《公共事物的治理之道》中文版译序
《公共事物的治理之道》中文版译序公共事物的制度基础毛寿龙了解选择理论的人们都知道哈丁的“公地灾难”、不知何人首先发明的“囚犯难题”以及奥尔森的“集体行动的逻辑”。
这些理论模型都说明，个人的理性行动最终导致的却是集体的非理性的结果。
许多分析家均认为，除非彻底私有化，或者通过强权的控制，人类几乎难以摆脱这些悲剧性的梦魇。
但是，事实又表明，人类社会中虽然到处都是公共的悲剧，但许多人却自主地摆脱了公共选择的悲剧，从而改善了福利。
美国著名行政学家、政治经济学家埃莉诺·奥斯特罗姆《公共事物的治理之道：集体行动制度的演进》一书，着眼于小规模公共池塘资源问题，在大量的实证案例研究的基础上，开发了自主组织和治理公共事物的制度理论，从而在企业理论和国家理论的基础上进一步发展了集体行动的理论，同时也为面临公共选择悲剧的人们开辟了新的路径，为避免公共事物的退化、保护公共事物、可持续地利用公共事物从而增进人类的福利提供了自主治理的制度基础。
该书的研究宗旨是有限的，就如作者所总结的，“本项研究的中心问题是一群相互依赖的委托人如何才能把自己组织起来，进行自主治理，从而能够在所有人都面对搭便车、规避责任或其他机会主义行为诱惑的情况下，取得持久的共同收益。
必须同时解决的问题是如何对变量加以组合，以便⑴增加自主组织的初始可能性，⑵增强人们不断进行自主组织的能力，或⑶增强在没有某种外部协助的情况下通过自主组织解决公共池塘资源问题的能力。
”并且由于作者是美国学者，其所处的学术背景是美国的学术传统，所探讨的理论问题主要是美国学术界所探讨的热门话题，所提出的理论发展也是对美国现有学术研究的发展，这一切都有别于我们中国。
但是，这并不意味着我们不能从中国政治学、行政学尤其是公共政策研究发展的需要出发，用中国人的眼光，着眼于中国人所面临的公共选择问题，来阅读《公共事物的治理之道》，并由此来思考我们中国人所面临的集体行动理论的发展，以及思考中国人所面临的公共选择的实践问题，尤其是思考如何避免中国公共事物的退化，并挽救已经在退化的公共事物，如断流时间越来越长、很可能永远成为内陆河的黄河、污染日重的淮河和太湖、日益退化的沿海渔场、砍伐殆尽的森林，甚至是日益滑坡的道德等。
本译序的目的是根据笔者阅读该书的心得，用中国学者的眼光，尽可能简去原书所具有的“美国特色”，概括、重述本书的理论要义，以使我们更好地把握其中的智慧的内核。
一、政府与市场之外在本书的第一章，埃莉诺·奥斯特罗姆教授首次系统地总结了人们用之以分析公共事物解决之道的理论模型，它们是哈丁的“公地悲剧”、普遍使用的“囚犯的难题”和奥尔森的“集体行动的逻辑”。
这些理论模型都说明了特定情况下的公共事物总是得不到关怀的必然的悲剧性结果，即亚里士多德所说的“凡是属于最多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物，人们关怀着自己的所有，而忽视公共的事物；对于公共的一切，他至多只留心到其中对他个人多少有些相关的事物。
”对此，人们已经提出了若干所为“唯一”的方案，即以强有力的中央集权或者彻底的私有化来解决公共事物的悲剧，除此之外，别无选择。
埃莉诺·奥斯特罗姆运用博弈论分析了这些理论模型所隐含的博弈结构，并从博弈的角度探索了在理论上可能的政府与市场之外的自主治理公共池塘资源的可能性。
她提出了“自筹资金的合约实施博弈”，认为没有彻底的私有化，没有完全的政府权力的控制，公共池塘资源的使用者可以通过自筹资金来制定并实施有效使用公共池塘资源的合约。
利维坦和私有化，都不是解决公共池塘资源的灵丹妙药，那么自主治理的制度是否就是灵丹妙药呢？埃莉诺·奥斯特罗姆教授认为，“自筹资金的合约实施博弈不是万应灵药。
这样的制度安排在许多场景中都具有不少弱点。
牧人可能高估或低估草地的负载能力。
他们自己的监督制度可能出现故障。
