企业内部风险管理制度
公司内部风险控制管理制度
第一章总则第一条为加强公司内部风险管理，提高公司风险控制能力，保障公司资产安全，维护公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及其下属子公司、分支机构的内部风险控制工作。
第三条公司内部风险控制制度遵循以下原则：1. 全面性原则：全面覆盖公司所有业务领域、所有风险点，确保风险控制无死角。
2. 重要性原则：优先关注对公司经营发展影响较大的风险，确保风险控制重点突出。
3. 制衡性原则：建立相互制约、相互监督的内部控制体系，确保风险控制措施有效执行。
4. 适应性原则：根据公司经营状况、市场环境等因素，适时调整风险控制策略。
5. 成本效益原则：在确保风险控制效果的前提下，降低风险控制成本。
第二章内部控制环境第四条公司建立健全治理结构，明确决策、执行、监督等方面的职责权限。
第五条公司设立内部控制委员会，负责公司内部风险控制的决策、监督和协调。
第六条公司设立内部控制部门，负责公司内部风险控制的日常管理工作。
第七条公司加强内部审计工作，确保内部审计部门设置、人员配备和工作的独立性。
第三章风险评估第八条公司定期开展风险评估工作，识别、分析、评估公司内部和外部风险。
第九条风险评估内容包括：1. 法律法规风险：公司经营活动中可能违反法律法规的风险。
2. 市场风险：公司经营活动中可能受到市场环境变化影响的风险。
3. 信用风险：公司经营活动中的应收账款、预付款等可能出现的坏账风险。
4. 运营风险：公司内部管理、业务流程、信息系统等方面的风险。
5. 人力资源风险：公司员工素质、招聘、培训、薪酬等方面的风险。
第十条公司根据风险评估结果，确定风险等级和风险应对策略。
第四章控制活动第十一条公司根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施。
第十二条风险控制措施包括：1. 风险规避：通过调整业务策略、优化业务流程等方式，降低风险发生的可能性。
内部风险控制制度
内部风险控制制度一、引言内部风险控制制度是指企业为了规范内部运营和管理，保护企业利益，防范风险而建立的一套制度和流程。
本文将详细介绍内部风险控制制度的目的、范围、内容和实施方法。
二、目的内部风险控制制度的目的是确保企业运营的安全性、稳定性和可持续性，保护企业资产和利益，防范内部风险的发生，提高企业的竞争力和信誉度。
三、范围内部风险控制制度适合于企业的所有部门和员工，包括但不限于以下方面：1. 财务风险：包括资金管理、投资风险、财务报表准确性等；2. 经营风险：包括市场风险、竞争风险、产品质量风险等；3. 内部控制风险：包括内部流程、制度执行、信息系统安全等；4. 法律合规风险：包括合同履行、知识产权保护、劳动法合规等。
四、内容内部风险控制制度的内容应包括以下方面：1. 风险识别和评估：建立风险识别和评估的流程和方法，定期对企业内部的风险进行评估和监控；2. 内部控制制度：建立内部控制制度，明确各部门的职责和权限，确保内部流程的规范和有效性；3. 内部审计：建立内部审计机构，对企业的运营和管理进行审计，发现问题并提出改进措施；4. 风险应对和处理：建立风险应对和处理的机制，及时采取措施应对风险事件，降低损失和影响；5. 培训和教育：加强员工的风险意识和风险管理能力，定期组织培训和教育活动。
五、实施方法内部风险控制制度的实施方法应包括以下步骤：1. 制定制度：由企业的高层管理人员组织制定内部风险控制制度，并明确责任人和时间表；2. 宣传和培训：将内部风险控制制度的内容宣传给全体员工，并组织相关培训和教育活动；3. 落实执行：各部门按照内部风险控制制度的要求，落实执行，并定期进行自查和整改；4. 监督和评估：建立监督和评估机制，对内部风险控制制度的执行情况进行监督和评估，并及时进行改进；5. 不断完善：根据实际情况和发展需要，不断完善和调整内部风险控制制度，提高其适应性和有效性。
六、结论内部风险控制制度是企业管理的重要组成部份，对于保护企业利益、防范风险具有重要意义。
企业风险管理制度
企业风险管理制度企业风险管理制度是指企业为应对各种可能的风险而制定的一系列方针、政策、规范和流程。
其目的是通过科学的方法和有效的措施，减少风险对企业造成的损失，提高企业的抗风险能力和可持续发展能力。
下面我们来详细介绍企业风险管理制度的主要内容。
一、风险识别与评估企业风险管理制度的首要任务是对各种潜在风险进行准确识别和评估。
企业可以通过市场调研、竞争对手分析以及内部审核等方式，全面了解市场环境、竞争情况和内部运营状况，并根据这些信息对可能出现的风险进行梳理和分类。
同时，通过制定风险评估模型和指标体系，对各类风险进行定量和定性分析，以便确定风险的严重程度和可能带来的影响。
