R_D的外部性及其内部化机制研究
论经济法制定与实施的外部性内在化
论经济法制定与实施的外部性内在化一、概述经济法作为调整经济关系的重要法律规范，其制定与实施不仅直接关系到市场经济的健康发展，更是社会公平正义的重要保障。
在经济法的实际运作中，其外部性问题日益凸显，成为制约经济法效能充分发挥的关键因素。
所谓经济法的外部性，是指经济法在实施过程中，对除直接当事人以外的其他经济主体或社会整体产生的非直接性影响。
这种影响可能是正面的，也可能是负面的，但无论是哪种情况，都需要通过一系列的制度安排和机制设计，将其内在化，以最大限度地发挥经济法的积极作用，减少其负面影响。
经济法制定与实施的外部性内在化，旨在通过明确经济法的价值目标、完善经济法的制度体系、强化经济法的实施机制等方式，将经济法的外部性影响转化为内部激励机制，促进经济法律规范的有效执行。
这一过程中，需要充分考虑市场经济的内在规律，尊重经济主体的自主权利，同时兼顾社会公共利益，实现经济效益与社会效益的有机统一。
在当前经济全球化和信息化的大背景下，经济法的外部性内在化问题愈发复杂多样。
有必要对这一问题进行深入研究和探讨，以期为经济法的制定与实施提供更为科学、合理的理论支持和实践指导。
本文将从经济法的外部性表现入手，分析经济法外部性内在化的必要性和可行性，提出相应的制度设计和实施策略，以期为我国经济法的完善和发展提供有益的参考。
1. 阐述经济法的定义、作用及其在现代社会中的重要地位。
作为法学领域中的一个重要分支，是指国家为了调整、干预和管理经济关系而制定的法律规范的总称。
它涵盖了诸如市场竞争、消费者权益保护、宏观调控、产业政策、财政金融、环境保护等多个方面，旨在维护市场经济秩序，保障经济主体的合法权益，促进经济的稳定与可持续发展。
经济法在现代社会中的作用日益凸显。
它有助于维护市场经济的公平竞争。
通过制定和实施反垄断法、反不正当竞争法等法律法规，经济法能够有效遏制市场垄断和不正当竞争行为，保护中小企业的合法权益，激发市场活力。
外部性理论及其内部化研究综述
2007 ．8117学术研究外部性理论及其内部化研究综述外部性理论及其内部化研究综述摘要：外部性是一种经常出现的经济现象，其特征表现为外部经济和外部不经济。
外部性是导致市场失灵和政策失灵的主要原因之一，它的存在意味着资源的非帕累托最优配置，不利于经济的可持续发展。
本文详细阐述了外部性概念产生、发展及完善的过程，根据外部性表现形式将其分为九类，并归纳总结了四种外部性内部化的方法。
关键词：外部性、内部化、庇古税、交易费用、产权文／李世涌 朱东恺 陈兆开虽然人们发现外部性的历史非常短，但外部性在经济学中却十分重要，特别是在环境问题越来越被大家关注的今天，研究外部性及其解决方法更具有很强的现实意义。
而且，新古典经济学提出进行政府干预的理论基础和新制度经济学提倡的产权理论或合约理论的理论基础都是外部性理论。
因此，我们有必要来认真探索一下外部性理论。
一、外部性理论演进外部性的概念是剑桥学派的阿尔弗雷德・马歇尔最先提出的，他在１８９０年出版的《经济学原理》中写道：“对于经济中出现的生产规模扩大，我们是否可以把它区分为两种类型，第一类，即生产的扩大依赖于产业的普遍发展；第二类，即生产的扩大来源于单个企业自身资源组织和管理的效率。
我们把前一类称作‘外部经济’，将后一类称作‘内部经济’”。
１９２４年，马歇尔的学生庇古在其名著《福利经济学》中进一步研究和完善了外部性问题。
他提出了“内部不经济”和“外部不经济”的概念，并从社会资源最优配置的角度出发，应用边际分析方法，提出了边际社会净产值和边际私人净产值，最终形成了外部性理论。
庇古认为，在经济活动中，如果某企业给其他企业或整个社会造成不须付出代价的损失，那就是外部不经济，这时，企业的边际私人成本小于边际社会成本。