外来的执行人在事先承诺将按某种方式行事后，可能又不实施。
在实际场景中，各种问题都可能发生，就如理想化的集中管制制度和私有财产制度中的情况一样。
” 这表明，理论模型可能在特定的情况下是有效的，但是未必一定能够提供理想的政策选择方案。
大量的经验性个案研究表明，实际的制度安排，要比任何简单的博弈结构要复杂。
这说明，政策分析家除了要进行理论思维之外，还需要以认真细致的经验研究为基础。
这就对于政策分析家提出了一个重大的挑战：“如何以对人类在处理与公地悲剧部分相关或完全相关的各种情形中表现出来的能力和局限的实际评估为基础，去发展人类组织的理论。
经验上可靠的人类组织的理论，能够把组织人类活动的各种不同方法及其后果传递给决策层，从而成为政策科学的实质性组成部分。
理论探讨包括对规则的研究，它包括对现实场景中复杂事物的抽象，并确定作为所观察到的复杂性之基础的理论变量。
为了对封闭系统中各种变量之间的逻辑关系作更细致的分析，还需要对一种特定的理论模型作进一步的抽象和简化。
”埃莉诺·奥斯特罗姆认为，这就是政策科学的核心。
埃莉诺·奥斯特罗姆教授认为，政策分析家的工具箱中有各种各样的工具，但还缺少“一种具体明确的集体行动理论。
凭借这一理论，一群当事人能够自愿地组织起来，以保持自己努力所形成的剩余。
”自主组织的实例到处存在，但分析家却没有很好地在理论上总结它们。
在此，理论分析是重要的，因为“所有的组织安排都面临着压力，有它的偏好和不足。
没有合适的自主组织的集体行动理论，人们既不能预见或解释在什么时候个人单靠自身的组织不能解决公共问题，也不能确定在协助解决某一特定问题时，何种干预策略可能是有效的。
”她写作本书的目的就是“对发展由经验支持的自主组织和自主治理的集体行动理论作出贡献”。
它的特色是把许多新制度主义学者所使用的策略与由生物学家为促进从理论上更好理解生物世界而开展的经验研究中所采用的策略结合起来。
制度分析与经验研究相结合，成了本书研究方法上的基本特色。
二、制度分析的方法本书第二章界定了一些基本概念，以及用于公共池塘资源问题分析的基本理论。
奥斯特罗姆教授认为，公共池塘资源是一种人们共同使用整个资源系统但分别享用资源单位的公共资源。
在这种资源环境中，理性的个人可能导致资源使用拥挤或者资源退化的问题。
这时，理性的个人的问题就是如何通过组织避免独立行动的不利后果。
根据既有的企业理论和国家理论，这个问题是由外部代理人解决的。
这些理论以企业或国家作为一种组织工具，解释了如何供给新制度，如何获得承诺，以及如何有效监督代理人和其他主体的行动。
但是，一群委托人，如一个社群的公民，如何才能将自己组织起来解决制度供给、承诺和监督问题，仍然是一个理论难题。
由于一些人解决了这个难题，另一些人未解决这个难题，因此研究解决公共池塘资源问题中成功的和不成功的经验都应该探讨与集体行动理论和开发更好的公共池塘资源政策相关的重要问题。
在这些探讨的基础上，埃莉诺·奥斯特罗姆提出了本书所运用的制度分析的框架，即要解决公共池塘资源的集体行动问题，需要解决三个问题：⑴新制度的供给问题，⑵可信承诺问题，⑶相互监督问题。
就既有的理论来看，一组委托人不可能自己解决这三个问题。
但是在实践上，已经有人解决了这三个问题。
如何在理论上概括这些人是如何解决这些问题的，或者进一步在理论上探讨某些人为什么没有解决这些问题？这对制度分析学者提出了理论的和实地研究的挑战。
奥斯特罗姆教授认为，研究公共池塘资源的问题，理论与实践都是重要的。
“理解个人如何解决实际场景中的特定问题，要求采用从理论世界到行为世界，又从行为世界到理论世界的策略。
没有理论，人们决不可能理解作用于不同情形中的许多外在现象的一般的基本机制。
如果不利用理论来解决经验难题，理论工作只能对理论本身有所创造，很少会对现实世界的状况有所反映。
”而当理论预测与经验观察的不一致时，就需要对理论作出校正。
理论的重要性，“不只是影响解释中所使用的特定假设，还影响问题的设计方式。