二、风险控制与防范在风险识别和评估的基础上，企业需要制定相应的风险控制和防范措施，以减少风险的发生概率和损失幅度。
这包括加强内部控制、优化流程和制度、建立预警机制、完善管理信息系统等。
在风险控制和防范过程中，企业需要制定相关的规章制度和操作指南，并进行培训和宣传，使员工有清晰的操作流程和风险意识，从而提高企业的整体风险控制能力。
三、风险应对与应急处置尽管企业已经采取了各种预防和控制措施，但风险仍然是不可完全避免的。
因此，企业需要在风险管理制度中制定详细的风险应对和应急处置方案。
这包括建立应急预案、组织演练、配备必要的应急资源和设备等。
同时，企业还需要建立风险信息报告和反馈机制，及时汇报和分析风险事件的发生和处理情况，以便及时调整和改进应对措施。
四、风险监测与评估风险管理是一个动态的过程，风险的类型和程度会随着市场环境、政策和经济形势的变化而变化。
因此，企业需要建立完善的风险监测和评估机制，定期对风险情况进行跟踪和分析。
这包括定期评估风险的变化趋势和趋势，及时采取相应的调整和应对措施，以保持企业的风险管理能力和竞争优势。
综上所述，企业风险管理制度是企业在面对不确定性和风险的时候，通过科学的方法和有效的措施对各类风险进行识别、评估、控制和应对的一套规范和流程。
公司内部控制与风险防控管理制度
公司内部掌控与风险防控管理制度第一章总则第一条为加强公司内部掌控与风险防控管理，规范各项经营活动，保障公司利益和股东权益，特订立本制度。
第二条公司内部掌控与风险防控管理制度适用于本公司全体员工，包含董事、高级管理人员、员工等。
第三条公司内部掌控与风险防控管理原则包含风险识别与评估、掌控目标与掌控措施、信息与沟通、监督与评估等。
第四条公司全体员工在执行本制度中，应当遵从公司商业道德和法律法规，乐观履行内控与风险防控职责。
第二章风险识别与评估第五条公司应定期进行风险识别与评估，确保对各项风险有准确的认得。
第六条风险识别与评估应包含但不限于市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等，涵盖公司所经营业务的各个方面。
第七条公司应设立特地的风险管理部门，负责风险识别与评估工作的组织与具体实施。
第八条风险识别与评估的结果应及时向董事会报告，并采取相应的掌控措施。
第三章掌控目标与掌控措施第九条公司内部掌控目标应包含但不限于财务目标、运营目标、合规目标等。
第十条公司应依据风险识别与评估的结果，订立相应的掌控措施，确保实现内部掌控目标。
第十一条掌控措施应包含但不限于人员配备、流程规范、内部审计、信息系统安全、风险管理制度等一系列掌控手段。
第十二条掌控措施的执行应有特地的管理部门负责，落实责任到人，确保掌控措施的有效性与执行情况。
第四章信息与沟通第十三条公司应建立健全的信息收集与传递机制，及时取得与分析各类信息。
第十四条公司内部信息应当保密，未经授权禁止向外部人员泄露。
第十五条公司应定期组织内部培训与沟通活动，提高员工对内部掌控与风险防控管理制度的认得与理解。
第十六条员工应及时向上级报告紧要风险、问题和异常情况，以便及时采取相应措施。
第五章监督与评估第十七条公司应建立有效的内部监督与评估机制，确保内控与风险防控管理制度的有效性与执行情况。
第十八条内部监督与评估应包含但不限于内部审计、风险评估、合规检查等。
第十九条公司应定期对内部掌控与风险防控管理制度进行评估，发现问题及时改进。
企业风险管理制度包含什么
企业风险管理制度包含什么（一）风险管理的组织结构企业应该建立一个完善的风险管理组织结构，明确风险管理部门的职责和权限。
风险管理部门应该直接向企业高层管理层汇报，并定期进行风险管理工作的评估和报告。
（二）风险管理政策和流程企业应该建立一套完整的风险管理政策和流程，明确企业的风险管理目标和原则，并规范风险管理的流程和方法。
包括对风险的辨识、评估、控制和监控等方面的具体步骤和操作指南。
（三）风险评估和分类企业应该建立一套科学的风险评估和分类体系，对企业可能面临的各种风险因素进行全面的评估和分类，并根据风险的严重程度和可能性进行排序和分级，以便为企业的风险管理决策提供科学依据。
（四）风险控制和管理企业应该建立一套全面的风险控制和管理制度，包括对各类风险因素的具体控制措施和管理方法，以及相关责任部门和人员的具体工作分工和责任。
同时，企业还应该建立风险管理的内部监督和评估机制，对风险控制和管理的效果进行定期评估和监督。
五）应急预案和救援措施企业应该建立和完善各类应急预案和救援措施，包括对各类突发风险事件的预警、应对和救援措施的具体流程和方法。
同时，对企业可能面临的各类风险事件进行针对性的演练和培训，提高企业的应急预案实施能力。
