应用文-外部性理论及其内部化研究综述
关于外部性来源与理论流派的文献综述
关于外部性来源与理论流派的文献综述【摘要】本文从外部性的理论来源入手，分析外部性理论的主要理论分支和基本观点。
通过文献综述，从各经济学流派与主流经济学的争论入手解释外部性理论在经济学发展过程中的地位，并进一步阐述外部性理论发展的基本趋势。
【关键词】外部经济，外部性，货币外部性，技术外部性外部性的概念由来已久，关于外部性问题的理论更是汗牛充栋，随着研究的推广，关于外部性的相关理论也已经由经济学基础理论领域的争论，演变为学者们讨论环境、空间集聚、公共政策以及管理经济学等传统主流经济学难以分析的应用经济学领域相关问题的重要理论基础。
一、外部性的由来施蒂格勒认为在亚当斯密的理论中，既强调市场竞争这个“看不见得手”的作用，也强调“分工受市场广狭的限制”，而这两者之间却又存在矛盾，无法兼容，施蒂格勒将这一问题称之为“斯密困境（Smith Dilemma）”。
一般认为，马歇尔为了解决“斯密困境”所导致的市场竞争与规模经济之间的矛盾，即“马歇尔冲突”，将规模经济所带来的收益递增问题分为“内部经济”与“外部经济”：“对于经济中出现的生产规模扩大，我们可以把它分为两种类型，第一类，即生产的扩大依赖于产业的普遍发展；第二类，即生产的扩大来源于单个企业自身资源组织和管理的效率。
我们把前一类称作‘外部经济（external economies）’，将后一类称作‘内部经济（internal economies）’。
”这里的“外部经济”，一被认为是对外部性问题最早的阐述。
庇古则在马歇尔理论的基础上，进一步在其《福利经济学》中通过个人成本、个人产出以及社会成本和社会产出之间的比较，进一步阐述了外部经济和外部不经济问题：“必须分清楚两种不同的边际净生产，即我分别称之为社会和个人的边际生产……在某些情况下，这（即个人边际生产）等于社会边际净生产，在些情况下则大于，在某些情况下则小于社会边际净生产。
”这两种不同的情况就是我们现在通常所指的外部经济与外部不经济问题。
外部性理论研究综述
外部性理论研究综述
张朴甜
【期刊名称】《现代商业》
【年(卷),期】2017(000)009
【摘要】外部性理论在提出不到一百年的时间里,因其广泛存在于社会经济运行过程中而受到众多学者的关注,发展至今已取得广泛的研究成果.但是,到目前为止,有关外部性理论还尚未形成一个统一的理论体系.作为一种普遍存在的经济现象,外部性对现实生活具有重要影响.通过了解外部性,在对外部性形成理性认识的基础上对其进行一定程度的纠正十分必要.
【总页数】2页(P176-177)
【作者】张朴甜
【作者单位】甘肃政法学院经济管理学院甘肃兰州 730070
【正文语种】中文
【相关文献】
1."外部性":理论、应对及其延伸——对经济法的外部性问题之检视 [J], 余赟
2.外部性理论及其内部化研究综述 [J], 李世涌;朱东恺;陈兆开
3.外部性理论价值功能的重塑——从外部性理论遭受质疑和批判谈起 [J], 罗士俐
4.论传统外部性理论解决环境代际外部性的失效 [J], 赖叔懿;陈华芳;熊锐
5.基于外部性的产业集聚与集聚经济研究——国外城市经济理论研究综述 [J], 刘长全
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西方主要外部性理论综述
西方主要外部性理论综述外部性是指外在性、外部效应、毗邻效应、第三方效应。
它是指经济主体生产或消费活动受到其他经济主体活动的直接影响，使其生产函数或消费函数的值发生了改变。
本文综述了国外关于产业集聚外部性理论，提出了一些看法。
标签：产业集聚集群外部性MAR外部性Jacobs外部性外部性是指外在性、外部效应、毗邻效应、第三方效应。
它是指经济主体生产或消费活动受到其他经济主体活动的直接影响，使其生产函数或消费函数的值发生了改变。