问题的设计方式影响询问什么问题和在实证调查中了解什么。
”到目前为止，分析集体行动困境的学者，其结论之所以过分悲观，是因为他们所运用的理论假设存在着局限性，如他们认为囚犯困境博弈始终是基本的结构，并且一个层次的分析就已足够。
埃莉诺·奥斯特罗姆认为，公共池塘资源中个人所面临的博弈结构并非是单一的囚犯困境博弈结构，并且所面临的问题也包括占用和提供两个方面的问题，这些问题的结构取决于基本参数的值，并因场景不同而不同。
在这些方面，囚犯困境的博弈结构是可能存在的，但并不是唯一的，保证合作的博弈结构等，都是现实可能存在的结构。
另外，现有的集体行动分析，一般只着眼于操作层次的分析。
实际上，影响集体行动的制度并不只限于操作层次的制度。
“通常，需要区别长期影响使用公共池塘资源时的行为和结果的三个层次的规则。
操作规则直接影响占用者有关下述问题的日常决策：何时、何地及如何提取资源单位，谁来监督并如何监督其他人的行动，何种信息必须进行交换，何种信息不能发布，对行为和结果的不同组合如何进行奖励或制裁等。
集体选择规则间接影响操作选择。
通常由占用者及其公务人员或外部当局在就如何管理公共池塘资源制定政策──操作规则──时使用。
宪法选择规则通过决定谁具有资格决定用于制定影响集体选择规则的特殊规则影响操作活动和结果。
人们能够想到在这些规则与人类对其进行选择、采取行动的相关分析层次之间的联系。
占用、提供、监督和强制实施的过程发生在操作层次。
政策决策的制定、管理和评判的过程发生在集体选择层次。
宪法决策的规划设计、治理、评判和修改发生在宪法层次。
”对这三个层次的行动规则来说，“一个层次的行动规则的变更，是在较之更高层次上的一套固定‘规则’中发生的。
更高层次上的规则的变更通常更难以完成，成本也更高，因此提高了根据规则行事的个人之间相互预期的稳定性。
” 除了要对规则进行多层次分析之外，还需要看到论坛与规则选择和执行之间的关系。
在实践上，正式的集体选择论坛包括全国性的、区域性的或地方性的论坛，非正式的集体选择论坛包括非正式的集会、占用者团队、民间协会等，这些论坛，以及诸如立法机构、管制机构和法庭等治理机构对规则的正式监督和实施活动、日常使用的操作性规则以及非正式的监督和实施活动，都有着密切的关系。
最后，奥斯特罗姆教授还指出，公共池塘资源的使用规则并非只有法律上的规则，实际上，非正式的规则，也可能是有效的规则。
“缺乏国家的、正式的规制公共池塘资源占用与提供的法律与缺乏有效的规则并不是等同的。
”通过把非正式的规则纳入制度分析的范围，就进一步开拓了制度分析的视野。
三、经验研究的进程埃莉诺·奥斯特罗姆教授用三章的篇幅，探讨了三个方面的案例。
这些案例分布在世界各国，具有相当的代表性。
第一类案例涉及两个特色，一是占用者已经为控制对公共池塘资源的使用，设计、应用并监督实施了一套自己的规则；二是资源系统以及相应的制度，都已存续了很长的时间，存在时间最短的超过100年，历史最长的已超过1000年。
公共事务的治理之道
界定所有土地的所 有权归属
授权规则
监督制裁
早期，每个村庄都是同构代 表会议来治理的、与会者通 常是所以被村庄事务决策权 的家庭户主，政治权利的基 础在不同村庄之间各部相同。 有的基于土地耕作权，有的 基于付税的义务，有的基于 土地的所有权。在有些村庄， 几乎所有家庭都享有政治权
利和使用公地的权利。
1、规定一户家庭能从公共 土地每一种有价值的产品中 得到多少份额，以及在什么 条件下才得到这些产品。
2、村庄的首领通常负责决 定某种特定产品可以开始收 获的日期。 3、要求村名残疾集体劳动， 如一年一度的烧荒，以提高 和保持公地的产量。
1、雇佣“看护人” 2、所有合格的男性轮流 3、“公民拘捕制度”所有 人都有权按报告违规事件
1、书面法规明确规定对违 规事件实行逐渐升级的惩罚。 2、向看护人支付罚金
