科研院所科技成果转化收益分配问题
科技成果转化存在问题及对策研究
科技成果转化存在问题及对策研究作者：黄旭东谈烟刘畅来源：《文学教育》2019年第05期内容摘要：科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。
我国的科技成果转化目前仍存在着一些问题亟待解决，如我国在科技立项中应用研究项目还存在忽视市场导向的现象，与生产实际、企业和市场需求相脱节，导致应用技术成果供给与需求的结构性矛盾突出，而如何解决这些问题，进一步提高我国科技成果转化的效率是现如今我们面对的一个难题。
关键词：科技成果转化现存问题解决措施科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。
我国在科技成果转化方面取得一定的成绩，但仍存在着问题，在如今科技迅速发展的大环境下，如何有效地针对性地解决这些问题是我们当今科技发展首先要解决的。
1.科技成果转化机制体制障碍科技成果转化审批环节多，转化时效性得不到保证。
技术类无形资产实行与一般国有资产实行相同的管理模式，对外投资需完成投资行为、国有资产使用、国有资产评估备案等审批程序，环节复杂，流程时间长。
国有资产管理形成了“三级”行政审批体制，即财政部门拥有国有资产管理的最终审批权，主管部门拥有监督管理权，事业单位具体管理国有资产，使得国有科研事业单位不具有完整的科技成果转化权利，如处置权、定价权、收益分配权等，这制约科技成果转化的进一步发展。
2.缺乏科学的科技评价机制经过多年的建设发展，高等院校和科研院所已经成为我国科技成果研发的主要力量，承担起了供给主体的责任。
但现行的对科研人员科技评价机制注重的是数量的指标，对成果质量缺乏有效评判，尤其是缺乏对成果转化的相应要求，导致科研活动游离于市场需求之外。
我国在科技立项中应用研究项目还存在忽视市场导向的现象，与生产实际、企业和市场需求相脱节，导致应用技术成果供给与需求的结构性矛盾突出，已成为影响科技成果转化率提高的重要原因。
军工单位科技成果作价投资收益分配路径探析
近年来，国家创新驱动发展战略、知识产权战略等均对科技成果转化提出了要求。
习近平总书记在党的二十大报告中提出“提高科技成果转化和产业化水平，推动创新链产业链资金链人才链深度融合”等一系列新思想、新要求，为进一步推动我国科技成果转化指明了方向。
科技成果转化奖励激励是科技成果转化的最后一环，也是此轮国家科技成果转化制度突破、红利释放的重点一环。
区别于许可、转让等以净收入作为奖励提取依据的转化形式，作价投资收益分配涉及股权奖励、新设公司、员工持股等问题，一直以来是军工单位转化收益分配实践中的难点问题。
特别是对于不愿进入新设公司的科技成果完成人，如何对其及时、有效激励，是军工单位在转化收益分配实践中的重点关切问题。
本文系统梳理了现行科技成果作价投资收益分配有关政策，并结合科研院所实践案例，针对科技成果作价投资中留在原单位和进入新设公司的科研人员，探讨和分析实现其收益分配的可能路径，以期为作价投资收益分配政策制定及实践操作提供支撑。
一、科技成果作价投资收益分配路径的政策依据基于目前军工单位本级多为事业单位、上级军工集团为中央企业的特点，在作价投资奖励政策分析中将综合考虑事业单位和企业单位的政策适用，并探讨作价投资采取现金奖励或股权奖励方式进行收益分配的政策依据。
在国家顶层政策规定方面，根据中共中央办公厅、国务院办公厅2016年发布的《关于实行以增加知识价值为导向分配政策的若干意见》（以下简称《若干意见》），国家设立的军工科研机构原则上可以自主决定科技成果转化收益分配和奖励方案，并按照法律法规要求对作价投资采取现金或股权奖励。
在部委细化政策方面，国资委、财政部等针对现金奖励和股权奖励的适用范围及限制条件进行了细化。
根据国资委2017年发布的《中央科技型企业实施分红激励工作指引》（以下简称《工作指引》），军工单位科技成果作价投资在形成投资收益后，可葛颖琛 /中国航天系统科学与工程研究院邹河彬 /北京精密机电控制设备研究所王冬昱、张晓琳、蔡婷 /中国航天系统科学与工程研究院军工单位科技成果作价投资收益分配路径探析针对新设公司和留原单位两类人员同步实施现金奖励。
