模式五大交易结构PPT课件
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DBB、DB、EPC模式的解析及其优缺点+第三小组ppt课件
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EPC优点
优点： 1、强调和充分发挥设计在整个工程建设过程中的主导作用。 对设计在整个工程建设过程中的主导作用的强调和发挥，有利 于工程项目建设整体方案的不断优化。
2、有效克服设计、采购、施工相互制约和相互脱节的矛盾， 有利于设计、采购、施工各阶段工作的合理衔接，有效地实现 建设项目的进度、成本和质量控制符合建设工程承包合同约定， 确保获得较好的投资效益。
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D-B适用项目
D-B模式所适用的建设项目：
（1）简单、投资少，工期短的项目。
该类工程在技术上（不论是设计，还是施工）都已经积累了 丰富的经验。当采用固定总价合同时，业主便于投资控制，承包 商的费用风险亦较小。承包商可以发挥设计施工互相配合的优势， 较早为业主实现项目的经济效益。适用这种类型的例如普通的住 宅建筑。
28
END
29
DBB模式下的设计管理： 1.设计投资控制管理
投资控制贯穿于项目设计管理的全过程。
2.设计质量管理
设计质量对工程项目总体质量起着决定性的影响，工程实体质 量的安全性、可靠性在很大程度上取决于设计的质量。
3.设计进度管理
建设项目设计进度管理是实现项目目标工期的重要阶段，它的 本质就是按质、按量、按时间要求提供施工图设计文件。
8
DBB交易费用管理
工程交易费用可分为协调费用和激励费用。 ➢ 协调费用：业主发布项目公告、进行资格预审、组织开标 评标、缔约合同而产生的费用属于协调费用； ➢ 激励费用：进行专业咨询、委托建设监理单位或项目管理 公司管理、承包商索赔而产生的费用属于激励费用。
在DBB模式下合理划分标段和策划合同激励措施，可降低 工程交易费用，使工程总费用达到最优。
工期方面信心不足； • 责任不清---出现工程质量事故后，责任不易清楚辨别，设计
EPC优点
优点： 1、强调和充分发挥设计在整个工程建设过程中的主导作用。 对设计在整个工程建设过程中的主导作用的强调和发挥，有利 于工程项目建设整体方案的不断优化。
2、有效克服设计、采购、施工相互制约和相互脱节的矛盾， 有利于设计、采购、施工各阶段工作的合理衔接，有效地实现 建设项目的进度、成本和质量控制符合建设工程承包合同约定， 确保获得较好的投资效益。
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D-B适用项目
D-B模式所适用的建设项目：
（1）简单、投资少，工期短的项目。
该类工程在技术上（不论是设计，还是施工）都已经积累了 丰富的经验。当采用固定总价合同时，业主便于投资控制，承包 商的费用风险亦较小。承包商可以发挥设计施工互相配合的优势， 较早为业主实现项目的经济效益。适用这种类型的例如普通的住 宅建筑。
28
END
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DBB模式下的设计管理： 1.设计投资控制管理
投资控制贯穿于项目设计管理的全过程。
2.设计质量管理
设计质量对工程项目总体质量起着决定性的影响，工程实体质 量的安全性、可靠性在很大程度上取决于设计的质量。
3.设计进度管理
建设项目设计进度管理是实现项目目标工期的重要阶段，它的 本质就是按质、按量、按时间要求提供施工图设计文件。
8
DBB交易费用管理
工程交易费用可分为协调费用和激励费用。 ➢ 协调费用：业主发布项目公告、进行资格预审、组织开标 评标、缔约合同而产生的费用属于协调费用； ➢ 激励费用：进行专业咨询、委托建设监理单位或项目管理 公司管理、承包商索赔而产生的费用属于激励费用。
在DBB模式下合理划分标段和策划合同激励措施，可降低 工程交易费用，使工程总费用达到最优。
工期方面信心不足； • 责任不清---出现工程质量事故后，责任不易清楚辨别，设计
交易模式ppt课件
翻译
通信
通信
翻译
格式转换
EDI优势
EDI组成
EDI的实现
A 公 司 格 式 单 证
平 面 文 件
EDI 标 准 报 文
网 络
EDI 标 准 报 文
平 面 文 件
B 公 司 格 式 单 证
发展趋势
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模块一： 电子商务交易模式--B2B
基于中介的网上交易市场运作模式案例——阿里巴巴 交易概述 B2B的含义 信息标准化 身份验证 商务集成化 交易模式
水平B2B
垂直B2B B2B案例
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模块一： 电子商务交易模式--EDI
国际标准化组织 EDI概述 将贸易或行政事务处理,按照一个公认的标准,形成结构化的 事务处理或信息数据结构,从计算机到计算机的数据传输.
