云南省2016年证券从业资格考试：证券市场参与者考试题
云南省2016年证券从业资格考试：证券市场参与者考试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、公司型证券投资基金反映的是（）关系。
A．产权
B．委托代理
C．债权债务
D．所有权
2、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。
A．多头套期保值
B．股票指数期货投机
C．空头套期保值
D．套利
3、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
A．法定存款准备金
B．超额准备金率
C．再贴现率
D．银行回购利率
4、我国目前对证券发行实行的是（）。
A．核准制
B．审批制
C．审查制
D．核查制
5、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
A．3
B．10
C．13
D．20
6、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A．重置成本法
B．市场决定法
C．清算价值法
D．公允价值法
7、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A．大体上接近
B．不会接近
C．股票的平均收益率会较高
D．债券的平均利率较高
8、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。
A．绝对估值
B．资产价值
C．相对估值
D．风险中性定价
9、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。
A．政府证券
B．金融证券
C．公司证券
D．个人证券
10、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。
A．标准差
B．方差
C．β
D．相关系数
11、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
A．中国证监会
B．地方证券监管部门
C．证券交易所
D．中国人民银行
12、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者
B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人
C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标
13、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%
B．5%
C．8%
D．10%
14、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产
B．公司的股利政策
C．股份分割
D．市场因素
15、最常见的股票是（）。
A．优先股股票
B．普通股股票
C．无面额股票
D．无记名股票
16、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。
A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态
B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小
C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性
D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长
17、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所
B．上海众业公所
C．上海华商证券交易所
D．北平证券交易所
18、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。
A．单利：50；复利：50
B．单利：50；复利：61.05
C．单利：61.05；复利：50
D．单利：61.05；复利：61.05
19、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
A．个体心理分析
B．群体心理分析
C．有效市场理论
D．证券组合理论
20、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率
B．伦敦同业拆借利率
C．伦敦银行回购利率
D．纽约同业拆借利率
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、被认定为市场禁入者，__。
A．可以担任上市公司的高级管理人员
B．不得继续在原机构从事证券业务
C．不得继续担任原上市公司董事
D．不得在其他任何机构中从事证券业务
22、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括__。
A．公司债券的期限为1年以上
B．公司债券实行发行额不少于人民币3000万元
C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
23、指数基金的优势主要有__。
A．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
B．管理费较低，尤其交易费用较低
C．可以作为避险套利的工具
D．可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险
24、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括__。
A．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
B．执行会员大会的决议
C．审定对会员的接纳
D．制定、修改证券交易所的业务规则
25、关于CBOE推出的中国指数的描述，正确的是__。
A．以16只中国公司股票为样本
B．主要基于海外上市的中国公司
C．属于海外上市公司指数
D．按照等值美元加权平均计算而成
26、公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行超过股票面值的溢价部分
B．法定公积金和任意公积金
C．资产重估增值部分
D．公司从外部取得的赠与资产
27、政府债券的风险主要有__。
A．信用风险
B．利率风险
C．购买力风险
D．财务风险
28、以下关于证券交易所的阐述，正确的是__。
A．以营利为目的
B．不以营利为目的
C．为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人D．交易所是整个证券市场的核心
29、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。
A．发行国债
B．再贴现政策
C．公开市场业务
D．存款准备金制度
30、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。
A．证券承销与经纪业务
B．资产管理业务
C．自营性买卖
D．投资咨询业务
31、我国证券交易所市场的层次结构包括__。
A．主板市场
B．中小企业板块市场
C．三板市场
D．创业板市场
32、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为__。
A．商业性汇率风险
B．金融性汇率风险
C．全球性汇率风险
D．区域性汇率风险
33、《证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是__。
A．更换基金管理公司的高级管理人员
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．更换基金管理人、基金托管人
D．提前终止基金合同
34、依据2006年1月1日起开始生效的《公司法》的规定，允许的出资形式包括__。
A．货币
B．实物
C．非专利技术
D．工业产权
35、对证券投资基金的认识，错误的是__。
A．中国还没有中外合资基金
