ISO90012015各部门内审检查表
ISO9001-2015内部审核检查表
9.3：管理评审156总经理 3.是否明确了管理评审的输出？
9.3：管理评审157总经理4.是否保留形成文件的信息？作为管理评审的证据？
10.1改进总则158总经理1.是否确定的改进的时机？（顾客满意度评审后、管理评审后等？）
10.1改进总则159总经理2.是否有对改进的结果做了适当的评价？
10.2不合格和纠正措施160品管部1.当出现不合格包括投诉的不合格时，组织如何做出应对？应对方式是否合理？
10.2不合格和纠正措施161品管部2.是否确定了评价准则来评价是否需要采取措施消除不合格产生的原因？
10.2不合格和纠正措施162品管部3.组织是否保留了相关的形成文件信息？内容包括：
（1）不合格的性质以及随后采取的措施。
（2）纠正措施的结果
10.3：持续改进163总经理1.组织是否对持续改进的需求和机遇进行了识别？。
ISO9001：2015版内审检查表(含现场检查记录表)
***电气有限公司
内审检查表
审核员：A、B
现场核查记录
表码：***-QF920-04-A审核编号：ZJ-JC-1601 第2页，共19页
***电气有限公司
内审检查表
审核员：A
***电气有限公司
内审检查表
审核员：B
***电气有限公司
内审检查表
审核员：A
***电气有限公司
内审检查表
审核员：B
现场核查记录
表码：***-QF920-04-A审核编号：ZJ-JC-1605.1第14页，共19页
保存部门：质检部保存期限：三年
表码：***-QF920-04-A审核编号：ZJ-JC-1605.2第15页，共 19页
保存部门：质检部保存期限：三年
***电气有限公司
审核员：B
保存部门：质检部保存期限：三年
现场核查记录
表码：***-QF920-04-A审核编号：ZJ-JC-1606第17页，共19页
***电气有限公司
内审检查表
审核员：A
保存部门：质检部保存期限：三年
现场核查记录
表码：***-QF920-04-A审核编号：ZJ-JC-1607 第19页，共19页。
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表受审核部门审核员Q: 9001条款及要求行政部E:14001条款及要求公司文件或提示望控制程序质量环境手册Q ：1、行政部有哪些管理体系文件以支持NA文件控制程序日常工作？记录控制程序2、行政部是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.2.2沟通质量方针质量方针应：-作为形成文件的信息，可获得并保持；-在组织内得到沟通、理解和应用；-适宜时，可为有关相关方所获取质量环境方针的宣Q ：1、质量方针是否形成文件？讲与学习，内部传2、是否有对组织员工、职能人员及利益相达关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
负责人时间2020.1.6页码备注查询问题审核记录4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望质量环境手册E:与环境体系有关的相关方是谁？-组织应确定与质量管理体系有关的相关方；确定与环境管理体系有关的-组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要视和评审4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：-保持形成文件的信息以支持过程运行；-保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。
求。
并对这些相关方及其要求的相关信息进行监期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务这些相关方的有关需求和期望有哪些？相关方；这些相关方的需求和相关方需求和期第1页共69页5.3组织的岗位、职责和权限 5.3组织的岗位、职责和权限部门职能和岗位职Q：公司内各职位职责是否明确？权限分最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得最高管理者确保在组织内部到分派、沟通和理解。
-体系符合标准要求；-确保各过程获得其预期输出；-确保绩效和改进计划，并报告；-以顾客关注为焦点； -变更时保持完整性。
在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述6.1.1总则的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风组织应建立、实施并保持满足险和机遇，以：-确保预期结果；-增强有利影响；-避免或减少不利影响； -实现改进6.1.2组织应策划：-应对这些风险和机遇的措施；-如何：4.4）；2）评价这些措施的有效性。
ISO9001-2015质量管理体系各部门内部审核检查表(ISO9001内审检查表)
1、持续改进的手段有哪些？
2、对管理评审的改进机会有否进行跟踪实施？
* 判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合.
