处置非法集资情况汇报
2022年防范和处置非法集资工作情况总结3篇
2022年防范和处置非法集资工作情况总结3篇2022年防范和处置非法集资工作情况总结范文一为严厉打击非法集资活动, 维护正常的金融秩序和社会稳定, 保护广大人民群众的切身利益。
州供销联社在州处非办的指导下, 立足自身实际及工作职责, 在合作经济(重点是农民合作经济组织)和有关信息服务领域开展非法集资风险防控和处置工作, 配合有关部门做好涉及非法集资的信用信息共享、风险排查、监测预警、善后处置、宣传教育和维护稳定等工作, 较好完成了各项目标任务。
现将一年来的工作情况总结如下。
一、工作开展情况(一)加强组织领导, 健全完善机制充分认识非法集资活动的严重性、危害性和处置工作的艰巨性、长期性, 切实增强防范和处置非法集资工作的紧迫感和责任感, 时刻保持高度警惕和高压态势, 有效防控、坚决打击非法集资活动。
成立由主要领导任组长, 分管领导任副组长, 各科室(中心)负责人为成员的防范和处置非法集资工作领导小组, 加强对合作经济组织领域非法集资工作的统筹和领导, 组织开展处非工作, 认真履行好成员单位工作职责。
将处非工作纳入社会化网格管理, 和县(市)供销社建立工作联络机制, 确定各级联络员, 适时关注和防范非法集资动态, 及时上报信息至成员单位相关职能部门。
(二)做好监测预警, 开展风险排查各县(市)供销合作联社切实负起本辖区内合作经济非法集资活动的监测和预警工作, 建立行业非法集资活动的监测预警体系, 通过建立健全群众举报、监管等信息采集渠道, 加强日常监管, 把好关口, 尽早发现问题, 及时作出处理。
利用新冠肺炎、登革热疫情防控, 文明城市创建, 爱国卫生七个专项行动, 精准脱贫等活动契机, 深入网格责任区、帮扶村走访, 了解责任田内的非法集资动向, 落实防范和处置非法集资责任。
突出基层农村领域这个重点, 充分依托乡镇基层供销社, 认真针对供销社领办、创办的合作社进行涉嫌非法集资的再排查, 摸清风险底数, 稳妥处置风险, 依法打击犯罪, 健全长效机制。
非法集资案办理情况汇报
非法集资案办理情况汇报近期，我单位对某非法集资案进行了深入的办理工作，现将办理情况进行汇报如下：一、案情回顾。
该案件涉及某公司以高额回报为诱饵，通过非法集资的方式，吸收大量投资者资金，涉及金额巨大，严重侵害了投资者的合法权益，造成了恶劣的社会影响。
二、办理进展。
针对该案件，我单位高度重视，成立了专门的办案小组，迅速展开调查取证工作。
通过深入走访、调阅相关资料、收集证据等多种手段，对该公司的非法集资行为进行了全面深入的调查，掌握了大量的证据材料。
三、办理措施。
针对该案件，我单位依法采取了一系列的办理措施，包括但不限于：1. 严格依法依规，对涉案人员进行了依法传唤、询问等程序，确保了他们的合法权益；2. 依法冻结了涉案公司的资产，防止其逃匿转移资金，保障了投资者的利益；3. 对相关证据进行了全面梳理和审查，确保了案件的办理质量和效率；4. 对相关违法行为进行了严肃查处，依法追究了相关责任人的法律责任。
四、办理成果。
经过我单位的不懈努力，目前该案件已取得了阶段性的成果，取得了以下成果：1. 成功查封了涉案公司的相关资产，有效保障了投资者的合法权益；2. 依法对相关责任人进行了严肃查处，维护了社会公平正义；3. 深入开展了宣传教育活动，提高了公众对非法集资的警惕意识，有效遏制了类似违法行为的发生。
五、下一步工作。
针对该案件，我单位将继续深入开展调查取证工作，依法依规推进案件办理，全力维护投资者的合法权益，坚决打击各类非法集资行为，维护社会的经济秩序和良好发展环境。
六、结语。
对于此次非法集资案件，我单位将一如既往地高度重视，依法公正办案，坚决维护社会公平正义，维护投资者的合法权益，坚决打击各类违法行为，为社会经济的健康发展营造良好的法治环境。
感谢各方对我单位工作的支持与配合！。
县打击非法集资情况汇报