推广科技成果：转化管理制度
推广科技成果：转化管理制度一、背景与目的为了加速我国科技成果的转化，提高科技创新对经济社会发展的贡献率，国家积极推动科技与经济的深度融合。
本制度旨在建立一套完善的科技成果转化管理机制，通过明确责任、优化流程、激发活力，实现科技成果从实验室走向市场的有效转化。
二、管理制度概要2.1 管理机构与职责- 科技成果转化领导小组：负责制定科技成果转化战略、政策和目标，对重大科技成果转化项目进行决策。
- 科技成果转化办公室：负责日常管理工作，包括政策制定、项目征集、评审、跟踪管理、利益分配等。
- 专业部门：负责科技成果的筛选、评价、推广和应用，以及相关领域的技术支撑。
2.2 项目征集与管理- 征集渠道：通过高校、科研院所、企业等多渠道征集科技成果转化项目。
- 项目评审：设立专家评审委员会，从技术先进性、市场潜力、团队能力等多方面进行评估。
- 项目管理：对入选项目进行全过程管理，包括进度监控、质量控制、风险评估等。
2.3 利益分配机制- 成果评估：科技成果转化前进行详细评估，确定成果价值。
- 利益共享：转化收益按贡献度分配，保障各方权益。
- 税收优惠：享受国家规定的科技成果转化税收优惠政策。
2.4 激励与保障措施- 绩效考核：将科技成果转化成效纳入科研机构和人员的绩效考核体系。
- 人才培养：加强科技成果转化人才培养，提供专业培训和交流平台。
- 知识产权保护：加强科技成果的知识产权保护，防止技术侵权。
三、实施路径与步骤3.1 项目识别与筛选- 发布征集通知：向社会公开征集科技成果转化项目。
- 形式审查：对申报材料进行初步审查，确保符合要求。
- 专家评审：组织专家对项目进行评审，选出具有转化潜力的项目。
3.2 项目立项与培育- 签订协议：与项目承担主体签订转化协议，明确双方权责。
- 资金支持：为项目提供必要的资金支持，保障转化过程顺利进行。
- 专业辅导：提供市场分析、商业计划、法律咨询等专业辅导。
3.3 项目实施与监督- 进度监控：定期跟踪项目进展，确保项目按计划实施。
自治区科研院所和高校科技成果转化调研报告
１ 、 加快修订完善《 新疆 维吾尔 自治 区促进科技 成果转化条例》 ； 在 自治区层面研究 出台《 自 治 区贯
彻 落实 （ 中华 人 民共 和 国促进 科 技 成 果 转 化 法 ＞ 实
若干规定》 ， 鼓 励 科 研 院所 、 高等 院校 等 创新 主体 及
科技人员转移转化科技成果 ， 推进经济提质增效升
级， ２ ０ １ ６ 年 ４月 １ ２日～ １ ５日， 自治 区 财政 厅 、 科 技 厅
所、 高校对推进 自治区科技成果转化的建议 。
二、 科技成 果 转化存 在 的 困难 和 问题
１ 、 科研评价存 在“ 重研发 、 轻转化 ； 重基础 、 轻 应用 ； 重论文 、 轻专 利” 等 的问题 ， 应用技术研发 和 科技 成果 转化 没有得 到应有 的重视 。尤其在科研 院所和高校中， 科研 “ 学术” 重于“ 市场” 。
２ 、 高 校 的科 技 项 目重 理 论 、 却 忽视 市 场 导 向 ， 有 的甚 至 达到 了 国内外 先 进水 平 ， 但 由于项 目选 题 本 身 脱 离 了生 产 实 践 的客 观 需 求 ， 无 法 得 到 市 场
“ 科技人员 ” 双重身份 的科技成果 完成人从事科技
成 果 转化 和科 技创 业 活动 。
（ 二） 科研 激励 机制 和评 价 导 向不合 理
育不成熟 ， 企业和科研院所 、 高校之 间供求双方对
接 困难 。
（ 五） 成 果 转 化 资 金 投 入 不 足 和 融 资 体 系 不
完善 组先后赴新疆农业科学院 、 新疆畜牧科学
院、 新 疆 药 物研 究 所 、 新 疆 中药 民族 药研 究所 、 新疆 建筑科学研究 院 、 中科 院新 疆 理 化 技 术 研究 所 、 新 疆大学 、 新疆 医科 大学 、 新疆 农 业大 学 、 新 疆 师 范大 学、 新疆 财 经 大学 、 新 疆工 程学 院等 １ ２ 所 科研 院所 、