* 每项审核记录和判定必须要求填写完整。
审核地点： 部门负责人பைடு நூலகம்认：
内部审核检查表
审核部门
生产部
审核日期
2018.04.08
版本
01
审核员
陪审员
判 定
标准条款
审核内容
审核记录
严重
轻微
观察
OK
上一次内审与最近外审的问题点
4.1
理解组织及其环境
本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
4.2
理解相关方的需求和期望
本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
ISO9001-2015质量管理体系各部门内部审核检查表（ISO9001内审检查表）
内部审核检查表
审核部门
管理层
审核日期
2018.04.08
版本
01
审核员
陪审员
判 定
标准条款
审核内容
审核记录
严重
轻微
观察
OK
上一次内审与最近外审的问题点
4.1
理解组织及其环境
1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
4.2
理解相关方的需求和期望
2.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
ISO9001-2015各部门内审检查表
SEC.1 被审核部门标准检查项目条款是否对公司及其环境进行了4.1评估4.2 对相关方的需求和期望4.3 确定质量管理体系的范围4.4 质量管理体系最高管理者为其做出的管理承诺，即“建立、实施质量管5.1理体系并持续改进其有效性”，开展了哪些活动内审检查表最高管理层审核员及所属部门检查方法审核证据判定是否有从目标和战略方向评估影响质量管理体系□合格□不合格□建议项的环境问题？这些问题是否从内部和外部的方向均有考虑？考□合格□不合格□建议项虑是否充分？这些考虑的问题以什么方式来体现和应对？□合格□不合格□建议项以上是否有文件信息证据？□合格□不合格□建议项是否策划了识别利益相关方？□合格□不合格□建议项了解利益相关方的要求如何体现？□合格□不合格□建议项组织是否对质量管理体系确定了范围？是否有所□合格□不合格□建议项描述或记录 ?体系管理的过程有是否有被建立？□合格□不合格□建议项总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并□合格□不合格□建议项采取措施使员工正确理解并贯彻执行？是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传□合格□不合格□建议项达到各阶层？各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在□合格□不合格□建议项工作中确保这些要求的实现？6.2 质量目标的设定5.1.2 如何开展以顾客为关注焦点质量方针的制定及内容质量方针的沟通与管理5.2质量方针的评审管理者代表的任命、职责的规定和所负职责的具体落实5.3建立适当的沟通过程质量目标达成、质量体系审核情况的通报对风险和机遇的识别6.1风险和机遇的应对措施是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性□合格□不合格□建议项是否为每项活动提供充分的资源□合格□不合格□建议项是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？又是如何转化为各项工作的要求并实施？达到顾客□合格□不合格□建议项满意了？是否与公司的宗旨、规模、产品特点相适宜？是否□合格□不合格□建议项体现满足顾客的要求，持续改进的精神？如何向全体员工传达的？采取了什么方式？询问□合格□不合格□建议项员工，看员工是否了解质量方针？是否有定期评审质量方针的规定？是否开展评审□合格□不合格□建议项活动？是否任命管理者代表？管理者代表有效发挥作□合格□不合格□建议项用？是否有内部沟通的程序？程序中是否对沟通的方□合格□不合格□建议项式、内容作了规定？有没有沟通的记录及证据？是否将质量目标达成、质量管理体系审核和评审结□合格□不合格□建议项果通报组织内所有有关人员风险与机遇的识别是否有被确定？□合格□不合格□建议项这些风险是否有应对的措施？□合格□不合格□建议项目标是否形成文件？是否分解到各职能和层次？是否符合方针的要求？可测量吗？是否体现了持□合格□不合格□建议项续改进的精神？目标的实现受审部门是否均有相应的目标？检查目标统计结□合格□不合格□建议项果，确认目标是否得到实现？目标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标的定期评审、修订目标的评审、修订是否体现持续改进？□合格□不合格□建议项策划是否满足质量目标及质如何保证策划能满足质量目标及质量管理体系总量管理体系总要求？策划的要求？形成了多少程序文件？是否满足要求？