监事会日常工作规程

监事会日常工作规程

第一条总则

___________有限公司（以下简称本司）为确保监事会有效地行使监督职权，提高监事会的工作效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《互联网信息服务管理办法》、《互联网视听节目服务管理规定》等有关法律法规及规范性文件和《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，制定本工作规程。

第二条监事会日常工作主要指监事会闭会期间，监事会监督、检查董事会、董事、经营管理层履行职责，执行本公司规章制度、董事会决议工作的活动。监事会日常工作管理应遵照《公司法》、《公司章程》、《监事会工作规程》及其他有关法律法规及规范性文件的规定。

第三条监事会日常管理工作机构及职权

（一）监事长在监事会授权下负责监事会日常工作管理，监事办公室作为监事会日常办事机构向监事长负责。

（二）监事长根据监事会授权，行使下列职权：

1.出席和列席任何对工作必要的会议，接受相关资料和文件；

2.监督董事会、高级管理层履行职责的情况；

3.监督董事、董事长及高级管理层成员的尽职情况；

4.要求董事、董事长及高级管理层成员纠正其损害本司利益的行为；

5.组织对董事和高级管理层成员进行离任审计；

6.对董事、董事长及高级管理层成员进行质询；

7.指导本公司审计部门的工作；

8.检查、监督本公司的财务活动；

9.委托外部审计机构进行年度审计；

10.接受监管部门下达的有关任务并组织完成；

11.监事会授予的其他职权。

（三）监事办公室作为监事会日常办事机构，在监事长领导下履行职责:

1.接受经营管理层上报和董事会转发的各种文件，及时发送至各位监事；

2.收集整理监管机构有关法规、政策及本公司经营管理数据、资料，提交给监事会；

3.根据监事会、监事会各专门委员会授权，起草监事会有关文件，编写监事会简报；

4.负责监事会、监事会各专业委员会会议的筹备，准备会议文件，作好会议记录，保证会议决策符合法定程序；

5.受监事长委托监督监事会决议执行情况；

6.管理和保存监事会、监事会各专业委员会文件和会议纪要；

7.通过董事会办公室，协调与董事会之间的日常工作联络；

8.准备、递交监管部门所要求的文件；

9.在监事会授权下，负责组织实施监管部门下达的有关任务；

10.协助外部审计机构工作；

11.履行监事会授予的其他职权。

第四条监事会日常管理工作程序

（一）监事长列席董事长办公会议和经营管理层会议，监督董事会和经营管理层在日常经营管理中执行国家法律、法规、本公司规章制度情况。

（二）经营管理层应根据《经营情况和重大事项日报制度》和监事长的要求，抄送相关文件、资料。

（三）董事会办公室应将董事会《工作记录》抄送监事会，监事会办公室负责发送至各位监事。

（四）本公司审计负责人定期通过监事长办公室向监事长报告工作。

（五）监事长对董事会、董事、经营管理层的日常监督主要通过以下两种形式：

1.根据本规程第，对董事会、董事、经营管理层的履职状况和履职过程的合规性进行监督，对存在不合规情况，提出整改通知。

2.对本公司重大事项进行风险评估，对存在重大风险的经营事项进行风险提示。

（六）本《规程》第十条中所述重大事项包括但不限于：

1.内部人控制；