外部性有两种类型：外部经济和外部不经济。
外部经济是指整个行业的规模扩大和产量增加，而使个别厂商得到好处。
外部不经济是指整个行业的扩大和产量的增加而使个别厂商成本增加，收益减少。
对外部性的研究散见于各种文献之中，这对于国内研究有一定的借鉴意义。
一、马歇尔外部性马歇尔（1920年）解释了基于外部经济的企业在同一区位集中的现象。
他发现了外部经济与产业集群的密切关系。
它认为产业集群是外部性导致的。
马歇尔认为，企业集聚有三个优势：一是能促进专业化供应商队伍的形成，尤其能提供不可贸易的特殊投入品。
从企业的价值来看，它附属于包括上游供应商和下游营销渠道及客户的价值体系，这套体系的有效运用依赖于各个链接点的协调，这个网络越密集，竞争越激烈，一些关键的最新的设备和服务越容易获得，而且越容易享受到合理价格和高水平服务。
这使得集聚企业比在其他地方的企业拥有更低的成本，集中精力做他们更擅长的事情。
二是企业集聚能培育出可以共享的劳动力市场。
行业集中能使经营水平不同的企业集中在一个地区，有利于创造出一个完善的劳动力市场。
从工人角度讲，他们的失业风险也会大大降低，有时候他只是从一家企业转到另一家企业上班而已。
这样，既保障了低失业率又避免了劳动力短缺。
三是企业集聚有助于知识溢出。
高精尖的专业化知识和技术，或是通过自主创新获得，或通过模仿获得。
知识的溢出是通过研究自主创新的产品而解密和专业化知识在个人之间的交流两个途径实现的。
浅析环境污染外部性的内部化方式
浅析环境污染外部性的内部化方式摘要：摘要：本文以环境污染的外部性理论为基础，从其与政府干预的依赖程度强弱、与市场调节的依赖程度强弱两个维度，将环境污染外部性的内部化方式划分为四个大类，并逐个分析比较其优点和局限性，最后提出一种较好的内部化方式。
关键词：关键词：环境污染；外部性；内部化一、外部性理论外部性理论是经济学术语。
外部性亦称外部成本、外部效应（Externality）或溢出效应（Spillver Effet）。
外部性是指某个经济主体对另一个经济主体产生一种外部影响，而这种外部影响又不能通过市场价格进行买卖，即是一种经济力量对另一种经济力量“非市场性”的附带影响。
或者也可以说，外部性是指经济主体对他人造成损害或带来利益，却不必为此支付成本或得不到应有的补偿。
由此，外部性可以分为正外部性（积极的外部影响或称外部经济）和负外部性（消极的外部影响或称外部不经济）。
在解决环境污染的外部性问题上，学者们的研究焦点主要集中在如何界定与有效消除负外部性上，将污染外部性问题内部化就是行之有效的方式之一。
所谓环境污染外部性的内部化，就是使生产者或消费者产生的外部费用，进入它们的生产和消费决策，有它们自己承担或“内部消化”，从而弥补外部成本与社会成本的差额，以解决环境污染外部性问题。
二、污染外部性内部化的方式有关环境污染外部性内部化的方法或途径的讨论有很多，特别是20世纪70年代以来更是出现了大量的文献。
通过大量的文献调研与分析，本文以与政府干预和市场机制的依赖程度强弱为标准，将环境污染外部性内部化的方式划分为四个大类：完全依赖于政府的政府效率方式，不需政府干预的完全自由化市场方法——市场效率方式，政府干预与市场机制相结合的排污权交易制度，完全不需要政府和市场的社会准则方式。
1.政府效率方式政府效率方式以政府干预为主，主要包括政府直接管制措施和征收污染税（庇古税）。
政府的直接管制是政府以非市场途径（即法律或规章制度）对环境污染外部性的直接干预、包括命令和控制（and-and-ntrl）。
外部性理论在环境保护中的应用研究
外部性理论在环境保护中的应用研究外部性是指一种经济现象，即某一经济主体的行为对于其他经济主体产生了外部影响，而这种影响无法通过市场机制进行内部化。