县打击非法集资情况汇报近年来，我县在打击非法集资方面取得了一定的成绩，但仍然存在一些问题和挑战。
下面我将就我县打击非法集资情况进行汇报。
首先，我县在加大宣传力度方面取得了显著成效。
我们通过开展宣传教育活动，利用各种媒体宣传非法集资的危害性，提高了广大群众的防范意识，有效遏制了非法集资的蔓延。
同时，我们还加强了对非法集资案件的曝光力度，通过舆论监督和舆论引导，让更多人了解非法集资的危害，从而减少了受害人数。
其次，我县在建立健全工作机制方面取得了一定进展。
我们成立了专门的非法集资打击工作组，加强了各部门之间的协作配合，形成了打击非法集资的合力。
同时，我们还建立了非法集资案件的快速处置机制，对于一旦发现的非法集资行为，能够迅速采取有效措施，防止损害扩大。
然而，我县在打击非法集资方面仍然存在一些问题和挑战。
首先，一些地方和部门对于非法集资的认识不够深刻，工作不够到位，导致一些非法集资行为得不到有效遏制。
其次，一些非法集资行为具有隐蔽性和欺骗性，给打击工作带来了一定的难度。
我们需要进一步加强对非法集资行为的监测和排查，及时发现和打击非法集资活动。
为了进一步加强我县打击非法集资的工作，我们将继续加大宣传教育力度，提高广大群众的防范意识。
同时，我们还将加强与相关部门的合作，形成打击非法集资的合力。
我们将加强对非法集资行为的监测和排查，及时发现和打击非法集资活动，坚决维护广大群众的合法权益。
总之，我县在打击非法集资方面取得了一定的成绩，但仍然面临一些问题和挑战。
我们将继续加大工作力度，不断完善工作机制，坚决打击一切非法集资行为，维护社会稳定和广大群众的合法权益。
希望各级领导和相关部门能够给予我们更多的支持和帮助，共同努力，共同打赢这场打击非法集资的硬仗。
非法集资整治活动工作总结 非法集资整治工作总结报告范文8篇
非法集资整治活动工作总结非法集资整治工作总结报告范文8篇篇一：非法集资整治工作总结为促进我乡金融环境健康发展，按照相关文件精神，我乡立即开展了涉嫌非法集资排查清理活动，制定了具体的活动方案，精心安排组织各村开展排查清理工作，从源头上打击非法集资活动，维护广大人民群众的切身利益，现将有关情况汇报如下：一、加强组织领导，建立长效工作机制召开涉嫌非法集资活动动员会，对排查清理工作进行部署，要求全乡各行政村认真落实，开展排查清理活动。
同时，建立了主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各相关单位共同开展的工作机制和责任机制，确保组织领导到位、工作落实到位，做到早发现、早处理，从源头上预防非法集资案件的发生。
二、开展排查清理，做好监测预防工作按照要求，我乡这次调查的重点区域包括全乡。
经认真调查，我乡未发现任何通过投资咨询、贷款中介、资金周转、信用担保等方式扩散的信用贷款、低息或无息贷款；未发现以代客理财或委托理财名义发布、传播的涉及保底、快速回报、无风险、高收益内容的理财；未发现以股权投资、基金募集、债券发行等名义进行涉及承诺高额回报内容的投资；未发现以销售产品或电子商品、委托电子店铺的名义进行涉及保本、无风险、回购、回租、转让的营销；不得以销售不动产或产权式商铺为名，发布、传播涉及回笼资金销售、售后包租、约定回购、销售不动产份额等内容的不动产；未发现以造林、种植、养殖、项目开发等名义进行涉及固定回报、保本付息、集资或变相集资的招商引资等系列内容。
同时，从预防的角度，我乡要求各村建立本行业非法集资活动监测预警系统，通过建立健全群众举报监督渠道，加强日常监管，有效监控和预防非法集资活动。
做到早排查、早预警、早处置，坚决杜绝非法集资事件发生。
三、加大宣传力度，形成打非处非舆论氛围我的家乡积极采取多种形式宣传非法集资相关法律法规和金融常识，积极拓展宣传范围和空间，提高宣传活动的广泛性和针对性，确保宣传实效。
在经营场所放置防范非法集资和犯罪活动的宣传资料，供群众阅读，管理人员会进行讲解，教育群众培养正确的投资观念，提高风险防范意识，抵御不法分子的诱惑。