体□合格□不合格□建议项输出是否形成文件？现持续改进了？职责、权限得到规定是否有清晰的组织结构？相关职能部门或岗位的□合格□不合格□建议项职责是否得到规定，并充分沟通？6.3变更的策划公司的变更是否有策划控制方法？□合格□不合格□建议项管理评审定期进行，评审输入管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入要充分内容符合体系要求吗？评审内容覆盖全面吗？□合格□不合格□建议项9.3评审输出内容的全面性，后续评审结论有输出吗？有无后续工作？如何开展□合格□不合格□建议项工作及验证的？结果验证并反馈最高管理者了？内审检查表SEC.2 被审核部门销售部审核员及所属部门标准检查项目检查方法审核证据判定条款5.3职责权限和沟通了解该部门的组织机构图和工作流程。
iso9001-2015内审检查表(带完整审核记录)-非常好
通过实施以下活动，确定质量管理体系所需的领导、策划、支持、运行、绩效 √
过程有效运行和监控？
评价和改进等过程及其在整个组织内的应用：
4.组织 QMS 及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量
√
和监控结果是否有分析、改进活动？
XXXXX 有限公司
5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在 a) 确定这些过程所需的输入和期望的输出；
b) 确定和应对能够影响产品、服务符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c) 始终致力于增强顾客满意。
√
转化为要求并予满足？组织是否针对顾客和最终使用者来
确定他们关心的产品特性，特别是产品的关键特性？
4.在确定顾客的需求和期望时，组织是否已考虑与产品有
√
关的义务（如对健康和安全的责任、环境保护等）和法律
b）保留确认过程按策划进行的证据文件。
5.1 领导作用和承诺
5.1.1 总则
1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达 最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺，通过：
√
满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
2.组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管
a) 对质量管理体系的有效性承担责任；
法规要求，并转化为组织目标、指标和要求，采取措施，
且得到落实、实现?
1.质量方针是否与组织的宗旨相适应，与组织的总方针相 5.2.1 制定质量方针
√
一致，体现组织的目标和特点？
2.质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供 最高管理者应制定、实施和保持质量方针，方针应：
√
方、 社会）要求的承诺？是否包含持续改进 QMS 的承诺？ 两个承诺是否有实质性内容和方向？
ISO9001-2015内部审核检查表汇编(各部门)
德信诚培训网ISO9001-2015内部审核检查表汇编（各部门）目录1、品质部内部审核检查表2、生产部内部审核检查表3、营销部内部审核检查表4、人事行政部内部审核检查表5、技术部内部审核检查表6、采购部内部审核检查表7、仓储部内部审核检查表8、设备部内部审核检查表更多免费资料下载请进：好好学习社区ISO9001:2015质量管理体系内部审核检查表受审部门品管部审核日期审核组长审核员部门负责人参考文件ISO9001：2015标准；质量手册；品管部工作流程文件；以及相关工作指导书标准要素No 审核内容Y/N 现场审核记录（不符合项描述）6.1 应对风险和机遇的措施风险的识别、分析与评价以及有关的风险应对措施1◆是否对本公司面临的风险进行了识别与评价？◆本公司面临哪些风险？◆有无风险应对措施？◆采取的风险应对措施是否与风险对产品、服务的符合性的潜在影响相适应？风险应对措施的监控与改进2◆是否对风险应对措施进行了监督检查，并根据检查结果，实时对风险应对措施进行了改进？7.1.5 监视和测量资源监视设备的配备1◆如何选择所需准确度和精确度的检测设备？◆能否证明检测设备能够满足监视和测量活动的需要？◆采购时，是否有“检测设备采购申请单”（查3—5中量具）？◆检测设备购回后，是否进行了验收？◆品管部是否对所有检测设备进行了编号，并填写“检测设备管理台账”？◆领用部门领用检测设备时，是否在“检测设备领用登记表”上登记？更多免费资料下载请进：好好学习社区监视设备的校准（测量的课追溯性）2◆是否在使用前或按规定的周期对检测设备进行校准或检定（或确认）？◆其依据是否可追溯到国际货国际标准？无标准时是否有可依据的校准规程？◆是否保存了检定、校准的记录？内校是否有“检测设备内部校准记录表”？