(电子版)廉政风险点及防控措施一览表
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
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党风廉政风险点排查及防控措施一览表xls
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序 号
部门
重要 环节
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
岗位
等级
防控要点及防控措施
直接 责任人
部门 责任
人
责任 领导
8
公务员考试和 录用
1.招考录用不按规定的资格条件进行审查； 2.泄露其他考录秘密信息； 3.收受不正当利益。
人事干部
场查验工程质量；4.认真审核《燃气工程竣工资料》，保证《燃气工程竣工资料》
符合规范要求。
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序 号
部门
5
财务会 计室
6 组织人 事科
7
重要 环节
财务管理
人事任用 人事调动
区住建局党风廉政风险点岗位排查及防控措施一览表
廉政风险点表现形式
风险点涉及的 风险
岗位
等级
防控要点及防控措施
直接 责任人
科）
员
中
2.《广东省燃气管理条例》 3.《城市燃气安全管理规定》（公安部 建设部 劳动部令10号） 4.《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令126号） 5.《惠州市城市管理行政执法暂行规定》（惠州市政府令63号） 二、措施：1.把好燃气工程竣工验收关，认真审核燃气工程竣工资料；2.定时检查 燃气工程施工现场，掌握燃气工程的施工情况；3.认真参加燃气工程竣工验收，现
吴武超、
李玲、游 卫民、易
廖彩红
爱莲
黄炜
9.未专人专柜保管财务印章、空白收据和空
修费用等，对其进行单项核定，加强管理；12.分析费用支出内容是否与日常办公耗
白支票；
用有关，支出数量和价格是否超出正常范围，有无同一费用事项重复列支等现象；
廉政风险点及防控措施一览表
出现不公平处理相关 控不及时，调节不到位不
能力。
事宜。
及时。
1.不 能严格 按照法 律法
规办理土 地登记 。 地政地
籍 2.整治理论学习不够， 放松自我 约束 ，徇私 违
① 不能秉公办事
①政治理 论学习 不够，忽 视党政廉 风建设 ，廉政 自
立意识不 强。
规办理土 地证风 险。
①不能严格落实巡查制 ①各种规章制度不健全。
2.不 按工作 流程规 章办
不及时。
事，存 在工程 项目质 量
差的风险 。
付。
①在执法监察中，玩忽职 ①对土地监察业务学习
1.在执法监察中，利用 守，执法不严，徇私舞弊，不扎实，法律不够精通，
执法队 自有裁量权较大的空
瞒案不报，有案不查，以 在查处违法案件中出现
隙，处罚 幅度比 较宽 。
罚代管。
不正规的 程序。
A
法规股 平。③热情 接待群 众来访，全面客 观听取 群
众反映的 问题。
① 完善工作程序，依规按程序进行确权、登
记发证；② 遵守廉 洁自律 各项规 定，执行 个
A
地籍股
人重大事 项报告 制度，增 强责任 意识，提 高
反腐倡廉 的自觉 性。
① 严格落实各项规章制度。②加强法律法规
知识学习，提高工 作人员 业务素 质。③严 格
1.对本辖区内土地违法 度。②违法案件不能及时 ②学习法律法规知识不
国土所 案件查处。2.调处土地 到现场制止。③对本辖区 全面。③对待群众来访不
纠纷。
内土地信 访和矛 盾纠纷
热情。
测绘 纪检组
法规 地籍股ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ国土所
项目管理 相关法 律法规 ，明确 立项验 收程 序。②严格 岗位目 标考核，实行过 错追究 制
廉政风险点及防控措施岗位自查表