关于打击和处置非法集资风险活动的情况汇报
关于打击和处置非法集资风险活动的情况汇报尊敬的领导：根据您的要求，我向您汇报关于打击和处置非法集资风险活动的情况。
近年来，非法集资已经成为严重威胁社会经济秩序和人民群众财产安全的问题之一、非法集资是指个人、组织以非法形式吸收公众资金或者财产，承诺高额回报并将资金运作于透明的活动中，严重扰乱金融秩序和市场秩序。
我部门根据国家法律法规和党中央的决策部署，积极采取了一系列措施来打击和处置非法集资风险活动。
首先，通过加强顶层设计，建立起一套完善的法律法规体系，并完善执法机制。
我们制定了《非法集资查处办法》，对非法集资的行为和处罚进行明确的规定，从法律层面上加大了对非法集资的打击力度。
同时，我们建立了非法集资风险监测系统，定期对可能存在的非法集资风险进行监测和预警，及时发现和处置潜在风险。
其次，我们加强宣传和教育力度，提高公民和投资者的风险意识。
我们通过媒体、互联网等多种渠道，广泛宣传非法集资的危害性，告诫公民和投资者远离非法集资。
同时，我们加强与各级教育部门的合作，将防范非法集资纳入学校教育内容，培养学生正确投资理念和风险识别能力。
第三，我们加强了部门之间的协作合作，形成了多个部门的联动机制，共同应对非法集资风险活动。
我们与公安机关建立了信息共享平台，共同开展打击非法集资的行动，打破了以往各个部门之间信息不畅通的问题，提高了打击效率。
同时，我们与金融监管部门加强合作，加大对违法违规集资平台的整治力度，打击非法集资的链条。
通过上述措施的实施，我部门取得了显著的成效。
我们成功破获了一批非法集资案件，追回了大量被非法集资的资金。
同时，通过加强宣传教育工作，公民和投资者的风险意识明显提高，远离非法集资的意识也得到了加强。
但是，我们也要清醒地认识到，非法集资仍然存在一些困难和挑战。
一些非法集资团伙利用互联网科技手段开展非法集资活动，他们的手法更加隐蔽和复杂。
同时，非法集资的金额也在不断增长，对公众财产和社会经济秩序的影响越来越大。
非法集资处置情况汇报
非法集资处置情况汇报近年来，我国非法集资问题一直备受关注，为了加强对非法集资活动的打击和处置工作，我单位对非法集资处置情况进行了全面汇报，现将情况汇报如下：一、非法集资情况。
自去年以来，我国各地非法集资案件层出不穷，涉案金额较大，严重侵害了投资者的合法权益。
非法集资主要表现为利用互联网、金融产品、房地产等领域，吸收大量资金，并以高额回报为诱饵，引诱投资者参与。
同时，一些非法集资团伙还采取虚假宣传、高压销售等手段，违法违规活动层出不穷，给社会治安和金融秩序造成了严重影响。
二、非法集资处置工作情况。
针对非法集资问题，我单位采取了一系列有效措施，加强了对非法集资活动的打击和处置工作。
首先，加大宣传力度，通过媒体、网络等渠道，向社会公众普及非法集资的危害性，提高了公众的风险意识和防范意识。
其次，加强监管，建立健全了非法集资案件的快速处置机制，及时介入调查，打击非法集资活动。
同时，加强了对互联网、金融产品等领域的监管，规范市场秩序，防范和打击非法集资行为。
另外，加强了对非法集资案件的审理和处罚力度，依法依规对非法集资犯罪分子进行严惩，维护了社会公平正义。
三、下一步工作打算。
针对当前非法集资问题依然严峻的形势，我单位将继续加大对非法集资活动的打击力度，强化监管措施，加强宣传教育，提高公众的风险意识和防范意识。
同时，将继续加强对互联网、金融产品等领域的监管，规范市场秩序，防范和打击非法集资行为。
另外，将进一步加强对非法集资案件的审理和处罚力度，依法依规对非法集资犯罪分子进行严惩，维护社会公平正义，保护投资者的合法权益。
综上所述，我单位将继续坚决打击非法集资活动，维护社会金融秩序，保护广大投资者的合法权益。
希望社会各界能够共同参与，共同维护社会的金融秩序，共同营造一个公平、公正、透明的投资环境。
金融监管局关于2021防范和处置非法集资工作总结汇报三篇