占有者和他们的官员能够通过成本低廉的地方公共论坛来解决占 用者之间或占用这与官员之间的冲突
占用者设计自己知道的权利不受外邦政府权威的挑战
在一个多层次的分权制企业中，对占用、供应、监督、强制执行、 冲突解决和治理活动加以组织
第四章：制度变迁分析
自主组织和自主治理制度的起源 实证研究 抽水竞赛
从制度供给方面解决了治理公共池 塘资源的集体行动问题
3、扣押马匹和工具 4、驱除出村，或完全开除
第三章：长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析
8项设计原则
清晰界定边界
使占用和供应原则 与当地条件保持一
致
集体选择的安排
公共池塘资源本身的边界必须予以明确规定，有权从公共池塘中 提取一定单位的个人或家庭也必须予以明确规定
规定占用 时间、地点、技术和（或）资源单位数量的占用规则、 要与当地所需劳动、物资和（或）资金的供应规则相一致
公共事物的治理之道
职业经历
埃莉诺·奥斯特罗姆1966年开始在印第安纳大学做助教，1974年评为 教授，1980-1984年任系主任。从1973年开始，她同时担任政治理论 和政策分析研讨会的合作主任；1984年起又兼任公共与环境事务学院 教授。同时还是美国亚里桑那州立大学制度多样性研究中心的创建者。 1991年当选为美国艺术与科学院院士。2001年又当选为美国国家科学 院的院士。
二 复杂而不确定情境中的理性占用者
广义理性人在意识到自己处于复杂还不确定情境中会采取决策，行动。但 往往采取的行动是不确定的，复杂的。而要做出正确的行动需要的成本较高 。 所以许多行动是在缺乏对问题后果的全面知识的情况下选择的。 公共池塘资源的提供和占用相连的集体行动是一直存在的，个人如何对未 来贴现取决于若干因素，贴现率受占用者所处的自然和经济保障程度，及特定社 会，地方社群共有的一般规范影响。共享的行为规范对人决策有重要影响，但行 为规范不能完全避免机会主义行为。人们会采用权变策略维持资源系统发展。
二 国家理论
统治者认识到通过组织一些活动可以收获大利益，统治者以严厉的制裁相 威胁，从资源所有者那里获得税收，劳动或其他资源，像企业家一样得到剩余。 在两种理论中，组织集体行动的负担都是有一个人承担的，他们的收益 与集体行动的剩余直接相关，监督代理人及国民的行动 保证这些人执行先前的 协议也是他们的利益所在。这就有了新制度的供给，如何做出可信承诺及为什么 有监督的问题。
二 可信承诺问题
例如在一个高度简化的公共池塘资源中，占有者建立的规则严格的制约制约 着他们可以有权采取的行动，初始人们会遵守，但当违反这条规则获得的利益较 高时，占用者往往会选择违反承诺，这是外部强制常常被用来解决承诺问题的方 案。
公共事物的治理之道-埃莉诺.奥斯特罗姆
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04 《公共事物治理之道》的启示
一、理论方面 第三，解决公共资源治理的制度供给问题不能依赖简单的模型，而 要建立一种包括多变量的制度供给理论。奥斯特罗姆的研究告诉我们， 任何模型都是建立在几个固定变量基础上的， 很难适应复杂多样的场景。 因此， 研究制度的变迁，并为制度供给提供理论分析的框架比建立模型 更重要、 更有意义。 在讨论制度供给问题时， 不能以几个简单的模型为 依据， 建立包含多种变量的理论分析框架也许更有价值。
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1 第
部分
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这本书是谁写的？
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01 埃莉诺.奥斯特罗姆