环境保护是现代社会面临的重要课题之一，而外部性理论的应用可以帮助我们更好地理解环境保护的经济学原理，并提供有效的政策建议。
一、外部性理论概述外部性理论最早由英国经济学家阿尔弗雷德·马歇尔引入，它主要探讨市场失败的问题。
外部性可以分为正面外部性和负面外部性两种情况。
正面外部性类似于人们常说的“社会效益”，即某个经济活动对于其他人产生积极的影响；而负面外部性则是指某个经济活动对于其他人造成了负面影响。
二、外部性理论在环境保护中的应用1. 环境污染的负面外部性环境污染是一个典型的负面外部性问题。
某些工业生产过程可能会排放大量的有害气体或废物，对周围环境和居民的健康造成损害。
传统的市场机制并不能内部化环境损害的成本，因此需要政府干预，通过征税、监管或者市场化手段来降低环境污染。
2. 生态环境的正面外部性在一些生态保护项目中，生态环境可能具有正面外部性。
例如，保护自然森林可以不仅为当地居民提供美丽的生态环境，还可以作为旅游景点吸引游客，为当地带来经济收益。
这种情况下，政府可以提供激励措施，如给予生态保护者补贴或者推动生态旅游业的发展，以促进环境保护。
3. 环境公共品的供给问题环境保护往往涉及到公共品的供给。
公共品是指任何人都能够共享的、且一个人的消费不会减少其他人的消费的商品或服务。
例如，大气、水源、野生动物保护都属于环境保护中的公共品。
由于公共品的特性，市场机制很难有效提供这些品质，因此需要政府参与提供。
三、外部性理论在环境保护政策中的应用1. 建立环境税制环境税制是外部性理论的一种具体应用。
政府可以对排放污染物的企业征收环境税，以内部化污染的成本。
通过提高企业的成本，激励他们减少污染物的排放，从而达到环境保护的目的。
2. 制定排放标准和环境监管政府可以制定严格的排放标准，并进行环境监管，以确保企业在生产过程中遵守环境保护的要求。
外部性问题内部化分析
外部性问题内部化分析提要外部性普遍存在于社会经济生活中，是伴随着人们的生产和消费而产生的“副作用”，这种“副作用”往往是相关行为者非自愿的结果。
本文通过对某小区用电产生的外部性内部化的分析，主要分析了“庇古税”和“科斯手段”，并对两种方法做了简要的对比，提出了认为较为合理的方法。
一、外部性基本内涵人们的经济活动总是发生在一定的社会经济关联之中，相互之间的外部经济干扰是必然存在的，形成经济过程中的外部性问题。
据考证，最早对外部性问题进行研究的是剑桥学派的两位奠基者亨利·西奇威克和阿弗里德·马歇尔。
尤其是马歇尔，他在1890年问世的巨著《经济学原理》中首创了“外部经济”和“内部经济”这一对概念。
自马歇尔之后，越来越多的经济学家从不同的角度对外部性问题进行了研究。
20世纪20年代，美国的经济学家庇古出版了《福利经济学》一书，补充了“外部不经济”和“内部不经济”这一对概念。
对外部性的认识有许多种：1、“个人收益或成本与社会收益或成本之间的差异，意味着有第三方或者更多方在没有他们许可的情况下获得或者承受一些收益或者成本,这就是外部性。
”2、”当一个或者一些人没有全部承担他的行动引起的成本或者收益时，反过来说，只要有人承担了他人的行为引起的成本或者收益时，就存在着外部性。
”总的来说，外部性是指“一种经济力量对另一种经济力量的‘非市场性’附带影响”,“这种非市场性的附带影响使价格机制不能有效地配置资源。
”外部性可以分为正外部性和负外部性。
正外部性就是个人收益不等于社会收益，负外部性就是个人成本不等于社会成本。
在福利经济学和新制度经济学看来，无论是正外部性还是负外部性，都会导致资源配置不当。
因为，在正外部性的条件下，经济主体的私人收益小于社会收益，但社会从私人经济活动中所得到的额外利益，并未通过一定的手段或途径转移到该经济主体手中,这使该经济主体不会增加生产或消费。
在此情况下，从社会福利的角度看，该经济主体对资源的使用不足。
西方经济学界外部性理论研究介评
