商协会C.银行间同业拆借中心D.深圳交易所【答案】 A12、证券A和证券B的收益率相关系数为0.4，证券A和证券C的收益率相关系数为-0.7，则以下说法正确的是（）。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、下面属于货币时间价值的应用的是（）。
A.不要为洒掉的牛奶哭泣B.卖的比买的精C.早收晚付D.谷贱伤农【答案】 C2、关于UCITS基金的申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。
A.一周B.一个月C.两个月D.一季度【答案】 B3、小李购买了100股A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是（）。
A.公司破产清算时，享有剩余财产分配权B.公司有盈利时，享有约定的固定股息率的权利C.在公司支付债息和优先股股息后，参与股利分配D.公司召开股东大会时，享有表决权4、国际证监会组织成立于（）年。
A.1982B.1983C.1985D.1988【答案】 B5、下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是( )。
A.投资组合具有一个特定的预期收益率B.期望值度量投资组合收益率的偏离程度C.投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合D.如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系【答案】 B6、某企业税后净利润为67万元，所得税率33%，利息费用为50万元，则该企业利息倍数为（）A.1.3B.1.73C.2.78D.37、根据CAPM模型，已知市场预期收益率为10%，短期国库券利率为3%，某股票的贝塔系数为1，则该股票的预期收益率等于（）A.7%B.9%C.10%D.13%【答案】 C8、股指期货的保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就会使投资者遭受较大的损失，当股指波动剧烈时，甚至会因为资产不足而被强行平仓，这种风险称之为（）A.操作风险B.市场风险C.结算风险D.信用风险【答案】 B9、已知某存货的周转天数为50天，则该存货的年周转率为（）。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、关于债券型基金与货币市场基金，下列说法中正确的是（）。
A.根据目前法规，货币市场基金平均剩余期限的上限为240天B.根据目前法规，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的40％C.债券基金的投资组合久期越长，面临的利率风险越小D.根据目前法规，封闭式债券基金的杠杆率上限为200％【答案】 D2、假设某私募基金经理人估计今年的年收益率YR服从均值为16%，标准差为4%的正态分布，即YR～（0.16,0.4^2），那么YR的上95%分位数为（）。
A.9.40%B.9%C.16%D.12%【答案】 A3、某企业2017年年初存货为200亿元，年末存货为300亿元，年销售收入为1000亿元，年销售成本为600亿元，请问该企业的存货周转率为（）。
A.3.33B.2.4C.3D.24、关于期货市场的作用，以下表述错误的是（）。
A.期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势B.提供分散、转移价格风险的工具有助于稳定国民经济C.期货交易需要对大量信息进行加工，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性D.农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响【答案】 C5、下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（）。
A.不利于市场信息的披露B.灵活性不如期货合约C.流动性比较差D.违约风险会比较高【答案】 B6、关于投资者收益要求，以下表述错误的是（）。
A.一些客户为了获得高收益率必须承担高风险，投资经理必须提醒客户投资的下行风险B.对于长期投资者而言，更应该关注的是名义收益率，因为名义收益率包含了通货膨胀的因素C.不同投资者通常对于收益的要求存在差异D.投资经理必须在合法合规前提下尽力满足投资者的收益要求7、下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的是（）。
A.即期利率是金融市场中的基本利率，常用St表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率B.远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平C.远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同D.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同【答案】 C8、（）旨在帮助投资者跟上市场交易量，若交易量放大则同样放大这段时间内的下单成交量。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案单选题（共45题）1、UCITS五号指令的改革计划不包括( )。
A.完善货币市场基金的规则B.完善收益回报政策C.完善信息披露D.加强托管人的责任【答案】 A2、证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等，A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取。
A.1B.5C.3D.0【答案】 C3、个人投资者从基金分配中获得的下列收入，目前需要征收个人所得税的是（）A.买卖股票差价收入B.股利收入C.定期存款利息收入D.国债利息收入【答案】 B4、关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()A.交易机制B.投资限制C.托管费率D.业绩比较基准【答案】 C5、假设某附息的固定利率债券的起息日为2006年3月8日，债券面值100元，该债券每半年付息，2016年3月8日每份债券收到本金和利息共计102.1元。
则该债券的期限为______，票面利率为______。
（）A.9年期；4.2%B.9年期；2.1%C.10年期；4.2%D.10年期；2.1%【答案】 D6、如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于（）基金。
A.价值型B.成长型C.投资型D.收入型【答案】 A7、关于资本市场线，以下表述错误的A.资本市场线也叫资本配置线B.资本市场线斜率总为正C.资本市场线通过无风险D.资本市场线是可达到的最优的资源配置【答案】 A8、（）是指结算系统在设定的时间内：对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收。
A.全额结算B.净额结算C.实时处理交收D.批量处理交收【答案】 B9、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。
A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的30%D.每年不得少于二次【答案】 A10、（）是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(典型题)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、关于可转换债券有如下四种表述，其中正确的个数是（）。