奈特于１９２４年对庇古上述意见进行了反驳，他认为产生“外部不经济”的原因是对稀缺资源缺乏产权界定，若将稀缺资源划定为私人所有，那么“外部不经济”将得以克服。
到１９４３年，埃利斯和费尔纳提出了与奈特近似的看法，也认为“外部不经济”与产权有关，但是，他们比前人更加关注现实生活中的“外部不经济”，将污染等问题与“外部不经济”联系起来。
环境经济学-第三章外部性理论
资源配置
在社会化大生产条件下，资源配置有两种方式：
①计划配置方式。计划部门根据社会需要和可能， 以计划配额、行政命令来统管资源和分配资源。 在一定条件下，这种方式有可能从整体利益上协 调经济发展，集中力量完成重点工程项目。但是， 配额排斥选择，统管取代竞争，市场处于消极被 动的地位，从而易于出现资源闲置或浪费的现象。
Q1 Q
私人植树量Q1小于由MSB和MC决定的有效植树量Q
外部性的后果——低效的资源配置
外部不经济性
当存在外部不经济性时，边际社会成本MSC大于边 际私人成本MPC。差额是外部环境成本MEC。以伐 木为例：
私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC决定的有效水平Q
外部性理论对资源配置的影响
外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资源 的配置 ，以燃煤发电厂的污染行为例：
的接受者 垄断竞争的特征： 企业数目若干或很多，进入不受限制，产品有差别，企业
对价格有一定的控制能力 寡头卖主垄断的特征： 企业数目少，进入受到限制，产品属性有差别货物差别，
需求曲线向下倾斜，相对无弹性 垄断的特征： 数目只有一个，进入受到限制或完全受阻，产品独一无二，
企业对价格有着强大的控制力
第三章外部性理论第三章外部性理论第一节外部性概念及其分类第二节环境外部性对资源配置的影响第三节市场结构和环境外部性第四节外部性产权和科斯定理第五节环境外部不经济性的内部化第六节物品分类一外部性的定义外部性是在没有市场交换的情况下一个生产单位的生产行为或消费者的消费行为影响了其他生产单位或消费者的生产过程或生活标准按照传统福利经济学的观点来看外部性是一种经济力量对于另一种经济力量的非市场性的附带影响是经济力量相互作用的结果
科斯条件下的庇古税
市场经济中的外部性及其解决方法
市场经济中的外部性及其解决方法市场经济是一种重要的经济体制，在市场经济中，个体追求自身利益的同时，也会产生一些无法通过市场交易来解决的问题，这些问题被称为外部性。
本文将探讨市场经济中的外部性及其解决方法。
一、外部性的概念及特点外部性是指在市场交易中，市场价格无法完全反映产品或服务对第三方产生的影响。
外部性可以分为正向外部性和负向外部性两种类型。
正向外部性是指某个经济行为对其他人产生积极的影响。
举个例子，一个工厂在生产过程中使用了环保技术，减少了废气排放，从而改善了周边居民的空气质量。
这种情况下，周边居民享受到的好处是工厂并没有考虑到的，因此可以视为正向外部性。
负向外部性则是指某个经济行为对其他人产生消极的影响。
例如，在城市中开车拥堵导致的空气污染和噪音污染，这些负外部性会对周围居民的生活质量产生不利影响。
外部性的特点是：外部性产生的影响不以交易的方式体现，市场无法自行解决。
此外，外部性通常是无意识产生的，也不以货币形式体现。
二、外部性的解决方法1. 税收和补贴措施税收和补贴措施是解决外部性问题的一种常见手段。
对于产生负向外部性的行为，可以通过征收相应的税收来内部化负面影响。
例如，在污染严重的地区征收排放税，可以激励企业减少污染物的排放。
而对于产生正向外部性的行为，可以通过给予补贴来鼓励该行为的发展。
比如，政府可以对研发绿色技术的企业给予财政补贴，以推动环保产业的发展。