➢埃莉诺.奥斯特罗姆（1933-2012），是美国著名政治 学家、政治经济学家、行政学家和政策分析学家， 2009年诺贝尔经济学奖获得者。
➢公共选择学派的创始人之一 ➢研究领域：制度分析理论、集体行动理论、可持续
1933年-2012年
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2 第
部分
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为什么要写这本书？
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02 问题的提出
怎样才能对由许多个人共用的(自然)资源实行 最佳治理？
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02 作者的目标
➢ 力图理解在搭便车和违背承诺的诱惑大量存在的情形下，人们是如何为集体利益
而对他们自身加以组织和治理的。
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03 《公共事物的治理之道》核心内容
一、公共治理的反思 ➢囚犯困境博弈
囚徒困境博弈存在一个严格 的占优策略均衡，这使得博弈 中尽管存在使双方状况变好的 选择，但由于博弈是严格占优 的，因此更好的选择无法实现。
公共行政与公共管理经典译丛
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下序依次為：子，孫，曾孫，玄孫，來孫，晜（kūn）孫，仍孫，雲孫，耳孫。
從小至大：耳、雲、仍、晜、來、玄、曾、孫、子、自己、父、祖、曾、高、天、烈、太、遠、鼻。
公共行政与公共管理课外阅读参考书目1.[美]罗宾斯、库尔特：《管理学》（第9版），孙健敏等译，中国人民大学出版社,20xx.2.[美]戴维·奥斯本、特德·盖布勒：《改革政府：企业精神如何改革着公共部门》，上海译文出版社,20xx3.[美]埃莉诺·奥斯特罗姆：《公共事务的治理之道》，余逊达译，上海三联书店2000.4.周志忍：《政府管理的行与知》，北京大学出版社,20xx.5.陈振明：《理解公共事务》，北京大学出版社,20xx.6.陈振明：《政府工具导论》，北京大学出版社,20xx.7.张国庆主编：《公共行政学》（第三版），北京大学出版社,20xx.8.陈庆云，《公共政策分析》，北京大学出版社,20xx.9.句华：《公共服务中的市场机制理论方式与技术》，北京大学出版社,20xx.10.赵成根：《新公共管理改革:不断塑造新的平衡》,北京大学出版社20xx.11.风笑天：《社会学研究方法》（第三版），中国人民大学出版社,20xx.12.丁煌：《西方公共行政管理理论精要》，中国人民大学出版社,20xx.13.桑助来：《中国政府绩效评估报告》，中共中央党校出版社,20xx.人大公共行政与公共管理经典译丛选读请同学根据自己学术兴趣和拟选学年/毕业论文方向，在人民大学出版社公共行政与公共管理经典译丛:学术前沿系列、政府治理与改革系列、共管理实务系列、经典教材系列中选择相关阅读篇目。
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述评埃莉诺.奥斯特罗姆公共事务治理之道
述评埃莉诺.奥斯特罗姆的《公共事务的治理之道》从哈丁的公地悲剧理论和囚徒困境理论到奥尔森的集体行动的逻辑，我们看到个人的理性行动最终导致的却是集体的非理性结果。
然而在现实中确实存在着一群相互依赖的委托人自愿组织起来，成功的对其公共事务进行了自主治理，取得了持久的公共利益。
埃莉诺.奥斯特罗姆在进行了大量的经验研究的基础上，对那些长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源进行了理论的分析和概括，写出了《公共事务的治理之道：集体行动制度的演进》，对集体行动理论做出了巨大贡献。
