2017年吉林省证券从业资格考试：证券市场参与者考试题
2017年吉林省证券从业资格考试：证券市场参与者考试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。
A．12%
B．10%
C．7%
D．5%
2、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
A．零售物价指数
B．生产者物价指数
C．国民生产总值物价平减指数
D．生活费用价格指数
3、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。
A．收益相对分散
B．风险相对分散
C．投资收益共享型
D．投资风险共担型
4、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A．大体上接近
B．不会接近
C．股票的平均收益率会较高
D．债券的平均利率较高
5、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．3000万
B．5000万
C．8000万
D．1亿
6、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损
D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性
7、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。
A．行业
B．产业
C．企业
D．工业
8、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。
A．增长型
B．周期型
C．防守型
D．幼稚型
9、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率
B．伦敦同业拆借利率
C．伦敦银行回购利率
D．纽约同业拆借利率
10、__是考察公司短期偿债能力的关键。
A．营运能力
B．变现能力
C．盈利能力
D．固定资产的规模
11、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
A．短期政府债券
B．短期金融债券
C．短期企业债券
D．长期政府债券
12、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。
A．证券市场价值
B．证券市场指数
C．证券化率（证券市值/GDP）
D．股票市值占GDP的比率
13、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。
A．股价指数
B．债券
C．外汇
D．商业票据
14、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会
B．董事会
C．监事会秘书
D．董事会秘书
15、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。
A．10
B．100
C．1000
D．10000
16、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券
B．要式证券
C．证权证券
D．有价证券
17、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。
A．单利：50；复利：50
B．单利：50；复利：61.05
C．单利：61.05；复利：50
D．单利：61.05；复利：61.05
18、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A．价值
B．产品
C．收入
D．实物
19、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
A．一样大
B．没有相关关系
C．前者较小
D．前者较大
20、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的是__。
A．证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
B．不以营利为目的的企业法人
C．证券登记结算采取全国集中统一的运营方式
D．自有资金不少于人民币1亿元
22、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。
A．网络公示制度
B．发行审核制度
C．保荐制度
D．连带责任制度
23、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是__。
A．场外交易市场是证券交易所的必要补充
B．场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所C．场外交易市场是证券发行的主要场所
D．场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交24、保荐制度主要包括__。
A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
B．明确保荐期限
C．确定保荐责任
D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
25、公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行超过股票面值的溢价部分
B．法定公积金和任意公积金
C．资产重估增值部分
D．公司从外部取得的赠与资产
26、利率主要是从__方面影响证券价格。
A．信用
B．改变资金流向
C．影响公司的盈利
D．经营风险
27、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括__。
A．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
B．执行会员大会的决议
C．审定对会员的接纳
D．制定、修改证券交易所的业务规则
28、金融时报证券交易所指数包括__。
A．综合精算股票指数
B．100种股票交易指数
C．金融时报工业股票指数
D．FT-200指数
29、经营风险主要来自于__。
A．政府产业政策的调整
B．竞争对手的实力变化
C．公司内部的管理不善
D．公司内部的决策失误
30、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。
A．证券承销与经纪业务
B．资产管理业务
C．自营性买卖
D．投资咨询业务
31、对证券投资基金的特点认识不正确的是__。
A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
B．以科学的投资组合降低风险、提高收益
C．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案
D．虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量
32、股票价格指数的编制步骤包括__。
A．选择样本股
B．选定基期并计算基期平均股价
C．计算基期平均股价并作必要修正
D．指数化
33、关于基金管理费，下列说法正确的是__。
A．基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付
B．基金规模越大，收益越多，管理费率就越高