廉政风险点及防控措施岗位自查表一、概述随着社会经济的不断发展，廉政建设越来越受到人们的重视。
在工作中，我们要时刻提醒自己，警惕各种廉政风险，加强自我约束，做到廉洁自律。
为了帮助大家更好地识别和防范廉政风险，我们制定了廉政风险点及防控措施岗位自查表，希望能够在工作中起到一定的指导作用。
二、廉政风险点及防控措施岗位自查表1. 经济往来a）风险点：在经济往来中存在贪污受贿、挪用公款等行为。
b）防控措施：严格执行财务制度，禁止私自领取、挪用公款，接受贿赂。
加强对资金流向的监管，确保经费使用合理合法。
2. 权力运行a）风险点：在权力运行中存在徇私舞弊、拉票贿选等行为。
b）防控措施：严格遵守相关规定，不得利用职权谋取私利，公平公正地处理各项事务。
加强对权力运行的内部监督，防止滥用职权。
3. 便民服务a）风险点：在便民服务中存在违规收费、吃拿卡要等行为。
b）防控措施：严格执行收费标准，不得违规收费或变相收费。
加强对便民服务行为的监督，保障公民合法权益。
4. 执法管理a）风险点：在执法管理中存在徇私舞弊、纵容违法行为等行为。
b）防控措施：严格遵守法律法规，不得包庇违法犯罪行为，公正执法，依法处理各类案件。
加强对执法行为的监督，加大惩治违法行为力度。
5. 审计监督a）风险点：在审计监督中存在泄露审计信息、徇私舞弊等行为。
b）防控措施：加强对审计信息的保密工作，禁止私自泄露审计信息。
严格落实审计整改措施，提高审计监督的效力。
6. 信访工作a）风险点：在信访工作中存在拖延不办、随意承诺等行为。
b）防控措施：及时受理信访事项，依法依规处理信访工作。
加强对信访工作的督查，消除裙众信访的滋生土壤。
7. 公共资源分配a）风险点：在公共资源分配中存在不公平、不透明等现象。
b）防控措施：公开透明地分配公共资源，保障各方利益均衡。
加大对公共资源分配的监督力度，确保分配公正。
8. 社会帮扶a）风险点：在社会帮扶中存在假冒伪劣、私分公益等行为。
廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表word版
在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为，本站为大家整理的相关的廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表，供大家参考选择。
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表序号工作职责潜在廉政风险点1采购文件编制1、招标文件编制不完整、存在不合规定的条款。
2、设定与采购项目规模不相适应或者过高的企业资质，排斥潜在供应商。
3、指定品牌，倾向特定供应商或者使用某一品牌技术参数，变向指定品牌，排斥其他品牌参与竞争。
4、评标办法带倾向性。
2采购信息公告1、未按规定或未在指定媒体及时发布采购信息；2、非公开招标项目只向少数供应商提供采购信息；3、中标结果不按规定在指定媒体进行公示。
3开标、评标、定标1、投标截止时间后接受标书。
2、开启不符合开标要求的标书，唱标内容不符合规定。
3、不按规定抽取评审专家组建评标委员会、询价小组和谈判小组。
4、在评标现场向评委发表不当的倾向性意见。
5、擅自修改评标结果。
4投标保证金管理1、不按规定时限和规定要求退还保证金。
5采购项目档案管理1、不按规定要求保存采购档案。
2、向供应商泄露其他投标人商业秘密。
6质疑答复1、答复内容涉及商业秘密。
2、未按规定作出书面答复。
3、未在规定时限作出答复。
7其他工作事项1、泄露招投标项目的信息秘密。