金融监管局关于2021防范和处置非法集资工作总结汇报三篇【范文大全】报告，中文字[释义]动态综合材料向上级报告，也指综合材料向群众报告。
报告是向上级机关报告工作、反映情况、提出意见或建议、答复上级机关询问的公文。
以下是为大家整理的关于金融监管局关于2021防范和处置非法集资工作总结汇报的文章3篇 ,欢迎品鉴！第一篇: 金融监管局关于2021防范和处置非法集资工作总结汇报2月初，按上级主管部门有关“关于印发《仪征市打击非法集资集中宣传教育活动方案》的通知”（仪处置发1号）文件后，我镇处置办领导非常重视，充分考虑到正值一年一度的重大传统节日的春节，在外打拼的各个老板和普通打工者高峰返乡过节时机，他们必定携带大量存款和现金，这是他们血汗的资金，劳动的成果，同时，又是不良商人募集和非法集资宣传与官方宣传对抗高发的瞄准的危险期，如何及时做好相关宣传工作，如何利用各种形式办法进行有效防范和打击非法集资宣传的工作，这个时间是显得非常重要的。
因此，我们将打击非法集资集中宣传教育活动有机灵活式结合和利用春节在各个时段，各个层面进行全面开展宣传工作。
现将具体工作总结如下：一、对各个层面大张旗鼓地宣传；首先是大张旗鼓地进行广泛宣传，利用传统大节的前后，把各个农贸市场、小车站和公交站台、各个金融网点、各大超市门口、农村各个主要道路的.出入口、各个大的生活居住小区，凡是人口流动密集的地方都张贴公益教育宣传画，设立各种形式的宣传台，摆上全省统一印制宣传小册，由群众自由阅览和携带。
二、对特殊性群体进行针对性宣传；由于XX镇行政区域的特殊性，XX化学工业园区招商引资项目情况比较多，XX镇的地理区域又是化工项目建设的重点区域，大部分村委会的拆迁户都比较多，家庭经济相对比较活跃，在没有完全入驻到集中安置区之前，有部份拆迁户居住相对分散，信息撑握不能够及时，禁止和涉嫌非法集资的防范宣传教育工作就显得更加重要。
针对这一特殊群体的情况，我们没有忘记他们，在春节前利用村干部年底为群众集中办事情况的好处，带上宣传册子、公益宣传画，到组入户发放和张贴。
非法集资清理情况汇报
非法集资清理情况汇报近年来，我国非法集资问题严重，给社会稳定和经济发展带来了严重影响。
为了加强对非法集资行为的打击，保护广大投资者的合法权益，我单位积极开展了非法集资清理工作，并取得了一定成效。
现将我单位非法集资清理情况进行汇报如下：一、工作开展情况。
自去年以来，我单位加大了对非法集资行为的打击力度，通过加强监管、加大宣传力度、加强协作等措施，积极推动了非法集资清理工作的开展。
我们建立了专门的工作小组，制定了详细的工作方案，明确了工作责任和工作目标，确保了工作的有序开展。
二、取得的成绩。
经过一年多的努力，我单位取得了一定的成绩。
一方面，我们成功查处了一批非法集资案件，对一些涉嫌非法集资的机构和个人进行了行政处罚和刑事打击，有效震慑了一些潜在的非法集资行为。
另一方面，我们加强了对非法集资行为的宣传教育，提高了广大投资者的风险意识和防范意识，有效减少了一些投资者的损失。
三、存在的问题和不足。
在开展非法集资清理工作中，我们也面临着一些问题和不足。
首先，一些非法集资行为隐蔽性强，打击难度大，需要我们进一步加大监管力度。
其次，一些投资者对非法集资行为的风险认识不足，容易受骗上当，需要我们加强宣传教育，提高投资者的风险防范意识。
最后，我们在非法集资清理工作中还存在一些工作流程不够完善和协作不够紧密的问题，需要我们进一步加强工作机制建设，提高工作效率。
四、下一步工作打算。
针对存在的问题和不足，我们将进一步加大对非法集资行为的打击力度，加强监管力度，加强宣传教育，提高投资者的风险防范意识，加强工作机制建设，提高工作效率，确保非法集资清理工作取得更好的成效。
综上所述，我单位在非法集资清理工作中取得了一定成绩，但也面临着一些问题和挑战。
我们将进一步加大工作力度，不断完善工作机制，确保非法集资清理工作取得更好的成效，为维护社会稳定和促进经济发展做出更大的贡献。