水平B2B
垂直B2B B2B案例
网络平台
3
模块一： 电子商务交易模式--B2B
交易概述 B2B的含义 信息标准化 身份验证 商务集成化 交易模式
买卖双方之间按标准 格式相互交换信息
水平B2B
垂直B2B B2B案例
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模块一： 电子商务交易模式--B2B
交易概述 B2B的含义 信息标准化 身份验证 商务集成化 交易模式
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模块一： 电子商务交易模式--EDI
意义辨析 EDI概述 1、使用EDI的是交易的双方，是企业与企业间的数据文件传 递。 2、交易双方传递的数据文件具有特定的联合国 UN/EDIFACT国际通用报文标准格式。 3、交易双方拥有自己的计算机或计算机管理信息系统。 4、交易双方的计算机能发送、接收并处理符合约定标准的 交易电文的数据信息，并且信息处理无需人工干预由计算机 自动完成。 5、交易双方的计算机之间由网络通信系统完成信息传输过 程。
第2章__电子商务框架与交易模式PPT教学课件
• 消费者对消费者的电子商务（Customer to Customer，C to C或C2C）
• 企业对政府的电子商务（Business to Government，B to G或B2G）
2020/12/10
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2.2.4 按开展电子交易的信 息网络范围分类
• 1．本地电子商务 • 2．远程国内电子商务 • 3．全球电子商务
电子商务应用层
安
国
网上购物、网上银行、网络广告、网上娱乐、 信息增值服务及供应链管理等
全
家
网
政 策
一般业务服务层 信息安全、身份认证、网上支付及目录服务
络 协
等
议
法 律
多媒体信息发布层 HTML、HTTP、JAVA、EDI及E-mail等
技 术
法
标
规
网络基础设施层 电信网络、有线电视网、无线设备及Internet
• 案例2.3——慧聪网
2020/12/10
2020/12/10
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2.3 电子商务交易模式
• B2B电子商务模式 • B2C电子商务模式 • C2C电子商务模式 • 其他模式
2020/12/10
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2.3.1 B2B电子商务模式
• 1．B2B的含义
• B2B（Business to Business，B to B或B2B） 电子商务是企业对企业的电子商务，它是指企 业与企业之间依托因特网等现代信息技术手段 进行的交易活动。该模式主要包括企业与供应 商之间的采购，企业与产品批发商、零售商之 间的供货，企业与仓储、物流公司的业务协调 等。
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5．B2B电子商务的模式
• （3）基于中介的电子商务交易模式
• 企业对政府的电子商务（Business to Government，B to G或B2G）
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2.2.4 按开展电子交易的信 息网络范围分类
• 1．本地电子商务 • 2．远程国内电子商务 • 3．全球电子商务
电子商务应用层
安
国
网上购物、网上银行、网络广告、网上娱乐、 信息增值服务及供应链管理等
全
家
网
政 策
一般业务服务层 信息安全、身份认证、网上支付及目录服务
络 协
等
议
法 律
多媒体信息发布层 HTML、HTTP、JAVA、EDI及E-mail等
技 术
法
标
规
网络基础设施层 电信网络、有线电视网、无线设备及Internet
• 案例2.3——慧聪网
2020/12/10
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2.3 电子商务交易模式
• B2B电子商务模式 • B2C电子商务模式 • C2C电子商务模式 • 其他模式
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2.3.1 B2B电子商务模式
• 1．B2B的含义