（六）业务风险管控企业应建立业务风险管控体系，并实施统一、标准的风险管控流程，规范业务风险管控的操作程序，严格执行和监督业务风险管控流程。
（七）信息系统风险管控企业应制定信息系统风险管控办法，并实施信息系统备份和加密的措施，将信息系统的数据备份到物理介质，确保企业业务安全和数据安全。
（八）人身安全管控体系企业应建立人身安全保障知识的培训制度，并定期进行人身安全培训，使员工熟悉人身安全知识，在危险面前保持冷静应对，减少人身安全事故的发生。
（九）合规风险采掘公司拥有法律合规专业人员，将各项国家法律法规落地建立法律合规规章制度，督促执行。
（十）风险管理的绩效评估企业应该建立一套科学的风险管理的绩效评估体系，对企业的风险管理工作进行定期评估和检查，评估风险管理的效果和成果，并及时对风险管理制度进行调整和完善。
企业风险防控管理制度内容
企业风险防控管理制度内容第一章总则第一条为了加强企业风险管理工作，防范和控制各类风险，保障企业的可持续发展，制定本制度。
第二条本制度的适用范围包括公司内部各类风险管理、控制和应急处置工作。
第三条公司各级领导干部及全体员工应严格遵守本制度，做好风险管理和控制工作。
第二章风险管理框架第四条公司设立风险管理委员会，负责全面领导和协调公司的风险管理工作。
第五条风险管理部门根据公司实际情况，建立风险管理体系和风险评估模型，进行风险的识别、分析和评估，以及风险的管理和控制工作。
第六条公司应当建立健全风险管理政策和规程，确保各项风险管理措施的有效实施。
第七条公司应当建立健全风险管理信息系统，及时收集、处理和传递相关风险信息，确保风险的及时掌握和处置。
第八条公司应当建立健全风险识别和预警机制，及时发现和预防潜在风险。
第三章风险管理流程第九条公司应定期进行各类风险评估和风险分析工作，根据风险等级确定相应的风险管控措施。
第十条公司应当建立健全风险控制和应急处置计划，确保能够及时有效地处理各类风险事件。
第十一条公司应当建立健全风险责任制度，明确各级各部门的风险管理职责和权限。
第十二条公司应当建立健全风险管理考核和激励机制，保障风险管理工作的实施和效果。
第四章风险管理措施第十三条公司应当加强内部控制和管理，建立健全内部控制制度，规范各项业务活动。
第十四条公司应当加强对合作伙伴与供应商的风险管理，建立健全合作伙伴和供应商的诚信评价体系。
第十五条公司应当加强信息安全管理，建立健全信息安全管理制度，保护公司信息资产的安全和完整。
第十六条公司应当加强员工风险教育和培训，提高员工的风险意识和应急处置能力。
第十七条公司应当加强对外部环境的风险监控，及时做好风险应对预案。
第五章风险管理监督第十八条公司应当建立健全风险管理监督体系，加强对风险管理工作的监督和检查。
第十九条公司应当建立健全风险管理信息报告制度，定期向相关部门和领导汇报风险管理情况。
企业风险管理及内部控制制度框架
企业风险管理及内部控制制度框架企业风险管理及内部控制制度框架企业面临各种风险和挑战，在竞争激烈的市场环境中生存和发展。
为了保障企业追求长期稳定的发展和实现战略目标，企业需要建立一套有效的风险管理及内部控制制度框架。
一、风险管理制度风险管理制度是企业管理的基础，旨在识别、评估、处理和监控企业面临的各类风险。
1. 风险识别与评估企业应该建立一套完善的风险识别与评估机制，通过对不同风险的识别和分析，明确风险的来源、影响和可能造成的损失，并进行风险的优先级排序。
这样可以使企业在资源有限的情况下，能够合理地配置资源并进行重点管理。
2. 风险处理与控制企业应该根据风险的性质和程度，制定相应的风险处理与控制策略。
这包括风险避免、减轻、转移和承担等策略。
通过合理的风险处理与控制措施，保护企业的核心利益和资产安全。
3. 风险监控与反馈企业应该建立有效的风险监控机制，定期对风险进行监测和评估，及时发现和纠正风险问题。
企业还应该建立风险报告和风险反馈机制，及时向决策层和相关部门汇报风险状况和应对措施的执行情况。
二、内部控制制度内部控制制度是保障企业运作有效性和可靠性的重要手段，旨在规范和管理企业内部各个环节的行为。
1. 内部控制环境企业应该建立健全的内部控制环境，包括明确的组织结构和职责分工、完善的人员配备和培训机制，以及清晰的管理层面对控制的支持和重视程度等。
只有在良好的内部控制环境下，企业才能有效地进行内部控制管理。
2. 风险识别与评估企业应该建立内部风险识别与评估机制，通过风险识别工作，及时发现潜在的风险隐患，并进行风险评估，评估风险的潜在影响和可能造成的损失。
这样可以在风险出现之前采取相应的控制措施，防范风险的发生。
3. 控制活动与控制手段企业应该制定明确的控制活动和控制手段，对企业各个环节进行控制和监督。