A.3B.1C.4D.2【答案】 C2、基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。
A.管理风险B.市场风险C.投资组合风险D.利率风险【答案】 C3、现金流量表的作用不包括( )。
A.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因B.直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势C.评价企业偿还债务、支付投资利润的能力，谨慎判断企业财务状况D.反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力【答案】 B4、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别。
因此，基金的表现不能仅仅看回报率。
以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（）。
A.基金风险水平B.基金规模C.时期选择D.基金的价格【答案】 D5、关于影响回购协议利率的因素，以下表述正确的是（）A.与货币市场的联动性不强B.采用非实物交割，回购利率较高C.抵押证券的信用程度较高，回购利率越高D.一般来说回购期限越短，回购利率越低【答案】 D6、关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是（）。
A.住房按揭支持证券B.所有的公募基金C.银行存款D.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券【答案】 B7、基金会计报表不包括( )。
A.所有者权益表B.资产负债表C.利润表D.净值变动表【答案】 A8、私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。
A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业B.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产C.所投资企业经营太差，达不到IPO的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益，而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力【答案】 D9、按计息方式分类，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和（）。
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2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、关于股票的票面价值，下列说法中错误的是()。
A.发行时，面值的总和部分计入股本，超额部分计入资本公积B.以面值发行的股票称之为平价发行C.溢价发行时，募集的资金小于股本的总和D.股票的票面价值对初次发行时的定价有一定参考意义【答案】 C2、关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（）。
A.我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值B.交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值C.交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值D.海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次【答案】 D3、下列关于可赎回债券和可回售债券的论述中，正确的是（）。
A.回售条款降低了债券投资者的风险B.可赎回条款是债券投资者的权利C.与其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利率更高D.可赎回条款不利于债券发行人【答案】 A4、全国银行间债券市场创立于（）。
A.1996年 7月B.1997年 6月C.1998年 7月D.1997年 9月【答案】 B5、美国纳斯达克市场采用的交易制度是( )。
A.特定做市商B.多元做市商C.单一做市商D.指定做市商【答案】 B6、UCITS指令的管辖中，东道国可以在（）等方面行使管辖权。
A.监管B.投资、销售C.法律适用D.基金销售及信息披露【答案】 D7、通常采用（）来确定不同债券的违约风险大小。
A.收益率差B.风险溢价C.信用评级D.信用利差【答案】 C8、复利现值的计算公式为( )。
A.AB.BC.CD.D【答案】 D9、下列不属于系统性风险特点的是（）。
A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动【答案】 C10、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是( )。
A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低【答案】 D11、（）是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。
A.利润表分析B.财务报表分析C.资产负债表分析D.现金流量表分析【答案】 B12、市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（）。
A.密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略B.加强对场内交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内C.关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷诺（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指标衡量D.加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分【答案】 B13、证券交收环节的含义包括（）。
A.投资者与投资者之间的证券交收B.证券公司与结算参与人之间的证券交收C.结算参与人与客户之间的证券交收D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收【答案】 C14、某股票的前收盘价为10元,经每10股分红0.5元的现金红利后,该股票的除息参考价为（）。
A.9.95元B.10.5元C.10.05元D.9.5元【答案】 A15、下列关于基金系统性风险和非系统性风险说法错误的是（）。
A.非系统性风险则是可以通过分散化投资来降低的风险B.系统风险可以通过分散化投资来降低的风险C.系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响D.非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等【答案】 B16、可以回购本公司股票的情形不包括（）。
A.公司减少注册资本B.公司扩大经营规模C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司员工【答案】 B17、（）是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A.可转换债券B.权证C.企业债券D.普通股票【答案】 B18、可转换债券对应的股票市场价格低于转化价值时，可转换债券的价值主要体现了（）的属性。