◆是否编制了“检测设备校准周期一览表”？◆是否编制了年度“检测设备效验计划”并实施？◆校准人员是否持有“内校员证书”（科要求现场演示）？◆有无校准状态标签？校准状态标签是否在有限期内？◆不是贴标签时，如果识别校准状态？校准的环境（温度、湿度）是否符合规定？监视设备的使用、保管3◆是否建立了对测量人员、测量方法、测试环境进行控制的过程，是否明确了检测设备管理的责任部门和责任人？◆是否有必要的检测设备使用说明书或作业指导书？◆是否按规定调整测试设备，如何防止因调整不当引起校准失效或策略结果无效？◆测试人员有无培训合格？◆有无防止检测设备在使用、搬运、危害和储存期间损坏或失效的措施（包括工作环境、储存条件等）？◆检测设备停用是要贴“封存证”标签，报废时应填写“检测设备报废申请单”，是否这样做了？监视设备不合格时的处理4◆发现检测设备不合格时，是否对已测产品或测量设备进行了评价？◆是否根据评价结果，采取了相应的处置措施？◆检测设备维修后是否进行了校准？8.3 产品和服务的设计和开发如何参加新产品研发的评审、验证、确认工作1◆品管部是否参与了设计评审，主要评审了什么？◆针对设计和开发验证，品管部做了哪些工作？是否对试制样品进行检验？有无检验报告？◆品管部是否在产品样品报告上签字？更多免费资料下载请进：好好学习社区8.4 外部提供的过程、产品和服务的控制参与采购控制1◆品管部在协助采购选择供应商时起什么作用？◆品管部每月是否对供应商供货的质量情况进行统计分析？◆如何开展对供应商的质量管理体系进行审核？8.5.1生产和服务提供的控制参与生产过程控制与特殊过程确认1◆为生产车间配置的监视设备是否合适？◆是否在生产线的适宜为准设置了检验点？这些检验点能否确保过程和过程是输出满足要求？◆是否在产品放行、交付前进行了检验？◆品管部是否和生产、技术、工程一道对特殊过程进行确认？8.5.2 标识和可追溯性产品检验状态标识1◆如果对进货物料检验状态进行标识？◆半成品检验状态的标识如何做？◆成品检验状态的标识如何做？◆包装出货产品检验状态的标识如何做？◆是否保护好了检验状态标识？8.6产品和服务的放行进货检验 1◆是否进行了进料检验，并按要求填写了“进料检验报告”？◆供应商是否按要求提供了合格证据？过程检验 2◆是否按要求进行了巡检并填写巡检记录表？◆是否按要求在检验工序对正在加工的产品进行了检验并填写相关记录？成品检验 3◆是否对已完工成品进行检验，并填写“成品检验报告”?◆产品放行时，是否所有规定的验证活动已经完成？例外放行 4◆例外放行是否得到有关授权人员的批准（必要时得到客户的批准）？◆例外放行/让步放行有无影响到产品质量？检验记录的管理5◆是否规定了记录的保存周期，存放的地点、条件是否适宜？是否便于检索？◆记录是否清楚，数据齐全，是否能够证实符合接收准则的要求？◆检验记录是否标明负责产品放行的授权责任者？不合格输出控制的职责和权限1◆是否明确了不合格输出控制（标识、评审、处置等）的职责和权限？是否充分？◆对让步处理是否做出了规定？更多免费资料下载请进：好好学习社区8.7 不合格输出的控制不合格输出是处置2◆档发现进料整批或部分不合格时，如何进行处理？◆生产过程中发现产品不合格时，如何进行处理？◆成品检验整批不合格时，如何进行处理？◆不合格输出的处理方式是否与不合格的性质及其对产品和服务符合性的影响相适应？◆是否对不合格的状态（时间、地点、批次、产品编号、缺陷描述等）、评审结果、处置措施进行了记录？记录上是否指明对不合格做出处置决定的责任人？◆不合格得到救治之后是否再次验证？◆交付或使用后发现的不合格品，公司是否给予调换货赔偿？让步放行 3 ◆让步放行是否得到有关授权人员的批准（必要时得到客户的批准）?◆有无让步放行记录，记录上有无指明授权让步的责任人？9.1.3 分析与评价10.3 持续改进质量数据分析1◆品管部每月对质量检验信息进行统计分析，编制“月度质量分析汇总表”，是否内容包括来料和成品检验？是否每月将“月度质量分析汇总表”发送有关部门和领导？报告是否根据分析结论提出了必要的纠正措施建议？◆品管部是否按要求每月对质量目标的达成情况进行了统计分析？是否根据分析情况提出了必要的纠正措施建议？◆品管部是否按要求每季度对风险控制措施的有效性进行了分析与评价？是否根据分析情况提出了必要的纠正措施建议？◆品管部是否按要求每月对客户投诉、退货情况进行了分析与评价？是否根据分析情况提出了必要的纠正措施建议？统计技术的使用及效果2◆使用了哪些统计技术？◆统计技术使用是否恰当？统计技术使用是否正确？◆如何检测统计技术的应用效果？更多免费资料下载请进：好好学习社区10.2 不合格和纠正措施对不合格做出的响应1◆发生不合格时，是否采取措施控制和纠正不合格？◆是否采取措施消除不合格产生的影响？纠正措施实施的时机2◆当供应商来料不合格时，品管部是否对供应商发错“品质异常联络单”？是否要求供应商采取纠正措施并反馈联络单信息？◆档成品出现不合格时，品质部是否向责任部门发错“品质异常联络单”？◆客户投诉，如适于产品质量问题，品管部是否向责任部门发出“纠正和预防措施通知单”？纠正措施的实施3◆采取纠正措施时，是否进行了下列工作：1）评审不合格：2）分析并确定不合格原因：3）平均纠正措施的需求：4）制定纠正措施并在必要时更新以往策划的风险和机遇？5）实施纠正措施并评审其效果。