西方经济学界外部性理论研究介评一、本文概述《西方经济学界外部性理论研究介评》旨在深入剖析西方经济学中关于外部性理论的研究现状和发展趋势。
外部性理论作为经济学中的一个核心概念，对于理解市场经济运行机制、优化资源配置以及制定有效的经济政策具有重要意义。
本文将从外部性理论的基本概念出发，系统梳理西方经济学界在该领域的研究成果，包括外部性的来源、分类、度量方法以及政策应对等方面。
通过对相关文献的综述和评价，本文旨在揭示外部性理论的发展脉络和前沿动态，为我国经济学界在该领域的研究提供有益的参考和启示。
本文还将探讨外部性理论在实际应用中的挑战和前景，以期为我国市场经济的健康发展提供理论支持和政策建议。
二、外部性理论的起源与发展外部性理论，作为经济学中的一个核心概念，起源于19世纪末和20世纪初的经济学研究。
当时，经济学家们开始关注到市场经济活动中一些看似与个体决策直接相关的行为，却会对其他个体或社会整体产生非市场化的影响。
这些影响，无论是正面的还是负面的，都被统称为“外部性”。
马歇尔（Alfred Marshall）在其《经济学原理》一书中首次提出了“外部经济”和“内部经济”的概念，这可以被视为外部性理论的萌芽。
马歇尔认为，企业的生产成本会受到外部因素的影响，这些因素与企业内部的组织和管理无关，但却会对企业的生产和成本产生影响。
随后，庇古（Arthur Cecil Pigou）在其《福利经济学》中进一步发展了外部性理论。
庇古首次明确提出了“外部不经济”的概念，并指出这种不经济性是由当事人的私人成本与社会成本不一致所导致的。
为了纠正这种不经济性，庇古提出了“庇古税”的概念，即通过政府干预，对产生负外部性的行为征税，或对产生正外部性的行为给予补贴，以此来调整市场主体的行为，使其更加符合社会福利的要求。
随着经济学的发展，外部性理论逐渐成为了环境经济学、公共经济学等多个领域的核心理论。
科斯（Ronald Coase）在其《社会成本问题》一文中，从产权的角度出发，对外部性理论进行了重新的解读。
外部性理论总结
外部性理论总结09经济学院财政学专业张晨林I200902050摘要何谓外部性？外部性有哪些性质？如何从理论实证分析的角度去分析外部性给个人和社会带来的影响，以及哪些私人对策和公共政策可以有效地控制或者消除外部性的影响？本文根据课堂上田老师讲授和同学间讨论的内容，从以上几个方面总结外部性理论的主要内容，并提炼中心论点。
一．外部性的概念和性质（一）概念造纸厂在生产过程中产生了副产品二氧化合物，一旦排放到环境中，根据一些科学家的研究，会造成人体的先天缺陷和癌症。
像这样，二氧化合物受害者的福利减少不是由价格变化引起的，而是造纸厂的产量选择直接影响了附近居民的效用。
当某一实体的活动以市场机制之外的某种方式直接影响他人的福利时，这种影响就称为外部性。
（When the activity of one entity directly affects the welfare of another in a way that is outside the market mechanism, that effect is called an externality）为了证明外部性的存在，作者采用下图说明：美元横轴表示外部性产品产量，纵轴表示美元。
MB 表示边际收益曲线，MPC 反映边际私人成本。
对于外部性产品所有者，其利润最大化的产量位于MPC 与MB 的交点Q 1。
而边际社会成本等于MPC 加上MD ，即MSC ，从社会角度来看，效率要求生产仅限于MB 大于MSC 的产量，因此产量应定于Q 2处。
（二）性质 作者认为，外部性是没有或不能确立产权的结果。
如果资源均被赋予产权，谁使用谁付费，就不会出现外部性。
外部性可能是正的，也可能是负的。