2. 立法及规范管理外部性问题也可以通过立法和规范管理来解决。
政府可以制定相关的法律法规，限制产生负外部性行为的行业，并且设立相应的检查和惩罚机制。
例如，在严禁烟草广告的城市中，吸烟率普遍较低。
3. 建立市场机制建立市场机制也是解决外部性问题的有效途径。
市场可以通过合理的定价机制来内部化外部性。
例如，某个工厂附近的居民因为噪音而遭受影响，政府可以引入市场机制，让工厂为居民提供噪音降低措施，并支付相应的费用。
4. 信息公开和科技进步信息公开和科技进步，可以帮助解决外部性问题。
浅析环境污染外部性的内部化方式
浅析环境污染外部性的内部化方式摘要：摘要：本文以环境污染的外部性理论为基础，从其与政府干预的依赖程度强弱、与市场调节的依赖程度强弱两个维度，将环境污染外部性的内部化方式划分为四个大类，并逐个分析比较其优点和局限性，最后提出一种较好的内部化方式。
关键词：关键词：环境污染；外部性；内部化一、外部性理论外部性理论是经济学术语。
外部性亦称外部成本、外部效应（Externality）或溢出效应（Spillver Effet）。
外部性是指某个经济主体对另一个经济主体产生一种外部影响，而这种外部影响又不能通过市场价格进行买卖，即是一种经济力量对另一种经济力量“非市场性”的附带影响。
或者也可以说，外部性是指经济主体对他人造成损害或带来利益，却不必为此支付成本或得不到应有的补偿。
由此，外部性可以分为正外部性（积极的外部影响或称外部经济）和负外部性（消极的外部影响或称外部不经济）。
在解决环境污染的外部性问题上，学者们的研究焦点主要集中在如何界定与有效消除负外部性上，将污染外部性问题内部化就是行之有效的方式之一。
所谓环境污染外部性的内部化，就是使生产者或消费者产生的外部费用，进入它们的生产和消费决策，有它们自己承担或“内部消化”，从而弥补外部成本与社会成本的差额，以解决环境污染外部性问题。
二、污染外部性内部化的方式有关环境污染外部性内部化的方法或途径的讨论有很多，特别是20世纪70年代以来更是出现了大量的文献。
通过大量的文献调研与分析，本文以与政府干预和市场机制的依赖程度强弱为标准，将环境污染外部性内部化的方式划分为四个大类：完全依赖于政府的政府效率方式，不需政府干预的完全自由化市场方法——市场效率方式，政府干预与市场机制相结合的排污权交易制度，完全不需要政府和市场的社会准则方式。
1.政府效率方式政府效率方式以政府干预为主，主要包括政府直接管制措施和征收污染税（庇古税）。
政府的直接管制是政府以非市场途径（即法律或规章制度）对环境污染外部性的直接干预、包括命令和控制（and-and-ntrl）。
经济学解读市场中的外部性问题
经济学解读市场中的外部性问题经济学作为一门研究人类经济活动的学科，致力于理解市场中的各种现象和问题。
其中一个重要的概念就是外部性，它在市场中起着重要的作用。
本文将对市场中的外部性问题进行解读和讨论。
一、外部性的概念和基本原理外部性是指某个经济主体的行为对其他个体或者整个社会产生的影响，而这些影响并没有在市场交易中得到充分反映。
外部性可以分为正向外部性和负向外部性两种类型。
正向外部性指的是某个经济活动的效应对其他个体或社会产生积极的影响。
例如，教育的投入可以提高人们的技能水平，进而提高整个社会的生产力。
这是一种正向的外部性效应。
负向外部性则是指某个经济活动的效应对其他个体或社会产生负面的影响。
例如，工厂污染对环境造成破坏，给周围居民的健康和生活带来风险，这是一种负向的外部性效应。
外部性的存在会导致市场失灵，使得资源分配不够优化。
因为市场只能考虑到交易双方的私人利益，而不能充分考虑到外部性影响的利弊。
为了更好地理解和解决外部性问题，经济学提出了一些政策工具和经济手段。
二、政府干预的角色和方法面对外部性问题，政府可以采取不同的干预方式来实现社会福利的最大化。
