小浪底国际工程业主方合同管理案例分析
小浪底案例分析 Microsoft Office Word 文档
《小浪底案例分析》“参与国际招投标实施FIDIC条件尝试，继鲁布革水电站(日本大成公司以低标底46%中标)又一个参与国际招投标工程尝试”概算总投资400亿，预算350亿方案——下游加高堤防，下游大改道，引汉刷黄滩区改淤等两套方案。
经反复论证——目光投向黄河小浪底水利工程。
极其复杂的地质条件——可供选择的山体由缓倾角的砂岩和粘土质粉砂岩组成——从裸露的断面看，清晰可辨有20多条断层线(千层饼)。
枢纽所有的100多个洞室布置在这‘千层饼’中，现实逼迫我们把山体打成‘蜂窝煤’。
山体内多条隧道立体开挖，引起施工交通干扰，多次开挖对洞体围岩的相互拢动，为了山体的稳定——加固和支护锚杆：12米（3224根），30——40米（578根），排水孔12米以上深（1382个）防渗漏——坝下面筑一道砼防渗墙，长439米，厚1.2米。
最大深度81.9米。
属国内最深。
施工槽孔偏斜率不超过2%，不得偏离设计16cm。
工程建设管理——全面实行项目法人责任制，招标投标制，建设监理制（精心设计，精心组织，精心施工）全方位的与国际接轨进行尝试。
工程引进国际贷款（世界银行）11.09亿美元。
国际招标1标——【意大利英波吉罗公司】为责任放的联营体中标大坝工程。
2标——【德国旭普林公司】为责任放的联营体中标泄洪工程。
3标——【法国杜美兹公司】为责任方的联营体中标发电设备（设施）工程。
以上三家公司又将各自的部分工程——以工程分包或劳务分包的形式，分给了其它外国公司和中国公司。
工地上有51个国家700多名外商和上万名中国建设者。
如此多的国家参加同一个工程的建设——世界建筑史上的罕见。
管理形式：（三种）1 中——外——中2中——外——外3中——外——外——中例如：中——外——中，两头都是中国人，总监是外商。
上层为中方业主，监理单位组成管理和监督机构——决策权，中间层以外商为主的承包商，依照合同组织施工——施工的责任方，基层由中方组成的分包商——提供劳务。
小浪底工程合同争议处理
小浪底工程合同争议处理李其友李根成摘要小浪底工程建设的过程，充分体现出FIDIC条款合同管理的特点。
在整个工程建设过程中，各种与工程有关的变更、业主和工程师的指示、后续法规的改变、索赔事件的处理等都同时产生。
在关系到工程延期和费用的问题上，承包商和业主分歧很大。
在长期协商未果的情况下，合同双方形成了争议。
借助DtkB听证协调，最后圆满解决了争议。
关键词 FIDIC条款合同争议处理一、引发争议的基本原因第一类是与合同文件的规定及合同条款的解释有关。
如“当地劳务调差”争议，业主和承包商双方接受DRB(合同争议评审组)建议协商解决了争议。
第二类是承包商根据合同条款以“遇到了一个有经验的承包商也无法预见的不利的地下条件”为由提出工期延误和巨额索赔的争议。
包括大量的设计、合同方面的变更，特别是地下工程地质条件的变化较大，双方在是否属于“无法预见的不利条件”方面很难界定。
第三类是关于工程延误与赶工的争议。
业主方面为了保证工程按期截流和蓄水，与承包商达成赶工共识，工程师以变更令形式要求承包商必须确保工程截流和蓄水的日期不变。
同时，工程师根据合同双方达成的“搁置争议，实施赶工”的共识，对延期进行评估并划分延误责任。
但是，业主和承包商双方在工程延误的责任、延误时间和业主承担的赶工费用等方面的分歧很大。
二、承包商要求工程师依据第67条作出决定的情况小浪底主体工程的二标和三标形成的争议，工程师曾按照合同条款的规定，和承包商对每一个争议课题进行了几十次会谈，在工程师协调未果的情况下，承包商按照67.1款的程序，要求工程师作出决定。
工程师按第67条作出决定的争议题目见表1。
表1 小浪底水利枢纽工程师决定统计表三、修改原合同的第67条，引进DRB1996年底，业主与3个土建国际标的承包商讨论引进争议评审组的机制，旨在以最小代价尽快解决争议，避免走上仲裁。
业主和承包商于1997年10月31日成立了DRB。
在工程师对争议作出决定之后，合同双方可以把争议继续提交DRB调解，DRB听证后仍然解决不了时，再进入仲裁程序。
合同管理是项目管理的核心_小浪底水利枢纽国际合同管理的经验与体会_上_
