内控合规先进事迹(共6篇)
2023年银行合规标兵先进事迹材料(通用5篇)
银行合规标兵先进事迹材料(通用5篇)第1篇: 银行合规标兵先进事迹材料我于1996年8月参加工作，曾经在?工作，目前是农行?支行营业部一名普通对公综合柜员。
从走上工作岗位的那一天起，我就虚心请教前辈和同事，苦练基本功，认真学习各种规章制度，踏实工作，我坚信：只有牢固树立以“合规为荣、违规为耻”的价值观，做到时时合规、事事合规、处处合规，全身心地投入到工作中，才能对得起这份来之不易的工作，才能不愧对农行员工的称号。
我是这样想，也是这样做的。
一、苦练基本功，为优质高效服务夯实基础优质的服务离不开扎实的基本功。
刚参加工作时，我打字的速度非常慢，办一笔业务客户没少等时间，同时，从事柜面工作要求对数字录入速度快，为了提高工作效率、尽量让客户满意，我痛定思痛，狠下决心，充分利用业余时间练习打字和小键盘数字输入，经常练到深夜十一、二点，手指都结出老茧来，我的打字速度和数字输入速度明显提高。
点钞，也是银行工作人员的基本技能之一，为了提高自己的点钞技能，我积极向点钞高手请教，掌握点钞的方法与技巧，并积极利用业余时间训练，成箱的点钞券被点烂，手指也时常被扎钞纸划出一道道伤口，我都咬牙坚持，我的点钞水平有了明显进步。
同样的，我坚持对自己在珠算、计息、记账等其它业务项目上展开针对性训练，挤出时间勤学苦练。
功夫不负有心人，付出终有回报，我的各项技能得到了全面提高，在金坛支行举办的历届技术比赛中，我都获得好名次：__年的储蓄开户和手工计息两项第二，__年汉字录入第一名，__年电脑记账第一名、单指单张和多指多张点钞第二名、业务理论综合第二名，__年所有参赛项目均获得第二名；__年，我作为金坛农行的选手参加了金坛总工会举办的“金融杯”技术比赛和第四届常州农行技术比赛，分别获得荣获“金融杯”全能项目第二名和计算机储蓄记账、对公记账两项第三名的优异成绩，为集体争得了荣誉，在集体荣誉中体现自身价值。
二、提供优质合规服务，做到合规人人有责优质服务离不开合规操作。
合规管理之星事迹材料
合规管理之星事迹材料在XX公司内部，有一位名叫[XXXXX]的员工，被大家誉为“合规管理之星”。
自XXXX年加入公司以来，[XXXXX]始终坚守合规底线，凭借专业的合规知识和卓越的管理能力，多次成功规避了潜在的风险，为公司创造了巨大的价值。
一、坚守合规，防范风险[XXXXX]深知合规对于企业的重要性。
他时常提醒团队成员，任何时候都不能为了一时的便利而忽视合规要求。
在多个项目中，[XXXXX]都展现出了高度的警觉性和前瞻性，提前预测并预防潜在的合规风险。
二、积极学习，不断提升合规管理是一项专业性很强的工作，[XXXXX]深知这一点。
为了更好地完成工作，[XXXXX]不断学习新知识，参加了多个合规管理培训，取得了多项专业证书。
同时，[XXXXX]还鼓励团队成员一起学习，共同提升。
三、优化流程，提高效率在合规管理的过程中，[XXXXX]发现很多流程存在冗余和低效的情况。
为此，[XXXXX]主动提出优化建议，经过多次尝试和改进，最终成功提高了工作效率，减少了不必要的浪费。
四、以身作则，树立榜样[XXXXX]不仅在工作中表现出色，在生活中也始终保持正直的品格。
他始终坚守诚信原则，以自己的实际行动影响着周围的同事。
在他的影响下，整个团队的合规意识都有了显著的提高。
五、创新思维，引领变革[XXXXX]在合规管理的过程中，不拘泥于传统的做法，勇于尝试新的方法和技术。
通过引入先进的管理系统和工具，[XXXXX]不仅提高了合规管理的效率，还为公司在行业内树立了良好的形象。
正因为[XXXXX]在合规管理方面的杰出表现，他被评为“合规管理之星”。
这一荣誉不仅是对他个人的肯定，也是对公司合规管理工作的高度认可。
银行合规标兵先进事迹材料
银行合规标兵先进事迹材料自我要求严格、执行法律法规、行业准则和内部规章制度是我自入行以来一直坚持的原则。
在担任基层网点业务主管的十一年里，我在各支行领导的正确带领下，认真研究业务知识和金融法律法规，严格履行岗位职责和行使管理与监督职能，不断推动内控合规管理工作。
我加强了网点会计基础管理，发现风险问题及时堵绝，加强网点事前事中事后的风险管控，带领员工把好基层网点风险防范的第一道关口。
同时，我还加强了员工的道德教育，防范道德风险。
由于我一丝不苟，求真务实，表现优秀，连续十一年来，没有违规问题，没有风险案件发生。
在合规管理和业务素质方面，我得到了行领导的好评和同事们的认可。
