证券期货年鉴指标数据：中国2018年证券公司债券交易金额前20排名统计
证券交易题库章节习题（三）含答案
证券交易题库章节习题（三）含答案证券交易第3章【单选】1、从内容上看,认股权证具有( )的性质。
A 债权B 场外交易C 基金D 期权2、下列债券交易价格的描述,正确的是( )A 全价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割B 全价交易是以含有应计利息的价格报价，以全价清算交割C 净价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割D 净价交易是以不含应计利息的价格报价，以净价清算交割3、债券市场上的交易品种不包括( )A 政府债券B 公司债券C 企业债券D 金融债券4、在净价交易方式下,利息的计算周期是( )A 日B 周C 月D 年5、目前我国国债交易采取的是( )A 拍卖交易B 对敲交易C 全价交易D 净价交易6、从( )开始,我国在国债交易中采取净价交易方式。
A 2002年3月25日B 2002年4月1日C 1990年12月19日D 1991年7月3日7、下列关于基金的叙述,正确的是( )A 封闭式基金的总量是不固定的B 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C 开放式基金是在交易所进行交易的基金D 开放式基金以市场价格交易8、下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法,正确的是( )A 在资产净值的基础上加一定的手续费B 以资产净值确定C 在资产总值的基础上加一定的手续费D 以资产总值确定9、以下关于可转换债券的叙述,正确的是( )A 可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B 可转换债券具有债权和收益权的双重性质C 可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票D 可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息10、可转换债券是指该债券能在一定时期内可以兑换成( )A 基金B 任意证券C 优先股D 普通股11、上市公司应在每个会计年度结束后( )日内编制完成年度报告。
A 120B 60C 90D 15012、上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后( )内编制完成中期报告。
A 60日 B 30日 C 90日 D 120日13、上市公司应当在配股缴款结束后( )个工作日内完成新增股份的登记工作,聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告,编制公司股份变动报告,并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。
证券期货年鉴指标数据：中国2018年证券公司承销业务前20排名统计
22.52
中信证券20.78ຫໍສະໝຸດ 海通证券14.97
中金公司
13.77
国泰君安
11.8
华泰联合证券
9.7
招商证券
9.29
广发证券
8.86
国信证券
8.45
光大证券
7.4
平安证券
6.37
兴业证券
5.38
东方花旗
5.12
国金证券
4.84
开源证券
4.35
银河证券
4.15
申万宏源
4.15
东吴证券
4.07
东兴证券
3.94
排名
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 合计
排名
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
中国2018年证券公司承销业务前20排名统计(一)
承销与保荐业务净收入
公司名称
金额(亿元)
中信建投
19
长城证券
20
中天国富
合 注计:"占比"是指单个公司数据占全行业公司数据的比重.
数据来源:中国证券业协会
0.46 0.44 23.26
1.62 1.53 81.25
申万宏源承销保荐 0.58
第一创业承销保荐 0.51
太平洋
0.51
东吴证券
0.47
占比(%)
8.8 8.12 5.85 5.38 4.61 3.79 3.63 3.46 3.3 2.89 2.49 2.1 2 1.89 1.7 1.62 1.62 1.59 1.54 1.45 67.83
中国统计年鉴2020全国社会经济发展指标：3-16 资金流量表 (金融交易,2018年)
24624 405
405
1184
1228 -44
7442 2915
-44 1341
7 1610 1172
5601
136
26511
430
1840
17989 -516 9592
-59067 6384 3897 1250
18784 -491 9592
-59067 13466
4087
-10601
795
13466 4087
3-16 资金流量表 (金融交易，2018年)
单位：亿元 机构部门 交易项目
非金融企业部门
运用
来源
金融机构部门
运用
来源
广义政府部门 运用