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表一、校长(一)风险点1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算;2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.坚持依法治校;2.坚持“三重一大”事项集体研究决定;3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督;4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
二、校党委书记(一)风险点1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职;2.不坚持执行“三重一大”制度;3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。
廉政风险点及防范措施一览表
个人资料整理，仅供个人学习使用廉政风险点及防范措施一览表序廉政风险岗位表现形式形成原因类别源点号行对上级党组织作出的重大政对上级决领导班子决定，拒不执行或者擅自改执行力不强决1定不执行策变风对应作出的重大决策推诿、没有严格执行民主险点对上级决拖延、不作决策，或超越法集中制原则，重大2策消极执领导班子定职权实施重大决策，或明问题未集体研究、行知重大事项决策失误，不及认真分析，制度不时采取措施加以纠正健全、监督不到位对本单位发生的重大问题，对重大问班子成员未按规定及时上报或隐瞒没有严格执行重大3题不按规及有关科不报、错过了解决的最佳时事项报告制度定处置室负责人机，可能造成损失或严重后果有可能接在公务活动中，接受馈赠或受馈赠和班子成员没有严格执行市局参加宴请、出入会所参加活4参加宴及有关科规定的“七不准”和动，可能产生违反法律法规请、出入室负责人中央“六不准”规定和纪律规定不廉洁行为会所等序廉政风险岗位表现形式形成原因类别源点号风险级别AABC风险级别防范措施责任人对上级党组织作出的重大决策、决定，必须不折班子不扣的执行落实到位，严禁拖拉、推诿成员严格执行民主集中制原则，增强班子履职能力、提高决策水平，严格按照职责认真履职，科学决班子策，发现重大决策失误应立即纠正，认真调查、成员研究、分析，采取正确措施全力挽回损失或影响，主动承担责任班子成员要建立重大问题的通报协商制度，对重大问题在第一时间作出反映，能够靠自身能力解班子决的要及时解决，不能解决的要及时向上级领导成员汇报牢固树立廉洁从政的意识，自觉筑牢反腐倡廉的班子防线，要建立正确的人生观、权力观、荣誉观、成员正确运用手中的权力责任防范措施人个人资料整理，仅供个人学习使用政务政 秘管理政秘科长收到的保密文件不及时呈 保密意识薄弱、内 科 长风 1机密文件 送领导批阅， 向外透露涉密 部管理制度落实不C 加强保密教育培训，增强保密意识，健全制度， 险 及文件收及 工泄密信息到位严格执行点发人员 作 人员文件收发收发文件不及时， 贻误工作文件收发3会议通知，不按时上报材不及时人员料，传达领导指示不及时政 秘 未严格按照收发文强化制度执行， 科 长程序办理，责任意 加大督查力度， 严格按照文件收 A及 工识差发规定程序执行作 人员序 廉政风险 岗位表现形式风 险 责 任类别源点形成原因防控措施号级别人个人资料整理，仅供个人学习使用财务管理风险点类别不能做到各项费用支出，不能做到帐不遵守财务管理规1帐款、票财务人员款、票款相符，滋生不廉洁定，监管力度不够，款相符行为不严格履职2违规设立局领导及虚列名目、利用假票等手段不遵守上级小金库小金库财务人员套取资金设立小金库管理规定不按规定分管领导重大开支和购置资产时，违工作责任心不强，购置资产反政府的采购相关规定采3及财务人没严格执行政府采和大额开购物品，可能产生不廉洁行员购制度支为不严格执分管领导不认真执行会计制度，设置帐簿、科目混乱，记载不实，不严格执行财经制4行会计核及财务人造成资金流失，可能出现贪度算制度员污、挪用等现象固定资产固定资产管理不到位，录入5管理不到财务人员不及时、不准确，可能造成工作责任心不强位固定资产流失序廉政风险岗位表现形式形成原因号源点AABBC风险级别对各项规费收付，要认真贯彻执行票款分离和相财务关的财务制度，必须做到日清月结人员严格按照上级要求，做好小金库清理工作，一把局领导及手对小金库清理工作负总责，加强收费管理，提财务高财务人员综合素质人员分管加强对政府采购法规规章和与相关知识的学习，领导及财增加对大宗物品进入政府采购系统的自觉性务人员分管认真执行《会计法》及财务相关制度，加强财务领导及财监督，加强对财务人员的业务培训务人员加强责任心，对新增加的固定资产要及时进行登财务录上册，定期不定期的进行实物点验人员责任防控措施人稽分 