为了树立合规经营理念，我加强了研究培训。
我利用业余时间认真研究了《会计法》、《商业银行法》、《反洗钱法》等有关法律及有关财会管理方面的规定、文件，并将其应用于实际工作之中，不断提高自己的思想道德水准、专业水平和业务技能素质。
同时，我还对柜员采取了集中培训和自学相结合的方式。
通过每日晨会或晚上集中培训，我带领全行员工研究了我行近年来开发的新产品相关规定，加强了电子产品签约的风险控制，并对员工进行了风险防范教育。
我还搜集历年来银行案例给员工讲解并进行分析，加强了柜员的自我保护意识和风险防范意识教育，提高了全行员工在营销的过程中合规经营理念。
我深知把好“合规”关是守好经营的生命线。
因此，我始终把合规放在首位，加强风险管控，严格执行内部规章制度和法律法规，确保网点业务的合规性。
我还通过加强员工的道德教育和风险防范意识教育，提高了员工的合规经营意识。
在我的带领下，网点风险防范措施得到了有效落实，业务合规性得到了有效保障。
银行柜员合规标兵事迹(精选6篇).doc
银行柜员合规标兵事迹（精选6篇）银行柜员合规标兵事迹（篇1）__是广发银行x分行营业部主任，自参加工作以来，刻苦努力，勤奋工作，始终以“道虽通不行不至，事虽小不为不成”的人生信条，从每一件小事做起，从点点滴滴做起，在平凡的岗位上默默的奉献自己的青春，受到领导和同志们的一致好评。
在__的心中，金融服务工作不仅仅是谋生职业，更是一种毕生热爱的事业，是她一生执着的追求。
一、勤思善行，钻研业务当标兵该同志在担任分行营业部主任以来，为了适应广发银行的业务快速发展，提升全行的服务质量和服务效率，对于接二连三的新系统上线，如内部户系统、流程银行系统、商票系统、表外系统、新对公业务系统等等都会先自行学习和专研，一定把所有的操作流程和相关制度学习透彻，再对前台柜员进行培训，对其业务操作进行现场指导。
分行营业部在该同志的领导下，是x分行业务量增长最快、业务量最大的网点，而且是广发x分行品牌服务的优质窗口。
从以下几方面可以体现出来，一是通过合理优化人员配置，人日均业务量得到明显的提高，日均叫号达到400人次；二是营业部的现场检查差错率得到了明显的改善，基本控制在0.05%以内，排名由原来分行倒数的几名提高到分行的二、三名；三是贵宾客户等候率显著降低，由原来的45%控制为零等候率，获得了广大贵宾客户的称赞；四是对账单签约回收率由70%提高到99%，总共1037户签订，完成了1031户。
二、爱岗敬业，以营业部为家该同志在营业部主任的岗位严格要求自己，对工作始终一丝不苟，她深知自己肩负着营业部各项业务发展，风险管理是否到位的责任，所以对前台业务中的.每一个环节、每一道操作手续都认真对待，始终坚持以严谨的工作态度和旺盛劳动热情和良好精神状态、高度负责的精神投入到工作岗位中去，无论月末、年中、年末会计核算报表是否赶上节假日，她都克服一切困难，坚守上岗，保质保量完成工作。
如20XX年中旬营业部工作十分繁重，她儿子要参加中考，需要她照顾和帮助，该同志耐心做好儿子的思想工作，得到儿子的理解和支持。
银行合规标兵个人先进事迹500字(通用多篇)
银行合规标兵个人先进事迹500字(通用多篇)银行合规标兵个人先进事迹500字6篇第一篇: 银行合规标兵个人先进事迹500字银行合规经理申报先进个人事迹材料在__市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，我遵照《中国邮政储蓄银行__省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。
一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。
合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。
记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。
对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面(含电子邮件)上报市支行。
按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”，每月上报《合规经理履职报告》及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。
二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。