B．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险C．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险。
云南省2016年下半年证券从业资格考试证券市场法律、法规概述考试题
云南省2016年下半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是__。
A．进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估B．进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估C．进入股份有限公司的所有资产进行评估D．进入股份有限公司的所有负债进行评估 2.发行人在发审会前发生重大事项的，保荐机构应于该事项发生后__，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露并发表专业意见。
A．2个工作日内向证券交易所书面说明B．3个工作日内向中国证监会书面说明C．3个工作日内向证券交易所书面说明D．2个工作日内向中国证监会书面说明 3.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__业务。
A．资金融通B．调节头寸C．套期保值D．信用规范 4.同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。
A．客户资料的保密性 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．收益的不稳定性5. 下面有关证券交易方式的论述，不正确的是__。
A．拍卖和标购是信用交易的两种具体方式B．回转交易当天成交的证券可以立即做反向交易C．拍卖和标购是证券交易所大批交易的两种竞价方式D．特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易 6. 下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是__。
A．是以样本股每日最高价之和除以样本数B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C．在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数失去真实性D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响 7. 《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。
A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20 8. 在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为__。
2016年上半年云南省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题
2016年上半年云南省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.期货合约以__估值。
A．收盘价B．收盘净价C．结算价格D．公允价值2.证券市场的市场属性集中体现在__环节上。
A．登记存管B．竞价成交C．委托买卖D．发行申购3.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为__年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
A．3B．4C．6D．94.对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为__。
A．交割B．交收C．清算D．结算5. 虚拟资本是指以__形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
A．无价证券B．有价证券C．货币证券D．资本证券6. 关于股东表决权，下列说法不正确的是__。
A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份，就有一票表决权C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权7. 买入__申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
A．LOFB．ETFC．保本基金D．股票基金8. 我国封闭式基金实行（）日交收。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+59. 根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。
A．5%B．7%C．10%D．15%10. 由于通过货币乘数的作用，__的作用效果十分明显。
A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务11. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。
这体现了金融衍生工具的__特征。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．不确定性或高风险性12. 假设某证券最近6天收盘价分别为22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于__。
2016年5月证券从业资格考试试卷及答案
2016年5月证券从业资格考试试卷及答案2016年资格5月就要开考了，那么关于证券考试各科目考试知识点你熟悉吗?下面跟一起来练习一下最新证券从业模拟试卷吧!证券市场法律法规单选题1、非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以( )罚款。
A.20万元以上100万元以下B.15万元以上120万元以下C.25万元以上120万元以下D.20万元以上120万元以下正确答案：A解析：《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
2、公开披露的基金信息不包括( )。
A.基金托管协议B.基金招募说明书C.股东会决议D.临时报告正确答案：C解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定，公开披露的基金信息包括：(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。
(2)基金募集情况。
(3)基金份额上市交易公告书。
(4)基金资产净值、基金份额净值。
(5)基金份额申购、赎回价格。
(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。
(7)临时报告。
(8)基金份额持有人大会决议。
(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。
(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。
(11)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
3、期货交易所的负责人由( )任免。
A.财政部B.国务院期货监督管理机构C.人民银行D.当地政府正确答案：B解析：根据《期货交易管理条例》第七条的规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2016年云南省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述试题
2016年云南省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。