• B2B（Business to Business，B to B或B2B） 电子商务是企业对企业的电子商务，它是指企 业与企业之间依托因特网等现代信息技术手段 进行的交易活动。该模式主要包括企业与供应 商之间的采购，企业与产品批发商、零售商之 间的供货，企业与仓储、物流公司的业务协调 等。
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5．B2B电子商务的模式
• （3）基于中介的电子商务交易模式
2020年电子商务的应用框架与交易模式(PPT31页)参照模板(0001)
1）综合式的B to B
综合式网站指这样一些网站的集合：它们为买卖双方创建 起一个信息和交易的平台，买者和卖者可以在此分享信息、发 布广告、竞拍投标、进行交易。之所以称这些网站为“综合式 网站”，是因为它们涵盖了不同的行业和领域，服务于不同行 业的从业者。B to B综合式网站的两个代表分别是XXX和XXX。 这一类网站的典型例子还有国内的阿里巴巴全球贸易信息网 （XXX）。综合式的B to B模式追求的是 “全”，这一模式能 够获得收益的机会很多，而且潜在的用户群落也比较大，所以 它能够迅速地获得收益。但是其风险主要体现在用户群是不稳 定的，被模仿的风险也很大。
网上商店前后台业务流程图
客户登陆 会员注册
购物区
购物车
下订单 收银台 选择付款方式
选择送货方式 交易完成
网上支付 银行转账 邮局汇款
银行 邮局
配送中心
后台管理 客户管理 网站维护
订单受理 应收款查询 库存管理 售后服务
1） 网上商店的系统结构：
网上商店可以分为二大部分：第一部分是消费 者可以接触到的部分——网上商店的前台部分。第 二部分是网上商店的后台管理部分。
3）通过网络实行网络招投标可以实行标书 审核的电子化，既可以扩大招标范围，获得更 大的主动权，又充分体现了“择优录取”的原 则。
表3. 1 XX国网络事业发展的统计数据
2001年1月 2002年1月 2003年1月 2004年1月 2004年7月
全国上网人数 （万）
2250
全国CN下注册的 122099
域名总数
上网计算机总数 892
（万台）
专线上网计算机 141
数（万台）
拨号上网计算机 751
数（万台）
PP模式：五大交易结构
3
讲师简介3/3
2.曾受邀针对PPP模式、BT模式、EPC合同、DB合同、施工合同 等建设部、九部委合同范本、最高人民法院建设工程施工合同 司法解释、各地方高院与中院建设工程合同相关指导意见、 2013年工程量清单规范、招标投标法、FIDIC合同、BT与 BOT合同、索赔管理、合同管理、商务谈判与孙子兵法等主题 授课。
3.银行立场：担保、退场机制
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(四)风险共担1/5
1.博弈谈判，市场决定
2.财：对于违约的城市政府，省级财政将视情节采取缓拨、 减拨，直至停拨财政资金。
3.四种竣工风险的设计方案 (1)单限定＋内在奖惩机制→自担完工风险 (2)单限定＋外在奖惩机制→自担完工风险 (3)双限定＋无奖惩机制→业主承担完工风险 (4)双限定＋外在奖惩机制→共担完工风险
2
讲师简介2/3
二、培训 1.曾受邀 (1)中国铁建、北京首地集团、天津大学工程管理系、中煤建筑集 团、东南大学工程管理研究所、台州市建设工程管理协会、宁波 市海瞩区建设局建设处、慈溪市建委、浙江围海建设集团、上海 建纬律师事务所、山东德信建设、中煤建筑安装集团 (2)中国水利水电第十一工程局(郑州)、武汉中铁第四勘查设计院、 广州设计院、中水顾问集团成都勘查设计院、四川汉龙集团、云 南物流产业集团、云南建工集团、云南云天化集团、十四冶金
第十九条 特许经营权发生变更或者终止时，主管部门必须采取有效性。
19
(三)利益共享
1.政府机关立场： (1)权利金→自偿率充足 (2)国企评比：财报合并、现金流入
2.民间投资立场： (1)采购、开发→自偿率不足 (2)采购：采购单价、调价 (3)开发：价格、容积率
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(二)提供公共服务和产品1/3
1.一定质量、合理价格、稳定而持续
讲师简介3/3
2.曾受邀针对PPP模式、BT模式、EPC合同、DB合同、施工合同 等建设部、九部委合同范本、最高人民法院建设工程施工合同 司法解释、各地方高院与中院建设工程合同相关指导意见、 2013年工程量清单规范、招标投标法、FIDIC合同、BT与 BOT合同、索赔管理、合同管理、商务谈判与孙子兵法等主题 授课。
3.银行立场：担保、退场机制
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(四)风险共担1/5