合同管理是项目管理的核心小浪底水利枢纽国际合同管理的经验与体会(上)张基尧(全国政协人口资源环境委员会,北京 100811)关键词:项目管理;合同管理;小浪底水利枢纽中图分类号:F 284+TV 61 文献标识码:C 文章编号:1671 1408(2011)01 0001 13收稿日期:2010 12 13作者简介:张基尧(1945 ),男,山东济南人,教授级高级工程师,第十一届全国政协委员,全国政协人口资源环境委员会副主任,国务院南水北调工程建设委员会办公室原主任。
小浪底水利枢纽是治理黄河的重要控制性工程,它以地质复杂、布置困难、技术要求高、管理难度大而受到我国水利水电行业的普遍关注,尤其是由于它全方位实施国际招标,成为我国水利工程第一个全面与国际接轨的项目。
小浪底水利枢纽至今已建成并成功运行10年,发挥了巨大的社会、经济和生态效益。
但是,小浪底工程建设中三大国际承包联营体隶属的40多个国家和地区的承包商、分包商,与项目业主之间围绕合同管理,呈现出多方利益主体之间的博弈。
代表国家利益的项目法人 小浪底建管局,依靠各方面的支持,在团结全体建设者优质高效地建成小浪底工程的同时,又妥善处理了纷繁复杂的各种合同纠纷,积累了可贵的国际工程合同管理经验。
当前,我国正实施 走出去!战略,我回顾总结小浪底国际合同管理的做法和体会,目的是对国际项目的投资者或承建者提供一些借鉴。
1 小浪底水利枢纽的基本概况与国际招标1 1 小浪底水利枢纽概况小浪底水利枢纽(以下简称小浪底工程)位于三门峡水利枢纽下游130km 、河南省洛阳市以北40km 的黄河中游最后一段峡谷的出口处,控制流域面积69 4万k m 2,占黄河流域面积的92 3%,是治理黄河的关键控制性工程。
小浪底工程建设总工期11年,主体工程工期8年。
1994年9月1日主体工程正式开工,2001年底主体工程完工。
2009年4月,通过了国家验收。
小浪底工程投入初期运行后,在防洪、防凌、减淤、供水、灌溉、发电等方面发挥了显著的综合效益。
小浪底工程施工索赔和反索赔以及合同管理组织机构分析
小浪底工程施工索赔和反索赔以及合同管理组织机构分析王建国小浪底工程是我国治黄史上伟大的跨世纪水利工程。
工程投资除国内投资外，还使用了11.09亿美元的国际贷款，其中世界银行硬贷款8.9亿美元，按世界银行规定及国际惯例，工程采用国际性招标。
经过激烈竞争，三个以外国公司为责任方的联营体分别中标承建三个工程标。
他们中标后，又将工程项目中的部分工程以工程分包或劳务分包的形式分包给其它外国公司和中国公司，生产关系错综复杂。
由此带来的不同形式的施工索赔和反索赔也多种多样。
习惯上，我们把承包商向业主提出的补偿自己损失上权利要求称作“施工索赔”（包含经济索赔工期索赔），而把业主向承包商提出的索赔，通常情况下业主对承包商的索赔要求进行评议和批评，指出其不符合合同条款的地方，使其索赔要求被全部否定或去除索赔计价中不合理的部分，称作反索赔。
由于小浪底工程生产关系的复杂性，既有众多分包商与总承包商之间的施工索赔和反索赔，也有承包商和业主之间的施工索赔和反索赔，它们之间既有联系也有影响。
国际惯例的索赔是正常的合同管理业务，大量的、方方面面的书面索赔文件成了小浪底独特的景观，从1994年外商开工进场以来的几年中，仅业主收到的承包商索赔信函，就有千封之多。
一、施工索赔发生的原因及引用条款引起施工索赔的原因很多，一般可归纳为以下几种：1．风险引起的索赔。
包括合同风险、政治风险、经济风险、如爆发战争、物价暴涨、恶劣的自然条件、施工现象条件复杂、货币汇兑风险、法规变化等等。
由于在承包合同的业主和承包商之间业主始终处于主导地位，相对的承包商承担的风险要多一些，所以往往承包尚为了克服这个风险提出施工索赔。
小浪底工程由于后继法规的出台、税制改革的影响导致的索赔比较突出。
后继法规是指合同签定后国家及有关部门新出台与工程建设相关的法律、法规，主要指由于1995个实行新劳动法在工作时间（每周工作5天，并且对加班时间也有限制）、加班工资标准的变化引起的索赔。
国际工程项目合同管理案例分析
合同管理案例分析 业主聘请美国一家国际知名咨询公司作为项目的监理公司(PMC)全面监督项 目的运作。由于业主认为中方缺乏国际大型项目管理经验，中方在合同中 承诺雇佣一部分 “西方专家” 加入项目团队，最多时达到７０余人。 按合同规定，项目必须采用西方项目管理方式。为执行本项目，需编制项 目管理、设计、采购、质量保证、质量控制、安保、项目控制和合同、施 工等９大类共７８种程序文件。在项目运行中，必须依据这些文件进行项 目管理、控制和运行。业主也依据合同和这些文件对项目进行监督和控制。
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合同管理案例分析