下面让我们进一步走进奥斯特罗姆的自主治理的思想，以求对其有一个更全面和深刻的理解。
一自主治理理论的主要内容面对集团行动的悲剧，有的学者提出以利维坦为唯一方案。
奥普尔斯认为：“由于存在着公地悲剧，环境问题无法通过合作进行解决，所以具有较大强制性权力的政府的合理性，是得到普遍承认的。
”哈丁也认为:“在一个杂乱的世界上。
如果想要避免毁灭，人民就必须对外在与他们个人心灵的强制力，用霍布斯的术语来说就是‘利维坦’，表示臣服。
有的学者以私有化为唯一方案，要求在凡是资源属于公共所有的地方，强制实行私有财产权制度。
罗伯特.史密斯认为；“在自然资源和野生动植物问题上避免公共池塘资源悲剧的唯一方法，是通过创立一种私有财产权制度来终止公共财产制度。
奥斯斯特罗姆运用博弈论指出了国家理论和企业理论的局限性，提出了公共池塘资源自主治理，突破国家与市场非此即彼的二分法。
1.自主治理理论的影响因素——影响理性个人策略选择的四个内部变量奥斯特罗姆认为公共池塘资源的占用者占用和提供公共池塘的决策和行动，是广义的理性人在意识到自己处于复杂和不确定环境后的决策和行动，而影响二人策略选择有四个内部变量：预期收益、预期成本、内在规范和贴现率。
人们选择的策略会共同与外部世界产生结果, 并影响未来对行动收益和成本的预期。
个人所具有的内在规范的类型受到处于特定环境中其他人的共有规范的影响。
公共事务的治理之道-奥斯特罗姆-读书笔记PPT课件
各八年
*个人理性的决策导致集体非理性的结局这一悖论，对
理性的人类能够取得理性的结果这一基本的信念似乎 构成了挑战。
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集体行动的逻辑
群体理论认为，具有共同利益的个人会自 愿地为促进他们的共同利益而行动。
曼瑟尔·奥尔森认为，除非一个群体中人 数相当少，或者除非存在着强制或其他某 种特别手段，促使个人为他们的共同利益 行动，否则理性的、寻求自身利益的个人 将不会为实现他们共同的或群体的利益而 采取行动。
道
六
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4
本书目标
对已用于许多自然资源治理政策分析的 基础进行评判
列举治理和管理这些资源的成功及失败 的案例
开发更好的认识工具来认识为管制不同 类型的资源而设计的自主治理制度安排 的效能和局限性
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5
第一章 公地治理之反思
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公地悲剧
加特勒·哈丁提出，任何时候，只要许多 人共同使用一种稀缺资源，便会发生环 境的退化。
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公共池塘资源的情境
公共池塘资源： 一个自然的或人造的 资源系统，这个系统之大，使得排斥 因使用资源而获取收益的潜在受益者 的成本很高。
资源单位 资源系统
占用者 使用者
一个资源系统可以由多余一个的人或企 业联合提供和生产。占用公共池塘资源 单位的实际过程可以由多个占用者同时 进行或依次进行。然而，资源单位却不 能共同使用或占用。
——埃莉诺.奥斯特罗姆
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公一 共
事
二
物
的
三
治 四
理
之
五
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第二章 公共池塘资源中自主组织和自主治理的制度方法
须研同究时的解中 决心的问问题题
公共事务的治理之道_奥斯特罗姆_读书笔记