1.博弈谈判，市场决定
2.财：对于违约的城市政府，省级财政将视情节采取缓拨、 减拨，直至停拨财政资金。
3.四种竣工风险的设计方案 (1)单限定＋内在奖惩机制→自担完工风险 (2)单限定＋外在奖惩机制→自担完工风险 (3)双限定＋无奖惩机制→业主承担完工风险 (4)双限定＋外在奖惩机制→共担完工风险
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讲师简介2/3
二、培训 1.曾受邀 (1)中国铁建、北京首地集团、天津大学工程管理系、中煤建筑集 团、东南大学工程管理研究所、台州市建设工程管理协会、宁波 市海瞩区建设局建设处、慈溪市建委、浙江围海建设集团、上海 建纬律师事务所、山东德信建设、中煤建筑安装集团 (2)中国水利水电第十一工程局(郑州)、武汉中铁第四勘查设计院、 广州设计院、中水顾问集团成都勘查设计院、四川汉龙集团、云 南物流产业集团、云南建工集团、云南云天化集团、十四冶金
第十九条 特许经营权发生变更或者终止时，主管部门必须采取有效性。
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(三)利益共享
1.政府机关立场： (1)权利金→自偿率充足 (2)国企评比：财报合并、现金流入
2.民间投资立场： (1)采购、开发→自偿率不足 (2)采购：采购单价、调价 (3)开发：价格、容积率
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(二)提供公共服务和产品1/3
1.一定质量、合理价格、稳定而持续
融资租赁的交易结构PPT(PPT96页)
货币 不存在这一问题 两方一合同 银行
简单的融资租赁的局限 性
• (1)对租赁项目的审查以企业的经营状况和财务状况为基 础
• (2)期限短简单融资租赁的租赁期限一般不超过5年；因 为出租人的资金一般来源于银行和其他资金提供人，而 由银行和其他资金提供人提供5年期以上的融资是比较困 难的
• (3)承租人承担全部风险不论租赁项目有何种变化，承租 人必须承担全部还租的风险。
• 这种租赁的出租人除提供租赁物外，还负责租赁物的维修和保养等服务。 特点是：
• 1.租赁物由出租人采购； • 2.租期较短 • 3.出租人不但提供融资便利，还提供维修、保养等技术性服务； • 4.经营性租赁合同是可撤销的。
例子
• 国际海运中常用的租船合同形式——期租，船只 、船员均由船东负责提供，一切管理、维修、保 险等义务均由船东负责，从性质上看，期租就属 于经营性租赁。我们日常生活中所见的出租车、 船等，也属于经营性租赁的范畴。
• 某刚成立的融资租赁的公司发现了一下几种现象 ：
（1）银行在投放、存贷比要求等一些管制条件 的约束下，无法对一些敏感行业或者敏感主体提 供大规模的贷款。
（2）地方政府财政压力日趋增司因为人才、管 理、资金等因素的制约，步履维艰。
融资租赁的交易结构设计
1
融资租赁的交易结构
• 融资租赁的交易结构是指，租赁交易的当事人关于融资 租赁交易形式的具体安排。
• 出于市场竞争的需要，在成熟的租赁市场上，为了满足 承租人的各种需求，必须构建出各个形式的交易安排。
• 简单的融资租赁，经营性租赁，税务租赁和非税务租赁 ，单一租赁和杠杆租赁，直接租赁与转租赁，售后回租 ，国际租赁，其它的一些租赁形式。
• 期末租赁物件所有权的处置是租赁交易的一个独立环节 。
B2B交易模式ppt课件
交易金额较大
由于涉及企业间的批量采购或销售， B2B交易的金额通常较大。
02
B2B平台类型及运营 策略
综合性B2B平台
01
02
03
覆盖全行业
提供跨行业的商品和服务 交易，满足企业多元化的 采购需求。
交易撮合
通过智能匹配和推荐算法， 帮助企业快速找到合适的 交易对象。
增值服务
提供金融、物流、质检等 一站式服务，降低企业交 易成本。
垂直行业B2B平台
行业专注
深耕某一特定行业，提供 专业化的商品和服务交易。
行业标准
制定并执行行业标准，提 高交易效率和质量。
行业资源
汇聚行业上下游资源，形 成产业链协同效应。
供应链协同型B2B平台
供应链整合
连接供应链各环节，实现商流、 物流、信息流和资金流的协同。
需求预测
通过大数据分析，预测市场需求， 指导企业生产和采购。
供应链金融操作风险
建立完善的供应链金融操作流程和风险管理机制，降低操作风险。
供应链金融风险传染
建立风险隔离机制，防止供应链金融风险向其他领域传染。
其他潜在风险点及应对策略
汇率波动风险
对于涉及跨境交易的B2B交易， 应关注汇率波动对交易的影响，