以下是几种常见的政府干预方法：1. 税收与补贴政策：政府通过征收税收或者给予补贴来影响经济主体的行为，以实现外部性问题的内部化。
例如，对于污染排放较多的工厂可以征收排污费用，或者对于环保行业给予补贴，从而引导经济主体考虑外部性影响。
2. 立法和监管措施：政府可以制定相应的法律和监管措施，以规范经济主体的行为。
例如，对于危险品的生产和运输可以设定严格的标准和规定，以保护公众安全和健康。
3. 建立市场机制：政府也可以通过建立市场机制，使经济主体在考虑外部性问题时能够更好地反映其真实成本和效益。
例如，通过碳排放权交易市场，引导企业减少碳排放，以应对气候变化问题。
三、外部性问题的实际应用和研究外部性问题在现实生活中广泛存在，并且对经济学研究和政策制定产生了重要影响。
外部性问题内部化分析
外部性问题内部化分析提要外部性普遍存在于社会经济生活中，是伴随着人们的生产和消费而产生的“副作用”，这种“副作用”往往是相关行为者非自愿的结果。
本文通过对某小区用电产生的外部性内部化的分析，主要分析了“庇古税”和“科斯手段”，并对两种方法做了简要的对比，提出了认为较为合理的方法。
一、外部性基本内涵人们的经济活动总是发生在一定的社会经济关联之中，相互之间的外部经济干扰是必然存在的，形成经济过程中的外部性问题。
据考证，最早对外部性问题进行研究的是剑桥学派的两位奠基者亨利•西奇威克和阿弗里德•马歇尔。
尤其是马歇尔，他在1890年问世的巨著《经济学原理》中首创了“外部经济”和“内部经济”这一对概念。
自马歇尔之后，越来越多的经济学家从不同的角度对外部性问题进行了研究。
20世纪20年代，美国的经济学家庇古出版了《福利经济学》一书，补充了“外部不经济”和“内部不经济”这一对概念。
对外部性的认识有许多种： 1、“个人收益或成本与社会收益或成本之间的差异，意味着有第三方或者更多方在没有他们许可的情况下获得或者承受一些收益或者成本,这就是外部性。
” 2、“当一个或者一些人没有全部承担他的行动引起的成本或者收益时，反过来说，只要有人承担了他人的行为引起的成本或者收益时，就存在着外部性。
” 总的来说，外部性是指“一种经济力量对另一种经济力量的‘非市场性’附带影响”,“这种非市场性的附带影响使价格机制不能有效地配置资源。
” 外部性可以分为正外部性和负外部性。
正外部性就是个人收益不等于社会收益，负外部性就是个人成本不等于社会成本。
在福利经济学和新制度经济学看来，无论是正外部性还是负外部性，都会导致资源配置不当。
因为，在正外部性的条件下，经济主体的私人收益小于社会收益，但社会从私人经济活动中所得到的额外利益，并未通过一定的手段或途径转移到该经济主体手中,这使该经济主体不会增加生产或消费。
在此情况下，从社会福利的角度看，该经济主体对资源的使用不足。
外部性内部化的公共政策手段和科斯定理
外部性内部化的公共政策手段和科斯定理摘要：现代经济日趋壮大，生产能力带来产品数量激增，同时，由此产生的外部性也成为现代社会关注的焦点，如何治理外部性带来的不利影响，促进整个社会福利的增长。
通过对外部性内部化手段的分析，介绍了公共政策手段的类型，着重比较了公共政策手段，即庇古税和科斯定理之间的特点，找出了其在解决污染问题方面的优劣。
关键词：外部性；公共政策；科斯定理1 外部性内部化方法简介矫正税矫正税又称庇古税，基本思路是负外部性的发出方必须对每单位的外部性行为支付税收。
其计算公式为T=MSC-MPC=MEC=E(X)T为矫正税MSC，MPC分别为边际社会成本与边际私人成本。
从矫正税来讲，它能够促使产生负外部性的经济主体将社会成本考虑到其私人产生成本去，并产出与社会成本相符的数量，提供政府收入增加，并有效地减少污染。