__A．基金评级机构律师事务所B．基金投资咨询公司基金评级机构C．基金评级机构基金投资咨询公司D．律师事务所基金评级机构2、在我国，全国银行间债券市场的主管部门是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．中国人民银行3、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利4、中小企业板上市公司因连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后__个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。
A．80B．100C．120D．1505、股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由（）确定。
A．发行人B．承销商C．证券交易所D．发行人与承销商6、按揭支持证券的基础产品是（）。
A．资产池B．应收账款C．房地产D．商业银行房地产按揭贷款7、证券公司定向资产管理业务活动由__监督管理。
A．沪、深证券交易所B．中央结算公司C．中国证监会D．中国结算公司8、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是__。
A．依法成立3年以上B．60周岁以内注册会计师不少于40人C．合伙会计师事务所净资产不低于100万元D．必须经税务部门批准9、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的__。
A．决策依据B．投资程序C．收益分配D．风险控制10、用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是__A．固定资产周转率B．存货周转率C．总资产周转率D．主营业务收入增长率11、__是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。
云南省2016年上半年证券从业资格考试：政府债券考试题
云南省2016年上半年证券从业资格考试：政府债券考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，（）。
A．征收营业税，免征企业所得税B．免征营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．免征营业税，免征企业所得税2、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过__。
A．1个月B．3个月C．1年D．2年3、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。
A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．以上都不对4、买入__的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0.001元人民币。
A．LOFB．ETFC．保本基金D．股票基金5、完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B 的标准差为__。
A．0B．5%C．10%D．20%6、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续__A．中国证监会的批准设立文件B．中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》C．中国人民银行的批准设立文件D．中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》7、在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于__A．繁荣阶段B．衰退阶段C．萧条阶段D．复苏阶段8、按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。
A．交易规模 B．交易对象 C．交易性质 D．交易场所9、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的__特征。
2016年下半年云南省证券从业《金融市场》：远期交易试题
2016年下半年云南省证券从业《金融市场》：远期交易试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。
A．期值B．现值C．票面价值D．价格2、__是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构。
A．国际投资银行B．国际商业银行C．国际开发机构D．国际金融组织3、以下不属于基金设立合规性审查内容的是__。
A．法律文件是否合规B．风险揭示是否充分C．基金持有人利益的保护机制是否健全D．设立的可行性4、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于__。
A．筹集长期稳定的公司股本B．减轻公司利润分派负担C．改善公司的经营状况D．保持公司的经营决策权不变5、证券公司在接到客户委托后，应尽快地按规定程序向交易所进行申报，这里所体现的经纪业务原则是__。
A．合法原则B．效率原则C．公平原则D．公正原则6、公开发行的可转换公司债券，如果存在__的情况，应当召开债券持有人会议。
A．公司持有金额较大的交易性金融资产B．保证人或者担保物发生重大变化C．净资产收益率平均低于6%D．被注册会计师出具保留意见的审计报告7、对公司增加或减少注册资本，应由__作出决议。
A．全体股东B．股东大会D．董事会8、公开招标方式中，全场有效投标总额__当期国债招标额时，所有有效投标全额募人。
A．大于B．小于或等于C．大于或等于D．等于9、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A．集合资产管理计划推广期间的费用B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C．集合资产管理计划资产的损失D．集合资产管理计划运作期间发生的费用10、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债券交易行为。
A．竞价方式B．询价方式C．招投标方式D．定价方式11、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
2016年上半年云南省证券从业《市场》之证券公司概述考试试题
2016年上半年云南省证券从业《市场》之证券公司概述考试试题一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为__。
A．契约型基金和公司型基金B．封闭式基金和开放式基金C．国债基金、股票基金、货币市场基金D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金2、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是__。
A．1993年12月和1994年11月B．1993年10月和1994年12月C．1994年10月和1993年12月D．1993年12月和1994年10月3、办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括__。
A．证券交收账户开立申请表B．权证交收履约保证金账户申请表C．代理双方签署的代理结算协议D．代理双方共同提交的代理结算申请4、某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为__元。
A．1000B．1040C．1026D．665、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的__A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B．将所购买的证券存放在托管银行C．存券银行命令托管银行移送证券D．存券银行发出ADR6、在美国，证券投资基金一般被称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资计划7、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是__。
A．欧式期权B．美式期权C．修正的美式期权D．修正的欧式期权8、不能投资B股的机构或个人是__。