并采取相应措施进行规避。
税收政策风险
及时了解税收政策法规的变化， 确保交易合规并降低税收成本。
知识产权保护风险
加强知识产权保护意识，确保交 易过程中涉及的知识产权得到有
效保护。
05
B2B交易模式创新发 展趋势
人工智能技术在B2B领域应用前景
1 2 3
智能推荐系统 通过人工智能技术，分析历史交易数据、用户行 为等信息，实现精准的产品和服务推荐，提高交 易效率。
项目交易结构课件
交易结构在项目中的作用
降低交易成本
合理的交易结构可以减少不必 要的沟通和协调成本，提高交
易效率。
降低风险
通过合理的利益分配和风险分 担，可以降低项目各方的风险， 提高项目的稳定性和成功率。
促进合作
良好的交易结构可以促进项目 参与方之间的合作，增强互信 和共赢意识。
优化资源配置
合理的交易结构可以更好地利 用各方资源，实现资源的优化
04
其他项目交易结构类型
混合型项目交易结构
总结词
结合多种交易结构的特点，适用于复杂项目 或大型项目。
详细描述
混合型项目交易结构是指结合多种交易结构 的特点，根据项目的实际需求和条件进行选 择和组合，以实现最佳的项目交易效果。这 种交易结构适用于复杂项目或大型项目，能 够满足多种利益相关方的需求，提高项目的 整体效益。
01
02
03
资金需求分析
根据项目的规模和进度， 分析项目的资金需求，确 定合理的资金筹措方式和 时间节点。
筹措方式选择
根据项目的实际情况和资 金需求，选择合适的筹措 方式，如股权融资、债权 融资、政府补贴等。
资金成本与效益
在筹措资金时，需充分考 虑资金的成本和效益，选 择成本低、效益高的筹措 方式。
股权型项目交易结构案例
总结词
股权型项目交易结构是指投资者通过购买项目公司的股权，从而获得项目资产 的所有权和经营权。
详细描述
一个股权型项目交易结构的案例是某风电项目。投资者通过购买风电项目公司 的股权，获得了风电项目的所有权益，包括风电机组的运营和维护。这种交易 结构适用于需要长期稳定收益的项目。
优点
债权型交易结构相对简单明了，投资者可以获得相对稳定的 收益，风险相对较低。此外，债权型交易结构还可以为项目 公司提供低成本的融资渠道，降低项目的融资成本。
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2
讲师简介2/3
二、培训 1.曾受邀 (1)中国铁建、北京首地集团、天津大学工程管理系、中煤建筑 集团、东南大学工程管理研究所、台州市建设工程管理协会、宁 波市海瞩区建设局建设处、慈溪市建委、浙江围海建设集团、上 海建纬律师事务所、山东德信建设、中煤建筑安装集团 (2)中国水利水电第十一工程局(郑州)、武汉中铁第四勘查设计 院、广州设计院、中水顾问集团成都勘查设计院、四川汉龙集团、 云南物流产业集团、云南建工集团、云南云天化集团、十四冶金
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(二)提供公共服务和产品1/3
1.一定质量、合理价格、稳定而持续
2.介入权、强制接管 →政府有能力管吗？ →还要经过采购程序吗？
3.应急预案
4.价格管制
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(二)提供公共服务和产品2/3
基§17(1)【价格的确定】特许经营项目按协议 约定由政府指定单位支付费用、需纳入政 府定价项目进行成本核算的，由实施机关 提出支付费用的测算依据，纳入实施方案 一并审定。
2.长期合同
→协议的多层架构+五大交易结构设计(收益、 土地、股权、融资、程序)
(1)第一层 PPP协议 (2)第二层 采购协议 (3)第三层 融资协议 (4)第四层 股东协议
→程序、土地、收益 →收益 → 融资 → 股东、土地
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(一)公私合作2/3
3.政企合作？ (1)政：县级以上政府授权主管部门、 实施机关、项目业主、发起人 A.项目业主可以是国企吗？ B.项目业主和项目公司的关系→PPP协议处理 C.项目业主与投资人的关系 →限于项目公司成立前的关系 D.项目业主只能有一个吗？V
第十九条 特许经营权发生变更或者终止时，主管部门必须采取有效 措施保证市政公用产品供应和服务的连续性与稳定性。
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(三)利益共享
1.政府机关立场： (1)权利金→自偿率充足 (2)国企评比：财报合并、现金流入