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篇一：xx银行关于开展防范和处置非法集资工作落实情况报告
xx银行关于开展防范和处置非法集资工作落实情况
报告
xx银监分局：
为维护社会金融秩序，加强员工及群众防范非法集资意识，保护消费者合法权益，我行自接《云南银监局进一步做好防范和处置非法集资工作的实施方案》（云银监办发【20XX】33号）全行上下高度重视，充分认识做好防范和处置非法集资工作的重要意义，在行领导统筹安排下，我行成立了工作小组，并进行了相关自查及宣传等工作，现将工作落实情况汇报如下：
一、成立工作小组
组长：xx
副组长：xx
组员：xxx、xxx、xxx
二、加强内部管理
根据《关于下一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发【20XX】57号）、《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发【20XX】97号）、《中国银监会办公厅关于深入开展防范和打击非法集资宣传教育活动的通知》（银监办发【20XX】53号）等文件
的要求，我行对现有业务进行了全面风险排查。
我行制定有《xx银行反洗钱管理办法》《xx银行报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》《xx银行大额交易和可
疑交易报告管理办法》《xx银行反洗钱报告管理办法》《xx银行反洗钱工作考核办法》《xx银行反洗钱管理办法实施细则》《xx银行反洗钱协查工作制度》《xx银行个人客户
身份识别和身份信息资料管理规定》等内控制度，对反洗钱工作有较为完善的规定，全行员工针对自身岗位职责认真履职，无异常行为，无异常账户交易。
认真落实轮岗制度；对账频率为每月对账，经办人员与对账人员相分离；业务授权人员与经办人员相分离。
三、加大公众宣传力度及员工培训力度
截止至报告之日，我行本年内开展反洗钱户外宣传2次，厅堂内常年摆放反洗钱宣传折页，常年开展反洗钱柜台宣传。
组织员工反洗钱培训2次。
1、厅堂宣传：大堂经理、柜员负责厅堂宣传工作，把办理业务与反洗钱宣传活动有机结合起来，充分发挥网点反洗钱宣传宣传作用。
网点电子显示屏上滚动播放打击电信诈骗，打击网络赌博的相关口号，厅堂内张贴海报，并摆放宣传折页。
2、户外宣传：以反洗钱为主题，结合我行营销工作，在人流量较多的地方摆设宣传点，发放宣传折页，向群众宣传反洗钱的危害、特征、防范措施等。
3、内部培训：针对非法集资等反洗钱内容，我行多次组织了专题讲座，全体员工均参加了培训，培训具体对员工讲解了非法集资、
电信诈骗及网络赌博的定义、社会危害、发展形势作案手段、防范措施并分享了近年来相关案例。
四、加强资金及员工异常行为监测
我行建有反洗钱工作平台，该系统每日对大额及可疑交易进行数据自动抓取，能对涉嫌非法集资可疑资金进行监测预警，并指定专人对系统抓取数据进行核实筛查并报送。
如有非法集资等可疑交易，我行反洗钱工作人员将及时录入、复核上报，提供至地方防范和处置非法集资工作领导小组办公室。
我行制定有《xx银行员工异常行为管理办法》，并按照
该制度严格执行。
五、涉案账户查冻扣
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》（银监发【20XX】53号）、《人民法院银行业金融机构网络执行查控工作规范》等文件要求，我行制定有《xx银行存款账户查询、冻结、扣划操作规程》，并严格执行制度要求，积极配合相关部门依法开展的各项查冻扣工作。
六、工作责任制
为明确工作责任，健全考核奖惩制度，我行制定有《xx 银行反洗钱工作考核办法》，该制度对考核对象、考核方式、考核范围作了详细规定，明确了奖惩责任追究。
我行具体指定了防范和处置非法集资责任部门和联系人，具体如
下：
责任部门：xx部
分管负责人：xxx副行长180875633510875-5198752