然而，矫正税也必然有其局限性，由于外部性成本计量上的困难，以及公共政策管理成本增高和寻租行为出现，使得矫正税的治理效果大大削弱。
矫正性补贴这类补贴主要针对正负两类外部性提供补助，对正外部性提供补助相当于扩大其外部影响以达到增进社会福利的效果，而对负外部性提供补贴表明向污染者行贿。
向正外部性提供补助。
政府对产生外部正效应的厂商进行补贴，使产量达到市场效率量。
向负外部性者提供补助。
负外部性带来的市场失效是具负外部性的生产或消费的产品数量过多，为矫正负外部性，鼓励厂商和企业减少产量的行为给与补助。
公共管制指由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者的供需决策的一般规则或其特殊行为。
这个治理外部性的方法运用的范围较广，也是普遍的政府手段，但是它要求与负外部效应的生产函数一致，并且信息完全。
第三种力量依靠道德力量和舆论监督来抑制外部性，但是具有非强制性，非确定性和不稳定性。
科斯定理与产权理论科斯定理利用市场机制，从界定产权的角度解决外部性，使外部效应内部化的手段又往前迈进一步。
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文章编号:1000-2995(2001)05-0056-08R&D 的外部性及其内部化机制研究①骆品亮,向盛斌(复旦大学管理学院,上海 200433)摘要:与一般的产品竞争不一样,R&D 竞争存在外部性。
首先分析了R&D 外部性(溢出效应)的产生机理及其对R&D 激励的损害;接着考察了外部性的内部化机制,着重探讨如何通过专利保护、合作R&D 、政府补贴及特许权经营等方法将R&D 的溢出效应内部化。
最后,讨论对我国企业R&D 激励的启示。
关键词:技术创新;外部性;内部化中图分类号:F270.7 文献标识码:A1 引言内生经济增长理论表明,技术创新是经济增长的主要源泉[1,2]。
随着竞争的日益全球化,R&D 对于现代企业培养核心能力、提高竞争优势之重要性不言而喻。
WT O 在即,R&D 的激励对于提升我国企业的国际竞争力意义深远。
市场结构(准确地讲,是市场竞争度)是影响企业R&D 动力的首要因素。
尽管Schum pter 于1942年在其经典名著《资本主义、社会主义和民主主义》中指出,垄断性大企业是技术创新的主要承担者,是技术变革的发动机[3]。
但这一论断更多的是基于直觉的判断,尽管有为数不少的追随者为其寻找论据[4]。
半世纪以来,更多的研究表明,竞争比垄断更有利于激励企业的R&D 活动[5-7]。
直观地,垄断企业的创新动机最多是为了巩固其对市场的垄断地位,提高垄断地位,尖刻点讲,垄断企业的创新活动是在“自我替代”;而竞争性企业“白手起家”,从事新技术的开发活动则是以囊括整个市场利润为目标。
然而,R&D 的外部性使得竞争性市场结构对R&D 的激励效能大打折扣。
由于技术知识具有公共品(Public G ood )的部分特性,当缺乏严格的制度保护时,一个企业的技术创新尤其是工艺R&D 的成果,很容易被其竞争对手所模仿,此即溢出效应(S pill Over E ffect )。
事实上,Mans field 等人发现60%的专利在四年内被模仿[8];而Levin 有同样的感叹:三年时间内过半的创新产品被模仿[9]。
R&D 的溢出效应产生了信息经济学所讲的(正)外部性问题,即一个企业收稿日期:2001-04.基金项目:①本文受复旦大学“三年行动计划”文科科研基金项目(00QNY B031)资助.作者简介:骆品亮(1969-10),男(汉),福建泉洲人,复旦大学创业与创业投资研究中心培训咨询部主管,博士,副教授,中国系统工程学会青年工作委员会委员。
向盛斌(1967-05),男(汉),湖南长沙人,复旦大学管理学院博士生。