2.民间投资立场： (1)采购、开发→自偿率不足 (2)采购：采购单价、调价 (3)开发：价格、容积率
(二)PPP模式的误认→问题核心在于自偿率 1 补足政府的资金缺口？ →城镇化42万亿 2 可以解决地方政府债？ (1)原因：造城运动、影子银行、地方政府融资平台 (2)审计署全面审计政府债，上海综指失守2000点 (3)社科院金融重点实验室主任刘煜辉→地方政府债预计有20兆 (4)预估排名：南京(超过400%)→成都(超过300%)→广州(超过200%)→昆 明→合肥→长沙→武汉→西安→哈尔滨→兰州(100%) (5)希腊负债率192% 3 可以提高融资杠杆？→北京地铁4号线
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(四)风险共担2/5
4.三种营运风险的设计方案 (1)自负盈亏式的投资回报模式 (2)固定比率式的投资回报模式 A.《关于妥善处理现有保证外方投资固定回报项目有关问题的 通知》2002.9.10【国办发(2002)第43号】→固定回报禁止 B.甲方承诺最低水量，是否为固定回报？ (3)弹性比率式的投资回报模式 →经营收益低于一定的回报率，由政府补贴，经营收益高于一 定的回报率，归政府所有
12
13
方案一
甲1
乙
沟通土地绑 项目+容积
项目公司
甲2
14
方案二
甲1、甲2 土地、钱
PPP招标 项目绑土地
乙
PPP协议 建筑成本
项目公司
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(一)公私合作3/3
(2)企：投资人、项目公司 A.不可以有直接隶属关系？ B.国企分离 C.签於后公共设施经营权可否转让？ →同行担保、债权打包 D.重点：带入资源、市场机制
自偿率不足项目如何适用PPP模式
---以五大交易结构为核心--
上海段和段律师事务所 余文恭
1
讲师简介1/3
一、简历 1.上海段和段律师事务所顾问 2.中华建设法制协会理事长 3.PPP专业委员会创会委员 4.台州仲裁委员会仲裁员 5.中华仲裁协会仲裁员 6.住房及城乡建设部政策研究中心特聘讲师 7.北京中建政研信息咨询中心专家委员会委员
3
讲师简介3/3
2.曾受邀针对PPP模式、BT模式、EPC合同、DB合同、施工合同等 建设部、九部委合同范本、最高人民法院建设工程施工合同司 法解释、各地方高院与中院建设工程合同相关指导意见、2013 年工程量清单规范、招标投标法、FIDIC合同、BT与BOT合同、 索赔管理、合同管理、商务谈判与孙子兵法等主题授课。
8
一、PPP模式研究的必要性 3/3
(三)具有中国特色的PPP 1.自偿率不足 2.政府没有预算 3.土地作价 4.国企扮演相当的角色 5.会出现许多BT模式的变形
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二、PPP模式的内涵
(一)公私合作 (二)提供公共服务和产品→核心 (三)利益共享 (四)风险共担
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(一)公私合作1/3
1.引入民间资源(管理、创意、资金等)
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(二)提供公共服务和产品3/3
126号文： 第十八条 获得特许经营权的企业在特许经营期间有下列行为之一的 ，主管部门应当依法终止特许经营协议，取消其特许经营权，并可以 实施临时接管： （一）擅自转让、出租特许经营权的； （二）擅自将所经营的财产进行处置或者抵押的； （三）因管理不善，发生重大质量、生产安全事故的； （四）擅自停业、歇业，严重影响到社会公共利益和安全的； （五）法律、法规禁止的其他行为。
3.于北京、天津、邯郸、晋中、上海、南京、苏州、杭州、慈溪、 台州、宁波、厦门、青岛、烟台、太原、南昌、西安、郑州、 武汉、广州、深圳、南宁、重庆、昆明、成都、兰州举办公开 课。
4
课程大纲
壹、PPP模式的基本内容 贰、PPP交易结构(一)---收益交易结构 叁、PPP交易结构(二)---土地交易结构 肆、PPP交易结构(三)---股权交易结构 伍、PPP交易结构(四)---融资交易结构 陆、PPP交易结构(五)---程序交易结构
5
壹、PPP模式基本内容
一、PPP模式研究的必要性 二、PPP模式的内涵 三、PPP模式的种类 四、PPP模式的适用范围 五、PPP模式与自偿率
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一、PPP模式研究的必要性 1/3
