第四章：证券投资基金的监管试题及答案

第四章：证券投资基金的监管试题及答案基本信息：[矩阵文本题] *1、关于基金监管的概念，以下描述正确的是（）。

I．根据基金监管对象范围的不同，可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管 II．广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动 III．狭义的基金监管主体为政府基金监管机构 [单选题] *A.II、III(正确答案)B.I、II、IIIC.I、IID.I、III2、相比行业自律、机构内控和社会力量监督，政府监管的特征包括（）。

I．监管主体及其权限具有法定性 II．监管活动具有强制性 III．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权 IV．从监管时间来看属于事后监管 [单选题] *A.I、II、III、IVB.I、IVC.I、II、IVD.I、II、III(正确答案)3、基金监管的首要目标是（）。

[单选题] *A.保障基金行业的健康发展B.保护投资人及其相关当事人的合法权益(正确答案)C.维护市场秩序D.监督基金机构的稳健运行4、根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（）。

I．基金管理人的偿付能力 II．基金管理人的风险防控情况III．基金管理人的股东数量 IV．基金管理人的内部治理结构【20180402】 [单选题] *A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV(正确答案)5、关于基金监管的审慎监管原则，以下说法正确的是（）。

[单选题] *A.保证金融机构股东不受损失的一项监管原则B.旨在维护投资者对金融机构和金融市场的信心(正确答案)C.各个行业普遍应用的一项监管原则D.精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措施6、关于基金监管原则，以下说法正确的是（）。

[单选题] *A.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域(正确答案)D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预7、基金监管的基本原则包括（）。

I．保障投资人利益的原则 II．从严监管原则III．高效监管原则 IV．依法监管原则 V．审慎监管原则 VI．公开、公平、公正监管原则 [单选题] *A.I、II、III、IV、VIB.I、III、IV、V、VI(正确答案)C.I、II、IV、V、VID.I、II、III、IV、V、VI8、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施，以下说法正确的是（）。

[单选题] *A.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖(正确答案)B.中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时，必须获得公安机关的协助C.对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的，中国证监会办案人员可以直接予以冻结或者查封D.经中国证监会主要负责人批准，办案人员可以复制基金公司的任意交易记录9、基金从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，应由以下哪种机构处理？（）。

[单选题] *A.司法机关B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会及其派出机构(正确答案)10、目前，依据《证券投资基金法》设立的（）是证券投资基金行业的自律性组织。

[单选题] *A.中国证券业协会基金公会B.中国证券业协会C.中国证券投资基金业协会(正确答案)D.基金管理人联盟11、关于中国证券投资基金业协会的性质，以下说法正确的是（）。

[单选题] *A.中国证券投资基金业协会的性质并非法人B.中国证券投资基金业协会与中国证监会共同构成我国基金行业的监管主体C.中国证券投资基金业协会是接受中国证监会监督的自律组织(正确答案)D.中国证券投资基金业协会是特殊的证券监管机构12、关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，以下说法错误的是（）。

[单选题] *A.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案B.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定(正确答案)C.会员大会是协会的权力机构D.理事会是协会的执行机构13、关于中国证券投资基金业协会会员的说法，以下正确的是（）。

[单选题] *A.证券交易所与登记结算机构加入协会后，成为普通会员B.基金服务机构加入协会后，成为联席会员(正确答案)C.基金托管人加入协会后，成为特别会员D.基金管理人可以选择加入协会14、关于中国证券投资基金业协会会员的说法，以下正确的是（）。

[单选题] *A.证券交易所与登记结算机构加入协会后，成为普通会员B.基金服务机构加入协会后，成为联席会员(正确答案)C.基金托管人加入协会后，成为特别会员D.基金管理人可以选择加入协会15关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法中正确的包括（）。

I．调解会员与客户之间的纠纷 II．开展行业宣传和投资者教育活动 III．检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚 IV．依法办理私募基金管理人登记 [单选题] *A.II、III、IVB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV(正确答案)16、关于基金自律组织，下列说法正确的是（）。

[单选题] *A.基金自律组织是由基金管理人成立的同业协会B.证券交易所是基金的自律管理机构之一(正确答案)C.基金托管人也属于基金的自律管理机构D.中国证券投资基金业协会的职责目前还没有明确的法律依据17、关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件，以下表述错误的是（）。