C．我国基金的年管理费率最初为2.5%，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向
D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取
34、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。
A．引导基金分散投资、降低风险
B．避免基金操纵市场
C．发挥基金引导市场的积极作用
D．增加基金资产的收益水平
35、依据2006年1月1日起开始生效的《公司法》的规定，允许的出资形式包括__。
A．货币
B．实物
C．非专利技术
D．工业产权。
吉林省2017年上半年证券从业资格证《证券市场》：可转换债券试题
吉林省2017年上半年证券从业资格证《证券市场》：可转换债券试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金卖出股票按照__的税率征收证券(股票)交易印花税。
A．3‰B．1.5‰C．1%oD．0.5‰2、对于债务融资而言，其高风险性体现在__。
A．通货膨胀风险B．汇率波动风险C．公司无法支付到期债务的财务风险D．股价下跌导致公司市值减少的风险3、封闭式基金的投资者要想变现，不可以采取下列何种方式__A．通过柜台转让B．通过交易所转让C．封闭期内向基金管理人赎回D．通过协议转让给其他投资者4、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。
A．承购包销B．行政分配C．承购代销D．公开招标5、2005年对《公司法》修订的主要内容不包括__。
A．按照公司经营内容区分最低资本额B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30%D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%6、以下属于原生金融工具的是__。
A．期货B．远期C．股票D．期权7、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及__，对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。
A．市场利率B．市场价格C．风险D．面值8、MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。
A．企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级B．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的C．债务融资的税前成本比股票融资成本低D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金9、根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。
A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话 D．予以罚款10、有效市场形式不包括（）。
吉林2017年上半年证券从业资格考试证券场参与者模拟试题
吉林省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、香港把证券投资基金称为（）。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托基金2、—基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
A.个体心理分析B.群体心理分析C.有效市场理论D.证券组合理论3、从—形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A.价值B.产品C.收入D.实物4、下列说法不正确的是（）。
A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。
通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所6、中国证券市场实行（）制度。
A.公开交易B.中央登记C.中央管辖D .政府管辖7、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致_。
A.认股权证的价值不变B.认股权证的价值减少C.认沽权证的价值增加D.认沽权证的价值减少8、—负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
A.中国证监会B.地方证券监管部门C.证券交易所D.中国人民银行9、最常见的股票是（）。
A.优先股股票B.普通股股票C.无面额股票D.无记名股票10、债券交易中，报价是指每一元面值债券的价格。
2017年上半年吉林省证券从业资格考试：证券服务机构试题
2017年上半年吉林省证券从业资格考试：证券服务机构试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。
A．5%B．10%C．30%D．50%2.申请保荐机构资格的证券公司，其保荐业务团队中最近3年从事保荐相关业务的人员不得少于（）人。
A．20B．25C．159D．303.证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每__发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
A．15秒B．30秒C．1分钟D．3分钟4.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。
A．建设国债B．特种国债C．赤字国债D．战争国债5. 封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。
A．1B．2C．3D．56. 根据行业生命周期，在下列四个行业中投资者应选择__。
A．遗传工程行业进行投资B．医疗服务行业进行投资C．超级市场行业进行投资D．采矿行业进行投资7. 商业银行申请基金托管人资格，必须经__审查批准。
A．中国证券业协会B．中国银监会C．财政部D．中国证监会8. 石油行业的市场结构属于__A．完全竞争B．不完全竞争C．寡头垄断D．完全垄断9. 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。
A．信用状况B．交易记录C．资金实力D．交易规模10. 某公司今年每股股息为0.8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。
当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的β值为1.2，那么该公司当前的合理价格为__元。
A．5B．10C．15D．5011. 金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。
A．有资产的结算制度B．无资产的结算制度C．无负债的结算制度D．有负债的结算制度12. 针对基金绩效的长期衡量通常将考察期设定在__年(含)以上。
吉林2017证券从业资格考试_普通股票及优先股票考试试题
吉林省2016年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下不属于面额股票特点的是__。
A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据2、股份有限公司申请其股票在交易所上市，公司最近（）应无重大违法行为。