三层规则
研究的三个核心问题： • 供给 • 可信承诺 • 监督
八项原则
八项原则
清晰界定边界 占用和供应规则与当地条 件保持一致
集体选择的安排 监督 分级制裁 冲突解决机制 组织权的最低限度认可 嵌套式企业
公
一 公地治理之反思
共
事
二 自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究
物
的
三 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析
囚犯困境博弈
囚犯1
囚犯2
不承认
承认
不承认 承认
各一年
囚犯1： 十年 囚犯2 ：3个月
囚犯1：三个月 囚犯2：十年
各八年
*个人理性的决策导致集体非理性的结局这一悖论，对
理性的人类能够取得理性的结果这一基本的信念似乎
构成了挑战。
集体行动的逻辑
群体理论认为，具有共同利益的个人会自 愿地为促进他们的共同利益而行动。
预期收益
内部规范 贴现率
策略选择
结果
预期成本
*
相互依存、独立行动和集体行动
公共池塘资源占用者生活的关键事实是，只要 他们继续合用同一个公共池塘资源，他们就处 于互相依存的联系中。
如果占用者独立行动，他们获得的净收益总和 通常会低于如果他们以某种方式协调他们的策 略所获得的收益。
公共池塘资源占用者所面临的问题是一个组 织问题：如何把占用者独立行动的情形改变 为占用者集体行动。
曼瑟尔·奥尔森认为，除非一个群体中人 数相当少，或者除非存在着强制或其他某 种特别手段，促使个人为他们的共同利益 行动，否则理性的、寻求自身利益的个人 将不会为实现他们共同的或群体的利益而 采取行动。
当前的政策方案
*以利维坦为“唯一方案” *以私有化为“唯一”方案
奥斯特罗姆破解“公地悲剧”的政治学家
奥斯特罗姆:破解“公地悲剧”的政治学家作者：文江来源：《财会学习》2011年第09期埃莉诺·奥斯特罗姆，1933年出生于美国。
2009年，奥斯特罗姆获得诺贝尔经济学奖，成为历史上第一个获得诺贝尔经济学奖的女性，也是以政治学家身份获得诺贝尔经济学奖的第二人。
奥斯特罗姆是印第安那大学政治学系阿瑟·本特利讲座教授，该校政治理论与政策分析研究所联席所长，并身兼美国国家科学院院士和美国艺术与科学院院士、美国政治学协会主席、美国公共选择学会主席等职。
她对制度分析理论、集体行动理论、可持续发展、公共资源等领域的研究在全世界范围内产生了很大的影响，并因而获得了众多的荣誉。
奥斯特罗姆著述甚丰，其代表作为《公共事物的治理之道》，此书初版于1990年，之后几乎每年都会重印。
在1996年由牛津大学出版社出版的《政治科学新手册》中，这本书被排在二战后引用率最高的四部政治学著作之一。
它的影响在之前许多年便远远超出美国，远远超出行政学和政治学界，已经成为了研究现代政治治理的重要文献，目前已被译成德文、意大利文、西班牙文、希腊文、中文等多种文字。
2000年，《公共事务的治理之道》的中译本由上海三联书店出版，很快便在中国国内引起了轰动。
书中针对“公地悲剧”、“囚徒理论”和“集体行动逻辑”等理论模型进行分析和探讨，同时从小规模公共资源问题入手，开发了自主组织和治理公共事务的创新制度理论，为面临“公地悲剧”的人们开辟了新的途径，为避免公共事务退化、保护公共事务、可持续利用公共事务从而增进人类的集体福利提供了自主治理的制度基础。
关于“公地悲剧”理论的起源，可以追溯到2000年多前的古希腊哲学家亚里士多德，亚里士多德在其著作《政治学》中这样写道：“凡是属于最多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物，人们关怀着自己的所有，而忽视公共的事物；对于公共的一切，他至多只留心到其中对他个人多少有些相关的事物。
”亚里士多德的论断常常被发生在牧场的简单事实所佐证——属于所有人的草场，最终会以每个牧羊人都害怕吃亏从而过度放牧最终导致沙化。