净金融投资 资金运用合计 资金来源合计
通货 存款
活期存款 定期存款 财政存款 外汇存款 其他存款 证券公司客户保证金 贷款 短期贷款与票据融资 中长期贷款 外汇贷款 委托贷款 其他贷款 未贴现的银行承兑汇票 保险准备金 金融机构往来 存款准备金 债券 政府债券 金融债券 中央银行债券 企业债券 股票
-491
中央银行贷款
9592
9592
其他 (净)
-33845
1799
-52398
-62842
665
直接投资
6384
13466
其他对外债权债务
4320
3175
-423
482
国际储备资产
1250
国际收支错误与遗漏
-10601
广义政府部来源
国内合计
运用
来源
国外部门
运用
来源
65663
55348 135701
-596 -4424 -4723 -1177 125268 48348 99607 -2854 -16554 -3279 -12686 23226 8283 -9970 109979 43865 46227
中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开指南(试行)
中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开指南(试行)文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】•【文号】•【施行日期】•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开指南（试行）为了方便公众快速、准确地查找中国证监会的监管信息，根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》和《中国证监会证券期货监督管理信息公开办法（试行）》（以下简称《办法》）的要求，制订本指南。
一、证监会主动公开信息的范围和时间依据《条例》和《办法》的规定，中国证监会主动公开的监管信息包括：（一）中国证监会及其派出机构的机构设置、工作职责、联系方式等；（二）证券期货规章、规范性文件；（三）证券期货市场发展规划、发展报告；（四）纳入国家统计指标体系的证券期货市场统计信息；（五）行政许可事项、依据、条件、数量、程序、期限、材料目录、审批机构和核准结果等；（六）证券、期货交易所上市品种的批准结果；（七）证券、期货交易所、证券登记、托管、结算机构、证券业协会、期货业协会章程以及自律规则等的批准、备案结果；（八）中国证监会批准的证券、期货经营机构，基金管理公司，以及从事证券服务业务的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等的名称、地址和联系方式；（九）市场禁入、行政处罚、行政复议决定；（十）其他依照法律、行政法规和中国证监会有关规定应当公开的信息。
凡是属于中国证监会主动公开的信息，在形成或变更之日起20个工作日内按规定方式，向公众公开。
此外，部分监管信息涉及国家机密或敏感信息，在解密后20个工作日内予以公开，或从其他法律法规规定。
二、信息公开的方式（一）新闻发布证监会对于需要向社会公众和投资者市场各方周知的证券期货市场监管法规、政策、措施及其他有关事项的活动，通过广播电视、报纸、杂志、互联网等媒体公开。
详细内容见《中国证监会新闻发布暂行办法》。
证券期货年鉴指标数据：中国2018年期货公司风险管理业务收入前20排名统计
10
有 渤限 海公 融司 盛资本管理 37.84
3.26
11
有 浙限 江公 济司 海贸易发展 36.95
3.06
12
有 上限 海公 夯司 石商贸有限 34.67
2.74
13
公 上司 海新湖瑞丰金融 31.08
2.54
14
服 上务 海有 华限 信公 物司 产有限 28.71
2.53
15
责任公司
28.61
中国2018年期货理业务收入
占比(%)
浙公江司永名安称资本管理 金额(亿元)
11.45
1
有 上限 期公 资司 本管理有限 129.62
9.98
2
公 国司 贸启润资本管理 113.03
8.27
3
有 上限 海公 海司 通资源管理 93.62
4.72
4
有 五限 矿公 产司 业金融服务 53.49
2.50
16
平 宏安 源商 恒贸 利(有上限海公)实司 28.26
2.12
17
业 上有 海限 滇公 晟司 商贸有限 24.06
1.93
18
公 国司 联汇富资本管理 21.85
1.91
19
有 国限 泰公 君司 安风险管理 21.61
1.82
20
有限公司
20.57
80.63
合 注计:1."占比"是指单个公司数据占全行业公司数据的比重.
913.01
2.按合并口径统计.
3.本表中期货公司指期货公司风险管理子公司.
数据来源:中国期货业协会
摘编自《中国证券期货统计年鉴2019》
4.41
5
(格深林圳大)有华限资公本司管理 49.93
证券期货年鉴指标数据：中国2018年挂牌公司分行业净资产收益率统计
0
教育
0
卫生和社会工作
0
文 注化:1..财体务育数和据娱按乐披业露年报的9290家挂牌公司为样本0 进行统计.
60%-100%
1 11
19 2 3 1 2 1
2.上表分组遵循"上组限不在内"的原则.如"5%-5%"包括5%.不包括5%.