(An externality, then, is a consequence of the failure or inability to establish property rights. If someone own the resource, a price would have to be paid for its use, and no externality would materialize) 同样可以用图形分析外部性的大小并衡量补偿外部性的理想结果。
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外部性理论及其内部化研究综述
'摘要：外部性是一种经常出现的
现象，其特征表现为外部经济和外部不经济。
外部性是导致市场失灵和政策失灵的主要原因之一，它的存在意味着资源的非帕累托最优配置，不利于经济的可持续。
本文详细阐述了外部性概念产生、发展及完善的过程，根据外部性表现形式将其分为九类，并归纳
了四种外部性内部化的方法。
关键词：外部性、内部化、庇古税、交易费用、产权
虽然人们发现外部性的历史非常短，但外部性在经济学中却十分重要，特别是在
问题越来越被大家关注的今天，研究外部性及其解决方法更具有很强的现实意义。
而且，新古典经济学提出进行政府干预的理论基础和新制度经济学提倡的产权理论或合约理论的理论基础都是外部性理论。
因此，我们有必要来认真探索一下外部性理论。
一.外部性理论演进
外部性的概念是剑桥学派的阿尔弗雷德·马歇尔最先提出的，他在1890年出版的《经济学原理》中写道：“对于经济中出现的生产规模扩大，我们是否可以把它区分为两种类型，第一类，即生产的扩大依赖于产业的普遍发展；第二类，即生产的扩大来源于单个企业自身资源
和
的效率。
我们把前一类称作‘外部经济’，将后一类称作‘内部经济’”[1]。
1924年，马歇尔的学生庇古在其名著《福利经济学》中进一步研究和完善了外部性问题。
他提出了“内部不经济”和“外部不经济”的概念，并从
资源最优配置的角度出发，
边际分析方法，提出了边际社会净产值和边际私人净产值，最终形成了外部性理论。
庇古认为，在经济活动中，如果某企业给其它企业或整个社会造成不须付出代价的损失，那就是外部不经济，这时，企业的边际私人成本小于边际社会成本[4]。
奈特于1924年对庇古上述意见进行了反驳，他认为产生“外部不经济”的原因是对稀缺资源缺乏产权界定，若将稀缺资源划定为私人所有，那么“外部不经济”将得以克服[2]。
到1943年，埃利斯和费尔纳提出了与奈特近似的看法，也认为“外部不经济”与产权有关，但是，他们比前人更加关注现实生活中的“外部不经济”，将污染等问题与“外部不经济”
起来。
[5]
到了20世纪50年代后，经济学家对“外部性”概念的表述发生了宽泛化的趋势，有的学者甚至将“外部性”等同于市场失灵来看待。
下面3位学者的表述，也许能够透视这一趋势。
1952年米德给出了这样一个表述：“一种外部经济(或外部不经济)指的是这样一种事件：它使得一个(或一些)在做出直接(或间接地)导致这一事件的决定时根本没有参与的人，得到可察觉的利益(或蒙受可察觉的损失)。
”[5] 1958年贝特提出了更加宽泛的概念：“我认为将外部经济这一概念扩展是自然而然的，也是有用的，这远比限制要好，最好让‘外部性’指示这样一种状况，即在用价格划分成本与收入时，出现非帕雷托的成本与收益关系。
”[5] 布坎南和斯塔布尔宾在1962年用一个函数关系式表达了对“外部性”的认识，“外部性可以表达为：UA=UA ( X1 . X2... Xn，Y1 )
UA表示A的个人效用，它依赖于一系列的活动(X1.X2.Xn)，这些活动是A自身控制范围内的，但是Yi是由另外一个人B所控制的行为，B被假定为社会成员之一。
”
于上述这一宽泛化的趋势中，西多夫斯基提出了不同的意见。
他认为“外部性”不等于市场失灵，但存在某种关系，既然我们对此联系的认识尚未清楚，所以不存在统一的界定。