A．境内自然人B．外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人C．境内法人D．外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人9、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。
A．经济周期循B．经济增长C．汇率变化D．大型国有企业的经营情况10、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。
A．3～10B．5～15C．5～19D．5～2011、以下不属于股份发行登记的是__。
云南省2016年证券从业资格《证券市场》：普通股票试题
云南省2016年证券从业资格《证券市场》：普通股票试题一、单项选择题（共26题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、在注册会议中，决定是否接受企业的发行注册的参会会员数目至少是__。
A．1名B．2名C．3名D．全体参会人员2、我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。
A．少于30日，并不得超过45日B．少于30日，并不得超过60日C．少于30日，并不得超过75日D．少于60日，并不得超过90日3、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。
A．客户委托的证券经纪公司B．证券交易所C．登记结算公司D．客户的开户银行4、影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。
A．投资者的年龄B．资产负债状况C．财务变动状况D．投资者的性别5、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A．结合资产管理计划资产的损失B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出D．稽核资产管理计划推广期间的费用6、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．稳健型B．激进型C．消极型D．积极型7、在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是__。
A．网上竞价发行B．网上定价发行C．网上累计投标询价发行D．网上定价市值配售8、甲、乙、丙、丁共同出资设立了一有限责任公司，注册资本为50万元。
下列做法错误的是__。
A．因公司的经营规模较小，所以公司决定不设立董事会，由甲担任执行董事B．该公司的注册资本是符合规定的C．公司决定不设监事会，由乙和丙担任监事D．如果甲担任执行董事，还可以同时兼任监事9、北方公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为10HD张，李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，那么其行使价格为__元。
A．8.50B．9.20C．10.50D．12.2010、__最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。
2016年上半年云南省证券从业资格考试：证券与证券市场试题.
2016年上半年云南省证券从业资格考试:证券与证券市场试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意1、证券经纪业务的特点不包括(。
A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.业务价格的变动性2、开盘价与最高价相等,且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。
A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线3、证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,责任应由__。
A.其本人负责B.所属证券公司承担全部责任C.证券登记结算公司负连带责任D.证券登记结算公司负全部责任4、机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时,应向证券公司提交的材料不包括__。
A.加盖公章的预留印鉴卡B.专用于信用交易的银行卡C.填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D.银行及机构盖章的客户信用资金存管协议5、职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则,这一点体现了职业道德__。
A.鲜明的职业性B.形式的多样性C.效果的联动性D.调节的有限性6、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。
A.期末基金份额净值B.期末可供分配基金份额利润C.加权平均基金份额本期利润D.净值增长指标7、根据《中华人民共和国证券法》规定,证券公司设立分支机构必须经__批准。
A.当地政府B.财政部C.国务院证券监督管理机构D.商业银行8、(不是场外交易市场。
A.银行间债券市场B.债券柜台市场C.证券交易所D.店头市场9、证券交易的清算是指__。
A.结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵10、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值,也就是股票未来收益的当前价值,也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价,这是指股票的__。
2016年下半年云南省证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题
2016年下半年云南省证券从业资格考试: 证券公司的设立和主要业务考试试题一、单项选择题（共25题, 每题2分, 每题的备选项中, 只有1个事最符合题意）1.当法定公积金转为资本时, 所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。
A. 10%B. 20%C. 25%D. 15%2.下列关于证券自营业务的说法中, 正确的是__。
A. 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表, 并于规定的时间内报送证券交易所C. 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管D. 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚3.下列各项财务指标中, 一般不纳入负债比率分析的有__。
A. 资产负债比率B. 权益负债比率C. 固定资产净值率D. 利息保障倍数4.扬基债券的面值货币为__。
A. 美元B. 欧元C. 发行国货币D. 国际货币单位5.__就是使用合理的金融理论和数理统计理论, 定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。
A. VaR方法B. 名义值法C. 敏感性方法D. 波动性方法6.内部控制制度的制定应遵循（）原则, 以具有前瞻性, 并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A. 全面性B. 合法、合规性C. 审慎性D. 适时性7、证券交易所场内交易遵循的竞价原则是__。
A. 时间优先B. 时间优先、价格优先C. 价格优先D. 价格优先、时间优先8、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股, 每一申购单位为__股。
A. 1000B. 10C. 100D. 19、招股说明书应至少披露发行人向（）供应商（合计）的采购额占当期年度采购总额的百分比。
A. 前五名B. 前三名C. 前十名D. 最大10、债券投资的主要风险是__。