31 Assignment 32 Title to and Use of Materials Found 33 Property in Construction Tools - Special Tools 34 Contractor’s Temporary Offices and Work 35 Conditions and Co-operation at the Site 36 Force Majeure 37 Suspension 38 Optional Termination 39 Termination for Default 40 Continuance of the Work 41 Consequential Damages 42 Waiver 43 Performance Bond 44 Notices 45 Governing Law and Arbitration 46 Export Credits - Goods and Services
•EPC项目承包商合同管理部门的主要工作职责范围是什么？
•索赔事件的管理需要各职能部门的配合，如何处理好协调关系？
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合同管理案例分析
黄河小浪底工程的合同管理
黄河小浪底工程的合同管理
黄河小浪底工程自筹备之初便秉承了严格的合同管理制度。
从招标投标到合同签订，再到
施工过程中的变更管理和结算审核，每一环节都体现了细致入微的管理思想。
在合同管理
范本中，首先明确了各方的责任与义务，包括业主方、设计方、施工方以及监理方的职责
范围，确保每个参与主体都能明确自己的角色与任务。
合同范本对工程质量标准进行了严格规定。
以国家相关法规为基础，结合小浪底工程的实
际情况，制定了一套详尽的质量控制体系。
这不仅为施工单位提供了清晰的质量追求目标，也为日后可能出现的质量争议提供了评判依据。
进度控制是合同管理中的又一重要内容。
小浪底工程规模宏大、技术复杂，任何环节的延
误都可能对整体进度造成影响。
因此，合同范本中对各个关键节点的时间要求作出了明确
规定，并设立了相应的奖罚机制，以保证项目能够按照既定计划高效推进。
在费用管理方面，合同范本同样做到了精确细致。
从预算编制到费用支付，从变更成本到
最终结算，每一步都有严格的流程和审核机制。
这既保证了资金的合理使用，也避免了因
费用问题导致的纠纷。
当然，风险控制也是合同管理不可忽视的一部分。
小浪底工程面临的自然条件复杂多变，
加之工程技术难度大，潜在的风险因素众多。
合同范本中对可能出现的风险进行了预测和
分类，并针对不同情况设定了应对措施和责任分担机制，力求将风险降到最低。
合同范本还注重对环境保护的约定。
鉴于黄河小浪底工程所在区域生态环境的特殊性，合
同中特别强调了环保要求，确保在建设过程中能够兼顾生态保护，实现可持续发展。
实训报告小浪底国际工程索赔(2)
小浪底国际工程索赔实训报告学号：2021071917姓名：刘远理班级：水工国际1002指导教师：杨道富日期：2021年5月目录目录 (2)1 小浪底工程工程施工概况 (3) (3) (3)1.3施工标准及其技术要求 (8)2 小浪底工程索赔的原因和分类 (10)2.1索赔的原因 (10)2.2索赔的分类 (10)2.3索赔的考前须知 (12)3 小浪底施工索赔工作的程序 (13)3.1索赔的主要依据 (13)3.2索赔的条款 (14)3.3预期可能索赔的事件 (15)4 小浪底施工索赔工作的程序 (18)4.1索赔的一般步骤和程序 (18)4.2争端解决的途径 (19)4.3争端解决的应注意的问题 (22)5 小浪底施工索赔费用的计价方法 (24)5.1工程合同价的组成 (24)5.2索赔费用的组成 (24)5.3索赔计价方法的选择 (26)6 小浪底施工索赔工作的管理 (30)6.1业主方的索赔管理 (30)6.2承包商的索赔管理 (32)6.3索赔管理应注意的8个事项 (33)6.4索赔成败关键问题分析 (35)7 小浪底工程索赔管理信息分析 (38)7.1施工管理信息系统的选择 (38)7.2施工索赔管理信息系统建立 (40)7.3施工索赔管理系统应用 (42)8 工程索赔历史沿革及开展 (43)8.1索赔的历史沿革 (43)8.2索赔存在的问题及控制能力分析 (44)8.3索赔的研究的前景展望 (45)1小浪底工程工程施工概况黄河小浪底水利枢纽位于黄河中游豫、晋两省交界处，在洛阳市西北约40km。