[单选题] *A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件B.有符合相关法律规定的章程C.注册资本不低于2亿元人民币(正确答案)D.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度18、关于公募基金管理人高层的任职条件，以下说法正确的有（）。

I．应当具备基金从业资格 II．不得在基金托管人处兼职 III．应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规 IV．必须具有三年以上基金投资管理经历 [单选题] *A.I、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、III(正确答案)D.II、III、IV19、下列可以担任公开募集基金的基金管理人董事的人员的是（）。

[单选题] *A.乙，曾经担任某公司总经理，该公司因其个人原因经营不善破产清算，但该公司破产清算终结已满五年(正确答案)B.丁，曾经是某律师事务所律师，因违法行为被吊销执业证书已满五年C.甲，曾经犯有贪污贿赂罪，被判处刑罚已满五年D.丙，曾经在某证券交易所任职，因违法行为被开除已满五年20、关于基金托管人的市场准入监管，以下说法错误的是（）。

[单选题] *A.基金托管人的净资产和风险控制指标应符合有关规定B.基金托管人有安全保管基金财产的条件C.基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数D.基金托管人资格应由中国银监会和中国证监会共同核准(正确答案)21、下列关于基金托管人的表述，说法正确的是（）。

[单选题] *A.基金托管人主要负责配合基金管理人的投资管理B.在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管业务资格的商业银行担任C.基金托管人不属于基金当事人D.基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面(正确答案)22、基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（）。

I．限制其业务活动 II．责令更换其基金托管部门的高级管理人员 III．取消其基金托管资格 IV．终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人 [单选题] *A.I、II(正确答案)B.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV23、商业银行从事基金销售业务，应向（）进行注册并取得相应资格。

[单选题] *A.中国人民银行B.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构(正确答案)C.中国银保监会D.中国证券投资基金业协会24、基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。

其保存期限自（）起不得少于二十年。

[单选题] *A.基金合同生效之日B.基金账户销户之日(正确答案)C.基金开始募集之日D.基金合同结束之日25、以下基金服务机构中，法定义务中包括确保基金销售结算资金、基金份额安全的机构有（）。

I．基金销售机构 II．基金销售支付机构 III．基金份额登记机构IV．基金投资顾问机构 [单选题] *A.I、II、III(正确答案)B.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV26、关于基金投资顾问机构，以下表述正确的是（）。

I．基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案 II．基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务 III．基金投资顾问机构承担全部责任后，应当免除其委托人依法应当承担的责任 IV．基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统 [单选题] *A.I、II、III、IVB.I、II、IV(正确答案)C.II、III、IVD.I、II、III27、关于基金公司运用基金资产买卖公司股东发行的证券这类关联交易，不正确的做法是（）。

[单选题] *A.不做任何判断进行此类交易(正确答案)B.履行法定的信息披露义务C.遵循基金份额持有人利益优先的原则D.判断是否存在利益输送的情况28、以下不属于基金份额持有人大会职权的是（）。

[单选题] *A.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准B.决定更换基金管理人、基金托管人C.决定基金的重大投资方案(正确答案)D.决定基金扩募或者延长基金合同期限29、关于基金份额持有人大会的表述，以下正确的是（）。

[单选题] *A.基金合同中应明确约定基金份额持有人大会的议事规则(正确答案)B.基金份额持有人大会应对基金的重大投资决策投票表决C.调整管理费、托管费无需通过基金份额持有人大会审议D.投资者参与分配清算后的资产，应当由基金份额持有人大会制定分配方案30、基金份额持有人大会应该有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

[单选题] *A.三分之二B.三分之一C.四分之三D.二分之一(正确答案)31、以下关于基金份额持有人大会的说法，错误的是（）。

[单选题] *A.应当有二分之一以上的持有人参加方可召开持有人大会B.持有人大会有权决定基金扩募或者延长基金合同期限C.持有人大会可以根据基金合同提请更换基金管理人和基金托管人(正确答案)D.持有人大会有权决定调整基金管理人和基金托管人的报酬标准32、对非公开募集基金管理人的市场准入，以下说法正确的是（）。