数据来源:全国中小企业股份转让系统
40%-60%
1
54 1
7 1 2 44
5%-10%
32 8 838 25 68 7பைடு நூலகம் 26 2 235 33 10 69 72 22
8 2 21
0%-5%
49 6 830 24 76 86 32 7 286 34 10 70 73 24 4 7 9 36
摘编自《中国证券期货统计年鉴2019》
小于0%
51 7 1083 24 66 115 47 11 564 29 10 155 102 42 11 31 15 92
净资产为负
1
29
3 8
32 2
7 5
3 4 7
合计
187 33 4581 109 312 411 167 29 1812 126 75 484 451 166 28 70 42 207
6 11 11 4 3 2
6
摘编自《中国证券
中国2018年挂牌公司分行业净资产收益率统计
30%-40%
1 108 1 11 14 8
78 1 6 28 26 6
7 1 6
20%-30%
9 1 447 13 19 32 15 4 169 5 12 51 65 27 5 3 2 6
10%-20%
证券期货年鉴指标数据：中国2018年上市公司分辖区每股经营活动产生的现金流量净额统计
小于0.00元
79 11 11 6 7 10 6 8 65 86 59 27 21 7 27 12 19 31 53 12 12 7 28 8 5 2 10 6 4 4 19 84 8 11 4 7
自《中国证券期货统计年鉴2019》
合计
316 51 56 38 26 45 41 36 287 401 357 103 86 43 166 79 102 104 302 37 31 50 120 29 33 17 49 33 12 13 55 285 29 75 47 30
53 13 17 9 4 9 8 6 48 76 75 28 8 7 36 18 20 20 69 4 5 9 30 5 8 4 12 4 1 1 13 45 8 17 7 2
0.00-0.50元
126 20 20 13 9 18 22 16 121 185 157 29 42 18 63 34 44 39 138 15 12 27 48 13 14 6 23 17 6 5 13 114 12 32 21 16
15 3
5 1 3 1 2 18 13 15 6 2 1 10 6 2 3 6 1 1 1 2
2 1 1 1
3 83Βιβλιοθήκη 2 11.00-1.50元
23 2 1 2 3 5 2 4 22 24 42 6 5 5 16 6 8 7 19 4 1 2 6 1 2 3 2 3
3 3 15 1 9 5 2
0.50-1.00元
单位:家
辖区
北京 天津 河北 山西 内蒙古 辽宁 吉林 黑龙江 上海 江苏 浙江 安徽 福建 江西 山东 河南 湖北 湖南 广东 广西 海南 重庆 四川 贵州 云南 西藏 陕西 甘肃 青海 宁夏 新疆 深圳 大连 宁波 厦门 青 注岛:1.每股指标按境内股本数量计算.
中国历年债券市场概况统计(1997-2018)
4."托管金额"中的"银行间"统计数据包括柜台和其他市场."发行金额"."兑付金额"."成交金额"均不包括柜台和其他市场.
5.自2019年起.将初步测算的企业资产支持证券兑付数据纳入统计.并对历史数据做追溯调整.
数据来源:上海证券交易所.深圳证券交易所.中国证券投资基金业协会.中国证券业协会.中央国债登记结算有限责任公司.上海清算所.
.企业资产支持证
的"银行间"统计数据是包括国债.央行票据.金融债券.企业债.短期融资券.超短期融资券.中期票据.中小企业集合票据.非公开定向债务2."兑付金额"仅包含本金兑付.
3."成交金额"中的"交易所"统计数据包括在沪深交易所交易的债券的成交金额."银行间"统计数据包括在银行间市场交易的债券的成交
包括柜台和其他市场.
登记结算有限责任公司.上海清算所.中国证券登记结算有限公司
摘编自《中国证券期货统计年鉴2019》
债.可交换债.
.中小企业集合票据.非公开定向债务融资工具和资产支持票据等.本章所有"发行额"均按照发行首日口径统计.包括在银行间市场交易的债券的成交金额.
口径统计.。
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金额(亿元) 9.65
中信证券
144245.6
5.94
华泰证券
88894.77
4.96
国泰君安
74196.8
4.25
广发证券
63486.75
4.22
招商证券
63144.85
4.12
申万宏源
61626.35
4.06
银河证券
60744.22
3.84
中信建投
57474.02
3.37
长江证券
50335.76
排名
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 合计
排名
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
中国2018年证券公司债券交易金额前20排名统计(一)
现货
占比(%)
公司名称
金额(亿元)
12.41
3.28
海通证券
49070.15
2.8
平安证券
41945.04
2.8
安信证券
41885.63
2.23
光大证券
33350.05
2.21
中金公司
33044.88
2.11
兴业证券
31585.27
1.96
中泰证券
29308.4
1.94
国信证券
28959.97
1.77
东方证券
26466.64
19 20 合 注计:1.本表仅统计交易所债券的交易情况.
中投证券 国金证券
2."占比"是指单个公司数据占全行业公司数据的比重.
3.债券交易金额按双边口径计算.
数据来源:中国证券业协会
24313.73 22113.49 1026192.36
1.63 1.48 68.62
中信证券
2638.42
7.98
银河证券
1696.12
5.92
华泰证券
1257.85
ห้องสมุดไป่ตู้
5.71
中信建投
1213.43
5.55
国泰君安
1179.63
5.45
广发证券
1158.2
4.53
光大证券
963.23
4.12
招商证券
875.47
2.88
长江证券
612.76
2.68
中金公司
570.7
2.35
申万宏源
499.67
2.33
第一创业
495.15
1.93
海通证券
409.49
1.71
五矿证券
364.32
1.69
国金证券
358.63
1.51
开源证券
321.55
1.47
平安证券
312.13
1.39
国信证券
294.71
1.33
中泰证券
282.98
1.33
兴业证券
282.84
74.27
回购
15787.29
占比(%)
公司名称