(一)实践经验表示，PPP制、市场机制
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一、PPP模式研究的必要性 2/3
3.银行立场：担保、退场机制
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(四)风险共担1/5
1.博弈谈判，市场决定
2.财：对于违约的城市政府，省级财政将视情节采取缓拨、 减拨，直至停拨财政资金。
3.四种竣工风险的设计方案 (1)单限定＋内在奖惩机制→自担完工风险 (2)单限定＋外在奖惩机制→自担完工风险 (3)双限定＋无奖惩机制→业主承担完工风险 (4)双限定＋外在奖惩机制→共担完工风险
讲师简介2/3
二、培训 1.曾受邀 (1)中国铁建、北京首地集团、天津大学工程管理系、中煤建筑 集团、东南大学工程管理研究所、台州市建设工程管理协会、宁 波市海瞩区建设局建设处、慈溪市建委、浙江围海建设集团、上 海建纬律师事务所、山东德信建设、中煤建筑安装集团 (2)中国水利水电第十一工程局(郑州)、武汉中铁第四勘查设计 院、广州设计院、中水顾问集团成都勘查设计院、四川汉龙集团、 云南物流产业集团、云南建工集团、云南云天化集团、十四冶金
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(二)提供公共服务和产品1/3
1.一定质量、合理价格、稳定而持续
2.介入权、强制接管 →政府有能力管吗？ →还要经过采购程序吗？
3.应急预案
4.价格管制
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(二)提供公共服务和产品2/3
基§17(1)【价格的确定】特许经营项目按协议 约定由政府指定单位支付费用、需纳入政 府定价项目进行成本核算的，由实施机关 提出支付费用的测算依据，纳入实施方案 一并审定。
2.长期合同
→协议的多层架构+五大交易结构设计(收益、 土地、股权、融资、程序)
(1)第一层 PPP协议 (2)第二层 采购协议 (3)第三层 融资协议 (4)第四层 股东协议
→程序、土地、收益 →收益 → 融资 → 股东、土地
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(一)公私合作2/3
3.政企合作？ (1)政：县级以上政府授权主管部门、 实施机关、项目业主、发起人 A.项目业主可以是国企吗？ B.项目业主和项目公司的关系→PPP协议处理 C.项目业主与投资人的关系 →限于项目公司成立前的关系 D.项目业主只能有一个吗？V
第十九条 特许经营权发生变更或者终止时，主管部门必须采取有效 措施保证市政公用产品供应和服务的连续性与稳定性。
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(三)利益共享
1.政府机关立场： (1)权利金→自偿率充足 (2)国企评比：财报合并、现金流入
2.民间投资立场： (1)采购、开发→自偿率不足 (2)采购：采购单价、调价 (3)开发：价格、容积率
(二)PPP模式的误认→问题核心在于自偿率 1 补足政府的资金缺口？ →城镇化42万亿 2 可以解决地方政府债？ (1)原因：造城运动、影子银行、地方政府融资平台 (2)审计署全面审计政府债，上海综指失守2000点 (3)社科院金融重点实验室主任刘煜辉→地方政府债预计有20兆 (4)预估排名：南京(超过400%)→成都(超过300%)→广州(超过200%)→昆 明→合肥→长沙→武汉→西安→哈尔滨→兰州(100%) (5)希腊负债率192% 3 可以提高融资杠杆？→北京地铁4号线
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(四)风险共担2/5
4.三种营运风险的设计方案 (1)自负盈亏式的投资回报模式 (2)固定比率式的投资回报模式 A.《关于妥善处理现有保证外方投资固定回报项目有关问题的 通知》2002.9.10【国办发(2002)第43号】→固定回报禁止 B.甲方承诺最低水量，是否为固定回报？ (3)弹性比率式的投资回报模式 →经营收益低于一定的回报率，由政府补贴，经营收益高于一 定的回报率，归政府所有
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方案一
甲1
乙
沟通土地绑 项目+容积
项目公司
甲2
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方案二
甲1、甲2 土地、钱