管 查没有违法事实或法定依据执领 导行政乱作实施行政处罚， 违法采取行 法律法规不熟 ,个人法 1查办案件坚持证据确凿，按照法定程序依法取 风 执法人员政强制措施， 擅自设立处罚 A证，所办案件必须事实清楚， 和 执为素质差 案件定性裁量准确险 种类或改变处罚额度法 人 点员在查办案件中， 不遵守办案稽 查 纪律，泄露内部工作秘密，队 负干扰办案， 或利用职权收受,廉加强对执法办案人员、 负责人及相关领导的法纪2玩忽职守执法人员不遵守办案纪律 A责 人当事人的好处， 不能严格执培训，要严明规章制度， 严格追究相关人员的责政意识差及 执行案件处罚裁量权标准， 导任，并从政治上、经济上给予应有的惩罚法 人 致行政处罚出现畸轻畸重 员现象稽 查在案件调查取证中， 未按照加强对执法办案人员的办案技巧培训，队 负程序依法取证， 造成证据遗 办案水平不高 ,工作对应该收3程序不当执法人员B责 人漏或不完善，导致案件定 责任心不强集的证据要及时、 有效的提取，切实做到对案件、对当事人、对法律负责的精神及 执性、自由裁量不准确法 人员违反办案 分管领导 不遵守办案纪律， 在查办案 个人政治思想党性 加强对执法办案人员的纪律教育、保密教育、 责 分 管4及执法人件中利用职务便利索取或不高，不遵章守纪B领导、纪律任教育， 忠于职守， 尽职尽责； 并严格责任追究员者收受当事人的好处， 向当 制度，稽查队及局领导要定期不定期的进行检 稽 查 事人和有关人员泄露举报 查，或明查暗访，对发现的问题要敢于纠正队 负 人信息，或泄漏案情，或为 责 人 当事人开脱、说情，以求减 及 执 轻行政处罚， 以图为个人或 法 人小团体谋取私利，贪赃枉 员法，充当 “保护伞 ”案卷保管 丢失、损毁案卷材料给单位 不熟悉业务，责任 建立健全档案管理制度， 做好案件档案的整理归 案 卷 档工作，定期不定期的进行抽查， 确保档案整齐、 保 管 5案卷保管造成损失或不良影响C员心差真实、有效员对食盐市场执法监管不到分 管领 导分管领导 执法人员责任不落强化执法人员的监管责任， 6食盐安全位，检查落实不力、把关不 认真落实食盐安全监 及执法人 A管工作制度，加强监管检查和 执严或者未及时作为， 使不安实法 人员全的食盐流入市场员。
廉政风险点及防控措施汇编表(表1表5)
附件3：
廉政风险点及防控措施汇编表（表1—表5）
备注：1、本表应用于科室和个人风险点查找和防控措施填报。
分别填报，一式二份，一份科室（个人）自留，一份公示；2、上表中“查找人签名”分别为科室同事、科室负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。
表2：部门(单位）廉政风险点查找和防控措施表
备注：1、本表应用于部门（单位）险点查找和防控措施分别填报，一式二份，一份部门自留，一份公示；2、上表中“查找人签名”分别为科室同事、科室负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。
备注：1、本表“廉政风险主要内容和表现形式”、“廉政风险防控措施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况后填写；2、本表“自评风险等级”由岗位人员自评，“自评岗位廉政风险综合等级”一栏由岗位人员根据各项自评风险等级情况填写本岗位廉政风险综合等级；3、填写内容如有需要，可另附页。