上距三门峡坝址130km，下距郑州花园口128km。
北依王屋、太行二山，南抵崤山余脉，西起平陆县杜家庄，东至济源市〔原济源县〕大峪河。
南北最宽处约72km，东西长93.6km。
淹没区涉及两省4市〔地区〕所管辖的8个市〔县〕，即河南省的孟津、新安、渑池、陕县、济源；山西省的垣曲、平陆、夏县。
小浪底工程由拦河大坝、泄洪建筑物和引水发电系统组成。
实际操作实例小浪底
FIDIC合同条件在小浪底工程中的实践运用小浪底水利枢纽工程位于黄河干流，处在控制黄河水沙的关键位置，枢纽主要由大坝、泄洪系统和引水发电系统组成。
其开发目标是以"防洪、防凌、减淤为主，兼顾供水、灌溉和发电，综合利用，除害兴利"。
小浪底水利枢纽工程部分利用世界银行的贷款。
项目管理实行业主负责制、建设监理制、招标投标制，按照FIDIC土木工程施工合同条件，对工程实施严格的合同管理。
业主根据世行所规定的采购程序，以世界范围内的竞争性招标的方式，选择了三个土建国际承包商联营体（Joint－Venture），分别承担大坝、泄洪系统和引水发电系统的施工和建设。
小浪底工程咨询有限责任公司作为FIDIC意义上的"工程师单位"，承担小浪底工程监理任务，负责工程投资、进度、质量控制，工程建设各方的协调。
此外，业主还聘请世界银行特别咨询专家团、加拿大国际工程管理咨询公司（CIPM），并组建小浪底工程建设技术委员会作为业主的合同管理、技术管理决策方面的咨询机构。
小浪底前期工程1991年开始，主体工程1994年开工，目前工程已按计划实现截流、蓄水和首台机组发电等里程碑目标，主体工程已在2001年底全部按计划完工，其中三个土建国际标比原合同工期分别提前7至13个月。
工程顺利通过蓄水安全鉴定，工程质量总体优良。
通过招标和严格合同管理等手段，以及外汇汇率和物价等因素，工程投资完全控制在概算范围内，并有较大的节余。
从2000年开始，工程已初步发挥效益。
小浪底工程规模宏大，自然及地质条件复杂，技术和施工难度高，又加之小浪底建设期间正是我国改革开放和经济转轨的一个重要时期，经济改革不断深化，政策法规有许多调整。
因此，在根据FIDIC 进行合同管理的过程中，就经历了一个从摩擦、碰撞到适应和融合的过程，对FIDIC的有关条款也有了一些体会。
一、对FIDIC合同有关特点和使用的认识FIDIC是国际咨询工程师联合会的法语缩写。
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小浪底国际工程业主方合同管理案例分析
黄河小浪底水利枢纽工程是国家“八五”重点工程,是利用世行贷款的特大型水利枢纽工程,投资逾347亿,其中世界银行贷款10亿美元,为世界银行在中国最大的贷款项目。
按照世行要求,工程引进了FIDIC管理模式,根据FIDIC的要求实行国际招标并推行了项目业主负责制、工程监理制,对工程实行严格的合同管理。
在合同管理工作中,由于小浪底巨大的工程规模、复杂的地质条件,而且承包商都是国际知名的具有百年以上合同管理和索赔经验的老牌公司,所以在小浪底合同实施过程中遇到了许多合同问题,承包商提出了大量的变更和索赔事件,这
在国内工程建设中是空前的,在国内的国际工程合同管理中具有典型的代表性。
该工程的国际合同管理中有很多可以学习和借鉴的东西值得梳理和总结。
本文介绍了黄河小浪底水利枢纽国际工程建设合同管理系统及其执行情况,重点介绍其国际标段在FIDIC范本下的合同组织、合同实施及合同事件的处理。
在案例介绍的基础上,对黄河小浪底水利枢纽工程建设合同管理的得失进行了分析和探讨。
本文分为案例描述和案例分析两大部分,案例分析部分总结了小浪底工程合同管理的成功经验,包括务实的合同管理体制、客观公正地进行变更处理、严格而高效地进行索赔处理、系统的档案管理、审慎地指定分包商等。
同时,小浪底工程合同管理也有明显的不足之处,包括对合同风险的防范不够、在合同管理过程中的风险监控不够有力、对合同具体问题的处理上缺乏灵活性和主动性等几个方面。
与传统的国内工程建设的合同管理相比,由于合同的参与方及参与方之间的关系差异,国际工程建设的合同管理体现了其更大的系统性和更大的复杂性。
国际工程业主方的合同管理最重要的两个方面是合同本身和具体合同事件的处
理手段。
本文在黄河小浪底水利枢纽工程建设合同管理案例分析的基础上,结合国际、国内其他国际工程建设的合同管理实践及后果,针对中国国际工程管理的特点,对具体合同事件的处理前瞻性地提出了一些原则性方法,期望能对中国国
际工程建设合同管理的完善起到抛砖引玉的作用。