第22卷 第5期 科 研 管 理 V ol.22,N o.5 2001年 9月 Science Research M anagement Sep., 2001的工艺(或产品)R&D 的努力给其它企业也带来部分利益,甚至增加了竞争对手的实力,这种现象在产业链中表现尤其突出;换句话说,R&D 企业的私人收益小于R&D 的社会收益。
正如信息经济学基本原理所表明的,外部性导致市场失灵(Failure ),R&D 的溢出效应在一定程度上损害了竞争性企业进行R&D 活动的积极性,导致R&D 竞争蜕变成一种“等待博弈”(Waiting G ame )———企业不思自主R&D ,唯求“搭便车”(Free Riding ),坐享其成。
为重获竞争性市场在激励R&D 方面的优势,研究R&D 的外部性及溢出效应受到很多经济学家的重视。
最早研究技术创新外部性的是MacD ougall (1960),他注重的是对外直接投资所导致的技术转移[10]。
该领域后来受到Caves 等经济学家的进一步研究[11]。
80年代,以Das 为代表的经济学家,重点研究了在竞争市场中的技术创新的“溢出效应”,他们仍以跨国公司对外投资的技术转移为研究对象,发现了“免费搭车”对当地企业和跨国公司本身的影响[12]。
然而,这些研究大都是实证分析,未能实质性地分析R&D 外部性的本质,更未能系统地研究R&D 外部性的内部化机制。
本文将运用经济学的微观分析技术,从理论上研究R&D 外部性的产生机理;并构建R&D 外部性的内部化机制;作为理论与实际的有机结合,本文还探讨其对构建我国企业的R&D 激励机制的启示。
2 技术创新外部性的产生机理考察以下R&D 投资决策博弈:市场上有2个同质企业i (i =1,2),R&D 成本为C ∈[0,1],假设任意一个企业可以无偿享受R&D 的收益,企业i 从R&D 中获得的收益为θI 2,其中θI 为[0,1]上的均匀分布。
通过求解上述博弈的贝叶斯纳什均衡(BNE )而获得企业的投资战略S I (θI ):1表示投资;0表示不投资。
注意到,企业i 从事R&D 投资当且仅当θi 2-C ≥θi 2Pr ob{S j (θj )=1}其中,等式的左边表示投资收益,右边表示不投资但通过溢出效应的收益。
上式等价于θi ≥[C 1-Pr ob{S j (θj )=1}12]=θi 3但,由对称性:P{S j (θj )=1}=1-θi 3,得θI 3=[C/θj 3]1/2,所以θ13=θ23=C 1/3;进而,BNE 为{S 31(。
);S 32(。
)},其中S 3I (θI )取值为1,当θI ≥C 1/3;否则,为0。
反观只有一家企业(垄断性市场结构)的情形,R&D 投资当且仅当θ2I ≥C ,不投资的概率为√C 。
在两家企业下,虽然两个企业均不投资的概率为θ3×θ3=C 2/3<√C ,但每个企业投资的可能性小于只有一家企业的情形,原因就在于“搭便车”。
上述模型可用以下图解法直观解释。
假设市场上有两个厂商,它们生产同质或相近的产品,且在同一市场上出售自己的产品。
其边际成本曲线分别为MC 1和MC 2,边际收益分别为MV 1和MV 2。
此时他们的均衡产量分别为Q 13和Q 23(见图1),获得的效用分别为U 13和U 23,该系统的总效用为U 0=U 13+U 23。
现在假设在其他条件不变的情况下,厂商1投资C 从事R&D 且获得成功,于是可降低其边际成本或增加其边际效益。
仅考虑降低边际成本的情形,设MC 1降低到MC 1′,此时厂商1的均衡产量为Q 10,获得的效用为U 10。
如果厂商2未从厂商1的R&D 中获得好处,即厂商1・75・第5期 骆品亮 向盛斌:R&D 的外部性及其内部化机制研究不对厂商2产生外部性,则这一系统的总效用为U 1=U 10+U 23-C 。