科研院所在成果转移转化中存在的问题及建议
科研院所在成果转移转化中存在的问题及建议【摘要】科研院所在成果转移转化中存在的问题是当前我国科研工作中的一个重要问题。
主要表现在科研成果难以有效转化为生产力，科研院所与企业之间合作机制不畅等方面。
造成这些问题的原因包括科研院所内部的体制机制不完善、科研人员缺乏转化意识等。
为了解决这些问题，我们可以从完善科研院所内部体制机制、加强科研人员的转化能力培养等方面入手。
提高科研院所与企业之间的合作机制也是一个重要的改进方向。
通过这些措施的实施，可以提高科研成果的转化率，促进科技创新与产业发展的结合，推动我国科技事业迈向更高水平。
展望未来，我们可以看到科研院所在成果转移转化中的问题将得到有效解决，为中国科技创新的发展注入新的动力。
【关键词】科研院所、成果转移转化、问题、原因、建议、提升措施、总结评价、展望未来1. 引言1.1 背景介绍科研院所在成果转移转化中存在的问题及建议引言科研院所作为产生科学技术成果的重要机构，承担着推动科技创新、促进经济发展的重要责任。
目前我国科研院所在成果转移转化过程中存在一系列问题，例如技术成果无法有效转化为实际生产力、转移转化速度较慢、与产业需求脱节等，制约了科技成果的最大化应用和产业化推广。
深入分析科研院所在成果转移转化中的问题，并提出有效的改进建议，对于加快科技成果的应用推广和产业化具有重要意义。
研究意义1.2 研究意义科研院所在成果转移转化中存在的问题严重影响着科技创新的发展和国家经济的提升，因此有必要对这些问题进行深入分析并提出解决方案。
科研成果的转移转化是评价一个科研机构综合实力的重要指标，只有将科研成果真正应用到生产和社会实践中，才能体现科研的最终价值。
科研院所具有丰富的资源和人才，如果这些资源无法有效转化为经济效益和社会效益，就会造成资源的浪费和社会效益的缺失。
科研院所在成果转移转化过程中面临的困境反映了科研体制机制的不完善，需要进行深化改革和创新。
本文旨在分析科研院所在成果转移转化中存在的问题，并提出一些建议和措施，希望能够引起社会各界对这一问题的重视，促进科研院所的科技成果转化工作，推动科技创新和经济发展的良性循环。
科技成果转化中存在的问题及对策分析
135FAXIAN JIAOYU 2018/05 综合论坛 Zong He Lun Tan …………………………………………————————————————————————————摘要：本课题试图从应用的角度通过对科技成果转化过程中存在的问题加以分析，提出解决问题的途径与对策，从而探索出一套提高科技成果转化率的建设模式，以弥补我国在应用研究方面的不足，为以后学者的继续研究提供理论参考。
关键词：科技成果；转化；问题；对策————————————————————————————我国现阶段大大小小的科技成果不计其数，投入的科研经费一年比一年多，但是真正得到回报的科技成果却很少。
科技成果转化是一个复杂的系统过程，它要经过理论研究、应用研究、实验室研究，等等，这一系列的过程除了科研人员的智力投入外，还有大量的资金资助。
为了尽量避免科技成果转化过程的资源浪费，建立一个完善的科研机制是非常关键的。
一、科技成果转化中存在的问题分析1.相关政策与体制机制有待完善从目前的现状来看，我国科技成果转化的相关政策与体制机制还不够完善，调查研究发现，目前许多高校、企业的技术成果转化资金来源渠道都十分单一，例如，高校科技成果的转化资金大多来源于产学研合作的企业投入和政府拨款，这二者加起来的比例高达72.8%，这与我国目前的科技经费投入结构偏重于研发环节有关，同时也与我国风险投资等科技金融机制不够健全有一定联系。
尽管近些年我国政府连续颁布了《科技成果转化法》《促进科技成果转化条例》等相关法律法规，然而，站在整体的角度来看，推进科技成果转化的政策体系还存在诸多问题，主要包括以下几个方面：第一，一些政策法规过于机械化，根本不具备可行性，而且也没有确保其有效落实的制度措施。