加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。
三、做好业务的指导、存在问题的整改落实为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。
提高员工的业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。
四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安全管理，每天营业终了。
银行合规标兵先进事迹材料5篇
银行合规标兵先进事迹材料5篇合规文化建设银行的合规文化是根据巴塞尔协议规定的合规风险衍生出来的关于银行如何规避此类风险的管理方式的一种界定。
以下是为大家整理的关于银行合规标兵先进事迹材料5篇范文，欢迎大家前来参考查阅！银行合规标兵先进事迹材料篇1本人自入行以来，严格要求自己，认真执行法律法规，行业准则和内部规章制度。
尤其是在担任基层网点业务主管这十一年来，在各支行领导的正确带领下，按照委派营运主管岗位职责的要求，认真学习业务知识和金融法律法规，严格履行岗位职责和行使管理与监督职能，不断推动内控合规管理工作。
加强网点会计基础管理，发现风险问题及时堵绝，加强网点事前事中事后的风险管控。
带领员工把好基层网点风险防范的第一道关口。
加强员工的道德教育，防范道德风险。
因本人在平时工作中坚持原则，一丝不苟，求真务实，表现优秀，不断积累内部管理经验，连续十一年来，无违规问题，无风险案件发生。
在合规管理和业务素质方面得到行领导的好评和同事们的认可。
现将具体情况汇报如下：一、加强学习培训，树立合规经营理念(一)是加强了会计业务知识的学习。
利用业余时间，我认真学习《会计法》《商业银行法》，《反洗钱法》等有关法律及有关财会管理方面的规定、文件，并以此为准则，应用于实际工作之中，不断提高自己思想道德水准、专业水平和业务技能素质。
(二)是对柜员采取集中培训和自学相结合。
通过每日晨会或晚上集中培训，带领全行员会学习我行近年来开发的新产品相关规定，加强电子产品签约的风险控制，对员工进行风险防范教育，搜集历年来银行案例给员工讲解并进行分析。
加强柜员的自我保护意识和风险防范意识教育，提高全行员工在营销的过程中合规经营理念。
二、把好"合规'关，守好经营的生命线"合规'是建行发展的生命线，作为营运主管要以风险防范为己任，负责把好前台的第一道关口。
在平时的工作中，自觉树立"风险首位'和"内控先行'的管理理念，把加强内控工作作为防范经营风险的关键环节来抓。
合规标兵事迹
合规标兵事迹篇一：银行运营管理业务十大标兵先进事迹材料倾情于会计监管工作的人银行“运营管理业务十大标兵”先进事迹材料同志是我行财会运营部的一名会计监管员。
自1987年参加农行工作以来，先后做过出纳员、记账员、复核员、主管会计、会计主管。
1999年末，他由营业部主管储蓄工作的副主任被调到计划财务部担任会计监管员。
十年来,他在会计监管员岗位上，兢兢业业、刻苦勤奋、甘于奉献、善于钻研，他能够严格要求自己，认真履行会计监管岗位职责，加强运营内控管理,规范会计人员合规操作,有效防范柜台柜员操作风险,圆满完成会计监管工作任务。
一、加强业务学习，提高自身业务素质俗话说得好：“打铁还得本身硬”，要做好财会监管员一职，必须对农行的会计业务学懂弄通。
同志，1998年以前，在头道分理处担任过主管会计和会计管理，1998年末调入支行营业部担任主管储蓄工作的副主任一职，可以说会计业务比较全面，业务能力比较强。
1999年11月初，由于储蓄业务会计核算由个人业务部管理统归到会计专业管理，支行为了充实会计监管力量，将他调到支行计划财务部担任财会监管员。
在营业部是副主任，在支行是副主任级，他本人没有任何怨言，只有把财会监管工作做好，才能不辜负支行党委的信任。
到支行后他在具有储蓄会计业务核算监管知识的基础上，认真学习会计监管业务知识。
先后学习《会计法》、《农业银行会计制度》、《支付结算办法》、《农业银行会计操作规程》、《员工守则》、《会计基础工作规范化管理制度》等有关规章制度。
工作中遇到难题积极向同志们请教，做到弄懂弄通。
经过自己的不懈努力，他很快成为银行会计业务监管的全面手。
他多次被市行推荐参加省行组织的会计内控管理检查工作，在检查中，把其他兄弟行会计内控管理工作中的好经验、好做法学回来，运用到我行的会计会计内控管理工作当中，促进了我行会计基础工作规范化管理水平和核算质量的提高。