A.固定收益类B.权益类C.期货D.期权【答案】 A19、关于上海证券交易所收盘价的确定，下列说法错误的是（）。
A.收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价B.收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）C.收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（不含最后一笔交易）D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价【答案】 C20、以下关于可转换债券价值说法正确的是（）A.可转债的市场价值表现为其在一级市场的价格B.转换价值通常高于市场价值C.由纯粹债券价值和转换权利价值组成D.股价上升，转换价值下降【答案】 C21、下列不属于市场风险的是（）。
A.政策风险B.操作风险C.利率风险D.购买力风险【答案】 B22、基金在场内进行投资交易，需要支付的交易结算费用中不包括()A.经手费B.证券交易所交易监管费C.过户费D.申购赎回费【答案】 D23、关于相对收益和绝对收益，以下表述错误的是（）。
A.基金的相对收益就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益B.多样化的市场指数可以使投资者和基金管理公司选择适当的业绩比较基准评估基金相对收益C.基金的绝对收益不与业绩比较基准进行比较D.绝对收益和相对收益是一个概念【答案】 D24、下列关于设立境外分支机构的基本条件说法错误的是（）。
A.公司最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定有较强的持续经营能力C.拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施D.拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度【答案】 A25、按照现行法规要求，个人持有公开上市公司股票股息红利免征个人所得税的前提是持股期限()A.2 年以上B.1 年以上C.一个月至 1 年(含一年)D.海外债券基金【答案】 B26、私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。
A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业B.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产C.所投资企业经营太差，达不到 IP0 的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益、而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力【答案】 D27、（）是指私募股权基金将其所持有的创业企业股权出售给对象企业的管理层从而退出的方式。
A.管理层回购B.杠杆收购C.并购投资D.风险投资【答案】 A28、( )是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。
A.半强有效市场B.弱有效市场C.半弱有效市场D.强有效市场【答案】 D29、目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按（）向管理人支付。
A.月B.季C.日D.周【答案】 A30、基金管理过程中的费用不包括（）。
A.申购费B.基金管理费C.基金托管费D.持有人大会费用【答案】 A31、AIFMD规定私募股权投资基金收购公司（）内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。
A.2年B.3年C.5年D.10年【答案】 A32、（）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。
A.购买力风险B.政策风险C.汇率风险D.市场风险【答案】 C33、下列关于债券价格与利率的关系说法正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A34、下列不属于收益率曲线基本类型的是（）。
A.上升收益率曲线B.反转收益率曲线C.水平收益率曲线D.垂直收益率曲线【答案】 D35、关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是（）。
A.市场参与者对未来价格变化趋势的预测影响期货价格B.期货市场中供求关系影响期货价格C.期货市场大量交易者基于供求信息的交易形成现货市场的参考价格D.投资者并不重要，只有套期保值交易才能对价格发现起到作用【答案】 D36、( )认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。
A.过滤法则B.止损指令C.“量价”理论D.道氏理论【答案】 D37、仅考虑风险承受能力，以下投资决策适宜的有（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A38、关于我国QDII基金的特点，下列说法错误的是（）。
A.在投资管理过程中，国内基金公司除了借助境外投资顾问的力量外，还可以组成专门的投资团队参与境外投资的整个过程B.QDII基金的投资范围较为广泛，包括了几乎所有发达国家和大部分新兴市场的股票和（非对冲）基金C.QDII基金的投资组合较为丰富，可以投资包括ETF、FOF、权证、期权、股指期货等金融衍生产品D.QDII基金产品的门槛较高，大部分金融投资产品的认购门槛是几万元甚至几十万元人民币，QDII基金产品起点为五十万元人民币【答案】 D39、根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。
三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。
A.完全复制＞优化复制＞抽样复制B.完全复制＜抽样复制＜优化复制C.优化复制＞抽样复制＞完全复制D.优化复制＜完全复制＜抽样复制【答案】 B40、( )是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。
A.变现性B.流动性C.收益性D.永久性【答案】 B41、从2012年6月1日起，上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的（）向买卖双方投资者分别收取。
A.0.35‰B.0.5‰C.0.75‰D.0.8‰【答案】 C42、按照全球投资业绩标准（GIPS)的要求，计算基金收益率应当遵循的方法（）。
A.总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入B.已实现收益率，即包括实现的回报以及损失并加上收入C.总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失D.已实现收益率，即包括实现的回报以及损失【答案】 A43、（）是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。
A.贝塔系数B.标准差C.跟踪误差D.风险价值【答案】 D44、多因素模型精确度量股票型基金因承担债券市场风险产生的（）或债券型基金因承担股票市场风险产生的（）。