第二，当前部分法律法规与政策已经不能满足时代发展的要求了，需要及时加以改进和更新。
2.科技成果转化和转移环节相对比较薄弱从本质上来看，最开始的研发成果大多是以知识形态呈现的生产力，而这一生产力的真正实现往往需要经过中试、两次、三次开发。
山东省科学技术厅关于印发省属高等学校、科研院所科技成果转化综合试点实施方案的通知
山东省科学技术厅关于印发省属高等学校、科研院所科技成果转化综合试点实施方案的通知文章属性•【制定机关】山东省科学技术厅•【公布日期】2020.08.24•【字号】鲁科字〔2020〕65号•【施行日期】2020.08.24•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】科学技术综合规定正文关于印发省属高等学校、科研院所科技成果转化综合试点实施方案的通知省直有关部门、各有关单位：为深入贯彻落实《科技部等9部门印发<赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案>的通知》《科技部教育部印发<关于进一步推进高等学校专业化技术转移机构建设发展的实施意见>的通知》等要求，我们制定了《省属高等学校、科研院所科技成果转化综合试点实施方案》，现印发你们，请结合实际，认真贯彻执行。
山东省科学技术厅2020年8月24日省属高等学校、科研院所科技成果转化综合试点实施方案为进一步深化职务科技成果权属改革，完善科技成果转化激励政策，充分激发科技人员创新创造活力，提升科技成果供给质量和转化效率，推动科技成果加快向现实生产力转化，在省属高等学校、科研院所遴选8家单位组织开展科技成果转化综合试点，制定本实施方案。
一、试点主要任务（一）赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权深化科技成果使用权、处置权和收益权改革，试点单位应建立健全职务科技成果赋权管理制度、工作流程和决策机制。
允许将利用财政性资金形成或接受企业、其他社会组织委托形成的归单位所有的职务科技成果所有权赋予成果完成人（团队），试点单位与成果完成人（团队）成为共同所有权人，合理约定转化科技成果收益分配比例、转化决策机制、转化费用分担以及知识产权维持费用等，明确转化科技成果各方的权利和义务，并及时办理相应的权属变更等手续。
成果类型包括专利权、计算机软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种权，以及生物医药新品种和技术秘密等。
科技成果转化融资路径与支持政策
不同地区在科技成果转化方面存在明显差异。一线城市如北京、上海在专利授权数量、技术转移和
创新创业规模上领先,而二线城市如广东、浙江、江苏等也取得了不错的成绩。但总体来说,各地区的
科技成果转化水平参差不齐,地区间差距较大。这需要各地结合自身实际情况,因地制宜地制定差异化
的支持政策。
科技成果转化的行业特点
机会和行业增长。科技发展让我们的生活更加美好,增进了全社会的幸福感
。
科技成果转化的伦理问题
隐私保护
公平公正
伦理审查
可持续发展
科技成果在使用过
科技成果转化所带
对于涉及生命、健
科技成果转化应当
程中可能涉及用户
来的利益分配应该
康等敏感领域的科
与环境保护、资源
隐私信息的收集和
基于公平公正的原
技成果,应该接受的
推广产品品牌形象,开拓销售渠道,完成产业化过程。
科技成果转化的典型案例分析
小米手机
基因编辑技术
风力发电技术
无人机技术
小米公司凭借雷的技
北大燕京生物技术公
中国远景能源公司将
大疆创新公司将航空
术洞察和商业头脑,
司掌握的基因编辑技
风力发电核心技术高
摄影、机器视觉等尖
快速将手机硬件技术
术,成功应用于多个
效转化为产业应用,
果转化将更加智能化和自动化,提高转化效
,科技成果转化的国际合作和开放创新将不
率。
断深化。
1
2
跨界融合创新
不同领域的技术创新将进一步融合,催生出
新的应用和商业模式,推动科技成果的跨界
转化。
3
科技成果转化的社会影响
科技成果的成功转化不仅推动了经济发展,也深深地改善了人们的生活质量