科室同上。
表4 ：部门（单位）风险点等级确定和防控措施审核备案表
单位：填表日期：年月日
表5：廉政风险防控汇编评估意见表
部门（单位）：填表日期：年月日
说明：组织本部门全体干部，对照岗位风险点进行评估。
个人廉政风险点及防控措施一览表
中
制度机制方面
1、对局内各项规章制 度执行不到位，影响 1、加强思想政治教育 管理制度的顺利实施 2、完善督查检查制度 。
低
工作作风方面
1、严格遵守《廉政准 则》，廉洁奉公，忠 于职守，不利用职权 和职务上的便利谋取 1、随意许愿或收受服 不正当利益。 务对象的好处，收受 礼金、礼品，吃请、 2、遵守关于制止奢侈 照顾关系。 浪费行为的有关规 定，发扬艰困奋斗、 2、监管不到位，致使 勤俭节约的优良作风 有关人员不按工作程 。 序办理经办工作，不 按规定时间办结、推 3、不违反财经制度， 诿扯皮、弄虚作假、 不向单位报销应由个 吃拿卡要。 人支付的各类费用， 不收受服务对象的贵 重物品。
高
其他方面
1、思想上缺乏上进 心，开拓意识不强。 工作上责任感不强。
1、加强政治思想学 习，积极要求上进， 不断开拓创新。
低
本人签字：
主要领导审核签字：
填报日期：
年
月
日
个人廉政风险点及防控措施一览表
姓名
郭凯波
职务
公用局局长
分管工作
财务
风险类别
廉政风险点
防控措施
风险等级
1、领导职责履行不 到位，单位可能出现 不积极作为的失职或 渎职问题； 2、重大问题下情了解 不全面、未及时上报 或隐瞒不报，错过解 决问题的最佳时机， 可能造成重大不良后 果； 3、重大事项决策、人 事任免及大额资金使 用等方面未严格按照 制度和程序办事，可 能埋下违纪违规行为 的隐患； 4不积极履行党风廉政 建设一岗双责职责,失 去制度创设的初衷和 应有的效力。 5、因管理不严造成国 有资产损坏、流失等 。
权力行使方面
加强能力建设，不断提 高自身综合素质和驾驭 全局工作的能力；加强 班子建设，凡是人事任 免、基层建设、大宗物 品采购、大额经费支出 、工程基建、大要案件 的审核等重大问题，都 按照议事制度提交党组 集体讨论、民主决策， 科学论证，积极听取干 部群众和有关领域专家 的意见；加强廉政建 设，认真贯彻落实党风 廉政建设责任制和廉洁 自律各项规定，把党风 廉政建设与行政工作同 安排、同部署、同落实 、同考核，狠抓责任落 实；加强作风建设，狠 下功夫办实事，雷厉风 行抓落实，保障制度与 各项安排落实到位；加 强单位内部管理，用制 度管人管事，完善管理 机制，抓主抓重，推动 工作出成效。
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廉政风险点及防控措施位 名称
环节 名称
填报时间： 年
月日
涉及对象
廉政风险点及表现形式
风险 等级
防控措施
1.党（团）费不按标准收取或挪作他 用。 2.党（团）费管理不严，不按有关规 定和要求上缴
1.严格按（党）团费的管 理规定执行 2.定期公布账目
1
机关党组织室内
理制度不够严格规范
出纳
1、加强实物资产管理， 做到物尽其用，实物落实 到人2、把财务检查制度 化，严防各种可能错漏违 纪3、不断更新和掌握新 的财政法规知识、增强自 己的业务能力，严格按照 新规定执行，完善管理制 度，用制度管人，用制度 做事，严格程序和依法依 规，落实好和执行好各项
管理制度
填表人：
联系电话：
领导签字：
备注：各县区纪委、市纪委派驻（出）机构汇总材料经主要领导签字后，径送市纪委党风政风监督室
党建工 作
机关党委 副书记
1.不按要求和标准评价和考核。 2.碍于情面和关系，在评优评奖中有 不公平、不公正、不公开的情况。
1.完善综合评价体系和年 度考核制度。2.按评优评 奖执行，坚持党委集体讨 论。3.坚持公开、公平、
公正和
作
2
会计岗位
财务部
会计
1、实物资产和现金资产管理有待完 善2、财经制度执行情况检查没有形 成制度3、发票报销、差旅费报销管