PPP招标 项目绑土地
乙
PPP协议 建筑成本
项目公司
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(一)公私合作3/3
(2)企：投资人、项目公司 A.不可以有直接隶属关系？ B.国企分离 C.签於后公共设施经营权可否转让？ →同行担保、债权打包 D.重点：带入资源、市场机制
自偿率不足项目如何适用PPP模式
---以五大交易结构为核心--
上海段和段律师事务所 余文恭
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讲师简介1/3
一、简历 1.上海段和段律师事务所顾问 2.中华建设法制协会理事长 3.PPP专业委员会创会委员 4.台州仲裁委员会仲裁员 5.中华仲裁协会仲裁员 6.住房及城乡建设部政策研究中心特聘讲师 7.北京中建政研信息咨询中心专家委员会委员
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讲师简介3/3
2.曾受邀针对PPP模式、BT模式、EPC合同、DB合同、施工合同等 建设部、九部委合同范本、最高人民法院建设工程施工合同司 法解释、各地方高院与中院建设工程合同相关指导意见、2013 年工程量清单规范、招标投标法、FIDIC合同、BT与BOT合同、 索赔管理、合同管理、商务谈判与孙子兵法等主题授课。
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一、PPP模式研究的必要性 3/3
(三)具有中国特色的PPP 1.自偿率不足 2.政府没有预算 3.土地作价 4.国企扮演相当的角色 5.会出现许多BT模式的变形
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二、PPP模式的内涵
(一)公私合作 (二)提供公共服务和产品→核心 (三)利益共享 (四)风险共担
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(一)公私合作1/3
1.引入民间资源(管理、创意、资金等)
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(二)提供公共服务和产品3/3
126号文： 第十八条 获得特许经营权的企业在特许经营期间有下列行为之一的 ，主管部门应当依法终止特许经营协议，取消其特许经营权，并可以 实施临时接管： （一）擅自转让、出租特许经营权的； （二）擅自将所经营的财产进行处置或者抵押的； （三）因管理不善，发生重大质量、生产安全事故的； （四）擅自停业、歇业，严重影响到社会公共利益和安全的； （五）法律、法规禁止的其他行为。
3.于北京、天津、邯郸、晋中、上海、南京、苏州、杭州、慈溪、 台州、宁波、厦门、青岛、烟台、太原、南昌、西安、郑州、 武汉、广州、深圳、南宁、重庆、昆明、成都、兰州举办公开 课。
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课程大纲
壹、PPP模式的基本内容 贰、PPP交易结构(一)---收益交易结构 叁、PPP交易结构(二)---土地交易结构 肆、PPP交易结构(三)---股权交易结构 伍、PPP交易结构(四)---融资交易结构 陆、PPP交易结构(五)---程序交易结构
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壹、PPP模式基本内容
一、PPP模式研究的必要性 二、PPP模式的内涵 三、PPP模式的种类 四、PPP模式的适用范围 五、PPP模式与自偿率
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一、PPP模式研究的必要性 1/3
(一)实践经验表示，PPP制、市场机制
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一、PPP模式研究的必要性 2/3
3.银行立场：担保、退场机制
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(四)风险共担1/5
1.博弈谈判，市场决定
2.财：对于违约的城市政府，省级财政将视情节采取缓拨、 减拨，直至停拨财政资金。
3.四种竣工风险的设计方案 (1)单限定＋内在奖惩机制→自担完工风险 (2)单限定＋外在奖惩机制→自担完工风险 (3)双限定＋无奖惩机制→业主承担完工风险 (4)双限定＋外在奖惩机制→共担完工风险