A．3年B．2年C．4年D．1年3、证券登记结算公司的业务原则是__。
A．安全、快速、低成本B．安全、高效、低成本C．准确、快速、低成本D．准确、便利、低成本4、可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。
A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月5、被称为“均衡组合”的是__。
A．增长型证券组合B．货币市场型证券C．收入和增长混合型证券组合D．指数化型证券组合6、下列各项中，__不是证券投资基金的作用。
A．有利于证券市场的国际化B．有利于证券市场的稳定和发展C．有利于降低通货膨胀率D．基金为中小投资者拓宽了投资渠道7、目前多数国家和组织以__投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。
A．人力资源B．设备C．市场营销D．R＆D8、股票的理论价格用公式表示为__。
A．预期股息/必要收益率B．每股净资产/必要收益率C．预期股息/无风险利率D．预期股息×市场利率9、关于清算与交收，说法错误的是__。
A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成B．清算和交收两个过程统称为“结算”C．正确的清算结果能保证交收顺利进行D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移10、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。
在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。
A．奇异型期权B．巨灾衍生产品C．天气衍生金融产品D．能源风险管理工具11、下列对证券自营业务的认识，正确的是__。
A．指证券公司为公司买卖证券、收取佣金并承担相应风险的行为B．没有投机性，业务风险不大C．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D．很少有操纵市场和内幕交易等不正当行为12、开放式基金的交易价格取决于__。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
2017年上半年吉林省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题[10页]
![2017年上半年吉林省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试题[10页]](https://360docs-1393072327.cos.ap-beijing.myqcloud.com/cc36673ef78a6529657d5307.webp)
作者：ZHANGJIAN仅供个人学习，勿做商业用途2017年上半年吉林省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。
文档收集自网络，仅用于个人学习A．5B．7C．9D．102、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。
A．45%B．55%C．65%D．75%3、申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人，若为非存款类金融机构，其注册资本应不低于人民币（）亿元。
文档收集自网络，仅用于个人学习A．3B．5C．8D．104、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。
其中，集中授课时间应不少于__个小时，集中授课次数应不少于__次。
文档收集自网络，仅用于个人学习A．30，8B．20，6C．30，6D．20，85、深圳证券交易所规定申购单位为______股，每一证券账户申购数量不少于股。
__ A．100 100B．100 500C．500 1000D．500 5006、买入__的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0.001元人民币。
A．LOFB．ETFC．保本基金D．股票基金7、H股控股股东自上市后的下半年内可以减持公司的股份，但必须维持控股股东地位，即（）的持股比例。
A．10%B．20%C．30%D．50%8、可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。
A．100B．200C．500D．10009、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A．收市后B．开盘后C．11:30前D．13:30前10、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中__的要求。
文档收集自网络，仅用于个人学习A．健全性B．适中性C．制衡性D．监督性11、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
2017年吉林省证券从业资格考试：国际债券考试题
2017年吉林省证券从业资格考试：国际债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为__股。
A．2500B．25000C．500D．50002.证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起__个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．5B．8C．10D．153.构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。
该原则通常被称为__。
A．良好市场性原则B．流动性原则C．本金安全性原则D．市场时机选择原则4.如免疫荧光检查最可能的结果为A．IgG、C3呈线型沉积B．IgG、C3呈颗粒状沉积C．IgA、C3呈线型沉积D．IgM、C3呈线型沉积E．以上都不是5. 自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括__委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。
A．经公证的B．委托人签字的C．受委托人签字的D．经纪人员审核的6. 根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A．先买先卖B．即买即卖C．成交价格低者先卖D．成交价格高者先卖7. 在同一条无差异曲线上，收入增加，闲暇时间减少，或闲暇时间增加，收入减少，二者表现为__。
A．供需关系B．正比例关系C．替代关系D．互动关系8. 上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。
A．临时决议B．普通决议C．特别决议D．一般决议9. 关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中，正确的是（）。
A．只能向原股东配售股票B．只能向全体社会公众发售股票C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票10. 建业股息是__。
2017证券从业资格考试试题
2017证券从业资格考试试题一、单项选择题（每题1分，共30分。