公共事务的治理之道
公共事務的治理之道－集體行動制度的演進（G overning the Commons：the Evolution of Institutions for CollectiveAction）Elinor Ostrom 著（ 1990）余遜達、陳旭東譯（2000.6）一、政府與市場之外1、在第一章中， Ostrom 系統地分析公共事務解決之道的理論模型，即：哈丁的「公地悲劇」、普遍使用的「囚犯難題」和奧爾森的「集體行動的邏輯」，這些理論都說明了特定情況下的公共事務總是得不到關懷的必然的悲劇性結果。
所以「唯一」的方案是以中央集權或私有化來解決。
2、Ostrom 運用賽局理論分析了政府與市場之外的自主治理共用資源的可能性，並提出：「自籌資金的合約實施賽局」，認為沒有徹底的私有化，沒有完全的政府權力的控制，共用資源的使用者可以通過自籌資金，來制定並實施有效使用共用資源的合約。
3、但這種賽局並不是萬靈丹，仍會產生高估或低估土地承載力，或在監督制度上出現問題，這表示理論模型在特定情況下，可能是有效的，但未必能提供理想的政策選擇方案。
4、政策分析家除了要進行理論思維之外，還需要以認真細緻的經驗研究為基礎。
而理論探討包括對規則的研究，對現實場景中複雜事物的抽象，並確定作為所觀察到的複雜性之基礎的理論變量。
為了對封閉系統中各種變量之間的邏輯關係作更細緻的分析，還需要對一種特定的理論模型作進一步的抽象和簡化。
Ostrom 撰寫本書的目的，即是「建立由經驗支持的自主組織與自主治理的集體行動理論」。
二、制度分析的方法第二章界定一些基本概念：1、共用資源是一種人們共同使用整個資源系統，但分別享用資源單位的公共資源，而理性的個人可能導致資源使用擁擠或資源退化的問題。
2、於研究解決共用資源問題中成功和不成功的經濟，都應該探討與集體行動理論和研發更好的共用資源政策相關的重要問題。
故Ostrom 提出制度分析的框架，即要解決共用資源的集體行動問題，需要解決三個問題：（1）新制度的供給問題；（ 2）可信承諾問題；（3）相互監督問題。
公共事务的治理之道
• 1.清晰界定边界
公共池塘资源本身的边界必须予以明确 规定，有权从公共池塘资源中提取一定资源单位的个人或家庭 也必须予以明确规定。 占用的时间、地点、技术和（或）资源单位数量的占用规则， 要与当地条件及所需劳动、物资和（或）资金的供应规则相一 致。
• 2.使占用和供应规则与当地条件保持一致 规定 • 3.集体选择的安排
监督
分级 制裁
冲突 解决 机制 是 是 是
被认 可的 组织 权 是 是 是
分权制 单位
制度绩 效
瑞士，托拜尔 日本山村
是 是 是
是 是 是
是 是 是
NR NR NR
强有力 的 强有力 的 强有力 的 强有力 的 强有力 的 强有力 的 脆弱的 脆弱的 脆弱的 失败的 失败的 失败的 失败的
西班牙，巴伦比亚， 是 木尔西亚和澳瑞辉 拉 雷蒙德，西部和中 部流域（当前） 西班牙，阿里坎特 菲律宾，巴卡拉文塔 土耳其，安兰亚 斯里兰卡，加勒亚 加拿大，莱蒙隆港 土耳其，伊兹密尔 湾和博德拉姆 斯里兰卡，科林迪 奥亚 雷蒙德，西部和中 部流域（早期） 莫哈韦，地下水流 域 是 是 是 否 是 是 否 是 否 否
（2）国家理论
统治者具有武力的垄断权
采用强制作为组织各种生产集体利益的 人类活动的基本机制 统治者以严厉的制裁相威胁，从资源所 有者那里获取税收、劳动或其他资源
三个难题：新制度的供给问题、 可信承诺问题和相互监督问题
3.研究框架的设计
• • • • • 一般的假设 （1）囚犯困境博弈始终是基本的结构 （2）一个层次的分析就以足够 本研究的初始假设 （1）公共池塘资源的占用者面对各种占用 问题和提供问题，这些问题的结构取决于 基本参数的值，并因场景不同而不同 • （2）占用者必须兼顾分析的领域和层次