为我行被评为1999年至2000年度、20XX至上20XX年度会计基础工作规范化管理二级单位荣誉称号做出自己应有的贡献。
银行内控先进事迹材料
银行内控先进事迹材料一、加强内控文化建设提高内控管理意识促进全行内控管理上等级一加强内控工作的组织领导。
内控管理工作是现代商业银行经营管理的核心内容之一为进一步健全我行内控机制控制和防范经营风险不断增强全体员工的内控意识根据《中国工商银行基层行内控综合评价实施细则试行》的文件精神我行于上年7月成立了由省分行行长为主任委员、副行长和总稽核为副主任委员、各业务部室及稽核监督、人力资源、纪检监察、保卫等部门负责人为委员的内部控制管理委员会委员会秘书处设在稽核监督部负责全行的内部控制及评价指导工作制定下发了《中国工商银行江苏省分行内部控制管理委员会工作规则》并要求各市分行及下属县级支行比照成立内控管理委员会。
至此机构明确、职责清晰的省、市、县三级内控管理组织全部建立从而为今后内控管理工作的顺利开展奠定了组织基础。
二积极开展各项内控宣传和检查活动。
两年多来在省分行党委的直接领导下分行内控管理工作逐步走向了规范化。
今年根据分行内控管理现状研究制定了《分行“内控管理上等级”活动实施意见》提出了全行今年到今年各年度内控评价目标和相应的工作措施。
根据分行内控委员会及行长办公会议要求及时下发了《关于在全行集中开展内部控制教育和建设活动的通知》和《关于进一步加强重点专业和主要风险点内控管理的通知》组织全行集中开展“内部控制教育和建设活动”各市分行根据分行要求在活动中共排查出主要问题343条分行各专业部门在各行上报的问题的基础上切实采取措施开展整章建制各部门先后共研究出台各项管理制度措施18项。
今年为进一步推动内控文化建设分行将在全辖开展“内控教育月活动”为使内控工作深入人心贯彻到位稽核监督部总经理深入基层行向基层网点负责人进行内控文化与建设的宣讲和辅导。
为使内控评价工作落到实处分行组织督导小组先后对全辖13个二级分行的评价工作进行了督导。
在此基础上还充分发挥“网讯”宣传的阵地作用两年多来年稽核监督部共编写《内控动态》24篇编发网讯146篇分行采用123篇总行采用51篇扩大了内控工作的影响面。
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内控合规先进事迹（共6篇）第1篇：内控合规内控合规记心间——规范和自律古代商鞅立木为信，确保了新法的顺利实施；包公刚正执法，促进了北宋的纲纪严明；人民解放军的三大纪律、八项注意，赢得了群众的全力支持，取得了抗战的胜利。
作为国有控股四大银行之一的中国银行，秉承着“追求卓越，诚信，绩效，责任，创新，和谐”的核心价值观，走过了百年辉煌，作为承载这荣耀的基石，内控和合规对于银行业的发展有着举足轻重的作用。
内控、合规是风险管理的要求，是银行工作者永恒的准绳。
对于银行业而言，就是要使我们所有的经营活动符合相应的法律法规和监管规定。
对于遵法守纪的员工，合规是一扇屏障，他们的利益在合规的屏障下得到保护；而对于违规操作的人，合规更是一条粗大的锁链，使他们无法在这个社会中胡作非为。
合规文化建设，就是要告诫我们，无论身处哪个岗位，负责何种工作，都不能没有法律的约束，无论何时何地都不能脱离制度的规范。
一个企业要持续的经营下去，风险控制便也要持续下去，尤其是银行业，更要把风险控制做好。
所以对一线员工的而言,学习和遵守《双十禁》和《八不得》也是我们首先要做到的。
最近通过认真学习文件，我更进一步认识到依法合规操作的必要性和紧迫性，深刻认识到违规操作导致高发案件的危害性。
作为一名综合柜员，银行业的“双十禁”和银监会的“八不得”是合规操作的基础，也是我们必须遵守的制度。
现就此次内控与合规的学习心得总结出以下几点，也是我对此次学习活动的一个理性的认识。
一、学习相关制度内容，增强依法合规操作的理念。
身为一名银行员工，加强自身对法律法规、规章制度的学习，提高风险防范意识是从源头上杜绝违规违章行为的重要方法。
银行本身就是高风险行业，在获得的利润的同时也面临着巨大的风险，如果风险不注意控制，那么很可能对企业的发展甚至生存造成不可估量的影响，从而也阻碍我们自身的前途、发展，甚至生活生存，所以我们必须把风险防范摆在重要的位置上。
从自身的岗位做起，自觉遵守银行的“铁算盘”、“铁规章”“铁账本”、《双十禁》和银监会的《八不得》中对于综合柜员的基本要求，严禁违规代客保管存单、折、卡、证等；严禁使用他人名章业务印章、有价单证；不得以各种形式参加非法集资活动；不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财等等，抵制各种违纪、违规、违章行为，珍惜自己的职业生涯。