一般情况下,U 10-C >U 13,即系统通过R&D 得到Pareto 改进。
图1 技术创新外部性的产生机理如果厂商2也采用了厂商1的技术成果,则其边际成本曲线变为MC 2′(MC 2′<MC 2),此时厂商2的均衡产出为Q 20,获得的效用为U 20。
于是系统总效用为U 2=U 10+U 20。
显然U 2>U 1,因而系统又得到了一个Pareto 改进。
在这一系统中,厂商1投入资金C 从事技术创新活动,获得技术成果,而厂商2没有投入任何资金,无偿地使用了厂商1的成果,我们称厂商2为“免费搭车者”。
尽管厂商2的免费搭车对整个系统是一个Pareto 改进,但在一个完全竞争的市场中,由于厂商的决策具有相互影响的作用,且厂商对市场的占有关系到各自的切身利益,并加上其他市场条件的影响,即使厂商2愿意在厂商1研究成功后适当地补偿厂商1的投资费用,获得成果的合法使用权,对厂商1来说也不一定是合算。
(退一步说,即使厂商2愿意补偿厂商1的全部利益损失,但这种利益损失的估算是困难的,或者是两厂商的估算结果很难获得一致,存在讨价还价的交易成本)。
因此厂商1有对自己研究成果保密的激励。
一旦研究成果无法保密,则任一厂商都会失去技术创新的积极性(除非成果很难被模仿)。
所以,技术创新陷入到一个两难境地,一方面,创新成果具有极大的正外部性,可以提高整个社会的福利,另一方面,在竞争市场上,技术创新的成果又必须由研究企业独占,才能产生技术创新的激励。
3 内部化机制如何激励企业从事R&D (技术创新),一般认为是一个制度问题,即设计一种制度,消除外部性,保证创新企业的利益,从而激励企业开展R&D (技术创新)。
3.1 专利制度专利制度是国家通过法律手段对技术创新进行激励的一种制度安排,其实质是对从事技术创新的主体从产权的角度出发进行激励的制度[13]。
・85・科 研 管 理 2001年如图1所示,厂商1投资C 从事技术创新且获得成功,如果他的创新成果获得专利的保护,即不对厂商2产生溢出效应,此时,厂商l 可以以更低的边际成本(MC 1′)生产更多的产量(Q 10),因而可以获取更多的消费者剩余,赚取更多的利润。
这样,专利制度就给厂商从事技术创新带来了激励。
如果专利保护是相当完善的,即厂商2无法从厂商1获得任何溢出效应,那么厂商2将遭遇到这样的两种命运。
命运之一是退出这一市场。
因为随着厂商l 创新技术的成功,生产成本的降低,他会制定某些竞争策略(如降低价格)迫使厂商2退出。
命运之二是追加技术创新投资,进行技术开发,降低自已的边际成本,形成与厂商1相抗街的力量。
然而,关于专利制度,有几点值得关注。
一方面,它有可能引起垄断。
J.T irole 认为,专利创造的垄断即使有严格的专利保护,也只是暂时的,因为新技术不断地被发明以取代老技术[6]。
熊彼特(1943)称之为“创造性毁灭的过程”[3]。
但是,在某些产业中,相对新技术而言,旧技术的沉淀成本十分高昂,垄断性企业有可能购置新技术的专利而阻碍新技术的应用,这对提高整个社会的福利显然是不利的。
Arrow 发现,垄断企业来自创新的所得要少于竞争性企业,因为垄断者的创新是“自我替代”,一个垄断者总是容易“吃老本”,这种特性被称作替代效应[5]。
另一方面,专利保护措施引起技术创新的重复投资。
这是显而易见的。
在相互竞争的企业中,一个企业获得的专利权会激励其竞争对手加速创新(否则会被逐出市场)。
由于竞争对手在创新过程中会分析或吸收专利产品的一些特性(其目的是使产品更“新”或更有差异),因此投资的重复程度并不十分严重,乐观地看,这也促进了技术的更替进步。
实际中的专利保护措施并不是十分完善。
正如引言部分所说的,Mans field 和Lewin 等人发现,在三至四年内,就有一半以上的专利或创新产品被模仿[8,9]。