这包括制定合理的制度和规范，建立授权和审批流程，制定制度和政策，确保企业各项工作的合规性和规范性。
4. 信息与沟通企业应该建立合理的信息与沟通机制，确保信息的传递和交流畅通。
企业内部控制与风险管理制度
企业内部掌控与风险管理制度第一章总则第一条目的与依据1.为了加强企业内部掌控，防范和管理风险，确保企业的正常运营和可连续发展，订立本制度。
2.本制度依据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，以及企业实际情况、业务特点和管理需求订立。
第二条适用范围1.本制度适用于公司全体员工，包含但不限于高级管理人员、中层管理人员、普通员工等。
2.全体员工必需遵守本制度的规定，乐观搭配内部掌控与风险管理工作。
第三条定义1.内部掌控：指企业内部为达成经营目标，并处理与之相关的风险所建立的制度。
2.风险管理：指识别、评估和应对企业可能面对的各种风险，并合理管理、掌控风险的过程。
第二章内部掌控第四条内部掌控框架1.公司建立健全的内部掌控框架，包含风险管理政策和流程、内部掌控制度、监督与评估机制等。
2.内部掌控框架应与企业业务和风险特点相适应，保障企业目标的达成。
第五条风险识别和评估1.公司定期进行风险识别和评估，包含但不限于战略风险、市场风险、操作风险等。
2.风险识别和评估应通过多种渠道和方法进行，确保全面、准确及时。
第六条风险管理策略1.公司订立风险管理策略，明确各类风险的管控措施。
2.风险管理策略应包含风险防范、风险转移、风险承当等方面的内容。
第七条内部掌控流程1.公司建立健全的内部掌控流程，包含风险识别、风险评估、风险掌控、风险监测、风险应对等环节。
2.内部掌控流程应明确责任人、流程步骤、时间要求等关键要素。
第八条内部掌控措施1.公司采取合理的内部掌控措施，包含但不限于内部审计、内部监控、内部报告、内部培训等。
2.内部掌控措施应明确责任、权限、搭配关系等要求。
第九条内部掌控意识1.全体员工应具备良好的内部掌控意识，自发维护内部掌控的有效性和稳定性。
2.全体员工应乐观参加内部掌控相关活动，如培训、讨论、研究等。
第十条内部掌控监督与评估1.公司建立内部掌控监督与评估机制，对内部掌控的有效性和有效性进行监督和评估。
2.内部掌控监督与评估应由特地部门或委员会负责，确保其独立性和客观性。
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企业内部风险管理制度
第一章
总则
第一条
为规范贵州新启程档案服务有限责任公司（以下简称“公司”）的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条
本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：
（一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；
（二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠；
（三）确保法律法规的遵循；
（四）提高公司经营的效益及效率；
（五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，
使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
第三条
本制度所称风险管理，是指公司围绕战略及经营目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。
第四条
公司风险是指未来的不确定性事项可能对公司实现其经营目标的影响。
第五条
按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、法律风险、财务风险和经营风险。
（一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。
（二）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定规定，影响合规性目标实现的因素。
（三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。
1、财务报告失真风险：没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。
2、资产安全受到威胁风险：没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。
3、舞弊风险：以故意的行为获得不公平或非正当的收益。