视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。
因此要切实防范金融风险，就必须注意加强平时法律法规的学习，通过警示教育，提高法律合规意识，打牢思想防线。
二、坚决执行各项规章制度，从自身做起，增强规章制度的执行。
我认为作为银行服务窗口的员工应从小事做起，一点一滴，合规操作。
在一个风险无时不在的行业中，无规矩不成方圆。
我会坚守规章制度，熟悉各项业务流程，做到防范风险，人人有责，合规操作，从我做起。
工作处处有风险，谨慎认真最重要。
作为一名前台员工，我深深的感受到合规操作的重要性，我们一定要在自己的职责与权限范围内办理每一笔业务，认真做好每一件事，慎重对待每一笔业务，牢记“客户至上”、“以客户为中心”的宗旨，严格按照规范化服务的标准来对待每一位客户。
比如在实际工作中，我们经常会遇到开户资料不全的客户要求开户，不能支取现金的客户想违规提现，票据要素不全的要办理结算，要求柜员帮忙保管存折、存单凭证等现象，对于这些现实生活中经常遇到的情况，我们要在保证合规的前提下为客户提供服务，这就需要提高与客户沟通的技巧和提供多种解决方案的能力，在客户的要求不符合银行规章制度的时候，我们不能直截了当地回答“不”，而是要用良好的态度和合理的解释向客户说明不能办理的原因，在防范风险的同时依然提供了优质服务。
三、持续不断学习，做到与时俱进银行法律法规和规章制度的学习不是一蹴而蹴的，关键要靠长期的学习和积累，要养成长期学习的习惯。
要将学习与实践结合起来，学以致用，持之以恒。
运用到工作中去，严格按照规定办理每一笔业务,每一次盖章，每一次签退，甚至与客户的言行都做到有据可依，严格要求自己，养成严谨的工作作风，只有这样，企业和个人才有发展的动力。
与此同时，要通过典型案例剖析，运用反面的教训警醒人，不断提高综合柜员遵守法律法规的自觉性。
只有这样才能加深理解，并能在工作中自觉做到不违章、不违纪，并自觉做一名遵纪守法，遵章守纪的合格员工。
四、廉洁自律，严格要求自己由于我们是刚刚步入银行业的新人，对规章制度理解不够全面，只抱着努力做好工作、遵守纪律的想法，而忽视了对规章制度和相关法律法规的学习，时间长了可能会产生一些自由散漫的思想，导致违规违纪的情况发生。
通过这次《双十禁》和《八不得》的学习，使我深刻认识到，不学习法律法规的有关条文，不熟悉规章制度对各环节的具体要求，就不可能做到很好地遵守规章制度，也不可能成为一名合格的中行员工。
因此，掌握法律法规基本知识，学好内部的各项规章制度，对我们的工作和生活具有重要的指导意义和现实意义。
“合规成习惯，业务少风险”。
让我们从现在做起，把爱岗敬业当成习惯，把合规操作常留心间。
做平凡岗位上的专家，做合规文化的践行者。
第2篇：内控合规中国工商银行股份有限公司江苏省扬州分行征文题目：内控提升品质，合规创造价值姓名：余加强单位：仪征白沙支行内控提升品质，合规创造价值1 内部合规管理的主要内容1.1 内部环境内部环境是银行实施内部控制的基础，一般包括智力结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。
1.2 风险评估风险评估是银行及时识别、系统分析经营活动中与现实内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
银行开展风险评估，应当准确识别与现实目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度。
银行应根据风险分析的结果，结合风险承受度，权衡风险与收益，综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等应对策略，实现对风险的有效控制。
1.3 控制活动控制活动是银行根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。
控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。
同时，银行应当建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，对可能发生的重大风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件得到及时妥善处理。