联系人：xxxxxx部业务监督187885340810875-5198763防范和处置非法集资工作是一项长期性、系统性的工作，在今后的工作中，我们将一如既往的认真开展非法集资相关反洗钱工作，严格按照人民银行的要求，遵守相关法律法规，切实履行好自身义务。
制定全行学习计划，通过统一培训讲
解及个人自学自训等方式，分层次、有步骤地组织开展活动，进一步增强了员工对防范和处置非法集资重要性的认识，提高履行相关反洗钱职责和义务的能力。
继续开展对社会公众相关反洗钱知识的宣传，加深公众对非法集资了解程度，认识到非法集资的危害，增强公众对相关反洗钱的责任意识。
xx银行
篇二：打击非法集资情况汇报
xx市开展“打击和处置非法集资、防范
金融风险”专项检查整顿活动
工作情况汇报
为规范金融市场秩序、维护社会安定，根据我市打击和处置非法集资工作安排，我局高度重视，积极组织业务科室对我局主管的融资性担保公司、小额贷款公司开展了专项检查，深入调查摸底，分类化解风险。
现将工作情况总结汇报如下：
一、基本情况
1、小额贷款公司发展情况
目前，经省工信厅批准在我市注册登记的小额贷款公司共计xx家，注册资本xx亿元，从业人员xx人。
全市xx家小额贷款公司整体运作较好，能够自觉接受监管部门监督检查，积极为中小企业提供融资服务。
经审计部门审计全市小额贷款公司，账面不存在非法融资、吸收存款等现象。
截止
20XX年4月底，全市小额贷款公司累计为xx户中小企业、
个体工商户发放贷款xx笔，累计发放贷款xx亿元，其中为xx户中小企业发放贷款xx亿元；为xx户个体工商户及创业者发放贷款xx亿元。
取得了较好的经济、社会效益。
2、担保机构规范整顿情况
从去年7月全省开展担保机构规范整顿工作以来，我市
各级各部门迅速行动，深入推进，规范整顿工作取得了初步成效。
一是行业发展秩序得到维护。
通过清理清查，民间融资担保业务已全部消化完毕，风险得到有效化解和控制。
外地担保机构在我市违规设立的分支机构已全部撤销，违规宣传、广告等清理完毕，市场环境逐步净化。
二是经营行为趋于规范。
全市取得经营许可证的xx家担保机构注册资本
金共计xx万元，今年1-4月份，这x家公司累计为xx家中小企业办理贷款担保业务xx笔，在保责任余额xx万元，较好发挥了担保机构的杠杆作用，为缓解中小企业融资难起到了一定效果。
二、主要做法
1、加大宣传力度，净化市场。
为促进全市担保、小额
贷款行业健康发展，我局进一步加大了担保、小额贷款的相关政策法规的宣传力度，广泛利用电视、广播、会议宣传等多种形式，向全社会发布小额贷款公司、担保机构的准入资格、经营范围等内容，明确监管措施，提示社会风险，增强
社会公众的法律意识和风险意识。
同时我们还要求各担保机构、小额贷款公司在营业场所醒目位置悬挂“八不准”业务经营准则，设立投诉举报电话，充分发挥和利用社会力量加强对小额公司及担保机构的监督约束。
2、开展风险排查，防范风险。
20XX年以来，我局多次组织各县（市、区）监管部门开展对担保机构和小额贷款公司各类风险排查活动，通过召开座谈会、深入企业实地调查、查阅银行对账单、业务合同、财务账簿、组织专项审计等形式，切实掌握担保机构、小额贷款公司的经营情况，争取对有苗头风险做到及时发现，尽快处理。
坚持属地管理原则，各县（市、区）根据本辖区实际情况，制定了担保、小额贷款风险防范处置预案，对发生突发事件时能够快速反应，密切协作，控制事态，化解风险。
3、强化行业监管，综合治理。
在日常工作中，我局着力加强对担保机构、小额贷款公司的行业监管。
一是实行省、市、县三级审核审批制，严把准入关口。
二是责成担保机构、小额贷款公司主要高管人员向社会做出合规经营公开承诺。
三是建立担保机构、小额贷款公司业务直报系统，每月上报业务、财务报表，及时掌握公司情况。
四是对小额贷款公司主要高管实行任职资格管理，考试合格方可取得高管资格。
五是不定期开展专项检查活动，重点检查公司银行对账单和业务手续，检查公司是否有违规资金运作。
六是实行行业年。