ISO9001-2015内部审核检查表(各部门)
受审核部门：品管一部
审核日期：
审核员：
条款号
审核内容
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确
5.3组织的岗 位、职责和
定并予以沟通？ 2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
权限
3.部门职责是什么？
审核记录
1.组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标
3.组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次
确定相应的批准人？所有文件发布前是否得到批准，以确保
文件的适宜性？有效性？
4.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需
文件？
5.文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文
7.5.3形成文 件的信息的 控制
件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关 文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处 置到位）？
8.2产品和服 1.发生顾客投诉后，组织是否立即沟通、处理、解决顾客当
务的要求 前的不满意？`
8.2.1顾客沟 2.在与顾客沟通时，是否因人而异，诚恳、实在、尊重顾
通
客？
1.顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、服务等方面要
求）组织是否已确定并被充分理解？
8.2.2与产品 2.顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的
3.组织是否根据内部管理需要建立了相应程序文件？
4组织是否按照标准要求建立了质量记录？
7.5形成文件
的信息
5.组织QMS文件详略是否得当？是否适宜可操作？
7.5.1总则
6.组织QMS文件有哪些媒体，形式或类型？这些文件表现形式
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SEC.1
被审核部门
最高管理层
审核员及所属部门
标准
条款
检查项目
检查方法
审核证据
判定
4.1
是否对公司及其环境进行了评估
是否有从目标和战略方向评估影响质量管理体系的环境问题？
□合格□不合格□建议项
这些问题是否从内部和外部的方向均有考虑？考虑是否充分？
□合格□不合格□建议项
这些考虑的问题以什么方式来体现和应对？
质量管理体系
体系管理的过程有是否有被建立？
□合格□不合格□建议项
5.1
最高管理者为其做出的管理承诺，即“建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性”，开展了哪些活动
总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？
□合格□不合格□建议项
是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层？
□合格□不合格□建议项
所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息？
□合格□不合格□建议项
7.5.2
文件创建和更新的控制
文件的审批和核准是否都有？
□合格□不合格□建议项
什么人对文件有修改权限？是否会被随意修改？
□合格□不合格□建议项
7.5.3
是否执行了文件控制
文件是否是最新版有效文件？现场的文件是否完善？
9.3
管理评审定期进行，评审输入要充分
管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入内容符合体系要求吗？评审内容覆盖全面吗？
□合格□不合格□建议项
评审输出内容的全面性，后续工作及验证
评审结论有输出吗？有无后续工作？如何开展的？结果验证并反馈最高管理者了？
□合格□不合格□建议项
内审检查表
SEC.2
被审核部门
□议项
4.2
对相关方的需求和期望
是否策划了识别利益相关方？
□合格□不合格□建议项
了解利益相关方的要求如何体现？
□合格□不合格□建议项
4.3
确定质量管理体系的范围
组织是否对质量管理体系确定了范围？是否有所描述或记录?