每题的备选答案中，只有一个最符合题意。
）1. 证券从业资格考试是证券行业从业人员必须通过的考试，其主要目的是（）。
A. 提高从业人员的业务水平B. 确保证券市场的公平、公正、公开C. 选拔优秀人才进入证券行业D. 规范证券从业人员的行为准则2. 根据《证券法》的规定，证券公司不得从事的行为包括（）。
A. 接受客户全权委托买卖证券B. 为客户办理证券账户开立手续C. 向客户推荐证券投资产品D. 为证券交易提供中介服务3. 证券投资基金是一种集合投资方式，其主要特点不包括（）。
A. 风险分散B. 专业管理C. 收益保证D. 投资组合4. 证券市场的基本功能包括（）。
A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 以上都是5. 证券公司在开展业务过程中，必须遵循的原则是（）。
A. 客户至上B. 风险控制C. 公平竞争D. 以上都是6. 证券交易的基本原则包括（）。
A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 以上都是7. 证券投资分析的主要方法包括（）。
A. 基本分析B. 技术分析C. 量化分析D. 以上都是8. 证券公司在进行证券承销时，必须遵循的原则是（）。
A. 诚实守信B. 合法合规C. 风险控制D. 以上都是9. 证券市场的监管机构是（）。
A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 国务院10. 证券从业人员在执业过程中，必须遵守的职业道德规范包括（）。
A. 保守商业秘密B. 维护客户利益C. 遵守法律法规D. 以上都是二、多项选择题（每题2分，共20分。
每题的备选答案中，有多个符合题意。
）11. 证券公司在开展自营业务时，必须遵守的规定包括（）。
A. 建立健全内部控制制度B. 严格区分自营业务与客户业务C. 确保自营业务的独立性D. 定期向监管机构报告自营业务情况12. 证券投资基金的类型包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 货币市场基金D. 以上都是13. 证券市场的主要参与者包括（）。
2017证券从业资格考试题及答案
2017证券从业资格考试题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的( )。
A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的( )划分的。
A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是( )。
A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在( )。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。
A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展( )。
A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了( )，对股票发行进行复审。
A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交易所监督部D.证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指( )。
A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司9、在我国，证监会属于( )管辖。
A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会D.国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是( )。
A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权11、股票的理论价值是( )。
A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值网12、20世纪早期，美国( )州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有( )。
A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设置D.对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开( )次年会。
吉林省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试题
吉林省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.世界上最早编制、最有影响的股价指数是__A．道-琼斯指数B．恒生指数C．日经指数D．金融时报指数2.按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A．交易性质B．交易对象C．交易场所D．交易规模3.在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统控制__的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。
A．买空B．卖空C．多头D．申报4.内幕信息的知情人不包括__。
A．发行人的高级管理人员B．持有公司3%股份的股东C．发行人控股的公司D．保荐人5. 收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是__。
A．货币市场基金B．黄金基金C．衍生证券投资基金D．平衡性基金6. 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。
A．企业债B．融资券C．特种金融债D．国债7. 关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方B．原先收款C．由中国证监会核准D．由母公司核准8. 国债交易的计息原则是__。
A．算尾不算头B．头尾都要算C．算头不算尾D．头尾都计息9. 目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。
A．金融互换B．金融期权C．金融期货D．结构化金融衍生工具10. 某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为__A．1.0%B．2.0%C．4.0%D．8.0%11. 对于优先股，下列表述正确的有__。
A．优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率，就像债券的利息率事先固定一样B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这点与普通股票一样，但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制C．对股份公司而言，发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司利润的分派负担，避免公司经营决策权的改变和分散D．对投资者而言，风险相对较大12. 积矩相关系数r用于测定两指标变量线性相关的程度，当r的取值处于__时，可认为是显著相关。