应该承认，并不能因为对某些概念的界定的“不愉快”而放弃对市场的理论分析。
在20世纪60年代，科思虽然没有对“外部性”进行界定，但他的经典
《社会成本问题》中“交易成本”这一范畴的提出，似乎为埃利斯和费尔纳及奈特对“外部性”的论述提供了发挥的空间。
科斯认为庇古是在错误的思路上讨论外部性问题。
他在文中证明，在交易费用为零的条件下，庇古是完全错误的，因为无论初始的权利如何分配，最终资源都会得到最有价值的使用，理性的主体总会将外溢成本和收益考虑在内，社会成本问题从而不复存在。
科斯认为，庇古等福利经济学家对外部性问题没有得出正确的结论，并不简单地在于分析方法上的不足，而根源于福利经济学中的方法存在根本缺陷[6]。
1970年，著名华人经济学家张五常
了《合约结构与非专有资源理论》一文，对“外部性”作出了非常独到的解释。
他认为，每一经济行为都有其效应，产生大量“外部性”的原因主要是：①缺乏签约权；②合约存在，但条款不全面；或者③有些条款不知由于什么原因与一些边际等式不相符。
张五常认为传统的“外部性”概念是模糊不清的，应该用“合约理论”代替“外部性”理论[8]。
鲍默尔和奥茨于1988年在对诸多“外部性”的论述考察之后，进行了概括：“如果某个经济主体的福利(效用或利润)中包含的某些真实变量的值是由他人选定的，而这些人不会特别注意到其行为对于其他主体的福利产生的影响，此时就出现了外部性；对于某种商品，如果没有足够的激励形成一个潜在的市场，而这种市场的不存在会导致非帕雷托最优的均衡，此时就出现了外部性。
”〔[5]鲍默尔和奥茨的概括是较为全面的。
因此许多教材在探讨“外部性”问题时，都借用其表述。
二.外部性问题的分类
无论在自然科学还是在社会科学中，分类都是促使问题研究引向深人的基础。
根据外部性表现形式的不同，外部性可以从下列九个不同的角度进行分类：
从外部性的影响效果可分为外部经济（或称正外部经济效应、正外部性）和外部不经济（或称负外部经济效应、负外部性）；从外部性的产生领域可分为生产的外部性和消费的外部性；从外部性产生的时空可分为代内外部性和代际外部性；从产生外部性的前提条件可分为竞争条件下的外部性与垄断条件下的外部性；从外部性的稳定性可分为稳定的外部性与不稳定的外部性；从外部性的方向性可分为单向的外部性和交互的外部性；从外部性的根源可分为制度外部性与科技外部性；从和帕累托的相关性可分为帕累托相关的外部性和帕累托不相关的外部性；从竞争性和排他性可分为公共外部性和私人外部性。
三.外部性内部化的研究进展
当出现外部性时，依靠市场是不能解决这种损害的，即所谓市场失灵。
当存在负外部性时，企业的产量会远远大于帕累托最优的产量；而在正外部性条件下，企业的产量又远远小于帕累托最优的产量。
因此，如何才能实现最优外部性是外部性内部化的终极目标。
从外部性概念的提出至今，主要有四种方法：
1.庇古税或补贴
庇古税的出发点是最优的负外部性，补贴的出发点则是最优的正外部性。
如图1，为了实现帕累托最优的负外部性，必须将企业的产量从Q1，减少到Q*，当针对企业每一单位的产出征收P的税，那么企业的边际净收益曲线P1Q1将向下垂直移动P个单位到PQ*，此时
企业的最大化产量为Q*(此时边际私人收益为零，即边际私人收益等于边际私人成本)，而且符合最优负外部性的产量标准。
补贴其实可以看作是负的庇古税。
如图2，为了实现帕累托最优的正外部性，必须将企业的产量从Q1扩大到Q*，当针对企业每一单位的产出给予A 的补贴，那么企业的边际净成本曲线Q1C1将向下垂直移动A个单位到Q*C，此时企业的最大化产量为Q*（此时边际私人成本为零，即边际私人收益等于边际私人成本），而且符合最优正外部性的产量标准。
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