1.4 信息与沟通信息与沟通是银行及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在银行内部、银行与外部之间进行有效沟通。
银行应当利用信息技术出尽信息的集成与共享，充分发挥信息技术在信息与沟通中的作用，并加强对信息系统开发与维护、访问与变更、数据输入与输出、文件储存与保管、网络安全等方面的控制，保证信息系统安全、稳定运行。
银行应当建立反舞弊机制，坚持惩防并举、重在预防的原则，明确反舞弊工作的重点领域、关键环节和有关机构在反舞弊工作中的职责权限，规范舞弊案件的举报、调查、处理、报告和补救程序。
1.5 内部监督银行应当制定内部监督制度，明确内部审计机构和其他内部机构在内部监督中的职责权限，规范内部监督的程序、方法和要求，并制定内部控制缺陷认定标准，对监督过程中发现的内部控制缺陷，应当分析缺陷的性质和产生的原因，提出整改的方案，采取适当的形式及时向董事会、监事会或者经理层报告。
银行应当结合内部监督情况，定期对内部控制的有效性进行自我评价，出具内部控制自我评价报告。
2 我行当前内控合规的问题2.1 内控观念认识有偏差。
商业银行内控机制作为一种自律行为，必然受内控观念影响和支配，而在实际工作中，对内控观念的认识存在许多偏差：一是许多人往往简单地认为内控机制就是各种规章制度的汇总，而忽视内控机制是业务运作过程中环环相扣、监督制约的一种动态机制；二是误解内控是对同事、员工的不信任；三是片面地理解业务开拓和内控的关系，认为内控严则业务损；四是误认为内控只是决策层和职能部门的职责，从而在思想上没有形成严格执制的意识。
这种认识偏差必然导致在问题发生后只能采取事后补救的办法，从而违背内控机制事前控制的特点，埋下风险隐患。
2.2 内控机制不健全。
目前，我国商业银行的内控机制从总体上有了很大的进步，但实效性还不是很理想，突出表现在：一是制度贯彻不力。
许多规章制度流于形式，抓落实的力度不够，遇到具体问题，灵活性讲得多，原则性讲得少。
二是制度不完整。
一些新业务和计算机业务的管理制度滞后，无法适应新业务的正常开展需要；一些新业务还没有制定出完善的操作程序和相应的制度，存在无章可循的空档。
三是制度不系统。
制度建设中重此轻彼，缺乏统一的考虑，影响了制度整体作用的发挥。
四是制度条文不够严谨。
2.3 内控运行机制失调。
在实际工作中，业务主管部门既是业务活动的组织者，又是业务经营自身监督的责任者，这种对自己行为进行所谓的“自我监督”本身就不可靠。
同时，银行内部各业务部门在具体行使监控职能时职责不明确，或政出多门、或相互推诿，不能形成协调和制约机制。
2.4 权力制约失衡。
突出表现在业务人员、管理人员的业务行为、决策行为、责任行为缺乏可操作的规范制度予以制约。
一把手负责制的经营管理模式虽然有利于经营管理水平的提高，但由于权力没有受到约束，缺乏规范有效的监督机制，权责失衡，导致个别负责人越权行事、滥用职权、欺上瞒下、行贿受贿等不良现象发生，严重影响商业银行的稳健发展。
2.5 稽核部门监督职能弱化。
目前，各商业银行都实行了系统领导的稽核管理体制或者总稽核负责制，但稽核部门作为内部机构，地位不超脱，职能不独立，难以对领导决策失误造成的损失进行有效的监督，并且稽核部门对稽查出的问题不经领导同意就不能上报，不能独立作出决定。
稽核监督的滞后性以及稽核手段落后，都影响了稽核监督功能的发挥。
3 对内控合规管理的几点建议 3.1 完善银行组织管理体系，创造良好的内控环境。
银行业应注重宏观金融背景之下，如何提升自身的风险管理能力的问题，创造良好的内控环境。
根据《公司法》、《中华人民共和国商业银行法》的要求，实行董事会领导下的行长负责制，保证董事会是全行最高权力机构，切实发挥董事会在银行发展方向、重大业务决策和宏观管理方面的职能作用。
在此基础上，改革商业银行现行的内部稽核体制，实行对总行法人负责的内部稽核制度，加强总行对稽核工作的垂直领导。
3.2 加强岗位内部控制机制建设，实现岗位间的监督制约。
一是按照责任分离、相互制约的原则建立会计岗位责任制，坚持现金、有价单证保管与账务记录相分离，重要空白凭证保管与使用相分离，账务收支审批与会计核算相分离，呆账准备金的确认与销核相分离，账务处理与后续稽核相分离的准则，按照会计制度、业务性质和合理负担的要求设置记账、复核、事后监督等岗位，明确每个岗位的职责和权限，并相互制衡。