□合格□不合格□建议项
4.4
□合格□不合格□建议项
目标的实现
受审部门是否均有相应的目标？检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？
□合格□不合格□建议项
目标的定期评审、修订
目标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标的评审、修订是否体现持续改进？
□合格□不合格□建议项
策划是否满足质量目标及质量管理体系总要求？策划的输出是否形成文件？
□合格□不合格□建议项
5.3
管理者代表的任命、职责的规定和所负职责的具体落实
是否任命管理者代表？管理者代表有效发挥作用？
□合格□不合格□建议项
建立适当的沟通过程
是否有内部沟通的程序？程序中是否对沟通的方式、内容作了规定？有没有沟通的记录及证据？
□合格□不合格□建议项
质量目标达成、质量体系审核情况的通报
□合格□不合格□建议项
5.2
质量方针的制定及内容
是否与公司的宗旨、规模、产品特点相适宜？是否体现满足顾客的要求，持续改进的精神？
□合格□不合格□建议项
质量方针的沟通与管理
如何向全体员工传达的？采取了什么方式？询问员工，看员工是否了解质量方针？
□合格□不合格□建议项
质量方针的评审
是否有定期评审质量方针的规定？是否开展评审活动？
如何保证策划能满足质量目标及质量管理体系总要求？形成了多少程序文件？是否满足要求？体现持续改进了？
□合格□不合格□建议项
职责、权限得到规定
是否有清晰的组织结构？相关职能部门或岗位的职责是否得到规定，并充分沟通？
□合格□不合格□建议项
6.3
变更的策划
公司的变更是否有策划控制方法？
□合格□不合格□建议项
□合格□不合格□建议项
各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？
□合格□不合格□建议项
是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性
□合格□不合格□建议项
是否为每项活动提供充分的资源
□合格□不合格□建议项
5.1.2
如何开展以顾客为关注焦点
是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？又是如何转化为各项工作的要求并实施？达到顾客满意了？
检查部门岗位说明书，是否明确岗位职责的能力要求。抽查相关人员是否清楚其岗位职责。
□合格□不合格□建议项
提供培训或采取其它措施满足岗位职能的要求
检查培训计划、培训记录，以及对培训效果的评价。
□合格□不合格□建议项
7.5.1
是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。
体系文件是否受控？如何控制？是否可提供整体清单？
□合格□不合格□建议项
是否进行有效的合同评审
对产品要求的评审是否充分，对满足顾客要求的能力是否进行确认？抽查3份合同评审记录表
□合格□不合格□建议项
合同更改
合同更改是否重新评审，内部关联人员是否知晓更改信息。查3份合同更改记录
□合格□不合格□建议项
所有抱怨是否进行了登记和恰当的处理，并反馈给顾客
查顾客反馈清单,查看纠正预防措施的落实情况及反馈顾客的情况
□合格□不合格□建议项
文件的分发是否合理？某文件应该发放给哪些单位？
□合格□不合格□建议项
文件的回收是否有明确的规定？是否会造成误用？
□合格□不合格□建议项
外部来的指导体系运作的文件是否被控制？
□合格□不合格□建议项
8.2
与产品有关的要求的确认
合同执行前是否明确顾客的要求？是否存在口头定单，若有，如何进行确认？抽查销售合同3份
□合格□不合格□建议项
8.5.3
顾客财产是否及时登记并有效管理，发生丢失损坏及不合用时是否及时知会顾客
向员工了解是否清楚管理办法
查顾客财产清单，抽查其中3件
销售部
审核员及所属部门
标准
条款
检查项目
检查方法
审核证据
判定
5.3
职责权限和沟通
了解该部门的组织机构图和工作流程。
问询部门负责人或查看文件
□合格□不合格□建议项
6
质量目标的落实
查上年质量目标落实情况。未完成目标的，是否采取了措施，可查看来年工作计划或对策。
□合格□不合格□建议项
7.1.2
确定本部门工作岗位所必要的能力要求
是否将质量目标达成、质量管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员
□合格□不合格□建议项
6.1
对风险和机遇的识别
风险与机遇的识别是否有被确定？
□合格□不合格□建议项
风险和机遇的应对措施
这些风险是否有应对的措施？
□合格□不合格□建议项
6.2
质量目标的设定
目标是否形成文件？是否分解到各职能和层次？是否符合方针的要求？可测量吗？是否体现了持续改进的精神？