（四）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。
包括但不限于：
1、采购及付款环节：包括采购申请、处理采购单、验收货物、填写验收报告或处理退货、记录应付账款、核准付款等。
2、销货及收款环节：包括订单处理、信用管理、运送货物、开出销货发票、确认收入及应收账款等。
3、固定资产管理环节：包括固定资产的自建、购臵、处臵、维护、保管与记录等。
4、货币资金管理环节：包括货币资金的入账、划出、记录、报告、出纳和财务人员的授权等。
5、关联交易环节：包括关联方的界定，关联交易的定价、授权、执行、报告和记录等。
6、担保与融资环节：包括借款、担保、承兑、租赁、发行新股、发行债券等的授权、执行与记录等。
7、投资环节：包括投资有价证券、股权、不动产、经营性资产、金融衍生品及其他长、短期投资、委托理财、募集资金使用的决策、执行、保管与记录等。
8、人事管理环节：包括雇用、签订聘用合同、培训、辞退、计算薪金、计算个人所得税及各项代扣款、薪资记录、薪资支付、考勤及考核等。
第六条
按照风险的影响程度，风险分为低、中、高风险。
第七条
本制度适用于公司及公司控股子公司。
第二章
风险管理组织体系及职责分工
第八条
公司风险管理的组织体系由公司董事会（下设风险管理委员会）、监事会、各职能部门及公司内设的风险职能部门或岗位构成。
第九条
公司各职能部门为风险管理第一道防线；风险管理委员会及监事会为风险管理第二道防线；
董事会及股东大会为风险管理委员会应立即与监事会及公司相关部门协调，组织人员研究制定风险应对方案，并报公司董事会审批后实施。
第三十五条
当风险已经发生，风险单位负责人必须立即向公司风险管理委员会和监事会报告。
第三十六条
风险管理委员会和监事会收到风险报告后，及时对风险进行初步的评判，确定是属于一般性内部风险，还是对企业声誉、经营活动和内部管理造成强大压力和负面影响的企业危机。
对一般性风险，责成单位负责人或有关人员负责组织处理；对企业危机，必须按照风险危机程序处理。
第三十七条
企业危机处理程序
（一）成立危机处理机构
危机发生后，公司应在第一时间成立危机处理小组，该小组由公司董事长或总经理担任组长。
小组成员至少包括：发生危机单位的第一负责人、风险管理委员会有关人员、公司相关职能部门负责人及其他相关人员。
公司董事会授权危机处理小组为处理危机事件的最高权力机构和协调机构，有权调动公司可用资源，有权独立代表公司作出声明、承诺或妥协。
（二）制订危机处理计划
危机处理小组根据现有的资料和情报，以及企业拥有或可支配的资源来制订危机处理计划。
计划必须体现出危机处理目标、程序、组织、人员及分工、后勤保障、行动时间表以及各个阶段要实现的目标，同时还包括社会资源的调动和支配、费用控制和实施责任人及其目
标。
计划制订完成并获通过后，立即开始进行物质资源调配和准备，展开全面的危机处理行动。
（三）危机处理
1、对于尚未造成社会影响的事件，在对危机事件进行详细的调查了解和核实的基础上根据法律和公理，果断做出处理决定，以避免事态的进一步恶化。
2、对于已造成社会影响的事件，应保持与社会各方的良好沟通，及时披露事实真相，以有助于对事件做出客观公正的报道和评价。
3、在处理过程中，应处理好与危机事件对方当事人的关系，及时安抚，避免出现纠纷。
4、在事件处理的全过程，危机处理小组均应与当地政府、监管机构保持紧密联系，及时通报事件进展。
（四）教训总结与责任认定
危机事件处理完成后，危机处理小组应及时向公司董事会提交总结报告，如实反映事件的起因、发生过程、处理方法和结果、责任认定、反映的问题等，并提出整改建议或意见，以避免新的风险和危机发生。
第三十八条
对因决策失误、管理失职、行为失当等原因致使公司出现风险或危机，并造成有形或无形损失的责任人及单位负责人，公司将追究其直接责任或领导责任。
第八章
风险管理的监督与改进
第三十九条
公司建立贯穿于整个风险管理基本流程，连接各上下级、各部门和子公司的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。
第四十条
公司各有关部门、子公司定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，其检查报告报送公司内审部门备案。
第四十一条
公司监事会和风险管理委员会定期或不定期对各有关部门、子公司能否按照有关规定开展风险管理工作及其工作效果进行监督评价，并将监督评价报告上报董事会。
第九章
附则
第四十二条
本制度由公司董事会授权内审部门负责解释。
第四十三条
《风险管理实施细则》
由风险管理委员会另行制订。
第四十四条
本制度自董事会通过之日起执行。